XX股份企业质量手册范文14.docx

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1、质量手册文件编号：NQ402100生效日期：2000.3.20受控编号：密级：秘密版次：Ver2.1修改状态：总页数I48正文43附录5编制：关征审核：孟莉批准：王勇峰沈阳东大阿尔派软件XX（版权所有，翻版必究）0.1手册修改控制修改记录编号改态修状修改页码及条约条款修改人审核人批准人修改日期0.2手册目录0.1手册修改控制0.2手册目录0.3手册说明1 .公司简介2 .质量政策3 .组织机构与职责4 .术语和缩略语5 .质量体系要素5.1 管理管控职责5.2 质量体系5.3 内部质量体系审核5.4 纠正和预防措施5.5 合同合约评审5.6 需求分析5.7 开发策划5.8 质量策划5.9 设计

2、和实现5.10 软件测试5.11 客户验收5.12 复制、交付和安装5.13 维护5.14 配置管理管控5.15 文档控制5.16 质量记录5.17 度量5.18 规则、惯例和约定5.19 设备和工具管理管控5.20 采购5.21 配套的产品管理管控5.22 培训6 .附录6.1 相关的质量体系文件清单6.2 文件发行控制6.3 受控部门编号0.3手册说明本手册的目的是确定公司的质量方针、质量目标、质量管理管控的程序和要求，实施满足IS09001标准的质量体系。本手册适用于公司软件产品和软件相关项目及系统集成相关项目的生产和/或服务。 在遵循IS09001标准的基础上，本手册重点参照IS090

3、00-3：1997质量管理管控和质量保证标准第三部分：IS09001在软件开发、供应和维护中的使用指南而制定。本手册采用了目的、适用范围、主要职责部门、程序概要、相关的质量体系文件的描述顺序和描述形式，对该标准所涉及的全部质量要素在沈阳东大阿尔派软件XX的全面实施进行了描述。 本手册的个别条约条款有部分合适的内容超出了IS09001标准要求的范围（如5.19设备和工具管理管控、5.21配套的产品管理管控等），对于超出标准要求的部分不做为第三方审核的依据，但可做为内部审核的依据。 本手册的修改工作由质量保证部门负责，修改合适的内容通过管理管控者代表审核后，由公司总经理批准生效。 公司各部门都应确

4、保本手册的有效执行。 本质量手册经有关责任部门批准，可向公司外部发布。 质量手册的持有者责任：本手册持有者负责手册的保管和维护；手册持有者有义务保持手册的完整性；手册持有者应对手册的合适的内容保密，未经允许不得向他人泄漏，不得复制本手册。1 .公司简介沈阳东大阿尔派软件XX成立于1991年。1996年6月，在上海证券交易所成功上市。是中国目前规模最大的专业化软件公司之一。公司注册资本2.165亿元人民币，产值增长连续6年超过100%。现有员工1600余人，其中博士、硕士、学士及留学归国人员占85%。拥有12家控股子公司，7个研发中心，近30家分支机构。东大阿尔派以计算机软件国家工程中心一东北大

5、学软件中心和东方软件为技术依托和人才支持，同时通过建立东软大学、实施导师制等一系列措施，为人才创造了一个自由、和谐、积极、向上的环境，从而造就了一批能够适应用户不断发展变化的需求的青年人才群体。东大阿尔派将产品定位为“为用户提供信息系统建设的解决合适的方案”，开发以此为带动的大型平台软件、中间件、开发工具与行业应用系统。先后开发出我国第一个自主版权的大型商业化数据库管理管控系统OPenBASE、INTERNET/INTRANET、GIS、Neteye、SEAS2000等应用平台、ERP、UNIVERSALOFFICE3.5通用机械CAD、PDS等系统软件、电厂、电信、电力、邮政、多媒体社会保险

6、（MSlMlS）等综合信息管理管控系统以及用于证券、交通等众多行业的大型应用软件40余种；同时，东大阿尔派还以嵌入式软件技术为支持，采用“虚拟制造”的生产方式，开发并生产出具有世界水平的国产CT扫描机，成为我国唯一的全身CT扫描机生产厂家，并在嵌入式软件仿真开发环境、汽车音响和导航系统、高档智能照相机等智能产品的软件开发方面有着强大的技术优势和开发实力。“应用软件创造客户价值”是东大阿尔派的经营理念和发展策略。经过多年的发展，通过对用户发展状况和变化需求的充分了解，并从软件是客户的基础设施的角度出发选择合适的技术，控制用户的投资规模，把用户的需求与技术优化融合。以有生命的软件，来保证用户永远的

7、价值。遍及全国的服务网络，为提供及时周到服务构建了一座坚实的平台。97年底，东大阿尔派在软件行业中率先通过了IS09001国际质量认证，对产品的质量实行严格控制，为产品的市场化、国际化奠定了良好基础。有效利用国外的资金、市场与资源发展自己的企业是东大阿尔派的重要战略。到目前为止，东大阿尔派与IBM、ORACLE、SUN、BAAN、BITCO北京北辰、台湾金氏等中外公司建立了合资或合作关系。东大阿尔派坚信，未来当属于挑战者，不断地为未来学习，将以驾御市场需求的发展战略，向一个全球的知名跨国企业迈进，向一个百年软件企业迈进。公司地址：中国沈阳和平区三好街84-2号邮政编码：110006联系电话：8

8、6-24-238417482 .质量政策2.1 质量方针提供易用、可靠的产品和满意的服务。2.2 质量目标软件度量值达到8.5分，客户满意度达到95%。2.3 质量管理管控授权总经理对公司所开发的软件产品、软件相关项目及系统集成相关项目的质量全面负责，并授权管理管控者代表，负责在ISo9001标准的基础上参考ISo9000-3建立、实施和保持质量保证体系。总经理授权质量保证部门有足够的权利和组织上的独立性，为保证公司质量体系的有效运行。为确保质量保证体系持续的适宜性和有效性，以满足ISO9001标准和本公司确定的质量方针及目标，总经理对公司质量体系每年至少进行一次管理管控评审。公司全体员工必须

9、按照本手册及支持程序文件所规定的各项要求进行工作。本手册于二OOO年三月二十日开始生效。沈阳东大阿尔派软件XX总经理王勇峰二OOc）年三月3 .组织机构和职责3.1 组织机构：下图为公司与质量管理管控相关的组织机构。行政总监业务总监副总经理副总经理技术总监培训部IT运营规划中心人力资源部产品质量控制中心质量保证部客户服务中心系统工程组软件营销部门采购仓储部营销网络管理部软件过程工程组服务策划管理部项目管理事业部销售公司与办事处网络软件事业部基础软件事业部NAS-APN事业部行业软件开发部门沈阳东大阿尔派软件股份有限公司2职责3.2.1 总经理：全面负责公司的经营管理管控，是公司质量体系的最高责

10、任者，其主要职责包括： 确立公司的长远发展规划； 组织生产策划与决策，批准重大相关项目立项； 批准、确定质量体系的结构设计，对质量体系的有效性负责； 批准发布质量手册； 参加管理管控评审，批准发布质量方针和质量目标。3.2.2 副总经理（开发）：主管软件开发体系，负责公司的软件开发及其质量管理管控，其主要职责包括： 组织生产策划与决策； 负责软件生产资源调配的审批； 组织完善软件开发质量体系。3.2.3 副总经理（市场）：主管软件营销部门、营销网络管理管控部、采购仓储部、服务策划管理管控部及销售公司与各地办事处，负责公司的市场业务，其主要职责包括： 负责合同合约的审查和批准； 组织建立营销质量

11、体系； 组织市场开拓。3.2.4 管理管控者代表：负责质量体系的建立和改进，组织管理管控评审，全面负责公司质量体系的运行，以及公司对外的质量活动联系。3.2.5 技术总监：负责公司软件开发的技术工作，是公司软件开发的技术总负责人，领导系统工程组SEG的工作。3.2.6 业务总监：负责公司的质量管理管控、业务系统信息化建设、可用性研究和测试、客户服务和投诉受理等工作，建立完善公司的管理管控和服务平台。3.2.7 各软件事业部部长（包括开发部部长）职责： 部内资源和人员调配的审批； 工作任务的分配； 组织市场开拓的技术性支持； 审批软件生产过程中各类技术文档。3.2.8 软件开发事业部、开发部：负

12、责软件相关项目与软件产品的研制、设计、编码实现和开发性维护。3.2.9 APN-NAS事业部：负责国际交流的软件相关项目与软件产品的研制、设计、编码实现和开发性维护，由软件开发部组成。在国际合作中，当受到本公司和国外公司两种质量管理管控体系的同时控制时，为有效地进行相关项目开发，在不背离本公司质量体系要求的原则下，可依据与国外公司共同协商的质量策划来实施。3.2.10 相关项目管理管控事业部： 负责下达相关项目开发任务；监控和跟踪相关项目开发进度；组织开发阶段评审；负责开发过程的配置管理管控和过程度量；组织实施国际相关项目的合同合约评审；管理管控技术文档和质量记录； 负责合同合约启动工作，监控

13、和跟踪合同合约的执行进度； 负责软件产品的复制、包装以及回收控制； 负责组织实施软件及系统集成交付与安装过程中的技术支撑工作。3.2.11 系统工程组SEG：确定技术领域发展方向及策略；大型相关项目的前期技术策划，制定系统解决合适的方案；技术规范制定、技术成果评价、技术培训。3.2.12 软件工程过程组SEPG：定期评估组织内部标准软件过程；组织制定和维护用于软件过程制定和改进活动的相关计划。3.2.13 质量保证部： 负责组织编制、修改、发行质量体系文件并组织相应的培训； 组织内部质量体系审核并协助总经理实施管理管控评审； 检验软件开发过程符合质量标准与规程。3.2.14 IT规划运营中心：

14、负责公司设备管理管控和维护、网络运营、信息收集和业务系统信息化建设等方面的工作。3.2.15 产品质量控制部门&可用性实验室：组织软件测试的评估，建立软件产品可用性标准，进行软件产品的可用性研究和测试。3.2.16 客户服务中心：客户售前咨讯服务、售后维护服务的协调；客户问题受理及客户满意度的测量。3.2.17 采购仓储部：负责公司所需软件产品和硬件设备的采购工作，其主要职责如下： 主持对合格采购供方的评审； 审核购销合同合约和订单； 负责采购业务的实施； 负责采购的到货验收； 负责库存管理管控。3.2.18 营销网络管理管控部： 落实和完善有效的营销质量保证体系，实施营销网络的相关计划、销售

15、机会管理管控和效率评估； 组织合同合约评审，协调并监控各部门的合同合约执行情况； 负责分支机构与总部的工作协调。3.2.19 软件营销部门：落实和完善有效的营销质量保证体系；负责制定合同合约草案与投标书，并组织投标书的评审，参与合同合约评审。3.2.20 服务策划管理管控部： 负责服务营销策划、服务销售和监控； 建立完善服务管理管控制度、行为规范； 客户信息管理管控与分析、服务合同合约及全国跨区域销售合同合约执行。3.2.21 销售公司与办事处：落实和完善有效的营销质量保证体系；负责制定合同合约草案与投标书。3.2.22 人力资源部：负责建设人力资源基础制度；合理高效地配置公司人力资源，人力资

16、源的开发管理管控和绩效考核。3.2.23 培训部：负责公司整个内部培训及客户培训体系的建立、管理管控和运行。4 .术语和缩略语本手册采用ISO8402：1994质量管理管控和质量保证一术语的术语及其定义，专门使用的术语和缩略语及其定义如下：4.1 软件：由与数据处理有关的计算机程序、规程以及相关的文档和数据组成的智力创作。4.2 软件相关项目：指根据合同合约需求开发的软件。也可以称为合同合约软件。4.3 软件产品：公司根据市场的调研、预测等结果而自行开发的软件。4.4 软件项：在软件开发过程的中间阶段或最终阶段，所开发的软件中任何可标识的部分。4.5 软件生命周期：从软件的设计开始到软件不能再

17、使用时为止的时间周期，包括需求分析阶段、设计阶段、实现阶段（编码阶段）、测试阶段、安装与验收阶段、运行和维护阶段等。4.6 阶段：能明确定义的一部分工作。4.7 客户：公司提供的软件、系统集成以及技术服务的接受者，有时也称用户。4.8 供方：产品的提供者。4.9 合同合约：合同合约评审要素涉及的合同合约概念，专指公司与客户签定的约束双方的合法协议。4.10 评审：指在进行了必要准备的基础上，在正式会议上对评审对象进行分析和评价的过程。4.11 设计：指为使一软件系统满足规定的需求而确定软件体系结构、组成成分、模块、接口、测试途径和数据的过程。4.12 实现：指把设计翻译为代码，然后对代码排除隐

18、含错误的过程，是设计的具体体现，有时也称编码。4.13 释放：指在软件生存周期的各个阶段结束时，由该阶段向下阶段提交该阶段的阶段产品的过程。也指将系统测试结束后所获得的最终产品向客户提交的过程。4.14 维护：指在软件交付之后对其进行修改，以纠正错误、改进性能和其它属性，或使产品适应改变了的环境。4.15 软件配置：指在软件生存周期各阶段所产生的各种形式和各种版本的文档、程序及其数据的集合。该集合中的每一个元素称为软件配置中的一个配置项。4.16 软件配置管理管控：指标识和确定系统中配置项的过程。在系统整个生存周期内控制这些项的投放和更改，记录并报告配置项的状态和更改要求，验证配置项的完全性和

19、正确性。4.17 基准：是指经过评审通过的可以用做下一步开发工作基础的软件项。4.18 文档：指一种数据介质及其上所记录的数据。4.19 开发部门：泛指公司内部从事软件开发的部门，可以是软件事业部、软件开发部，也可以是一个相关项目组。4.20 设计人员：在开发部门中，从事软件相关项目或软件产品设计的人员。在一定阶段设计人员又是开发人员。4.21 开发人员：在开发部门中，从事实现软件相关项目或软件产品的人员。4.22 测试设计人员：在开发部门或产品质量控制部门中，从事软件的测试设计与指导工作的人员。4.23 测试人员：在开发部门或产品质量控制部门中，从事软件的测试工作的人员。4.24 SMG(S

20、eniorManagerGroup)：开发体系决策层。4.25 SEG(SystemEngineeringGroup)：系统工程组。4.26 SEPG(SoftwareEngineeringProcessGroup)：软件工程过程组。4.27 SCMM(SoftwareConfigurationManagementManager)：软件配置管理管控经理。4.28 SQAM(SoftwareQualityAssuranceManager)：软件质量保证经理。4.29 TM(TestManager)：软件测试经理。4.30 PM(ProjectManager)：相关项目经理。4.31 PSM(Pr

21、ojectSoftwareManager)：相关项目软件经理。4.32 SCML(SoftwareConfigurationManagementLeader)：软件配置管理管控负责人。4.33 SQAL(SoftwareQualityAssuranceLeader)：软件质量保证负责人。4.34 TL(TestLeader)：测试负责人。参考文件：GBT6583-1994idtISO8402:1994质量管理管控和质量保证一术语GBT19(MM).3-IS09000-3：1997质量管理管控和质量保证标准第3部分:GB/T19001IS09001在软件开发、供应和维护中的使用指南5 .质量体系

22、要素本手册选用了IS09001：1994质量体系设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式的全部质量要素，并重点参照IS09000-3：1997质量管理管控和质量保证标准第3部分：IS09001在计算机软件开发、供应、安装和维护中的使用指南。本手册对标准的要求作了适合本公司需要的描述和规定。5.0.1本章涉及的质量体系要素与IS09001：1994章节号对照表如下：质量体系要素手册章节号IS09001：1994条约条款管理管控职责5.14.1质量体系5.24.2内部质量体系审核5.34.17纠正和预防措施5.44.14合同合约评审5.54.3需方的需求规格说明5.64.4开发策划5.74.4质

23、量策划5.84.24.4设计和实现5.94.44.94.13软件测试5.104.44.104.114.13客户验收5.114.104.15复制、交付和安装5.124.104.134.15维护5.134.134.19配置管理管控5.144.44.54.84.124.13文档控制5.154.5质量记录5.164.16度量5.174.20规则、惯例和约定5.184.94.11设备和工具管理管控5.194.94.11采购5.204.6配套的产品管理管控5.214.7培训I5.224.185.0.2IS09001：1994要素与本质量手册的对照表IS09001：1994要素质量手册章节号质量手册合适的内

24、容4.1管理管控职责2质量政策3组织机构和职责5.1管理管控职责4.2质量体系质量体系文件（手册、程序文件、支持性文件）5.8质量策划4.3合同合约评审5.5合同合约评审4.4设计控制5.6需求分析5.7开发策划5.9设计和实现5.10软件测试4.5文件和资料控制5.15文档控制4.6采购5.20采购4.7顾客提供产品的控制5.21配套的产品管理管控4.8产品标识和可溯性5.14配置管理管控4.9过程控制5.6需求分析5.7开发策划5.8质量策划5.9设计和实现5.10软件测试5.11配置管理管控5.12复制、交付和安装5.13维护4.10检验和试验5.10软件测试5.12复制、交付和安装5.

25、14配置管理管控5.20采购4.11检验、测量和试验设备的控制5.19设备和工具管理管控4.12检验和试验状态5.10软件测试5.14配置管理管控IS0900I：1994要素质量手册章节号质量手册合适的内容4.13不合格品的控制5.6需求分析5.7开发策划5.9设计和实现5.10软件测试5.12复:制、交付和安装5.13维护5.14配置管理管控4.14纠正和预防措施5.3内部质量体系审核5.4纠正和预防措施4.15搬运、贮存、包装、防护和交付5.11客户验收5.12复制、交付和安装4.16质量记录的控制5.16质量记录4.17内部质量审核5.3内部质量体系审核4.18培训5.22培训4.19服

26、务5.13维护4.20统计技术5.17度量注：本手册在描述公司质量体系的要素，用下划线特别表示各要素。5.1 管理管控职责5.1.1 目的制定质量方针，明确质量管理管控的责任和分工，确保质量体系的有效运行。5.1.2 适用范围适用于公司管理管控层、各职能部门和全体员工。5.1.3 主要职责部门5.1.3.1 总经理：负责制定公司的质量方针和质量目标，主持管理管控评审工作，对公司的管理管控负最高职责。5.1.3.2 管理管控者代表：负责建立质量体系，并确保质量体系的有效运行。5.1.3.3 质量保证部门：负责协助管理管控者代表制定管理管控评审相关计划并编制管理管控评审报告。5.1.4 程序概要5

27、.1.4.1 质量方针5.1.4.1.1 公司的质量方针和质量目标详见本手册第2.0章。公司可根据需要制定年度质量目标和部门质量目标。5.1.4.1.2 公司的每一位员工都应了解并掌握公司的质量方针。公司采取培训、在岗工作考核、内部审核等方式确保质量方针和质量目标在公司内得到广泛深入的贯彻执行。公司把质量方针和质量目标的适用性和贯彻执行情况作为管理管控评审的一个主要合适的内容，并根据实际需要进行修改、完善和发展。5.1.4.1.3 公司的质量方针和质量目标由总经理批准发布，修订需经总经理批准。5.1.4.2 组织5.1.4.2.1 公司的组织机构及其职责详见本手册第3.0章。5.1.4.2.2

28、 公司组织机构及其职责的确定、变更需经事业部长级以上会议讨论通过，由总经理批准，并以文件形式通知执行。5.1.4.2.3 公司明确规定从事各项工作，尤其是从事软件生产、质量管理管控等项工作人员的职权、职责及相互关系，并对必要的岗位提出上岗资格要求。5.1.4.2.4 公司采取评审、测试等恰当的方法验证软件开发过程中各个阶段、阶段产品及最终产品是否满足规定的需求和要求。验证活动选派经过培训的人员进行，验证人员与该验证对象无直接责任关系。对质量体系的有效性和适用性验证通过内部质量体系审核和管理管控评审来进行。5.1.4.2.5 公司总经理任命管理管控者代表。管理管控者代表负责公司质量体系的建立、日

29、常质量管理管控工作，以及对外质量联系，确保公司的质量体系按IS09001标准的要求建立并有效运行。5.1.4.2.6 管理管控者代表可作为公司的代表就公司的产品质量和质量保证等问题与公司外部沟通协调。5.1.4.3 管理管控评审5.1.4.3.1 公司制定管理管控评审程序，实施有效的管理管控评审。管理管控评审每年至少一次，也可根据需要适时进行。5.1.4.3.2 进行管理管控评审前，必须准备充分的材料和信息，并应制定管理管控评审相关计划。内部质量体系审核的结果是管理管控评审输入的一部分。管理管控评审中必须记录存在的问题，确定解决问题的方法，并实施相应的措施，对实施的效果应进行验证。5.1.4.

30、3.3 需方的管理管控职责客户应配合公司及时提供所有必要的信息并解决悬而未决的问题，必要时，应指派一名拥有足够权力的代表负责合同合约的有关事宜。5.1.5 相关的质量体系文件NP401100管理管控评审5.2 质量体系5.2.1 目的按照IS09001标准建立质量管理管控和质量保证机制，确保产品质量合格。5.2.2 适用范围质量体系的要求贯穿和适用于软件产品与软件相关项目及系统集成相关项目的各个阶段。5.2.3 主要职责部门5.2.3.1 质量保证部门：负责组织编写公司的质量体系文件。5.2.3.2 管理管控者代表：负责审核质量手册，批准程序文件和支持性文件。5.2.3.3 总经理：负责批准质

31、量手册。5.2.4 程序概要5.2.4.1 总则公司按照IS09001标准的要求建立质量体系，质量体系贯穿软件产品与软件相关项目及系统集成相关项目的各个阶段。公司的质量体系用文件的形式明确规定，并依据质量体系文件的规定有效地贯彻执行。公司的质量体系强调在设计开发过程中保证质量优于在过程结束后发现问题，防止问题的发生优于问题发生后依靠纠正和预防措施来解决。5.2.4.2 质量体系文件与质量管理管控有关的各个部门应用系统有序的方法编写质量体系文件，质量体系文件应清楚明确地规定质量体系要素、需求和预防措施。5.2.4.2.1 以质量手册的形式描述公司质量体系的整体要求和对外质量保证的有关规定。5.2

32、.4.2.2 质量手册由管理管控者代表审核，总经理批准。质量体系的程序文件和支持性文件由管理管控者代表批准。5.2.4.2.3 量体系文件由公司的质量保证部门负责发行与存档管理管控。质量体系文件的修改按有关程序的规定执行。5.2.4.2.4 公司的质量体系文件的结构如下图：5.2.4.3 质量策划详见本手册第5.8章的规定。5.2.5 相关的质量体系文件NQ402100质量手册5.3 内部质量体系审核5.3.1 目的审核公司有关质量的活动是否符合规程的要求和相关计划的安排，验证质量体系的有效性。5.3.2 适用范围适用于对各类质量活动和质量要素的审核。5.3.3 主要职责部门5.3.3.1 质

33、量保证部门：协助组织内部质量体系审核，跟踪、验证纠正措施完成情况。5.3.3.2 管理管控者代表：负责任命内部质量体系审核组组长，并责成内部质量体系审核组实施内部质量体系审核。5.3.4 程序概要5.3.4.1 根据内部质量体系审核相关计划实施内部质量体系审核。正常情况下对于质量体系涉及的相关部门每年审核不少于一次。5.3.4.2 内部质量体系审核由内部质量体系审核组执行。审核组长由管理管控者代表任命，审核组成员由审核组长挑选委派。5.3.4.3 内部质量体系审核应编制审核相关计划，并使用专用审核文件。应根据部门工作的重点和被审核活动的实际情况安排审核顺序和审核时间。5.3.4.4 被审核部门

34、接到审核通知后，应确定陪同人员，并作好接受审核准备。5.3.4.5 现场审核时，内部审核员收集客观证据，验证质量体系的运行情况。5.3.4.6 现场审核结束后，形成书面审核报告，经批准后通报被审核部门与公司领导。5.3.4.7 审核发现的有关问题应及时采取有效措施予以纠正，由质量保证部门跟踪、验证纠正措施的完成情况。5.3.4.8 内部质量体系审核的结果应提交管理管控评审，作为管理管控评审的一项输入,以持续质量体系改进。5.3.5 相关的质量体系文件NP403P100内部质量体系审核5.4 纠正和预防措施5.4.1 目的制定有效的、切实可行的预防和纠正措施并贯彻执行。纠正已发生的不合格现象，消

35、除不合格产生的原因，积极预防不合格现象的发生。5.4.2 适用范围适用于质量体系执行过程中发生的一切不合格的纠正和预防。5.4.3 主要职责部门5.4.3.1 质量保证部门：负责验证内部质量体系审核中发现的不合格的纠正措施，根据执行纠正措施的结果或要求，修改相关质量体系文件，以供批准发行。5.4.3.2 相关部门：根据发现不合格的情况，调查不合格的原因，制定纠正措施防止不合格的再次发生，并将不合格情况及其采取的纠正措施传递给相关的责任部门。5.4.3.3 管理管控者代表：负责批准根据调查结果拟定采取的重大纠正和预防措施。5.4.4 程序概要5.4.4.1 纠正措施5.4.4.1.1 在内部质量

36、体现审核过程、质量管理管控过程及客户对于产品和或服务的投诉中识别不合格。5.4.4.1.2 对于不合格的发生部门或客户投诉的责任部门，识别不合格的影响范围，调查不合格的发生及原因，并记录调查的结果；确定对应的纠正措施以消除不合格产生的原因。实施并验证纠正措施的有效性。5.4.4.2 预防措施544.2.1 通过质量体系审核、顾客满意度测量、过程测量，统计分析测量的结果，识别潜在不合格及其发生的原因。544.2.2 确定预防措施以消除潜在不合格发生的原因，实施并验证预防措施的有效性。544.2.3 相关的质量体系文件NP404100纠正和预防措施5.5合同合约评审5.5.1 目的规范产品策划，合

37、同合约与标书的评审规程，减小市场风险，确保本公司交付的软件与系统集成相关项目质量满足要求。5.5.2 适用范围适用于本公司产品开发立项、软件与系统集成合同合约与标书的评审。5.5.3 主要职责部门5.5.3.1 各销售部门：负责制定合同合约与标书的草案。5.5.3.2 合同合约评审员：负责组织国内相关项目的合同合约评审。5.5.3.3 标书评审员：负责组织相关项目招标书、投标书的评审。5.5.3.4 相关项目管理管控部门：负责组织评审立项建议报告和可行性分析报告，下达“相关项目任务书”；负责组织国际相关项目的合同合约评审。553.5 开发部门：负责编写立项建议报告和可行性分析报告；负责评审合同

38、合约与标书中的相关条约条款。553.6 .6软件营销部门、采购仓储部门、技术支撑部门、培训部门：负责评审合同合约中的相关条约条款，评审和编写标书中的相关条约条款。5.5.4程序概要5.5.4.1 产品策划与可行性分析5.5.4.1.1 根据市场需求、合同合约意向、标书等驱动性概念提出产品策划，由指定的部门或人员编写有关产品的立项报告。5.5.4.1.2 相关项目管理管控部门组织对产品建议报告进行评审。5.5.4.1.3 开发部门根据产品策划进行可行性分析。5.5.4.1.4 相关项目管理管控部门组织对可行性分析报告进行评审。5.5.4.1.5 产品策划和可行性分析的评审结果由技术总监确认，正副

39、总经理审批。5.5.4.1.6 通过可行性分析的产品策划可以进行合同合约签定或产品开发立项。5.5.4.2 国内合同合约的制定与合同合约评审5.5.4.2.1 市场营销部门规范合同合约的制定，并对合同合约草案进行初审。5.542.2合同合约评审员组织各相关部门对合同合约中的相关条约条款进行评审与风险评估。并对评审结果进行汇总分析。5.5.4.23通过评审的合同合约由法定代表人或其指定代表人批准生效并执行。5.5.4.2.4对合同合约评审的结果必须建立评审记录，并妥善保存评审记录。5.5.4.3 合同合约的修订5.5.4.3.1 未能通过合同合约评审的合同合约返回有关人员继续与客户协商解决合同合

40、约中的问题，直到合同合约规定的有关合适的内容通过合同合约评审；否则另行处理或取消。5.5.4.3.2 合同合约执行过程中，如果合同合约双方同意，合同合约可进行修订，修订后的合同合约须重新评审。5.5.4.3.3 是在合同合约评审中，还是在合同合约执行过程中，如果合同合约合适的内容需要修订，必须将合同合约的修订合适的内容及时正确地通知给合同合约相关部门。5.5.4.4 国际合同合约的评审国际合同合约由相关项目管理管控部门负责组织评审，评审的规程参照国内合同合约的评审。5.5.4.5 标书评审5.5.4.5.1 软件营销部门负责协同相关部门制定相关项目投标书。5.5.4.5.2 标书评审员负责组织

41、各相关部门与人员对相关项目招标书、投标书进行评审与风险评估，并对评审结果进行汇总分析。554.5.3 标书评审员和相关项目管理管控部门负责将相关项目投标资料进行归档。554.5.4 相关的质量体系文件554.5.4.1 NP502100产品策划及可行性分析554.5.4.2 NP502200合同合约评审554.5.4.3 NP502300标书评审5.6需求分析5.6.1 目的规范需求管理管控，并形成完整无岐义的需求分析报告。5.6.2 适用范围适用于软件生存周期过程的需求分析阶段。5.6.3 主要职责部门5.6.3.1 开发部门：负责编制并组织人员评审需求分析报告。563.2技术总监、系统工程

42、组SEG：参与重大相关项目的系统需求确定，参加评审需求分析报告。5.6.4程序概要5.6.4.1 相关项目经理PM根据相关计划安排，组织人员进行需求调研，编制需求分析报告。系统工程组SEG将参与重大相关项目的系统需求，需求分析报告的合适的内容可以包括但不限于：性能、安全性、可靠性、保密性和专用性等。5.6.4.2 需求分析报告必须明确、完整、无岐义，可做为产品验收确认时的依据。需求分析报告中应规定或参照类似软件相关项目或软件产品引用开发的软件与其他软件或硬件产品之间的所有接口，这些接口是测试和或系统联调时必须的。5.6.4.3 客户提供的有关文档经评审后可作为需求分析，确定的需求规格，必须经过

43、评审，并得到客户的确认。5.6.4.4 相关项目需求分析报告经评审成为配置项，修改需提出修改申请，明确该修改所影响的范围，经相关人员与组织评审后方可修改，包括可能对合同合约的修订。5.6.4.5 开发部门与相关项目管理管控部门负责及时处理客户提出建议和意见，并在相应的报告中记录客户提出建议和意见，及其处理情况。5.6.5相关的质量体系文件NP503100需求分析5.7开发策划5.7.1 目的规范整个相关项目的开发过程及资源、开发进度和完成时间，确定软件开发的各个阶段，规定每一个阶段的活动、阶段产品、验证步骤及完成准则。5.7.2 适用范围适用于所有的软件相关项目和软件产品。5.7.3 主要职责

44、部门5.7.3.1 相关项目经理PM/软件相关项目经理PSM：负责制定相关项目开发相关计划并实施。573.2相关项目管理管控部门：组织对开发相关计划的评审，跟踪相关项目开发相关计划的执行情况。5.7.4程序概要5.7.4.1 通过软件相关项目和软件产品的开发策划，相关项目经理PM/软件相关项目经理PSM负责编制相关项目开发相关计划。相关项目开发相关计划根据工作进展及时进行必要的更新。5.7.4.2 相关项目开发相关计划必须明确规定开发过程的每个阶段及阶段的输入输出要求与提交的阶段成果，开发该软件相关项目和或软件产品所需的资源条件。5.7.4.3 项目开发相关计划应根据需要明确与客户联合评审的有

45、关事宜。联合评审应制定相应的规程，并按规程操作。5.7.4.4 相关项目开发相关计划根据需要还应标明与相关项目开发有关的其他相关计划，如：配置管理管控相关计划、测试相关计划等。5.7.4.5 相关项目开发相关计划还应明确开发过程中各个阶段遵守的规则、惯例和约定,以及所使用和或采用的工具和技术，并按照有关的规定进行开发。5.7.4.6 项目开发相关计划制定后必须进行评审，经审核批准后才能执行。修改的开发相关计划须重新评审和审批，并将修改合适的内容及时正确地通知各相关部门。对相关项目开发相关计划的所有版本进行配置管理管控。5.7.4.7 开发部门必须将开发相关计划的执行情况及时报告给相关项目管理管控部门。相关项目管理管控部门应跟踪开发相关计划的执行情况并对