3455.A WTO多哈回合谈判进程及对中国的影响论文.doc

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1、学院毕业论文题目：WTO多哈回合谈判进程及对中国的影响 摘 要随着中国经济的发展，我们越来越需要在全球经济圈中的参与，多哈回合谈判就提供给了我们这样一个平台。从多哈回合谈判启动到现在经历了重重困难，但我们坚信，在全世界的共同努力下，多哈回合谈判定将取得圆满成功。在多哈回合谈判中，中国发挥着不可取代的推动作用，同时，多哈回合谈判也对中国经济的发展起到了不可磨灭的重要影响。关键词：WTO多哈回合谈判，谈判屡遭挫折，中国经济发展21AbstractAs Chinas economic development, we increasingly need in the global economy of

2、 participation; the Doha round of negotiations would provide gave us such a platform. From the Doha Round negotiations start to experience her difficulties, but we firmly believe that, in the concerted efforts of the world, the Doha Round negotiations will be a complete success. In the Doha Round ne

3、gotiations, China plays an irreplaceable role, at the same time, the Doha Round negotiations on Chinas economic development has a significant impact.Keywords: WTO Doha Round negotiations Negotiations breaks Chinas economic development.目 录前 言11 WTO多哈回合谈判21.1 WTO多哈回合谈判的历史背景21.2 多哈回合谈判的涉及的主要领域及其内容21.3

4、多哈回合谈判的显著特点31.3.1. 谈判议题超过历次谈判31.3.2. 利益平衡机制逐步形成31.3.3. 发展中成员间力量分化31.3.4. 发展中国家谈判地位增强31.3.5. 农业贯穿多哈谈判的始终41.4 多哈回合谈判的主要意义42. WTO多哈回合谈判的进程52.1 多哈回合谈判的进程追踪52.2 多哈回合谈判的发展契机62.3 多哈回合谈判的新议题73 多哈回合谈判的屡次受挫原因分析及发展前景73.1 多哈回合谈判的主要分歧73.2 多哈回合谈判举步维艰的原因分析83.2.1 谈判参加国家和谈判议题越来越多，达成协议日益困难83.2.2 企业界推动多哈回合的动力不足83.2.3

5、多哈回合谈判得以启动有其国际政治背景，但内在经济需求不足103.2.4 谈判出现“集团化”趋向，各方利益冲突复杂化103.2.5 美欧领导力下降，新领导核心缺乏合法性和代表性113.2.6 区域贸易协议和双边自由贸易区协定对WTO谈判的巨大冲击123.3 多哈回合谈判：前途是光明的，道路是曲折的144 多哈回合谈判与中国经济发展144.1 多哈回合谈判对中国农业的影响134.2 多哈回合谈判中止对中国经济的影响144.2.1 中国可能是多哈回合谈判中止的最大输家144.2.2 多边贸易谈判中的“短边效应”导致中国对目前多哈议程中止难以发挥有效作用154.2.3 中国国内一部分人对参与谈判的消极

6、态度也限制了中国在谈判中作用的发挥154.3 中国对多哈回合谈判的立场和主张164.4 金融危机下多哈回合谈判的未来16结束语20致谢21参考文献22前 言多哈回合谈判的初衷至今仍然具有重大意义，甚至可以说，世界经济在美国次贷危机、金融动荡、高油价和粮食危机等一系列消极因素打击下，更加需要多哈回合谈判的成功来提振全球企业和消费者的信心。具体来说，多哈回合谈判成功将为各方带来巨大利益。反之，如果多哈回合谈判最终失败，将必然在全球范围内导致新一轮贸易保护主义抬头，引发新的双边和多边贸易纠纷，甚至对全球化和世界贸易这两大推动过去几十年世界经济繁荣的支柱构成冲击拯救多哈回合，需要世贸组织发达成员抵制国

7、内的贸易保护主义潮流，为全球贸易和世界经济的发展做出更大的努力。多哈回合谈判屡屡遭遇阶段性失败，主要原因在于美国和欧盟等发达成员出于国内政治因素考虑，不肯切实削减其扭曲国际贸易的巨额农业补贴，同时在压迫发展中成员开放市场方面漫天要价。应该说，发达成员在其经济、社会发展中，从全球化和世界贸易中获利良多，它们有责任放弃一己之私利，谋求全球多边贸易体制发展的大义拯救多哈回合，还需要世贸组织发达成员秉承多哈回合宗旨，理解、支持和保障发展中成员的正当权益。多哈回合又被称为发展回合，发达成员有责任以实际行动兑现这一承诺。更何况，由于发展阶段不一样，发达国家在谈判中的要价是为了为其农民和企业争取更大的利润，

8、而发展中成员的要求则涉及其农民的生存和国民经济的安全。拯救多哈回合，中国一直在发挥积极作用。虽然长期以来，部分发达成员为混淆视听，屡屡试图将谈判失败的责任归咎于印度和中国等新兴市场经济体，但不难看出，过去近7年里，中国一直在积极参与、并努力建设一个更为合理的全球多边贸易体系。即便在此次世贸组织小型部长会议谈判中，中国也在发达国家扭曲贸易的国内支持、敏感产品、特殊保障措施、反集中条款等方面作了极大妥协和让步。中国的努力得到广泛理解和支持。1 WTO多哈回合谈判1.1 WTO多哈回合谈判的历史背景多哈回合贸易谈判又称多哈发展议程，是世界贸易组织于2001年11月在卡塔尔首都多哈举行的世界贸易组织第

9、四次部级会议中开始的新一轮多边贸易谈判。议程原定于2005年1月1日前全面结束谈判，但在2003年9月墨西哥坎昆举行的第五次世贸组织部长级会议上，各成员因在农业等问题上没有达成一致，多哈回合谈判陷入僵局。至2005年底为止仍未能达成协议，最终于2006年7月22日世界贸易组织总理事会的批准下正式中止。多哈回合谈判虽是多边谈判，但真正谈判主角是美国、欧盟以及由发展中国家组成的“20国协调组”。世贸组织147个成员1日就多哈回合的主要议题达成框架协议。框架协议内容涉及农业、非农产品市场准入、服务贸易、贸易便利化和发展等领域。2001年11月，在卡塔尔首都多哈举行的世贸组织第四次部长级会议启动了新一

10、轮多边贸易谈判。新启动的多边贸易谈判又称多哈发展议程，或简称多哈回合。该轮谈判确定了8个谈判领域，即农业、非农产品市场准入、服务、知识产权、规则、争端解决、贸易与环境以及贸易和发展问题。1.2 多哈回合谈判的涉及的主要领域及其内容多哈回合谈判的宗旨是促进世贸组织成员削减贸易壁垒，通过更公平的贸易环境来促进全球，特别是较贫穷国家的经济发展。谈判包括农业、非农产品市场准入、服务贸易、规则谈判、争端解决、知识产权、贸易与发展以及贸易与环境等个主要议题。谈判的关键是农业和非农产品市场准入问题，主要包括削减农业补贴、削减农产品进口关税及降低工业品进口关税三个部分。经多方努力，世贸组织各成员2004年8月

11、1日就多哈回合谈判达成框架协议，为削减农业补贴和取消关税、降低工业品关税、推动服务贸易自由化和贸易便利化确定了基本原则，并同意将结束谈判的时间推迟到2006年底。多哈回合谈判重回正常轨道。2005年12月，在中国香港举行的世贸组织第六次部长级会议，在令人关注的农产品贸易争议问题上取得积极进展，但在事关多哈回合成败的削减农业补贴、降低非农产品关税和开放服务业等关键问题上仍未取得突破。2006年初以来，世贸组织成员一直就农业和非农产品市场准入问题进行谈判，但始终难有进展。月，由于世贸组织个主要成员美国、欧盟、日本、澳大利亚、巴西和印度未能就农业和非农产品市场准入问题达成协议，世贸组织被迫宣告中止多

12、哈回合谈判。为协调各成员立场，9月10日，美国、欧盟国家和日本等发达国家的代表与“20国协调组”的代表在巴西里约热内卢举行对话会议，同意尽快恢复多哈回合谈判。11月16日，世贸组织贸易谈判委员会召开多哈回合谈判中止以来的首次全体会议，与会代表一致同意恢复多哈回合谈判的技术性讨论，并为谈判最终全面恢复作好准备。目前，多哈回合谈判正处在“软重启”或 “试探性重启”状态。谈判包括8个领域：（1）农业（2）非农产品市场准入（3）服务（4）知识产权（5）规则（6）争端解决（7）贸易与环境（8）贸易与发展1.3 多哈回合谈判的显著特点1.3.1. 谈判议题超过历次谈判多哈回合谈判的议题远远超过历次谈判，不

13、仅包括农业等传统领域，还涉及服务业、知识产权、市场透明度、外国投资、贫穷国家以低廉价格获得药品等众多新的领域，多达21个之多，但农业谈判依然是多哈回合最核心的议题。1.3.2. 利益平衡机制逐步形成在不同的议题领域，虽仍由强国制定规则，但议题的扩展和延伸为利益平衡机制的形成创造了条件。跨议题平衡早在肯尼迪回合就已有之，到多哈回合已昭然若揭，这使得发展中成员在以往谈判中的被动和边缘地位，以及谈判结果的严重不平衡被大为改变，从而推动了发展中成员的“差别和优惠待遇”真正转化为实际利益。例如，多哈回合确定的谈判议题远远超过了历次的谈判议题，并在8个新议题中，就有“小经济体”、“贸易、债务和财政”、“贸

14、易与技术转让”、“技术合作与能力建设”以及“最不发达国家”等五个议题与发展中成员直接有关。1.3.3. 发展中成员间力量分化发展中成员，由于各自收入水平、贸易利益、机构能力和融入全球经济程度等方面存在巨大差异，导致他们无法在多边贸易谈判中形成共同的立场，最终参与或形成了多个关注各自利益的小集团（如表3）。这使得发展中成员之间出现了进一步分化的趋势，不仅分散了整体的谈判实力，甚至存在根本性的利益冲突。1.3.4. 发展中国家谈判地位增强发展中成员在GATT/WTO中的数量，占参加国数的比重已由1947年的43%上升到2003年的77%，发展中国家谈判地位显著增强，并有进一步扩大的趋势。在最近的香

15、港部长级会议上，小型经济体成员、最不发达成员开始在世贸组织谈判中拥有发言权。1.3.5. 农业贯穿多哈谈判的始终由于发达国家对农业的保护，农业谈判始终是多哈回合谈判的焦点，并始终围绕着削减农产品出口补贴、削减国内支持以及扩大市场准入三大支柱。发达成员和发展中成员的关税结构存在明显差距，发达成员的存在大量高关税和低税率税目，而发展中成员关税结构相对简单。发达成员的约束税率要普遍高于发展中成员，且关税离散程度高于发展中成员约束关税离散程度。如中国、巴西等成员关税的均值和中位数较低，而印度的关税均值和中位数较高，肯尼亚和喀麦隆所有农产品的约束关税均在同一水平上，关税均值较高。农产品关税和补贴问题成为

16、美、欧、日、凯恩斯集团，以及其他发展中成员间分歧最大的议题。农业谈判错综复杂，不但在发达成员中存在矛盾，而且在发展中成员之间的利益诉求也不尽一致，但最难的还是发达成员与发展中成员之间的严重失衡。发达成员国完全有能力在取消补贴、降低关税后，把占本国人口比例很小的农民照顾好，而发展中成员却拥有25亿之多的农民，即使有决心推进贸易自由化，也很难置国内的几千万甚至几亿农民的基本生计问题于不顾。1.4 多哈回合谈判的主要意义时至今日，多哈回合谈判的初衷依然具有重大意义。甚至可以说，世界经济在美国次贷危机、金融动荡、高油价和粮食危机等一系列消极因素打击下，更加需要多哈回合谈判的成功来提振全球企业和消费者的

17、信心。具体来说，多哈回合谈判成功将为各方带来巨大利益。反之，如果多哈回合谈判最终失败，将必然在全球范围内导致新一轮贸易保护主义抬头，引发新的双边和多边贸易纠纷，甚至对全球化和世界贸易这两大推动过去几十年世界经济繁荣的支柱构成冲击拯救多哈回合，需要世贸组织发达成员抵制国内的贸易保护主义潮流，为全球贸易和世界经济的发展做出更大的努力。多哈回合谈判屡屡遭遇阶段性失败，主要原因在于美国和欧盟等发达成员出于国内政治因素考虑，不肯切实削减其扭曲国际贸易的巨额农业补贴，同时在压迫发展中成员开放市场方面漫天要价。应该说，发达成员在其经济、社会发展中，从全球化和世界贸易中获利良多，它们有责任放弃一己之私利，谋求

18、全球多边贸易体制发展的大义拯救多哈回合，还需要世贸组织发达成员秉承多哈回合宗旨，理解、支持和保障发展中成员的正当权益。多哈回合又被称为发展回合，发达成员有责任以实际行动兑现这一承诺。更何况，由于发展阶段不一样，发达国家在谈判中的要价是为了为其农民和企业争取更大的利润，而发展中成员的要求则涉及其农民的生存和国民经济的安全。拯救多哈回合，中国一直在发挥积极作用。虽然长期以来，部分发达成员为混淆视听，屡屡试图将谈判失败的责任归咎于印度和中国等新兴市场经济体，但不难看出，过去近年里，中国一直在积极参与、并努力建设一个更为合理的全球多边贸易体系。即便在此次世贸组织小型部长会议谈判中，中国也在发达国家扭曲

19、贸易的国内支持、敏感产品、特殊保障措施、反集中条款等方面作了极大妥协和让步。中国的努力得到广泛理解和支持。2. WTO多哈回合谈判的进程2.1 多哈回合谈判的进程追踪2001年11月10日，世贸组织（WTO）在卡塔尔首都多哈举行的第四次部长级会议上，主要完成了两项历史性任务：1.以协商一致的形式通过中国加入WTO的决定。2.发表“多哈宣言”并发动WTO首轮谈判。此次发起的新一轮全球多边贸易谈判多哈回合，亦称发展回合或多哈发展议程，寓意这一回合要为发展中国家带来切实的利益，因此，取消阻碍发展中成员发展的措施是多哈回合的一个核心目标。由于大多数发展中成员特别是最不发达成员的出口收入主要依赖于农产品

20、，世贸组织从而将农产品贸易问题列为此轮谈判的核心议题。谈判原定于2005年1月1日前结束，但由于发达成员在削减农业补贴和关税方面不肯做出实质性让步，导致坎昆会议的无果而终，多哈回合谈判结束的期限被迫推迟到2006年底。回合一：新一轮全球多边贸易谈判启动 多哈回合2001年11月发起的多哈回合谈判最初计划在2004年年底达成协议，并确定了8个谈判领域，分别是：农业、非农产品市场准入、服务、知识产权、规则、争端解决、贸易与环境以及贸易和发展问题，是到目前为止目标最宏伟、参与方最多的一轮多边贸易谈判。回合二：世贸组织第五次部长级会议2003年9月，在墨西哥坎昆举行的世界贸易组织第五次部长级会议上，由

21、于各成员国无法达成共识，多哈回合谈判陷入僵局，不能按最初计划在2005年1月1日前结束。其中，农业问题成为分歧的核心。回合三：达成多哈回合框架协议2004年8月，世贸组织总理事会议上达成多哈回合框架协议，同意将结束时间推迟到2006年底。协议明确规定美国及欧盟逐步取消农产品出口补贴及降低进口关税，为全面达成协议跨出了重要一步。回合四：世贸组织第六次部长级会议开幕2005年12月13日，本次重点是推进世贸多哈回合谈判，使之能够在2006年底最后期限前结束。但是由于各方利益的冲突和矛盾，2006年7月27号，多哈回合谈判全面中止。回合五：谈判在多种不确定因素下再次恢复2007年1月，谈判再次恢复，

22、但依旧无果而终。这不禁让人们担心本次多哈回合谈判能否走出困境。甚至有分析人士认为，如果2008年年底前无法达成协议，多哈回合谈判将面临被长期搁置的风险。回合六：世贸组织部长级会议在日内瓦举行2008年7月21日，来自35个主要世贸组织成员的贸易和农业部长在日内瓦聚会，试图在一周时间内就多哈回合谈判农业和非农产品市场准入问题取得突破。但几天来，谈判难以取得进展，原定一周的会期被迫延长。旨在寻求多哈回合谈判关键性突破的世界贸易组织小型部长会议在经过9天的讨价还价后，7月29日还是以失败告终。2.2 多哈回合谈判的发展契机世界经济存在诸多挑战，主要发达国家经济放缓，金融市场动荡，世界贸易发展笼罩多重

23、阴影。WTO首席经济学家在一份报告中指出，2007年世界贸易增速已由2006年的8.5下降到5.5，预计2008年将进一步下降到4.5。同时，世界范围内粮食价格普遍上涨，引起广泛忧虑。为应对粮食危机，一些粮食出口国采取限制粮食出口的保护主义政策，这种做法进一步加剧了对粮食短缺的恐慌。从另一个方面看，世界经济面临的种种危机，却有可能成为多哈回合谈判取得成果的新契机，世界正日益认识到一个建立在规则之上的多边贸易体制的重要价值。WTO发言人罗克韦尔曾表示，多哈回合谈判在过去一段时间取得的进展相当大，其动力很大一部分来自于粮食危机使各成员增强对结束谈判紧迫性的认识。在全球金融市场存在不确定性的情况下，

24、多哈回合谈判如能最终达成协议，无疑将成为全球经济的“强心剂”。至于粮食危机，专家认为，粮食价格高涨，粮食生产者利润增加，这恰好为发达国家削减农业补贴提供了机会。此外，为了应对粮价上涨，粮食进口国纷纷降低了农产品进口关税。因此，粮食危机增强了WTO成员就农业问题达成协议的意愿。正如拉米所说，多哈回合谈判能够减少粮食贸易的扭曲，为化解粮食危机提供部分解决方案。事实上，每一轮的多边贸易谈判都为世界贸易提供了动力，贸易自由化已经为世界经济带来了巨大的利益。世界银行估计，自从1950年以来，世界贸易额已经增长了27倍，比世界产出增速快3倍。多哈回合谈判已近7年，然而结束谈判不是根本目标。多哈回合是发展回

25、合，旨在让发展中国家更多分享世界贸易带来的好处，但打破谈判僵局的钥匙却一直掌握在发达成员手中。因此，发达成员有责任先行一步，从贸易扭曲最为严重的领域入手，推动谈判取得进展。在全球经济放缓的背景下，多哈回合的成功对发达成员和发展中成员都至关重要，WTO全体成员只有共同推动谈判早日取得平衡的一揽子成果，才能实现发展目标。外界对多边贸易体制的未来现在有两种版本的预测。其一是WTO继续存在，继续斡旋各方,在2009年甚至在未来的几年中，为多哈回合而努力。另一种，正如现任博鳌亚洲论坛秘书长的龙永图曾撰文指出的那样，若多哈回合谈判迟迟不能结束，各国虽不至于抛弃多边贸易体制，但肯定会产生失望情绪，转向双边自

26、由贸易协定和区域自由贸易协定(FTA)。2.3 多哈回合谈判的新议题世界贸易组织农业谈判主席福尔克纳和非农产品市场准入谈判主席斯蒂芬森8日分别公布了关于这两个谈判议题的 农业议题方面的分歧，让多哈回合谈判再陷困境。新妥协方案，旨在推动世贸组织成员尽快达成一致，并争取在2008年底前全面结束多哈回合谈判。 这两项新妥协方案实际上是2008年7月份公布的方案的修订版，它们反映了世贸组织成员过去5个多月以来谈判的进展情况。但从新方案的内容来看，世贸组织成员在关键问题上的分歧并未消除，特别是在美国和其他发达成员农业补贴的削减幅度和主要发展中成员工业品进口关税的削减幅度问题上，分歧没有消除。福尔克纳在农

27、业问题新妥协方案中仍建议美国把国内农业补贴总体水平削减到每年130亿美元到164亿美元之间，这个幅度与去年7月份所建议的幅度是一样的。在关于非农问题的新妥协方案中，斯蒂芬森仍坚持主要发展中成员把工业品进口关税税率降至23%以下，而发展中成员认为这个要求过于苛刻。福尔克纳和斯蒂芬森在当天的记者会上表示，与2007年7月份的方案相比，新方案并没有大的改动，这反映了谈判的现状。他们认为，像补贴和关税削减幅度这样的棘手问题只能留待最后时刻来解决，这需要世贸组织成员做出政治性的抉择。3 多哈回合谈判的屡次受挫原因分析及发展前景3.1 多哈回合谈判的主要分歧多哈回合谈判涵盖大约20个议题，包括农业、非农产

28、品市场准入、服务业、规则、贸易便捷化等。其中农业和非农产品市场准入被认为是最关键也是世贸组织成员分歧最集中的两个议题。这两个议题不解决，其他议题的谈判便无法取得进展。农业和非农产品市场准入议题非常复杂，基本上归为三大方面：农业补贴、农产品关税和工业品关税。长期以来，世贸组织成员无法在农业补贴、农产品关税和工业品关税的削减幅度、削减公式和削减方法上达成一致。7月21日开始的小型部长会的主要目标也是解决这方面的问题。值得注意的是，虽然各方分歧非常复杂，但主要分歧还是发达成员和发展中成员之间的分歧，主要原因是发展水平不同，因此利益和需求也不同。美欧等发达成员的主要目标是进一步打开发展中成员的工业品和

29、服务市场，而发展中成员则希望美欧降低农业补贴并开放农业市场，如何达成一项平衡的协议，使各方均得到好处而又尽量避免损失就成了谈判中的最大难题。3.2 多哈回合谈判举步维艰的原因分析3.2.1 谈判参加国家和谈判议题越来越多，达成协议日益困难首先应当回顾一下关贸总协定/世界贸易组织过去八轮多边贸易谈判的历史。1947年的“日内瓦回合”是关贸总协定历史上的第一次多边贸易谈判，当时有23个国家参加，用时一年。1949年的“安纳西回合”(Annecy Round)有29个国家参加，用时一年。1950-1951年的托奎回合(Torquay Round)有32个国家参加。第四轮谈判也是“日内瓦回合”(195

30、5-1956)，当时有33个国家参加。第五轮谈判是1960-1961年的“迪龙回合”，有39个国家参加。上述五轮谈判的内容只涉及关税。1963-1967年举行的“肯尼迪回合”谈判耗时五年，有74个国家参加，谈判内容开始涉及非关税措施、反倾销和海关估价。1973-1979年的“东京回合”耗时七年，已有99个国家参加，谈判内容在原来的关税、非关税措施、反倾销、海关估价的基础上，更扩展到补贴、政府采购、进口许可证、保障措施和产品标准等领域。1986-1994年的“乌拉圭回合”耗时八年，是历史上的第八轮多边贸易谈判，1986年启动之时有103个国家参加，到1993年底，参加方增加到了117个，到199

31、5年初协议正式签署时，共有128个参加方。乌拉圭回合第一次将农业和纺织品纳入到关贸总协定的框架中，创建了世界贸易组织，达成了服务贸易总协定(GATS)、与贸易有关的知识产权协定(TRIPS)，建立了争端解决机制，并将东京回合谈判的许多议题变成了独立协议，如海关估价协定、技术性贸易壁垒协定等。而2001年底在卡塔尔首都多哈启动多哈回合谈判之时，参加方已经达到了144个。到2007年底，WTO成员的总数已经上升到了152个。更多成员的参与无疑为达成协商一致增加了难度。多哈议程谈判涵盖了近20个谈判的议题，不仅包括农业、工业品关税、服务贸易、知识产权、反倾销等传统领域，还涉及渔业补贴、贸易便利化、原

32、产地标识(Geographical Indications)及生物多样性公约等全新的领域。由于是从无到有，WTO成员，特别是谈判资源和知识储备相对薄弱的广大发展中成员，对于这些新谈判内容需要一个较长时间的熟悉过程，因此在谈判中采取了较为谨慎的态度。另外，由于WTO谈判采用“协商一致”的原则以及“一揽子”谈判方式，意味着只有在所有152个谈判参加方就近20个谈判议题都达成一致的前提下，谈判才可能结束。由此我们不难看出，随着WTO成员的不断增加，谈判议题的不断扩展，在利益目标追求差异很大的成员间达成一致变得越来越困难，因此也导致了多边贸易谈判的时间越拖越长。3.2.2 企业界推动多哈回合的动力不足

33、乌拉圭回合谈判之所以取得成功，在很大程度上应该归功于企业界的积极参与和大力推动特别是制药企业、娱乐产品企业、金融和电信服务企业，他们从自身商业利益出发，向本国(特别是主要发达国家)政府施加压力，将各自领域作为优先谈判内容。美国成为主要的要价方，在很大程度上是由于背后美国企业利益推动谈判达成一个高水平的协议。缺乏企业界的积极参与，商业界的无兴趣被认为是多哈回合谈判启动艰难并且进展缓慢的主要原因。但我们如何解释此次企业界缺乏积极参与动力的主要原因呢？第一，本轮谈判启动过早。许多企业仍然在根据乌拉圭回合协议进行调整及消化上一轮谈判带来的利益。因此，目前他们并不真正需要一个新的一揽子协议。第二，市场准

34、入从其他途径获得。OECD国家的企业界通过其政府达成的双边自由贸易区协定或区域贸易协议，直接获得了某些特定国家的市场开放。而这些市场机会是通过外交、贸易和战略协议的签署获得的。第三，产品周期问题。多边贸易谈判的谈判时间越拖越长，而现代产品的更新周期则越来越短。在这种情况下，商业界领导很难预计他们的实际需要。例如，在乌拉圭回合谈判之初，IBM还是一家制造业公司，而在该轮谈判结束时，它已转变成为一家服务业公司。第四，谈判议题与企业兴趣点不符。企业重视的一些议题并不在多哈回合谈判的议程上或未被作为优先议题。例如服务业已占发达国家经济活动的70-80，然而多边贸易体制关注更多的是农产品和工业品贸易。与

35、企业经营发展密切相关的投资规定、竞争政策、技术标准等也未能列入谈判内容。而仅占世界贸易量不足8的农业问题成为了整轮谈判的重中之重和成败关键。因此，不难想象，多数企业界对多哈回合谈判的进展关注有限。第五，关税谈判能带来的实际市场条件改善有限。WTO的关税谈判一直是以约束关税水平为基础的。约束关税水平作为一个成员在某具体产品上的关税上限，往往与实际征收的(也就是实施税率)存在一定的差距，常常要高于实施税率。近年来，出于自身发展需要或其他因素的考虑，多数发展中国家已逐步自主降低了工业品关税，实施关税和约束关税水平的差距日益扩大。例如，巴西的平均约束关税水平(多哈回合关税谈判基点)为30，而2005年

36、巴西实际的实施关税水平为11。印度的平均约束关税水平是43.7，而2005年其实施关税水平仅为19.4。印尼的平均约束关税水平为35，而2005年其实施关税水平为7.2。在日常贸易中，企业界进出口时面对的是现行实施税率而不是约束税率，因此只有实施税率的减少对他们才具有真正的商业价值。但是本轮谈判结果，根据模型运算，很难对现有发展中国家的市场准入条件有比较大的改善。如果本轮谈判成功，巴西工业品的平均约束关税水平将削减到12左右，实施关税水平降至9；印度的实施关税水平降至16左右。因此市场准入条件改善有限。当然，我们必须承认，大幅度削减约束关税水平、减少约束关税与实施关税之间的“水分”，对提高贸易

37、的可预见性和透明度大有好处。3.2.3 多哈回合谈判得以启动有其国际政治背景，但内在经济需求不足多哈回合谈判是在2001年11月多哈部长级会议上启动的，距离“9.11”事件的发生仅两个月。当时世界的注意力集中在“反恐”战争，世界经济和贸易存在很大的下行风险，各国迫切需要多边贸易体制的稳定运作以保证国际贸易秩序不被破坏，主要国家，特别是美国，迫切需要稳定世界商业信心以应对恐怖主义威胁。正是在这样的一个大的国际政治背景下，新一轮谈判在经历了1999年西雅图会议等重大挫折后得以艰难启动。同时，我们也不应忽略当时的美国贸易谈判代表佐立克与欧盟贸易委员拉米对启动本轮谈判发挥的关键性作用。正是由于美欧两大

38、贸易集团的良好协作和适当妥协，发挥了领导和带头作用。例如，拉米顶着欧盟内部巨大的产业界压力，将投资和竞争政策从谈判议题中拿掉，从而顺应了发展中国家的要求，为发展中国家同意启动新一轮谈判创造了良好的氛围。虽然多哈回合启动了，但其是否出于各国自发的经济贸易需要呢？是不是世界经济发展出现困境，各国贸易条件恶化，面临的贸易壁垒增加，使得新一轮贸易谈判降低贸易限制成为成员国的一种内在需要呢？回答是否定的。我们看到，世界经济自2000年以来一直呈现出良好的增长趋势，各国的贸易也在良性增长。WTO秘书处的统计数据显示，在2000-2005年间，美国GDP平均增长2.2，拉美国家平均增长2.7，欧洲国家平均增

39、长1.6，非洲国家平均增长4，亚洲国家平均增长3。同期，世界货物贸易和服务贸易平均增长达到了10，2004年甚至超过了20，非洲国家的出口平均增长了15。多数发展中国家出于自身发展的需要，纷纷主动采取了贸易自由化措施，自主降税，减少非关税性贸易壁垒，例如印度的平均实施关税降低到了19左右，只是约束关税水平的一半。诉诸WTO处理的贸易争端的数量也呈现下降的趋势。3.2.4 谈判出现“集团化”趋向，各方利益冲突复杂化本轮谈判中出现的另一个特点是发展中国家的声音提高了，谈判能力有所增强，表现为发展中国家日益“抱团”，更加注重集团作战。利益相近或立场相同的发展中国家在不同的谈判领域组成“谈判集团”，以

40、“一个声音说话”的形式发表立场，争取利益，大大提高了其谈判地位和影响力，其立场也日益得到重视。在农业谈判中，以巴西、印度为代表的23个发展中国家组成了“二十国集团”（G20），要求美欧大幅削减农产品关税和扭曲贸易的农业补贴；以印度尼西亚为首的一批发展中国家组成了“三十三国集团”（G33），要求给予发展中国家在保护本国农业、农村发展、农民收入方面以特殊和优惠待遇，以保证其广大低收入农民的生计并确保粮食安全；贝宁、乍得、布基纳法索和马里组成了非洲“棉花四国集团（Cotton 4）”，联合与美国进行谈判，要求美国大幅削减其对国内棉花种植者的补贴，以消除国际棉花价格的扭曲因素，以期提高棉花销售价格，保

41、护非洲贫穷地区棉花生产者的基本权益。由于C4得到了广大成员的道义支持，作为超级大国的美国也不得不坐下来和C4代表进行谈判。在工业品关税谈判中，以南非、巴西、印度为首的11个发展中国家组成了“NAMA 1l集团（包括阿根廷、委内瑞拉、巴西、埃及、印度、印度尼西亚、纳米比亚、菲律宾、南非、突尼斯等10个国家）”主张切实保证发展中国家“非对等性减让”原则的落实，要求发达成员大幅削减工业品关税，同时给予发展中国家更大的保护国内产业的灵活性和自主性。以中国、中国台北、阿曼、克罗地亚等新加入WTO的成员组成的“新加入成员集团”，要求谈判对其在加入过程中做出的巨大贡献给予考虑，并降低在新一轮谈判中的市场开放

42、要求。此外，“最不发达国家集团”（LDC，包括安哥拉、孟加拉国、贝宁、布基纳法索、布隆迪、柬埔寨、中非共和国、乍得、刚果共和国、吉布提、冈比亚、几内亚、几内亚比绍、海地、莱索托、马达加斯加、马拉维、马尔代夫、马里、毛里塔尼亚、莫桑比克、缅甸、尼泊尔、尼日尔、卢旺达、塞内加尔、塞拉利昂、所罗门群岛、坦桑尼亚、多哥、乌干达、赞比亚等32个国家），“非、加、太集团”（ACP，包括非洲集团国家、加勒比海和太平洋岛国约90个国家），“弱小和脆弱经济体集团”（SVE，包括巴巴多斯、圣塞茨和尼维斯、圣文森特和格林纳丁斯、圣卢西亚、伯利兹、安提瓜和巴布达、特立尼达和多巴哥、圭亚那、多米尼加、格林纳达、斐济、牙

43、买加、尼加拉瓜、危地马拉、玻利维亚、萨尔瓦多、多米尼加共和国、巴拉圭、洪都拉斯、乌拉圭、巴布亚新几内亚、文莱、巴拿马、厄瓜多尔、蒙古、博茨瓦纳、纳米比亚、斯威士兰、加蓬、约旦、阿尔巴尼亚、格鲁吉亚等32个国家），“低约束水平国家集团”（Para. 6 Countries，包括喀麦隆、刚果、科特迪瓦、古巴、加纳、肯尼亚、中国澳门、毛里求斯、尼日利亚、斯里兰卡、苏里南、津巴布韦等12个国家和地区）等，也作为整体提出议案为自己争取利益。一方面，这些新谈判集团的出现大大提高了弱小发展中国家的谈判力量和谈判地位，对平衡发达国家与发展中国家长期存在的谈判实力差距发挥了积极作用；但另一方面，各个集团内部的协

44、调和统一立场耗费了大量的谈判时间，各发展中国家利益集团之间又产生出新的矛盾和利益冲突。例如，强调发展中国家农业出口利益的G20集团与主张保护发展中国家农业生产者利益的G33集团，在如何开放发展中国家农产品市场问题上存在根本的分歧。NAMA 1l集团不仅与美欧日等发达成员在开放工业品市场方面意见相左，其主张也不能被智利、新加坡、哥斯达黎加等依赖出口的中小发展中国家所接受。与以往发展中国家强调政治团结，主张发展中国家整体利益的做法不同，本轮谈判的矛盾主体已从以往的“南北矛盾”转变成为“南北矛盾+南南矛盾”。谈判方利益冲突的多重性，谈判力量对比随各种谈判集团的涌现而逐步均衡，使得本轮谈判的复杂性倍增

45、。3.2.5 美欧领导力下降，新领导核心缺乏合法性和代表性占世界贸易量近一半的美国和欧盟，一直是贸易自由化最主要的推动者，也是GATTWTO体系的创建者和天然领导者，掌握着决定性的话语权。正是在他们的合力推动下，与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）、服务贸易协议（GATS）、信息技术协议以及金融、基础电信协议等一系列新规则被纳入多边框架。长期以来，美欧根本利益上的一致是美欧协作的基础，美欧共识往往成为多边共识的必要和充分条件。一旦美欧达成一致，其他成员很难有能力改变。美国、欧盟、日本和加拿大构成了乌拉圭回合谈判的领导核心，被称为“Quad”。这种局面在本轮谈判中出现了变化。首先，由于在农业贸

46、易地域标识、反倾销等问题上的分歧，美欧的政策协作已经不像以往那么紧密。其次，随着中国、印度、巴西等新兴大国在全球贸易中的地位快速提升，美欧在全球贸易中的比例不断下降，再加上中小发展中国家的谈判集团化趋势，导致美欧对控制谈判进程日益感到力不从心了。第三，2007年底，美国布什政府的“贸易快轨授权”（TPA）到期，意味着美国贸易谈判的最终决定权由白宫转移到了国会。这不仅大大限制了美国贸易谈判代表的谈判空间，也使其他成员对美国的出价和美国继续发挥领导作用的能力丧失了信心。在过去的三年中，美国三易其贸易谈判代表，从佐立克到波特曼再到现在的苏珊施瓦布，这对保持美国谈判政策的连续性也是极为不利的。而美国对

47、多边贸易谈判缺乏足够的热情是与美国国内贸易保护主义抬头、政府推动贸易自由化日益缺乏民众支持基础分不开的。美国民众对全球化、贸易自由化的态度由支持转向有所保留，甚至反对，正是美国政府难以推动贸易自由化的根本原因。正如2007年8月刊的美国外交杂志“全球化的新协议”一文中所述：“结论很简单，美国的政策越来越具有保护主义色彩是因为公众越来越倾向保护主义，而公众希望保护主义是因为其收入的长期停滞甚至下降。而解决这一问题的根本出路是用财政政策调整国内财富的分配。”而对此国内政策的调整，WTO确是无能为力的。正是由于美欧在全球贸易份额的不断下降，美欧协作减少，新兴发展中大国的崛起，弱小发展中国家谈判方式的

48、“集团化”以及美国政府贸易授权的丧失，动摇了美国在本轮多边谈判中的“领导者”地位。而新出现的“四国集团”（G4，即美国、欧盟、印度、巴西），由于缺乏代表性和合法性，并不被广大成员所接受，其所能发挥的引领作用也极为有限。缺乏了强有力的领导者，这场在152个成员中展开的多边贸易谈判变得旷日持久也就在所难免。3.2.6 区域贸易协议和双边自由贸易区协定对WTO谈判的巨大冲击近年来，越来越多的国家加入到了谈判签署双边自由贸易协定（FTA）以及谈判成立区域贸易优惠安排（RTA）的大潮中，而全球主要贸易大国也是这一潮流的积极参与者。例如，欧盟的成员数量不断扩大，已成为世界上最大的自由贸易区。美国继北美自由贸易区后，于2007年底完成了与韩国的双边自由贸易区谈判，早些时候国会正式批准了与哥伦比亚、巴拿马及秘鲁的自由贸易区协定。日本、印度正在与东盟谈判自由贸易区协定，巴西在“南锥体同盟”（MERCOSUR）外，正在与欧盟商签双边自由贸易区协定等等。尽管一些学者主张