X汽车企业产品采购制度范文规范概述.docx

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1、高原汽车公司产品采购管理管控制度规范【最新资料,Word版，可自由编辑！】目录第一章总则1第二章采购合同合约、采购相关计划和采购预测1第三章供货资格和合同合约确定2第四章产品质量3第五章检验与验收5第六章货款支付5第七章技术管理管控与生产准备6第八章责任8第九章保密9第十章知识产权9第十一章产品包装10第十二章索赔11第十三章不可抗力12第十四章期限与终止13第十五章其它13第十六章纠纷解决13附件1采购控制程序14附件2供方开发与评价控制程序21附件3供方质量及交付业绩评分细则38附件4供应商供货交付索赔细则43附件5技术协议45附件6质量协议50附件7保密协议56附件8环境/安全管理管控协

2、议59第一章总则第一条云南高原汽车有限公司（以下简称：高原公司）的供应商是指向高原公司提供汽车零部件、原材料、辅料（化工、油料及其它用于辅助生产用料）、外购件、委托加工、标准件、包装、劳保、办公用品等产品及提供委托服务的厂家和供货单位。第二条本采购通则规定了高原公司与供应商之间的法律关系,本采购通则是采购合同合约不可分割的一部分，供需双方必须严格遵守和执行，如遇特殊情况，需对协议上的有关条约条款进行修改时，应在采购合同合约中注明取代原条约条款。第三条以下所列附件为本采购通则的诠释和扩展，高原公司有权根据管理管控和技术要求的需要对附件作部分或全部的修改，修改后的附件版本经供应商认可，与本通则具有

3、同等法律效力。附件1采购控制程序附件2供方开发与评价控制程序附件3供方质量及交付业绩评分细则附件7供应商供货交付索赔细则附件4技术协议附件5质量协议附件6保密协议附件8环境/安全管理管控协议第二章采购合同合约、采购相关计划和采购预测第四条高原公司负责签订汽车零部件、原材料、辅料（化工、油料及其它用于辅助生产用料）、外购件、委托加工、标准件、包装、劳保、办公用品等产品的采购合同合约，向供应商发出供货计划通知及供货预测通知。采购合同合约及供货相关计划一经双方认可，即产生法律效力，对供需双方产生约束。1、采购是高原公司与供应商共同协商并签订的契约性文本，其合适的内容包括产品名称、型号规格（零件号）、

4、数量、价格、交货方式、交货地点、技术和质量要求等，同时明确有效期和一定时期内预计的供货份额及总需求量。2、供货相关计划是高原公司向供应商发出的契约性单据,明确供应商履行的交货时间、交货地点及交货数量。3、供货预测为了方便供应商组织生产，高原公司定期向供应商提供一份三个月滚动的无约束力可变动的生产预测。供货预测可在供货相关计划中加以说明。4、若供应商供货产品存在质量、交货期、服务等方面的问题，高原公司有权变更和终止合同合约。第三章供货资格和合同合约确定第五条采购结算价格由双方协商确定，并签订价格协议（在合同合约中体现）。主要程序是：供应商报价（高原公司制定的统一模板）高原公司财务中心审核双方协商

5、确定价格及执行期限双方签订价格协议-确定的价格协议由高原公司备案。第六条高原公司按供方开发与评价控制程序中规定的流程和评价标准选择供应商。满足要求的供方进入高原公司合格供应商名单并具备长期和批次供货资格。第七条合格供应商应按高原公司规定的质量体系认证和开发要求不断完善和开发自身质量管理管控体系。高原公司定期对供应商进行二方审核（包括产品、现场审核），并每月按供方质量及交付业绩评分细则对供应商进行质量（QUaIity）成本（Cost）供货（DeliVery）技术（TeChnOlOgy）、管理管控/态度（Admin/Attitude）进行综合评价并向供方通报。根据每月评价结果年终汇总和二方审核情况

6、对供应商进行A、B、C、D分类评定及管理管控并依据此评定结果确定次年的供货份额，A类为优秀供应商（60-70%份额）；B类为合格供应商（30-40%）;D类供应商将取消供应商资格；C类为不合格供应商，对不合格的供应商限期整改（整改期间列入潜在供方名单），在规限内不能达到整改要求，将视同D类供应商一样取消供应商资格。业绩评价完成后将修订合格供应商名单。第八条高原公司根据自己的质量目标要求，与供应商签订质量协议。第九条供应商严格按照供货相关计划中明确的时间、数量、交货地点交付产品。第十条如预期发生供货延迟，供应商应立即通知高原公司相应的采购人员或管理管控人员。对因不可抗力而发生供货延期，高原公司应

7、根据情况及时调整供货相关计划。第十一条高原公司有权退回所有超出合同合约（或供货相关计划）产品或未经高原公司同意便发出的产品，第十二条供应商需承担由此造成的一切损失。供应商承担在途产品损失的一切风险，直至产品交付高原公司为止。第四章产品质量第十三条供应商应严格控制产品质量，高原公司质量管理管控部按标准（双方共同确定认可）对到货产品进行进货检验。供应商对检查结果有异议可以提出，双方会诊解决，若不能达成一致意见，可由具有资格第三方检测确定结果。第十四条供应商应对向高原公司交付的每个产品质量负责。第十五条供应商对生产和供应汽车零部件建立批次管理管控制度并实施批次控制。供应商应在所供产品上按高原公司规定

8、要求做标识标记。第十六条高原公司将及时把供货产品的不合格信息反馈给供应商，并有权按质量协议规定的条约条款对不合格进行处置。对重大和重复发生的质量问题，高原公司会向供应商发出质量整改通知单，供应商在接到信息后，应在规定的时间内返回整改措施及实施相关计划，并按相关计划组织改善。若供应商对整改要求置之不理或反应迟缓，高原公司有权对供应商提出考核意见。第十七条高原公司有权对供应商行以下处置：1、采购的零部件及材料在生产、装配和使用有效期内，因所供产品自身的质量问题导致停产、产品失效或引发其它质量问题的，供应商将承担相关的直接和间接质量损失费用。2、对让步接收的产品，高原公司有权对其进行降价处置。3、对

9、进货检验中被退货的产品，供应商应及时将货领回（昆明市内7天、昆明市以外一个月），超过规定时间存放的货物，高原公司有权进行处置。4、供货产品出现批量质量问题，高原公司有权对供应商实行减量、停止供货、取消供货资格。5、对已停止供货的供应商，要恢复产品供货必须要经高原公司重新评价和审核。第五章检验与验收第十八条产品到达指定地点后应与高原公司联系，由高原公司开具产品检验通知单，高原公司组织进货检验。对于汽车零部件采购，供应商须先在刃量具厂质量管理管控部外检班进行检验，合格后送达到指定的地点。第十九条交付产品应带以下凭证，凭证不全，高原公司有权拒检。1、产品出厂合格证。2、对原材料应带有材料合格证明书（

10、或材料检验报告）。3、对汽车零部件应带有材料合格证明书（或材料检验报告）和尺寸检验报告。4、有性能要求的必须带有性能检验报告。5、对按一次性用图图纸加工的产品必须带有一次性用图纸。第二十条高原公司在收到检验通知单后，按检验标准（双方会签的检验规范或技术要求）及时（原则上货物即时检查，最长不超过一周）组织对供货产品进行抽样检验。第二十一条高原公司有权到供应商生产现场进行产品审核或过程核。第六章货款支付第二十二条货款确认：供应商应在每月25日前把当月交付合格产品验收单、发票交到高原公司采购人员。高原公司采购人员按下列审核流程本月28前到财务部挂帐或报销处理。采购人员确认发票产品、数量、单价、金额登

11、记台帐部长审核价格室审核厂领导审核财务挂账报销。第二十三条货款支付：除非本通则双方另有商定，高原公司收到货款挂帐之日起90天滚动付款。第二十四条供应商应及时向高原公司提供供应商信息资料,供应商若企业变更或银行帐户变更，应立即以书面形式通知高原公司，否则，由此造成的经济损失由供应商自已承担。未经双方一致书面同意，供应商不得将应收帐款转让给任何第三方或让任何第三方托收应收款项。第二十五条高原公司有权拒付供货质量有缺陷和供货数量不足部分的价款，直至有质量缺陷的产品得到更换和补足数量不足部分为止。第二十六条双方终止合作关系一年内，供应商应继续支付协议有效期内其产品的有关服务费用。高原公司按照终止合作供

12、应商上年度货款的10%先行扣款，如在一年时间内未发生质量问题，高原公司向供应商退回扣款。第二十七条高原公司有权决定从货款中扣除因产品质量缺陷、生产延误而造成的相关一切损失的索赔金额，如用此方法仍不能付清上述索赔金额，则供应商应在三十天内付清剩余金额，否则视同供应商违约。第七章技术管理管控与生产准备第二十八条高原公司向供应商提供的产品图纸及各类技术资料的管理管控规范见技术协议和保密协议。第二十九条新产品开发需签订产品开发合同合约，如无不可抗力的原因，供应商不能按照产品开发合同合约开发相关计划进度完成，委托方有权终止合同合约，另选供应商，由此造成的一切损失由供应商承担。所有新开发的产品，在定型后的

13、五年内不允许供应商向第三方出售。第三十条所发放的图纸及标准的设计权属高原公司，供应商有产品设计更改建议权。第三十一条对有要求的产品，供应商应按照高原公司的要求做好工艺评审、产品质量审核及货源鉴定的有关准备工作。第三十二条供应商严格执行与产品有关的技术要求：1、高原公司向供应商提供的技术资料、产品图纸、技术标准等；2、国家与行业的有关安全法规和标准；3、由供应商提供并经双方确认的技术、图纸资料；4、如元明确的技术参数，应按双方确定并经鉴定验审合格的样件（或图片）执行；5、其它相关的技术标准。第三十三条供应商不得对提供的技术资料进行任何的修改，如需修改，供应商应事先通知高原公司技术部门，须得到高原

14、公司技术部门书面确认并经双方会签后方可进行。未经高原公司技术部门事先书面同意，供应商不得变更高原公司确定的设计、制造、装备、材料、工艺标准、生产场地等。根据实际情况，高原公司有权决定是否需要对工艺进行重新评审和是否要重新进行产品复验工作。第三十四条供应商应根据高原公司要求，不断更新工装设备、检测手段，加大产品的技术含量，提高产品可靠性，提升产品质量水平。高原公司可以随时对供应商的供应的产品和工艺进行监督和抽查。第八章责任第三十五条供应商对自身责任而造成的一切损失承担全部赔偿责任，高原公司应及时将情况通知供应商，并且给予供应商调查的机会并积极配合。在处理的过程中，双方应共同协商解决。1、供应商承

15、担逾期供货的责任（不可抗力除外），赔偿逾期供货面造成高原公司直接或间接损失；2、供应商应对供货产品质量有缺陷、供货不足或错发负责，并承担由此而给高原公司造成直接或间接损失；3、高原公司应采取措施为避免或减少供应商的过错造成的损失，供应商应补偿由此而发生的费用。4、在合同合约执行期间，高原公司因产品设计更改或生产相关计划的调整，需要取消采购合同合约所订的品种和数量时，如经认定，确实造成经济损失的，双方协商解决。第三十六条如果第三方指控使用、装配高原公司所生产的有缺陷的产品导致人身和财产的损失，并由此向高原公司提出索赔和起诉，高原公司应立即通知提供此产品的供应商，供应商应积极参与调查、技术鉴定和技

16、术仲裁，提供一切必要的信息。1、采购产品责任完全是由于供应商过错造成，供应商应使高原公司免于承担与第三方理出的索赔及诉讼有关的一切费用。2、采购产品责任完全是由于高原公司过错造成，高原公司应使供应商免于承担与第三方理出的索赔及诉讼有关的一切费用。3、如果采购产品责任由双方过错造成，赔偿费用应依据各方在所发生的损害中所起作用大小而分担，双方应相互协商，共同处理。第九章保密第三十七条未经高原公司书面同意，供应商不得将在高原公司得到的任何技术资料透露给任何第三方。否则，高原公司有权对由此而造成损失要求供应商给予赔偿。第三十八条未经供应商书面同意，高原公司不得将在供应商提供的任何技术资料透露给任何第三

17、方。否则，供应商有权对由此而造成损失要求高原公司给予赔偿。第三十九条供应商要对高原公司提供的信息进行保密，在执行合同合约过程中应采取预防措施，以免泄露所获得的信息。第四十条高原公司的采购合同合约、采购相关计划是保密的，供应商在任何时候、任何情况下都不得以任何形式直接或间接地公诸于众。第四十一条供应商资格取消后，其与高原公司相关的技术资料应立即退回高原公司技术部门，或由高原公司技术部门监督销毁。同时取消的供应商有责任将相关信息保密五年。第十章知识产权第四十二条供应商应保证遵守有关专利、许可证、注册商标等的法律规定，拒绝第三方向供应商索取有关高原公司的材料、产品以及与之有关的商业秘密等方面的要求。

18、第四十三条东风商标和东风标记为东风汽车公司所有，未经东风汽车公司许可或同意，供应商不得擅自以任何形式使用并参与经营活动。第四十四条东风汽车公司以外的供应商在其销往社会渠道的维修配件，不得使用东风的品牌、标识和称谓。第四十五条高原公司有要求量，供应商应告知高原公司所有与合同合约标的物有关的任何知识产权使用情况，不论这些知识产权属于供应商所有还是被许可使用，或是任何特批的知识产权。第十一章产品包装第四十六条供应商产品包装应严格按照高原公司的包装标准执行。供应商产品防锈严格按照高原公司技术部门确定的防锈期执行。包装箱应注明产品图号、名称、批次号、数量、供应商名称及地址、日期等合适的内容。第四十七条高

19、原公司所提供的货物工位器具归高原公司所有，供应商有义务对其在使用过程中保管、维护好、并确保完好无损。第四十八条对于空包装箱，供应商需要回收的，以书而形式通知高原公司。凡供应商未以书面形式确认的，均无偿为高原公司所有。第四十九条汽车产品包装必须采用专用工位器具满足产品防护要求。工位器具图样应经高原公司会签。第五十条供应商有义务保证包装箱完好元损，高原公司有权拒收破损坏的包装箱及其中的采购零部件。第十二章索赔和保用第五十一条高原公司发现供应商所发的产品与供货相关计划要求的数是不足时，应及时以书面形式通知供应商。供应商应在三个工作日里对情况进行核实。如情况属实，供应商应在高原公司通知的限定时间内予以

20、补足，其运输和包装等一切费用由供应商承担。第五十二条高原公司发现供应商所供的产品与供货相关计划要求品种不符时，应及时以书面形式通知供应商，如情况属实，供应商应在高原公司通知的限定时间内免费更换错发的产品，因错发而发生的一切费用由供应商承担。第五十三条供应商提供的严品，高原公司在生产和装配过程中发现存在质量缺陷，制造管理管控部应及时通知供应商，如情况属实，供应商应及时更换有缺陷的产品。在紧急情况下，可在与供应商磋商后进行返工，由此发生的一切费用由供应商承担。若采取上述措施仍造成高原公司停线甚或高原公司客户停线，由此造成的直接或间接损失全部由供应商承担。第五十四条供应商对其所供应的产品实行保用，产

21、品的保用期限由双方另行商定。高原公司在产品保用期内发现产品有缺陷，供应商在接到高原公司发出的质量赔偿单两周内赔偿高原公司费用，高原公司有权决定直接从货款中扣除，除非在两周内供应商提出了足够的证据证明上述缺陷并非由供应商的原因造成。下述情况不属于保用范围：1、没有遵守使用、维修或安装说明，使用不当；2、超过产品保用期；3、因高原公司及第三方对产品进行了更改等而造成的质量问题。第五十五条在进货检验、实际使用过程中发现的不合格品或高原公司客户在使用该产品时发现的不合格，经确认是由于供应商提交的产品质量问题。高原公司有权向责任供应商进行索赔，供应商在收到索赔单如有异议须在两周内向高原公司申诉，超过两周

22、的视为同意赔偿，高原公司将自动从供方货款中扣除。第五十六条本通则未规定的索赔相关项目，应按照高原公司有关文件和索赔规定执行，或按双方签订的有关质量协议执行。第十三章不可抗力第五十七条任何一方因不可抗力影响未能履行本协议规定的义务不承担责任，在此期间双方都应尽最大努力将不可抗力引起的延误所造成的损失减少到最小程度。因不可抗力引起的问题应通过双方协商加以解决。第五十八条遭受不可抗力的协议一方应立即（不迟于获悉不可抗力后二天）用电话或传真通知协议另一方。此外，遭受不可抗力的协议一方有义务证明发生的不可抗力事件，以及事件持续的时间。第五十九条不可抗力事件是指遭受不可抗力的一方不能预见到的,确实阻碍其履

23、行义务的，不可避免的自然现象。就本条约条款而言，不可抗力事件包括地震、流行病、严重火灾、水灾、台风、海上事故等自然现象。但是，对于那些可以预见的自然灾害，供应商应事先采取适当措施，以减少损失。第十四章期限与终止第六十条本协议从双方授权代表签字并加盖公章（合同合约章）之日起生效，期限为一年。若未签订新的通则，本通则顺延一年。任何一方终止本协议，必须提前3个月通知对方进行认可签字，或经双方重新签订新版协议为止。第十五章其它第六十一条合同合约订单和交货相关计划的履行地为云南省昆明市五华区滇缅大道2696号高原公司。第六十二条本协议未尽事宜，均按照中华人民共和国有关法律法规的有关规定执行，双方共同协商

24、。第十六章纠纷解决第六十三条由协议所引起的争议和纠纷，双方应通过谈判和协商解决，协商不成，应向高原公司所在地仲裁委员会申请仲裁或向高原公司所在地人民法院起诉。需方（公章）：云南高原汽车有限公司供方（公章）：授权代表签字：授权代表签字：日期：日期：附件1采购控制程序1目的和范围1.1目的通过对采购过程进行控制，保证所采购的物资符合规定要求,按时、保质、保量的提供生产使用。I.2适用范围2术语3相关文件 文件编号 23QS83-I 23QS74-3 23QS74-2 23QS75-5 23EQY-85-2001本程序适用于本企业生产所需汽车零部件、原材料、辅助材料、外购件、维修用备件采购、外协件控

25、制。文件名称不合格品控制程序进货产品的验证控制程序供方开发与评价控制程序生产相关计划控制程序A、B类物资分类标准4职责4.1 制造管理管控部:1. 1.1负责采购相关计划的编制及采购资料管理管控；2. 1.2负责采购合同合约/订单的拟定；4. 1.3负责采购相关计划的实施和外协件控制；5. 1.4负责对各供方采购合同合约/订单的执行情况进行跟踪管理管控，并负责建立供方档案和对其综合管理管控；6. 1.5组织技术开发部、质量管理管控部共同进行供方的开发和评价；7. 1.6负责整车产品生产所需A类物资、汽车零件合格供方名单的建立；8. 1.7负责制定合理可行措施，达到降低采购成本、优化库存，减少资

26、金占用O9. 2物资管理管控部负责采购物资的验收、管理管控与供应工作。4.3质量管理管控部4.3.1负责采购物资的检验、试验工作；4.3.2进货的汽车零件用原材料须在一周内出具检验结果和报告。每月28日之前须把当月到货检验统计表（原材料、汽车零部件、外协件）传递一份给制造部，以便制造部及时、准确地对供方作出评价，促使供方更好地为我厂服务。4.4技术开发部4.4.1负责提供采购物资所需的图纸和采购物资技术标准的制订、审核、发放和其它相关技术资料的提供；4. 4.2负责提供材料消耗定额。4.5装备管理管控部：负责每月25日之前须把下月维修用备件需求传递给制造部综合相关计划员。4. 6财务部价格室：

27、负责对采购物资价格的审核。5工作流程及控制要点5. 1采购物资分类5. 1.1采购物资根据对产品质量的影响程度分为A类和B类（详见采购物资分类标准）。5.1.2采购物资应符合国家关于安全、环保有关方面的规定。5.2采购相关计划的编制、审批。5.2.1制造部综合相关计划员依据“中期事业相关计划（滚动）”、“年度销售预测”、材料消耗定额及仓库库存情况，编制“年度采购相关计划”，经部门负责人审核，报厂部批准。5.2.2年度采购相关计划”批准后制造部采购员拟定年度采购合同合约或协议，填写“采购合同合约评审表”，由质量管理管控部、财务部价格室等单位参与评审，报主管厂领导、厂长批准。5.2.3制造部综合相

28、关计划员根据每月生产经营相关计划、库存量、物资消耗定额，于每月28日前编制相应的“月采购相关计划”，部长审批，报厂部批准。5. 2.4制造部依据批准的采购相关计划汇总编制资金需求相关计划，每月30日前报财务室。财务室每月3日前平衡资金，确定资金使用额度。5.2.5制造部采购员根据资金使用额度填写用款申请审批单交统计员，由统计员汇总后统一报部长、分管厂领导、厂长批准，财务部执行。5.2.6厂各职能部门、生产分厂平时出现的紧急的、不在生产相关计划之内的（如维修用标准件、办公用品、耗材等）属于零星采购物资，各需求单位须填写物资采购单，经部门领导、厂领导签字后，制造部才能办理；零星采购的物资可在合格供

29、方或市场比价购买。5.3采购合同合约审批5.3.1制造部采购员依据采购相关计划进行相应的采购活动，所有采购以合同合约或协议的形式确定。5.3.2制造部采购员拟订采购合同合约或协约并填写合同合约审批单。报制造部综合相关计划员、部长、财务部价格室、相关技术质量制定单位审查，并在合同合约审批单上签字后，经分管厂领导审核批准，相关计划部盖章后合同合约才能生效。5.3.3采购合同合约中应明确采购物资名称、数量、规格、执行标准代号、检验方式、交货地点、时间、帐号、税号、结算方式飞包装、运输方式及纠纷处理。5. 3.4A类采购物资应在合格供方名单中采购，如需在合格供方名单外采购，则须有关单位对其进行确认合格

30、后，才能在其它供方采购，必要时要向顾客说明情况顾客同意后才能执行。5.4 采购实施5. 4.1A类物资的采购必须从合格供方处采购，如果有顾客指定的供方名单，也应组织相关单位对供方评审合格后，采购人员才能从该名单上的供方采购有关材料，如需从其他供方采购时，须经顾客产品工程部门批准并列入名单后，方可选用。B类物质由制造部自行选定供方或市场采购。6. 4.2采购文件是采购的依据，采购应按文件要求实施。7. 4.3采购合同合约中应规定100%交付的要求，制造部采购员动态地记录其交付情况，并把信息反馈到综合相关计划员，每月底由综合相关计划员、统计员进行统计供方的交付准时率、批次合格率、额外运费，并按供方

31、开发与评价控制程序对其作出评价。5.5 采购物资代用若市场原因无法购得的各种物资，可提出代用申请，经技术开发部、授权技术主管批准，明确代用物资规格、型号、代用数量，需要时报顾客或顾客代表批准后实施。5.6采购物资的验证5.6.1在本厂内的验证5.6.1.1原材料到厂后，采购人员收集材质报告书并复印一份留底，材质书原件交物资管理管控部保管员。由物资管理管控部切化验片，管理管控部管员填写送检单，并把化验片、材质书、送检单一起送质量管理管控部。质量管理管控部必须在一周之内出具检验结果和检验报告，检验合格的须在送检单加盖合格章返回物资管理管控部保管员手中，物资管理管控部保管员在ERP系统录入实际数量并

32、打印验收单返回给采购员。5.6.1.2对于我厂无检验手段的物资，采取入库验证，验证物资的相关合格证明等，并由各使用单位在使用时反馈信息，采购员须在规定的时间内到使用单位收集“物资使用信息反馈单”。5.6.1.3外购件到货后，由供应商送交质量管理管控部外检班检查。检查合格，质量管理管控部外检班检验员须在送检单（物资管理管控部保管人员填写）加盖合格单方可验收入库。5.6.1.4当采购物资验证不合格时，执行不合格品控制程序。5.6.1.5只有经验证合格的物资，才能入库保管和使用，财务部才能办理付款事项。5.6.2在供方处的验证5.6.2.1当采购合同合约提出在供方处验证时，依据相关采购文件，质量管理

33、管控部派人验证并提供完整的检验报告。5.6.2.2当合同合约规定时，顾客或其代表可以在供方或本厂对所采购产品是否符合规定要求进行验证本厂做好配合工作。顾客的验证不能代替本厂对采购产品的质量控制，也不能减轻本厂提供产品的责任。5.7采购文件的控制5.7.1采购文件种类采购文件应能清楚的说明订购产品的资料，包括：a）工艺文件和资料（物资的技术要求、技术标准和产品图纸等）；b）检验规程和资料（检查标准、政府、安全与环保法规等）；c）物资采购合同合约、协议等；d）适用质量体系标准的名称、编号和版本；e）年、月度采购相关计划；f）合格供方名单。5.7.2采购文件的控制a）制造部综合相关计划员根据生产经营

34、相关计划编制原材料、辅助材料、外购件采购相关计划，经部长审核，报主管厂领导批准。b）技术开发部负责采购物资技术标准制定、审核、发放及更改控制；c）质量管理管控部负责检验规程的编制；d）制造部与供方签订的订货合同合约及有关文件要妥善保管。6质量记录质量记录名称质量记录编号存档部门保存期订货合同合约、协议制造部3年验收单制造部、相关单位3年合格供方名单制造部、相关单位3年化验报告质量管理管控部3年供方调查评价表制造部3年附件2供方开发与评价控制程序1目的和范围1 .1目的保证供应物资满足我厂的生产及质量要求，规范供方管理管控，有效地对供方进行开发、评价、选择和业绩监督管理管控1.2适用范围本程序适

35、用于为我厂提供的与我厂产品质量有关的原材料、辅助材料、外购件、外协件供方的开发、评价和管理管控。2 术语外购件：由我厂直接向供方采购的产品，包括毛坯件。外协件：由我厂提供原材料或半成品及相关技术标准，委托供方加工的半成品或成品O3相关文件文件编号文件标题23QS42-1管理管控类文件控制程序23QS42-2技术类文件控制程序23QS74-1采购控制程序23QS74-3进货产品的验证控制程序23QS83-1不合格品控制程序4职责4.1制造部4.1.1 负责组织有关部门对供方进行开发与评价并拟定潜在供方名单、合格供方名单。4.1.2 负责评价样件的提供飞供方业绩的动态管理管控和信息反馈。4.1.3

36、 负责提供外协件样件和外协件供方的管理管控。4.2技术开发部4.2.1负责制定和提供及外协、外购件工艺文件；4.2.2负责对供方过程能力进行评价；4. 2.3新产品开发时，相关项目小组提供供方名单，制造部组织相关部门对其进行开发与评价，初评合格后，列入潜在供方名单，待样件、小批量合格后方可列入合格供方名单，才能正式批量采购。4.3 质量管理管控部4. 3.1负责对供方质量管理管控体系的调查及质量检验工作。4.4 财务部价格室4. 4.1负责对供方供应我厂物资价格进行审计。5工作流程及控制要点5. 1采购物资分类5.1.1 A类物资：对产品质量及性能有直接或明显影响的物资或外协产品。5. 1.2

37、B类物资：对产品质量影响较小或用于辅助、服务、生活的采购物资。5. 1.3技术开发部制定采购物资分类标准。5.1.4A类物资的供方必须经评价合格建立名册后，方可进行供应。5.1.5B类物资的供方由制造部自选，也可采用市场采购的办法代替。5.2 A类物资供方的选择、开发与评价原则5. 2.1供方必须有相应的合法营业执照和经营资质。6. 2.2供方提供的产品和材料，必须符合现行的安全、环保法律法规。7. 2.3A类物资供方的开发必须以通过GB/T19001:2000的第三方认证作为基本质量管理管控体系要求。8. 2.4由顾客指定或批准的供方经本厂管理管控者代表审核批准后可直接纳入合格供方名单。9.

38、 2.5对己列入合格供方（包括顾客指定并批准的供方）名单的供方，其开发评价应符合以下要求：a）未通过GB/T19001:2000第三方质量体系认证的供方,根据其提供产品的重要程度采用一种零件批准程序（如PPAP或PAP）,并制定体系开发相关计划，限期通过第三方质量体系认证，对逾期未通过者取消合格供方资格。b）已通过GBT19001:2000质量体系认证的供方，我厂按昭年度监督审核相关计划进行二方监督审核。10. 2.6对于已通过TS16949:2002认证的潜在供方，样件、小批量合格后可直接纳入合格供方名单，批量供货，可免二方现场审核。5.3 A类物资供方的选择、开发与评价工作流程：需求（新品

39、开发、产能不足、经营需要、采购战略）-一供方收集调查阶段（信息资料的收集）一一二方现场审核纳入潜在供方名单供方提供样件小批量供货纳入合格供方名单批量供货日常监控评价年度总评优化供应商5.3 供方调查阶段5. 3.1制造部负责对提出的候选供方名单（新产品开发时，相关项目小组提供的候选供方名单），逐一对其企业的性质、产品质量现状、业绩、效益、在行业中的地位和市场信誉进行初步调查。6. 3.2制造部负责发放和收集供方基本情况调查表，选择确定需进行现场评价的供方。7. 3.3确定需进行现场评价的供方，由制造管理管控部飞质量管理管控部、技术开发部或其他部门经过培训合格的人员组成评价小组进行二方现场审核。

40、5.4 供方现场评价阶段5.4.1评价小组负责根据细则评分标准进行现场质量体系评价，作好现场质量体系审核记录，做出评价结论报告。5.4.2评价小组负责整理质量审核资料，报管理管控者代表批准后的供方纳入潜在供方名单（新进入的供方），合格供方名单（复评）。5.5 样件、小批量供货对列入潜在供方名单的供方都有资格提供样件，样件提供经我厂确认后，质量管理管控部须提交样件检测结论表交制造管理管控部，可小批量供货，经质量管理管控部检测合格并出具供方批量供货结论表，则纳入合格供方名单可批量供货。5.6 供方的监督管理管控5.6.I月度评价：批量供货的供方我厂实行动态监控，并每月按供方质量及交付业绩评分细则进

41、行评价，年终汇总，实行未位淘汰。5.6.2年度监督审核（复评）：制造管理管控部根据上年度供方评价结论及本年度的采购工作相关计划编制年度供方监督审核相关计划，组织评价小组对合格供方名单中的供方（原则上进行三年一次的复评）进行年度监督审核，根据复评结果重新确定合格供方。对在复评审核中（包括顾客批准的第二方或已确认的第三方注册机构的复审）出现的不符合项，要求供方在规定的时间内整改完毕，若整改仍不合格，暂停供货直至取消合格供方资格。5.6.3制造管理管控部对合格供方批量供货的情况做质量及交付业绩统计表，按批次进行统计分析。有下列情况之一者，应予以取消合格供方资格：a）连续二年以上（含二年）未提供产品者

42、；b）连续三次产品检验或实验不合格造成退货者；c）连续三次延误交货时间或不按规定的数量交货者。5.6.4当供方发生下列情况时，必要时可根据提供产品的重要度对其进行质量体系评价（包括顾客批准的第二方或已确认的第三方注册机构的审核）。、a）供方的机构发生重大变动；b）产品材料、工艺参数或工艺流程发生变更；c）发生批量、重大的质量问题或停止供货6个月以上重新恢复供货时。5. 7符合下列条件的供方可免于现场评价：a）通过顾客批准的二方或已确认的第三方注册机构按IS0/TS16949标准进行评定的供方（提供认证证书复印件）。b）东风汽车有限公司工艺路线规定的公司外供方，且连续一年未出现质量问题和退货的可

43、免于现场评价。1 .8对免于现场评价的供方，由制造部提供证明材料（工艺路线文件和相关认证证书）报评价小组审核合格后提交管理管控者代表批准经批准后方可进行产品的批量生产。6 .相关记录质量记录名称质量记录编号存档部门保存期潜在供方名单相关单位3年样件检测结论表相关单位3年供方批量供货结论表相关单位3年合格供方名单相关单位3年供方基本情况调查表制造部1年年度供方监督审核相关计划制造部3年质量及交付业绩统计表制造部3年二方审核资料制造部3年附:A类供方现场审核评分细则一、本细则适用于东风汽车有限公司刃量具厂对A类供方的评定。二、细则评分办法1、评分系数见下表-28-系数10.80.60.4O评分全部

44、开展基本开展基本开展部分开展没开展标准效果很好效果较好效果一般效果较差2、每条约条款检查结果，按评分系数乘以标准分为实得分。三、评定得分要求：1、本细则共10项44条约条款，总得分为100分；2、总得分2275分，其中五大过程得分在82分以上的，为合格；3、总得分2285分，其中五大过程得分在82分以上的,为优秀C四、抽检产品质量不合格（实物质量重保项次2100%且一般项次合格92%为合格），对本细则结果有否决权。五、本细则解释权归东风汽车有限公司刃量具厂制造部。六、五大过程包括：1、采购控制；2、工序控制；3、检验和试验；4、检验和试验设备；5、不合格品控制O序号检查相关项目检查合适的内容检

45、查情况标准分实得分管理管控职责（8分）1. 1企业领导应确定质量方针和目标,并对此作出承诺和写成文件。11.2质量方针己为全体职工理解和坚持贯彻执行。11. 3企业已建立质量体系，并有较完整的体系文件（包括质量手册、质量记录）。1.51.6 企业已设置了专职质量部门（质量管、检查、计量等）配备人员满足生产要求，并赋予独立行使职能权力。2.51.7 落实质量责任，明确生产全过程各项主要质量职能活动和各类人员质量责任制。11.8 编制质量教育相关计划，有针对性的开展教育培训活动。1二文件控制（4分）2.1制订文件发布、分发的管理管控办法，并明确职责。1.52. 2对文件的制订、审2.5批、发布、分发、使用管理管控、更改、撤消、收回处理，实施严格的控制-31采购质量控制（10分）3. I外购物资（原材料、外购件、外协件）已制定了明确质量要求,产品标准，技术条件齐全。1.53.2对主要外购物资的供货方进行了质量保证能力评定。13.3采购合同合约明确规定了质量保证和验证方法协定。13. 4所有外购物资已进行了应有的验证，并保存验证记录和可追溯。43.5各项外购物资2.