ISO内审检查表（完整版）.docx

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1、ISO内审检查表（完整版）被审核部门管理层审核员：审核时间：9001条款及要求14001条款及要求45001条款及要求检查内容检杳记录符合or不符合4.1理解组织及其环境4.1理解组织及其所处的环境4.1理解组织及其所处的环境1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。OK2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信

2、息进行监视、评价和更新？公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价OK企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有评审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？公司建立了评审计划并按计划实施内审OK组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？市场，同行业竞争带来的风险OK4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需求OK顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性业务人员对顾客的要求在合同中有记录OK已与顾客或外部供应

3、商达成的合同有纸质版合同记录OK行业规范及标准涉及本公司产品的标准OK有关的相关方是谁？咨询机构和第三方审核机构、合格供货商、顾客、员工、政府部门等OK这些相关方的有关需求和期望有哪些？要求被满足OK这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。OK有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？进出货有检验有检验记录等OK4.3确定管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围1、公司是否有明确的管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；本公司管

4、理体系的范围是：QMS：许可范围内纸箱和珍珠棉的生产和销售;EMS：许可范围内纸箱和珍珠棉的生产和销售所涉及的相关环境管理活动；()HSMS:许可范围内预拌纸箱和珍珠棉的生产和销售所涉及的相关职业健康安全管理活动OK2、公司的管理体系范围是否形成文件，并得到保持？建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了记录清单，经过体系运行的运行是适宜和可行的，OK组织有无界定管理体系的范围的文件？确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？有无满足标准要求建立、实施、保持和持续管理系统的文件？在管理文件、程序文件及公司目标中对质量/环境/职业健康安全管理中明确了目标，并建立了相应的文件，符合要求。O

5、K4.4管理体系及其过程4.4环境管理体系4.4环境管理体系公司是否确定管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标)，以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价

6、。OK:企业如何保证体系有效运行？通过管理目标的考核确保体系的运行。OK是否考虑了4.1和4.2的内容？体系文件中已做明确OK是否包括了变更的策划？公司是否形成管理体系文件以支持体系运行？是OK公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则5.1领导作用与承诺5.1领导作用与承诺最高管理者是否能证实对管理体系的领导作用和承诺？包括：最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。OK-确保体系的方针、目标：并与组织环境和战略方向相一致；-体系

7、要求融入组织业务过程；确保体系所需资源的可用性：沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：最高管理者：1、对满足公司体系运行进行合规性评价2、对公司涉及的产品严格执行国

8、家标准3、对产品实行检验制；OK确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求：确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；通过以上确保实现以顾客为焦点始终致力于增强顾客满意。5.2方针5.2方针5.2方针1、最高管理者是否制定、实施和保持方针？诚信至上，质量为主，优质高效；节能降耗，防治污染，保护环境；安全第一，保障健康，减少风险：全员参与，遵守法规，持续改进。OK2、在考虑方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源

9、-利益相关方的潜在贡献查看管理方针的内容是否规定保护环境、防止职业健康安全事故，履行合规义务、持续改进？管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？方针是否形成文件？方针在公司管理手册中形成了文件；并对部分相关方进行了告知。OK是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行方针的沟通，确保方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。5.3组织的岗位、职责和权限5.3组织的岗位、职责和权限5.3组织的岗位、职责和权限公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和

10、理解是否适宜？各职责间关系是否明确？建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了管理者代表，并通过员工会议让员工知晓OK查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告管理体系的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？6.1总则6.1.1应对风险和机遇的措施6.1总则6.1.1应对风险和机遇的措施6.1总则6.1.1应对风险和机遇的措施企业是否有明确可能所需要应对的风

11、险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：公司在策划管理体系时，是否考虑内部和外部因素？面对风险和机遇，公司列出了风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。查：有文件化信息记录。OK公司在策划管理体系时，是否有理解相关方需求？策划管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？/6.1.2环境因素6.1.2危险源1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2

12、.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？制定了应对环境因素评价表危险源辨识评价表识别出各部门的环境因素/危险源、其中重要环境因素/重要危险源均已制定适宜措施进行有效控制。OKE/0:有哪些环境因素/危险源及重要环境因素/重要危险源？如何进行环境/安全影响评价？环境因素/危险源信息是否及时更新？是否存在能够施加影响的环境因素/危险源？环境因素/危险源的确定过程如何控制？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分环境因素/危险源，评定其识别的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证环境因素/危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？第二阶段审核：风险评价

13、方法是否及时主动？现场核实针对识别出的重要环境因素/重要危险源制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？6.2质量目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划6.2职业健康安全目标及其实现的策划公司目标是否与方针保持一致？目标是否可测量？公司管理体系目标：产品交验合格率Nlo0%；产品交付准时率100%；固废处理及时率100%顾客满意度295分；火灾伤害为0：触电伤害为0;职业病患

14、病为0OK目标是否于公司总目标相适应目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？是否对目标进行监视？是否将目标与各相关方进行沟通？目标是否适时更新？目标是否形成文件并保存？是否建立目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？6.3变更的策划在管理体系变更前，公司是否对其进行评估？无变更OK-变更目的及其潜在后果；-体系的完整性；-资源的可获得性；-职责和权限的分配或再分配。7.1资源7.1资源7.1资源1、公司是否有对为满足管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？

15、1、为了满足公司管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。2、为保证体系的实施配备适宜的资源。OK2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？3.对作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时）耳塞等，发放暑期高温补助。4、对全体员工进行培训。是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？9.3管理评审9.3.1总则9.3管理评审9.3管理评审公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定体系的运行是否适宜

16、、充分和有效，并与组织的战略方向一致？公司制定了管理评审控制程序并按规定执行，形成了相关文件记录。OK管理评审输入资料是否满足要求？是否包括以为管理评审采取措施的情况？目标的实现程度？组织质量/环境/职业健康安全绩效方面的信息？资源的充分性？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效？有无改进的机会？管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改进有关的信息？目标为实现时需要采取的措施？改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？任何与组织战略方向相关的结论？9.3.2管理评审输入管理评审输入资料是否满足标准的要求？9.3.3管理评审输出管理评审输出资料是否满足标准的要求？并保留形成文件的信息？有哪些改进的机遇？10改进10.1总则10改进10.1总则10改进10.1总则公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？公司对管评内审提出的不符合和改进项进行纠正，并作出可持续改进措施。OK如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？抽一部分记录，看是否按程序要求进行原因分析写出对策？看纠正措施是否合理？现场验证纠正预防措施的效果如何？10.3持续改进10.3持续改进10.3持续改进公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？