建设工程竣工档案归档和档案验收程序.ppt

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1、建设工程竣工档案归档内容和竣工档案验收程序及行政执法,主要内容,第一部分 建设工程竣工档案归档内容及要求 第二部分 建筑工程竣工档案的编制方法与组卷要求 第三部分 建筑工程档案的业务指导、验收移交程序及行政执法 第四部分 建筑工程档案相关信息在大连建设网站上的应用,第一部分 建筑工程竣工档案归档内容,第一类.工程准备阶段文件（A类文件）第二类.监理文件（B类文件）第三类.施工文件（C类文件）第四类.竣工图（D类文件）第五类.验收文件（E类文件）第六类.声像、电子档案（F类文件）,第一类.工程准备阶段文件（A类文件）归档范围,（一）立项文件（A1）1.项目申请及批复 2.项目可行性报告及批复 3

2、.立项有关的会议纪要、领导讲话 4.专家建议文件 5.建设用地中标通知书（中标确认书）6.开发建设履约保证书（摘牌须知）7.计划任务书 8.基建任务通知单见Word图表6,（二）建设用地、征地、拆迁文件（A2类文件）9.选址申请及选址规划意见书 10.用地申请及县级以上政府城镇国有土地批复 11.拆迁批准文件、安置意见、协议、方案等 12.建设用地规划许可证及附件 13.国有土地使用权出让合同 14.国有土地使用证（复印件）见Word图表7,（三）勘察、测绘和设计文件（A3类文件）,15.工程地质勘察报告 16.水文地质勘察报告、自然条件、地震调查 17.建设用地钉桩通知单（书）18.地形测量

3、和拨地测量成果报告 19.规划设计条件通知书 20.审定设计方案通知书及审查意见见 Word图表7,21.有关行政主管部门批准文件或取得的有关协议（人防、环保、消防、卫生、白蚁防治等）人防工程批准文件及验收文件 环境影响报告及其批复 环保验收申请表及验收文件 建筑工程（自动设施、装修工程）消防审核意见书 建筑工程（自动设施、装修工程）消防验收意见书 规划设计方案卫生审核意见书及其验收文件 白蚁防治合同 其它 22.施工图设计文件审查合格书,（四）招投标文件及承包合同（A4类文件）,23.工程中标通知书（勘察、设计、施工、监理）24.工程承发包合同（勘察、设计、施工、监理）,（五）开工审批文件及

4、其它（A5类文件）,25.建设项目列入年度计划的批复文件或 年度计划项目表 26.建设工程规划许可证及附件 27.工程放线验线图 28.建设工程施工许可证或开工报告 29.建设工程质量监督授理书 30.重大设备及材料订购合同（电梯、中央空调等）,31.详规图 32.规划验收批复及测量成果报告、1：500地形图 33.地名批复 34.其它（如：半截子工程启动相关文件、协议等）,第二类.监理文件（B类文件）归档内容,归档范围 一.工程监理管理文件（B1类文件）（B1-5B1-10、B1-13、B1-14）二.工程进度控制文件（B2类文件（B2-2、B2-3）三.工程质量控制文件（B3类文件）（B3

5、-1B3-8、B3-12、B3-13）四.工程合同与其他事项管理文件（B5类文件）（B5-3、B5-4、B5-8、B5-9）,一.工程监理管理文件（B1类文件）,施工组织设计 工程项目管理体系报审 施工单位申请书 监理工程师通知书 工程竣工验收申报表 监理会议纪要中的有关质量问题 工程竣工总结,二.工程进度控制文件（B2类文件）,工程开工/复工报审表 工程暂停令,三.工程质量控制文件（B3类文件）,施工测量放线报验表 材料/构配件/设备报验表（分部、单位工程）工程报验审核表（隐蔽、中间验收）工程报验审核表（安全和功能检验、设备运转调试）工程报验审核表 不合格项处置记录 工程质量事故处理有关资料

6、 有关工程奖罚的文件资料 检测部门质量信息反馈处理记录,四.工程合同与其他事项管理文件（B5类文件）,工程临时/最终延期申请表 工程临时/最终延期审批表 工程变更报审表 合同争议、违约报告及处理意见,第三类.施工文件（C类文件）归档内容,归档范围（C类文件共分C1C8八类文件）C1.施工技术管理文件 C2.土建施工文件 C3.给排水、消防、采暖、燃气工程文件 C4.通风与空调工程施工文件 C5.电气工程施工文件 C6.电梯工程施工文件 C7.智能建筑工程施工文件 C8.室外工程施工文件,1.图纸会审记录（C1-3）2.设计交底记录（C1-4）3.设计变更通知单汇总目录（C1-5-1）4.设计变

7、更通知单（C1-5-2）5.工程洽商记录（设计核定通知单（C1-6）6.施工现场质量管理记录（C1-9）7.控制网设置记录（C1-10）8.工程定位（竣工）测量记录（C1-11）,C1.施工技术管理文件,（C2类文件共分C21C27七类文件）C21.地基和基础工程 C22.施工材料、预制构件质量证明文件及复试 试验报告 C23.施工试验记录 C24.工程检测报告 C25.工程记录 C26.工程质量事故处理记录 C27.工程质量验收记录,C2.土建施工文件,C21.地基和基础工程 1.地基承载力复查记录（C21）,C22.施工材料、预制构件质量证明文件 及复试试验报告 1.施工材料、预制构件出厂

8、合格证及进场试验汇总表（C2-2-1）2.砂和碎（卵）石进场复验报告（C2-2-2）3.建筑砖、瓦出厂合格证和进场复验报告（C2-2-3）4.水泥出厂合格证和进场复验报告（C2-2-4）5.钢材、焊接材料出厂合格证和进场复验报告（C2-2-5）6.防水材料产品合格证和进场试验（抽样复验报告）（C2-2-6）7.隔热、保温材料合格证和试验报告（C2-2-7）8.混凝土构件出厂合格证（C2-2-8-1）9.钢构件出厂合格证（C2-2-8-2）10.预拌混凝土出厂（交货）合格证（C2-2-8-3）11.木构件出厂合格证（C2-2-8-4）,C23.施工试验记录 1.施工试验记录汇总表（C2-3-1）

9、2.土壤（素土、灰土）击实及干土质量密度试验报告（C2-3-2-1、C2-3-2-2）3.砂浆试件抗压强度试验报告、配合比通知单（C2-3-3-1、C2-3-3-2）4.混凝土试件抗压强度试验报告、配合比通知单、抗渗试验报告（C2-3-4-1C2-3-4-3）5.钢筋接头试验报告（C2-3-5-1、C2-3-5-2）6.金属及塑料外门窗物理性能试验报（C2-3-6）7.饰面砖粘结强度试验报告（C2-3-7）8.建筑幕墙物理性能试验报告（C2-3-8-1）9.锚固螺栓锚固力试验报告（C2-3-8-2）10.建筑用硅酮结构密封胶试验报告（C2-3-8-3）,C24.工程检测报告 1.地下防水工程防

10、水质量检测报告（C2-4-1）2.砂浆抗压强度检测报告（C2-4-2）3.混凝土钢筋保护层厚度检测报告（C2-4-3）4.钢结构试验、检测报告 C2-4-4-1C2-4-4-9）5.建材及室内外环境污染物检测报告（C2-4-5-1C2-4-5-7）6.不发火（防爆的）面层试件检（C2-4-6）7.防渗涂料抗拉粘结强度（C2-4-7）,C25.施工记录 1.隐蔽工程检查验收记录汇总目录（C2-5-1-1）汇总内容为：通用表C2-5-1-5 2.预制桩施工纪录（C2-5-1-2）3.灌注桩基础施工纪录（C2-5-1-3）4.静力压桩施工纪录（C2-5-1-4）5.隐蔽检查验收记录-通用表（C2-5

11、-1-5）6.屋面、楼面蓄淋水检验记录（C2-5-2）7.烟（风）道检查记录（C2-5-3）8.沉降观测记录（C2-5-4）9.结构吊装工程检查记录（C2-5-5）10.现场施工预应力记录（C2-5-6）,C26.工程质量事故处理记录/可能不产生1.工程质量事故报告表（C2-6-1）2.工程质量事故处理记录（C2-6-2）,C27.工程质量验收记录 1.分部（子分部）工程验收记录（C2-7-3）2.质量控制资料（C2-7-4）3.安全和功能检验（检测）报告（C2-7-5）4.感观质量验收（C2-7-6）,C3.给排水、消防、采暖、燃气工程文件,1.施工技术管理文件（C1-3C1-4、C1-5-

12、1、C1-5-2、C1-6、C1-9、C1-11）2.设备、产品质量检查、安装记录（C3-1-1C3-1-6）3.管道隐蔽工程检查验收记录（C3-2-1）4.隐蔽工程检查验收记录汇总（C3-2-2）5.施工试验记录（C3-3-1C3-3-9）6.工程质量事故处理记录（C3-4-1C3-4-2 采用C2-6-1、2）7.施工质量检验记录（C3-5-3C3-5-6）,C4.通风与空调工程施工文件,1.施工技术管理文件（C1-3C1-4、C1-5-1、C1-5-2、C1-6、C1-9、C1-11）2.设备记录（C4-1-1C4-1-4）3.隐蔽及施工试验记录（C4-2、C4-3-1C4-3-8）4.

13、调试记录（C4-4-1C4-4-5）5.工程质量事故处理（C4-5-1C4-5-2 采用C2-6-1、2）,C5.电气工程文件,1.施工技术管理文件（C1-3C1-4、C1-5-1、C1-5-2、C1-6、C1-9）2.设备.产品质量检查.安装记录（C5-1-1C5-1-3）3.隐蔽及施工试验记录（C5-2-1C5-2-11）4.材料试验检验报告（C5-3-1C5-3-6）5.工程质量事故处理（C5-4-1、C5-4-2 采用C2-6-1、2）6.施工质量检验（验收）记录（C5-5-3C5-5-6）,C6.电梯工程文件,1.施工技术管理文件（C1-3C1-4、C1-5-1、C1-5-2、C1-

14、6、C1-9）2.设备记录（C6-1-1，C6-1-2）3.隐蔽及施工试验记录（C6-2-1C6-2-8）4.工程质量事故处理记录（C6-3-1、C6-3-2 采用C2-6-1、2）5.工程质量检验（验收）记录（C6-4-2C6-4-10）,C7.智能建筑工程文件,1.施工技术管理文件（C1-3C1-4、C1-5-1、C1-5-2、C1-6、C1-9）2.设备记录（C7-1-1C7-1-4）3.隐蔽工程验收记录（C7-2）4.系统（子系统）检测记录（C7-3-1C7-3-6）5.试验检测报（C7-4-1C7-4-21，C5-2-3、4）6.系统试运行记录（C7-5）7.工程质量事故处理记录（C

15、7-6-1、C7-6-2 采用C2-6-1、2）8.工程质量检验记录（C7-7-3C7-7-6）,C8.室外工程,有专业公司制作 施工单位不负责C81.室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、消防等）施工文件 C82.室外建筑环境（建筑小品、水景、道路、园林绿化等）施工文件,第四类.竣工图（D类文件）归档内容,竣工图归档范围 1.总平面布置图（建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等）2.综合管网图 3.建筑 4.结构 5.给排水 6.采暖通风 7.空调 8.消防 9.电照 10.电梯 11.燃气 12.装饰装修 13.智能建筑 14.其它图纸,第五类.验收文件（E类文件）归

16、档内容,1.开工报告 2.单位工程竣工验收申请报告 3.单位工程交工验收证明 4.工程概况表（E1）5.工程竣工总结（E2）6.单位、子单位工程质量竣工验收记（E3-1）7.单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（E3-2）8.单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录（E3-3）9.单位（子单位）工程感观质量检查记录（E3-4）,10地基与基础工程验收报告（现行保留）主体工程验收报告（现行保留）11.勘察文件工程质量检查报告（现行保留）12.设计文件工程质量检查报告（现行保留）13.房屋建筑工程质量检查报告书（E4）14.房屋建筑工程质量评估报告书（E5）15.房屋建筑工程竣

17、工报告书（E6）16.房屋建筑工程竣工验收报告书（E7）17.房屋建筑工程质量保修书（E8）18.房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案证（E9）,第六类.声像、电子档案（F类文件）归档内容,F1.声像档案 一.照片档案 2001年市建委专门颁发了大建档发2001119号 关于加强全市建设工程声像档案管理工作的通知，文件对建设工程声像档案的归档范围做了明确的规定。凡2004年6月1日后开工的项目，竣工验收时须报送照片档案。总投资在3000万元以上（含3000万元）的建设工程，形成的照片不得少于两卷；归档照片为5寸彩色照片，照片图像清晰，照片案卷中需配以简要的文字说明，完整地记录照片所拍摄的

18、时间、地点、内容、人物、背景、摄影者等要素；每卷照片4050幅，案卷中需附底片或附Jpeg格式的数码光盘。,建设工程照片档案归档内容和编制要求：归档内容：照片数量（一）施工准备阶段 1.施工前原貌 2 2.地下管线 2 动迁（二）施工阶段 1.桩基础及检验或基槽验证、地基防水 2 2.钢筋绑成形、安装 2 3.构筑件浇铸、砌体与混凝土拉结筋设置、完工后墙的整体 2,5.隐蔽工程（地基、基础、地下室、拉结筋、地下管线）4 6.管道、空调、消防、监控、智能等设备安装 6 7.室内外装饰 4 8.建筑环境 2 9.新材料、新技术、新工艺应用 4,（三）工程竣工 照片数量 1.工程全景 2 2.单体（

19、以实际单体数量而定）3.内部主要构成单元 4 4.特殊细部 2（四）工程管理 1.奠基、开工、竣工仪式 3 2.隐患或事故处理 3 3.工程验收 2 5.工程所获荣誉证书、锦旗、奖状（市级政府以上）2,制作要求（一）器材：使用胶片相机和数码相机均可，胶片应采用彩色底片，数码相机应具有500万像素以上，单张文件容量在1M左右。（二）装订：胶片照片或数码照片都应扩印成5吋照片，按工程流程顺序装订成册。（三）装具：为统一制做的A4幅面的照片夹，封面注明工程项目、编制时间、册数、本卷页数、编制单位等，案卷脊背标注工程项目名称和编制单位，卷内首页为卷内目录。,（四）装裱：每册应有2030张内页，每页粘贴

20、两张照片，每张照片标明题名、地点、摄影者、时间等，相应底片放入专用底片袋粘贴在背面。（五）如用数码相机拍摄，照片应标明题名、作者、地点，刻录制成光盘，封装后与照片案卷一并归档。,二.录像档案 凡2004年6月1日后开工、总投资在3000万元以上（含3000万元）的建设工程项目，必须编制录像档案；归档的录像档案要求用Betacam摄像设备或DV摄像设备摄制；归档录像片的时间长度10-15分钟，配以必要的解说词，声画并茂地再现工程原貌、施工的重要阶段、重要环节和重要活动。（一）稿本、录像片的编制要领见下表：见Word图表8,（二）其它要求：1.录像素材的拍摄、文字稿本应主要以工程的建设流程为主线拍

21、摄、编写。2.可依据工程实际情况等，对录像素材、文字稿本的结构进行适当调整。3.提供的文字内容可适当扩展、压缩。4.录像档案和照片档案相关内容可以相互佐证。5.归档载体为录像带或光盘。,F3.电子档案,2003年市建委颁发了大建档发2003166号文件大连市城市建设电子档案管理规定。规定要求：城建电子档案的归档验收纳入工程竣工档案预验收的范围。电子档案中A类工程准备阶段文件和E类工程竣工验收文件的形成、整理等工作由开发建设单位负责，保证电子档案的真实性、安全性、完整性；D类竣工图电子文件的编制工作由设计单位负责，设计单位在向建设单位交纸质竣工图的同时，要向开发建设单位送交与纸质竣工图内容完全相

22、同的竣工图电子文件光盘。,一.移交电子档案时要注意如下几点：1.电子档案的载体为只读性光盘，不允许采用其他载体，光盘中不得带有电脑病毒，以保证电子档案的质量。2.电子档案归档移交前，建设单位应检查电子文件的真实性、完整性，要做到移交时数据完整、内容准确、编目规范。3.移交归档的电子档案应与纸质档案的内容及相关说明保持一致，并建立准确的标识关系。4.文字材料的扫描分辨率不低于200dpi；各种附图和竣工图图纸扫描分辨率不低于300dpi。扫描处理的电子文件格式采用tif，竣工图电子文件格式采用dwg。5.电子档案要附带电子文件目录表，目录表中既要包含建设单位、工程名称、保管期限、密级等信息内容，

23、还要包含制作光盘过程中所涉及的全部计算机工作相对应的软硬件环境，目录表采用wordexcel文本处理软件编制。6、如果光盘上的信息是压缩形式，则需说明压缩解压工具。,二.城建档案管理部门负责检验各建设单位移交的电子档 案，验收中主要检查：1.载体是否有划痕，是否清洁；2.载体是否有病毒；3.核实在指定存在的环境平台上能否准确读出电子档案；4.核实电子档案的完整性、真实性和有效性；5.核实城建电子档案的字节数、电子文件目录表以及相应的 软 件是否齐全完整。6.凡检验不合格的，由建设单位负责重新制作。下面介绍电子档案目录的填写要求：,第二部分 建筑工程竣工档案的编制方法与组卷要求,一.建筑工程文件

24、的质量要求归档的工程文件应为原件；内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术标准、规范和规程；内容必须真实、准确，并与工程实际相符合；应采用耐久性强的书写材料，不得使用易褪色的书写材料（一律使用兰黑墨水或碳素墨水），表格统一（不准使用计算机打印表格，以及打印表格中的数据）。,应字迹清楚，图样清晰，图样整洁，签字盖章手续完备（向城建档案馆移交的材料，凡是复写的文字材料必须是第一档，凡是图纸必须是蓝图或绘图仪绘制的白图，不得是复印图）；材料幅面尺寸应为A4幅面（297mm210mm）,图纸应采用国家标准图幅；所以工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。,二

25、.立卷的原则和方法 立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系；一项工程由多项单位工程组成时，工程文件应按照单位工程组卷；立卷方法应符合下列规定：工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、工程竣工验收文件，另外，声像档案和电子档案；上述文件需报送城建档案馆归档的，要符合建筑工程文件标准归档规程附录的要求；各参建单位归档也应符合附录的要求；案卷厚度一般不超过40mm；案卷内不应有重复文件，不同载体的文件一般应分别组卷。,三.卷内文件的排列 文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前请示在后

26、、印本在前定稿在后、主件在前附件在后的顺序排列；图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列；既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。4.案卷的编目（略）5.案卷的装订（略）,第三部分 建筑工程档案的业务指导、验收移交程序及行政执法,一.指导、检查（流程图）见图1,二.验收 列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理机构出具的预验收认可文件，不得组织工程竣工验收。城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收一下内容：1.工程档案齐全、系统、完整；2.工程档案已整理立卷，立卷符合辽宁省

27、建筑工程文件标准归档规程的规定；3.竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章并签字齐全；,竣工图章示例,4.文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；档案员印章：规格尺寸如下：字体：隶书,各专项汇总表中资料整理人、各专业统一使用的监理文件卷目录表中的资料整理人、设备安装明细表等等。5.文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合 要求。这里强调托裱注意的事项：不准使用废纸托裱、标签式合格证粘贴要有说明、同一表格中不得使用不同颜色书写工具等。,三.移交 列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内，必须向城建档案馆

28、（室）移交一套符合规定的工程档案；停建、缓建建筑工程的档案，暂由建设单位保管；对改建、扩建和维修工程，建设单位应组织设计、施工单位据实补充和完善原工程档案。对改变的部位，应重新编制工程档案，并在工程竣工验收后3个月内，必须向城建档案馆（室）移交；建设单位向城建档案馆（室）移交工程时，应办理移交手续，填写移交书及移交目录，双方签字、盖章后交接。城建档案验收、接收流程图 见 图2,建设工程在竣工档案移交时，需填写建筑工程属性表，并在竣工档案进馆后在电子地图上对该工程进行定位。属性表的填写方法如下：工程项目属性表 项目负责任人：,五.行政执法 1.规范建筑市场大检查。大连市城建档案馆具有对大连市行政

29、区域内所有建筑工程档案的执法检查、指导、验收、处罚的权利。近几年来，我们每年都结合大连市整顿规范建筑市场暨建设工程质量安全检查活动，对建设项目的各参建主体的企业资质、法定手续办理情况进行检查的同时，着重对建设、监理、施工单位的档案员资格进行检查。今年市建委加大对档案员资格管理的力度，统一换发城建工程档案员资格证书，取消培训结业证书，并核发IC卡，录入大连市建筑市场信用监管网进行管理，对档案员的行为进行监管。市建委还印发了大连市城市建设工程档案员资格管理规定（大建委发2007201号），明确规定今后对建设工程档案人员资格实行定期审核、培训、考,试、发证、注册和年检制度。工程档案验收时，工程档案人

30、员无资格证的，或证件未通过注册、年检，则视为不具备从业资格，对该工程的工程档案不予验收。（建设、施工、监理单位都必须具备有从业资格的档案员）2.对未办理辽宁省报送建设工程档案移交责任书的建设项目，下达限期签订建设工程档案移交责任书通知书，对未办理的建设项目不予验收。3.对已经获得验收备案认可文件后3个月内未向城建档案馆移交竣工档案的建筑工程，我们将依据国务院颁布的建设工程质量管理条例，进行查处，并限期责令整改，逾期不整改的，我们将立案处罚。,第四部分 建设工程档案相关信息在大连建设网站上的应用,一.网站基本功能 网址：网络实名：二.政策法规查询 三.档案员资质查询（城建档案模块）四.初验合格证查询（城建档案模块）五.表格下载（网上办公模块）,