2022下半年《私募股权投资基金基础知识》真题精选.docx
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1、2022下半年私募股权投资基金基础知识真题精选2022下半年私募股权投资基金基础知识真题精选单选题(共IoO题,共IoO分)1.关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是()。A.基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集B.资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提C.只能由基金管理人向投资者募集资金D.募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用2 .关于股权投资基金的募集,以下不属于募集阶段主要资料的是()oA.(反向)尽职调查资料B.私募备忘录C.基金条款书D.投资框架协议3 .股权投资基金推介材料应由()制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.
2、基金管理人D.中国证券投资基金业协会4 .相对于证券投资基金,股权投资基金具有特点是()。A.投资期限短B.投后管理投入资源较少C.投资收益波动性较小D.流动性较差5 .不属于股权投资基金的合格投资者要求的是()oA.金融资产不低于300万元的个人B.净资产低于1000万元的单位C.最近三年年均收入不低于50万元的个人D.投资于单只基金的金额不低于100万元6违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,是非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是()o0.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金0.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传0.承
3、诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报0.未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的A.0团、0Bi3、团、0C.国、团、0D.0团、团7,下列关于政府监管和行业自律组织的说法中,错误的是()。A.自律组织依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展B.股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式,由基金管理人和其他基金服务机构组成C.中国证券投资基金业协会可以对违反法律规定的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施D.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织8 .清算组在催告债权人申报债
4、权的同时,应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制相应报表,这些报表不包括()oA.资产负债表B.财产清单C.债权、债务目录D.现金流量表9 .项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项不包括()。团,关键比率分析团.网点建设团,经营风险控制情况团,危机事件处理情况B.0团CI3、团、0D.E团、团、团10 .基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括()。团.向投资者预测投资业绩团.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章团.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩团.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业A.0团、团B.00C.0团、0D
5、.0团、团、011 .关于政府引导基金,下列说法错误的是()。A.政府引导基金本身不直接从事股权投资业务B.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金,引导社会资金进入创业投资领域C.融资担保是指政府引导基金主要通过融资担保,吸引社会资本共同发起设立创业投资企业D.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的,在投资方向上具有一定导向性的政策性基金12 .下列属于我国场外市场的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.创业板13 .对于合伙型基金,下列属于增值税征税范围的是()。0.项目股息0.项目上市后通过二级市场退出的退出收入0.项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入0.分
6、红收入A.0团、团B.00C.0DE、014 .某市定位于成为国际大型航空枢纽城市,拟新建一机场,计划通过发起成立一只股权投资基金,吸引国有资本和民间资本的共同参与,则该基金为()oA.定向增发投资基金B.并购基金C.创业投资基金D.基础设施基金15 .下列关于区域性股权交易市场的说法中,错误的是()。A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分B,区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管,中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提
7、供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场16.下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有()o团.股东符合法定人数团,有符合公司章程规定的全体股东实缴的出资额团.有公司名称团.有公司住所A.0团、团B.0C.0团、0D.0团、团、017.我国的高净值个人投资者不包括()oA.企业家B.家族C.大型企业高管D.娱乐及体育明星18 .股权投资基金尽职调查的作用不包括()。A.价值发现B.价格发现C.风险发现D.投资决策辅助19 .()根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()0A.中国证券投资基金业协会;黑名单制度B.中国证监会;黑名
8、单制度C.中国证券投资基金业协会;白名单制度D.中国证券业协会;白名单制度20 .关于创业投资估值法,下列表述正确的是()oA.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率,折现计算其当前价值B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率,折现计算出其当前价值D.创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法21 .关于基金服务业务,以下表述正确的是()oA.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行B.基金服务机构不能同时提供托管服务C.基金服务机构通常接受基金管理人的委
9、托,提供基金服务业务D.基金服务机构可自行决定业务转包22 .投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为()A.实缴资本B.认缴资本C.申购资本D.真实资本23 .基金份额登记机构提供的服务包括()0B.0团、0C.0团、0D.0团、团、024 .当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,基金销售应遵循的程序表述不正确的是()0A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息B.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,基金募
10、集机构可以向其销售相关产品C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示25 .(),是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低财产损失。A.股份转让B.挂牌转让C.项目退出D.股权转让26 .股权投资基金的出资人、基金财产的所有者是()0A.基金管理人B.基金份额登记机构C.基金份额持有人D.基金托管人27 .下列股
11、权投资基金,没有按组织形式划分的是()oA.公司型基金B.创业投资基金C.合伙型基金D.契约型基金28 .股权投资基金募集过程中,募集机构需履行的程序不包括()。A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.合格投资者确认D.资产管理29 .下列不属于股权回购发起人的是()oA.被投资企业股东B.被投资企业总经理C.被投资企业普通职员D.股权投资基金30 .清算有()o0.成本清算0.解散清算0.破产清算0.重置清算A.00Bi3、0C回、团、0DE、031 .合格境外有限合伙人制度是()制度。A.QFLPB.QDLPC.QFIID.QDII32 .回访确认程序在投资冷静期内进行的无效,(),投资者
12、有权解除基金合同。A.回访确认成功前B.回访确认成功后C.投资冷静期后D.投资冷静期内33 .对于合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担,无法确定出资比例的,应()。A.按照合伙协议的约定办理B.由合伙人协商决定C.由合伙人平均分配、分担D.由中国证券投资基金业协会介入34 .我国股权投资基金行业获得了长足的发展,市场规模增长迅速,当前我国已成为全球第()大股权投资市场。A-B二C,三D.四35 .私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。A.虚假宣传B.保本保收益C,非公开宣传D.向非合格投资者募集资金36 .甲、乙、丙三人共同出资500万元设立了一
13、个有限责任公司,其中甲和乙各出资40%,丙出资20%。该公司章程的下列条款中,不符合公司法律制度规定的是()oA.股东会表决时,甲、乙、丙按照出资比例行使表决权B.股东会表决选举公司董事和总经理时,须经甲、乙、丙一致同意,决议方为通过C.公司分配利润时,甲、乙、丙按实缴的出资比例分配D.公司解散清算后,如有剩余财产,甲、乙、丙按照出资比例分配37 .股权投资基金管理人应当及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在()个工作日内向基金业协会报告。A.5B.10C.15D.2038 .以净利
14、润为基础的相对估值是()。A.P/E(市盈率)B.折现现金流法C.P/B(市净率)D.P/S(市销率)39.股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在结束之日起个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。()A.每月度;5B.每季度;10C.每年度;15D每年度;2040 .股权投资基金项目退出的意义包括()团、团B.0团、0C.0团、0Dj3、团、041 .关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()。A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均只由基金管理人承担C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一
15、定比例计付D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益42 .关于全国股转系统的说法错误的是(),A.全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段:决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段B.全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所C.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不限于高新技术企业D.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不受股东所有制性质的限制43 .投资后管理的作用不包括()0A.管理和防范投资风险B.协助被投资企业利用资本市场C.提升被投资企业自身价值D.日常联络与沟通工作44
16、 .募集机构应当自行或者委托()对私募基金进行风险评级。A.第三方机构B.基金托管人C.基金业协会D.基金登记结算机构45 .下列关于相对估值法的说法中,正确的是()oA.相对估值法评估所得的价值,只可以是股权价值B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化C.成本法属于相对估值法D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构46似下说法正确的是()0团.基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式团,任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式,变相突破合格投资者标准或投资者人数限制团.投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者
17、人数应当符合规定A.00Bi3、0C回、团、0DE、047 .关于股权投资基金的募集方式,表述正确的是()0A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集48 .对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是()o团.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念团.完全消除经营风险,提高经营管理效益团.保障股权投资基金财产的安团.确保基金投资者的财务和其他信息真实,准确、完整、及时A.0.0B.0.0CELElD.E.049 .投资协议中保密条款的表述错
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