甘肃省小型水电站安全生产标准化评审管理办法（试行）-全文及附表.docx

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1、甘肃省小型水电站安全生产标准化达标评级管理办法（试行）第一章总则第一条为深入推动小型水电站安全生产主体责任落实，加强水电站安全生产标准化建设达标评级管理工作，根据中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见（中发（2016）32号）国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委（2011）4号）水利部关于印发小型水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）的通知（水电（2013）379号）小型水电站安全生产标准化评审细则（国际函（2024）13号）等，结合我省小型水电站标准化建设特点，制定本办法。第二条全省境内已建成并投入运行、单站装机容量5万千瓦及以下、水利部门监管的水电

2、站，安全生产标准化达标评级管理工作，适用本办法。第三条省水利厅负责小型水电站安全生产标准化达标评级的管理和监督；各级水行政主管部门应加强小型水电站安全生产标准化建设管理和指导，引导小型水电站积极申报安全生产标准化等级。第四条小型水电站企事业单位是安全生产标准化建设工作的责任主体，应严格执行安全生产法律法规和技术标准，保障安全投入，规范运行管理，加强教育培训，确保小型水电站安全管理达标。第五条小型水电站安全生产标准化评审项目包括：安全生产目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理和持续改进等内容。第六条安全生产标准化等级是体现小型水电站安全生产管理水

3、平的重要标志，可作为业绩考核、行业表彰、信用评级以及市场竞争能力评价的重要参考依据。第二章标准化等级和管理第七条小型水电站安全生产标准化等级分为一级、二级和三级，一级为最高；其次为二级、三级；标准化一级等级证书有效期为5年；二级、三级等级证书有效期为3年。有效期满前应重新申报或申请续期。第八条小型水电站企事业单位申报水电站安全生产标准化应符合下列基本条件：（一）水电站企事业单位营业执照或法人证书合法有效；（二）水电站大坝（含闸坝等）按规定注册登记、进行安全鉴定（评估）、评价安全状况和评定安全等级，鉴定（评估）结果达到二类及以上；（三）按照小型水电站技术管理规程（S1.529-2011）实施技术

4、管理；（四）评审前一年内未发生人员死亡、重伤3人及以上的生产安全责任事故、较大以上电力设备事故；未发生对社会造成重大不良影响的安全事件；（五）不存在迟报、漏报、谎报、瞒报生产安全责任事故等行为；（六）不存在重大事故隐患（重大事故隐患判定应执行水利行业现行有关规定）；（七）按规定设置生态流量泄放设施且不影响相关水工建筑物的安全运行；评审前一年内，生态流量泄放符合本地区监管要求；（八）起重设备、压力容器等特种设备按规定定期检验、检测合格；压力钢管按规定检测为基本安全及以上；（九）不存在非法违法生产经营行为，未被列入严重失信主体名单；近3年内无违反安全生产法律法规行为。第九条小型水电站安全生产标准化

5、各等级标准应符合下列要求：（一）一级评审得分90分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；（二）二级评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；（三）三级评审得分70分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的60%o评审得分低于70分，或任何一级评审项目得分低于应得分的60%,不符合小型水电站安全生产标准化达标要求。小型水电站企事业单位根据自评得分自主申报上述分值对应的标准化等级。第十条省水利厅指导开展小型水电站安全生产标准化二级、三级等级评审。各市州水行政主管部门可结合实际，组织开展小型水电站安全生产标准化三级的评审工作。第十一条申报安全生产标准化

6、二级的小型水电站，由省水利厅组织评审和审定；申报安全生产标准化三级的小型水电站，由各市州水行政主管部门组织评审和审定。第十二条小型水电站企事业单位应按照评审细则每年开展安全生产自查自评，并针对自查发现问题及时整改，自评和整改结果作为申报依据。第三章评审管理第十三条小型水电站安全生产标准化达标评级主要包括电站自评、申报审核、现场评审、结果审定、公示公告和颁证授牌等环节。开展小型水电站安全生产标准化评级应提供评级所需资料，并承诺资料真实、有效。第十四条小型水电站安全生产标准化评审内容包括8个一级评审项目、28个二级评审项目和78个三级评审项目（评审项目及赋分权重、各项目赋分标准等见附件7）。第十五

7、条小型水电站安全生产标准化评审应首先开展材料审核，包括基本条件审核、申报材料合规性审核以及复核评审项目自评得分情况。任一基本条件不满足要求的，不得评为达标,并终止评审。申报材料合规性审核应重点审核申报材料齐全性和材料内容规范性等。评审项目自评得分是否真实、是否符合申报等级分值要求等。申报材料符合要求的，确定开展现场评审。第十六条现场评审应采取查阅小型水电站安全生产标准化体系文件及记录、抽查现场、询问座谈等方式进行，并全面复核评审赋分。第十七条小型水电站安全生产标准化的赋分以总分100O分计，实行扣分制。在三级评审项目内有多个扣分点的，应按附件7的规定累计扣分后进行赋分。三级评审项目标准分值扣完

8、为止，不出现负分。三级评审项目涉及的设施设备、生产工艺或评审活动实际不存在的，应确定为合理缺项，相关三级评审项目实际得分应按0分计。第十八条评审得分按百分制进行换算，评审得分=各三级评审项目实际得分之和/（1000各合理缺项分值之和）X100o评审得分采用四舍五入，保留一位小数。第十九条小型水电站企事业单位应按照本办法要求，组织开展安全生产标准化建设，自主开展等级评定，参照评审内容和赋分细则自评打分，形成自评报告（格式见附件2）,也可自行委托专家或专业机构协助开展自评工作。自评报告主要内容包括单位概况、安全生产管理状况、基本条件的符合情况、自主评定工作开展情况、自评打分表（作为自评报告的附件）

9、、自主评定结果、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况等。第二十条在自评基础上，小型水电站企事业单位可向属地水行政主管部门提出达标评级的书面申请。申请材料包括达标评级申请表（格式见附件1）和自评报告（附件2）。第二十一条小型水电站企事业单位申报安全生产标准化达标评级的，按照分级管理权限，申报三级的，经县级水行政主管部门初核推荐至市级水行政主管部门组织审核；申报二级的，经县级、市级水行政主管部门逐级初核推荐至省水利厅组织审核；申报一级的，逐级初核后由省水利厅审核推荐至水利部进行审定评级。第二十二条各级水行政主管部门收到小型水电站企事业单位申请材料后，尽快组织完成申请材料的审核工作，并将审核

10、结果告知申请单位。主要审核：（一）小型水电站是否符合申请条件；（二）自评报告是否符合要求，内容是否真实完整。对符合申请条件但材料不完整或存在疑问的，要求申请单位予以补充或说明。申请单位在接到告知30个工作日内未提供补充或说明材料的，视为放弃申请。对不符合申请条件的，退回申请材料。同一单位再次提出申请的时间间隔不少于6个月。第二十三条审核通过的，通知申请单位委托第三方评审机构，或者水行政主管部门委托第三方评审机构，或者水行政主管部门抽组专家开展现场评审工作。第二十四条受委托的评审机构或抽组专家应组成评审小组，开展现场评审工作。评审小组为5至7人，其中评审专家不少于3人。可指定1名评审专家担任评审

11、组长。评审机构、评审专家与被评审单位存在利害关系的，应当主动回避。第二十五条现场评审工作程序：（一）评审小组召开工作安排会议，明确评审目的、依据、范围、程序、方法和分工等内容；（二）听取申请单位汇报，了解其安全工作情况；（三）对照评审细则，现场查证查看，形成评审记录，提出整改意见和建议；（四）召开有申请单位相关人员参加的总结会议，通报评审工作情况和推荐性评审意见。第二十六条评审小组应按照评审细则对小型水电站进行现场评审打分，并在现场评审结束后30个工作日内，由评审机构或抽组专家向委托单位出具评审报告（格式见附件3）。评审报告主要内容包括被评审单位概况、安全生产管理及绩效、评审情况、得分情况、评

12、审打分表（作为评审报告的附件）、存在的主要问题及整改建议、推荐性评审意见、现场评审人员组成及分工等。第二十七条组织评审的水行政主管部门对评审报告进行审定，必要时可组织专家开展现场复核工作，达到申请等级的，应在本级水行政主管部门政务网站等进行公示，公示期为7个工作日。公示无异议的，由组织评审的水行政主管部门公告、颁发证书和标牌（证书、标牌式样见附件4、5）；公示有异议的，由组织评审的水行政主管部门核查处理。未达到申请等级的，经申请单位同意，限期整改后申请重新评审；或根据实际达到的等级，按本办法的规定，由相应的水行政主管部门进行审定。第二十八条安全生产标准化三级电站名单，应在颁发证书后由市州水行政

13、主管部门及时汇总报省水利厅备案。第二十九条小型水电站同时满足下列条件的，可在有效期满前3个月向水行政主管部门提出续期申请：（一）证书有效期内未发生1人及以上死亡，或者一次重伤3人及以上的生产安全责任事故的；（二）未发生对社会造成重大不良影响的安全生产事件的；（三）不存在重大事故隐患或者安全管理突出问题；（四）未出现严重违法违规生产经营行为；（五）生产经营状况未发生重大变化；（六）每年对安全生产标准化运行情况进行绩效评价，并按规定提交自评报告，且自评得分满足标准化相应等级要求的。第三十条申请续期时需提交以下材料：（一）续期申请表（格式见附件6）；（二）最新合法有效营业执照或法人证书；（三）水电站

14、大坝注册登记证明、安全鉴定和安全评估报告。第三十一条原组织评审的水行政主管部门对续期申请材料进行审核，必要时抽组专家或通知申请单位委托评审机构开展现场核查。审核通过的，评审单位在政务网站等公示7个工作日，公示无异议的，由评审单位进行公告并换发证书。审核未通过的,退回续期申请材料，并向申请单位作出说明。第四章问题整改第三十二条经评审不达标的小型水电站，必须针对存在问题及时进行整改，整改合格后重新申请评审。第三十三条取得安全生产标准化等级证书的小型水电站，发生以下情况之一的，由发证部门撤销其安全生产标准化等级。（一）在评审过程中弄虚作假、申报材料严重失实的；（二）发生较大及以上生产安全责任事故或出

15、现重大安全事故险情的；（三）迟报、漏报、谎报、瞒报生产安全事故的;（四）发生违反安全生产法律法规的严重事件。第三十四条被撤销安全生产标准化二级或三级的小型水电站，自撤销之日起满一年后，方可重新申请等级评审。第三十五条小型水电站安全生产标准化达标单位在运行有效期内，发生如洪水、地震等重大自然灾害或安全事故的，应对重要设备设施进行检测，存在安全隐患的要及时处理，在恢复发电后半年内提出复评申报。第五章评审机构和评审专家管理第三十六条全省小型水电站安全生产标准化二级和三级评审机构由省水利厅组织审查认定并公布；经认定公布的评审机构可在全省范围内承担小型水电站安全生产标准化评审业务。第三十七条未经省水利厅

16、审查认定并公布的评审机构，其开展的现场评审和出具的评审报告，各级水行政主管部门不予受理审核；已通过审定并颁发标准化等级证书和标牌的，各级水行政主管部门应撤销其安全生产标准化等级，按照有关规定在全省进行通报，禁止其开展现场评审业务，省水利厅不再受理审查认定其评审资格。第三十八条承担全省小型水电站安全生产标准化二级、三级的评审机构应当具备以下条件：（一）具有独立法人资格，能够客观、公正、独立、规范地开展达标评级工作;（二）有与其开展工作相适应的固定工作场所、办公设备和管理制度等基础条件；（三）具有小型水电站安全生产标准化达标评级所需专业技术力量，二级须拥有8名以上符合条件的行业评审专家（其中水工、

17、金结、机电专家分别不少于2名）；三级须拥有6名以上符合条件的评审专家（其中水工、金结、机电专家分别不少于1名）；（四）在市级以上区域具有较高的行业公信度，并经主管单位批准。第三十九条评审机构申报资格认定须提交以下资料：（一）企业营业执照或法人证明；（二）企业安全管理制度资料，独立办公场所和办公设备产权证明或租赁合同等；（三）评审专家资料，包括身份证、最高学历毕业证书、职称证书和其他专业资格证书等；（四）评审机构和专家的任用或聘用资料，社保或工资表等;（五）评审机构信用度或无不良信用记录；（六）标准化评审评价或咨询服务业绩资料等。第四十条评审机构实行动态管理，自认定公布第二年起，评审机构须每年向

18、省水利厅备案单位营业执照有效期、信用评价状况、评审专家变化情况等，连续两年未备案或备案资料反映其不再具备评审条件的，适时公布取消其评审资格。第四十一条评审机构应对评审结果负责。评审过程中发生下列行为之一的，由各级水行政主管部门核实后上报省水利厅取消评审机构评审资格，不得再从事小型水电站安全生产标准化评审工作：（一）出具虚假或严重失实的评审报告的；（二）泄露被评审单位的经济技术或商业秘密的；（三）发生其他违法、违规行为，情节严重的。第四十二条评审机构须加强评审专家管理，组织参加省水利厅或委托单位组织的安全生产标准化培训和考试，考试合格的颁发培训合格证书，开展现场评审工作。第四十三条省水利厅组织培

19、训不收取培训费，参加培训期间由个人产生的费用由评审机构或评审专家自行承担。第四十四条评审专家须身体和心理健康，能胜任现场评审工作，具备以下条件：（一）具有国家承认的大专（含）以上学历，取得相关专业中级及以上技术职称，或通过注册类专业资格考试；（二）具有注册安全工程师或安全评价师等资格；（三）具有5年以上水利水电领域相关专业或安全管理现场工作经历，并经所在单位确认后推荐。第四十五条评审专家存在下列行为之一的，由各级水行政主管部门核实后报省水利厅通知相关评审机构予以解聘，5年内不得从事小型水电站安全生产标准化评审工作。（一）隐瞒与被评审单位利害关系，影响评审公正性的；（二）泄露被评审单位的经济技术

20、或商业秘密的；（三）发生其他违法、违规行为，情节严重的。情节特别严重的，禁止从事行业安全生产标准化评审工作。第六章其他第四十六条小型水电站企事业单位直接负责多座水电站运行管理的，可以合并申请安全生产标准化达标评级，其生产设备设施和作业安全部分分值按容量与得分的加权平均值确定。有一座水电站存在否决项的，该单位不得评为达标。第四十七条本办法由甘肃省水利厅负责解释。第四十八条本办法自发布之日起实施，有效期两年。附件：1.小型水电站安全生产标准化评审申请表2 .小型水电站安全生产标准化自评报告（格式）3 .小型水电站安全生产标准化评审报告（格式）4 .小型水电站安全生产标准化证书式样5 .小型水电站安

21、全生产标准化标牌式样6 .小型水电站安全生产标准化续期申请表7 .小型水电站安全生产标准化评审细则附件：1.小型水电站安全生产标准化评审申请表2 .小型水电站安全生产标准化自评报告（格式）3 .小型水电站安全生产标准化评审报告（格式）4 .小型水电站安全生产标准化证书式样5 .小型水电站安全生产标准化标牌式样6 .小型水电站安全生产标准化续期申请表7 .小型水电站安全生产标准化评审细则附件：Jtf1.zip小型水电站安全生产标准化评审申请表申请单位：申请性质：初次评审复评申请等级：申请日期：年月0申请表填报说明1.“申请单位”填写申请单位完整名称并加盖申请单位印章。2 .“申请性质”为“初次评

22、审”或“复评”。“等级”为“一级”、“二级”或“三级”。3 .“单位性质”为：国有、集体、股份制、私营、混合（中外合资、中外合作）、外商独资等。4 .没有上级主管单位的，“上级主管单位意见”不填。5 .本表一式六份，申请单位、各级主管部门各存档一份。小型水电站安全生产标准化评审申请表申请单位地址单位性质口国有口集体口股份彳M口私营口混合口外商独资职工总数人专职安全管理人员人特种作业人员人法定代表人电话传真联系人电话传真手机电子信箱安全监管单位责任人及职务装机容量kW台数设计年发电量万kWh坝型、坝高m总库容万一开发方式口坝式口引水式口混合式本次申请初次评审复评一级口二级口三级单位自评得分：单位

23、自评结论：法定代表人（签名）：（申请单位印章）年月日上级主管单位意见：负责人（签名）：（主管单位印章）年月日县级水行政主管部门意见：负责人（签名）：（单位印章）年月日市级水行政主管部门意见：负责人（签名）：（单位印章）年月0省级水行政主管部门意见：负责人（签名）：（单位印章）年月日水利部审核意见：部门负责人（签名）（单位印章）年月0承诺书本单位郑重承诺，在申请小型水电站安全生产标准化评审过程中所提交的各类材料（文件、资料、证照等）均真实、有效、合法，复印件与原件一致。如有不实之处，愿负相应的法律责任，并承担由此产生的一切后果。单位名称（盖章）：法定代表人签名：年月日小型水电站安全生产标准化自评

24、报告（格式）自评等级：（自评单位名称）年月日自评报告主要内容:一、单位概况；二、安全生产管理状况；三、基本条件的符合情况；四、自评工作开展情况；五、自评打分表（作为附件）；六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况;七、自主评定结果。小型水电站安全生产标准化评审报（格式）评审对象:评审等级:评审时间:年月一日至一年一月日（评审机构名称）评审报告主要内容：一、单位概况；二、安全生产管理及绩效；三、评审情况、得分情况、评审打分表（作为附件）；四、存在的主要问题及整改建议；五、推荐性评审意见；六、现场评审人员组成及分工。甘肃省小型水电站安全生产标准化证书式样甘肃市小型水电站宴全生产标准化证书证

25、书编号：甘水电安标XXXXXXXXXX单位名称甘肃省小型水电站安全生产标准化X级单位有效期至：XXXX年XX月（颁发单位印章）XXXX年XX月说明：1.甘肃省小型水电站安全生产标准化X级单位中的“X为二或三;2.甘肃省小型水电站安全生产标准化证书编号由10位数字组成。前面6位为行政区号，分别为：省直(620000)；兰州市(620100);嘉峪关市(620200)；金昌市(620300);白银市(620400)；天水市(620500)；武威市(620600)；张掖市(620700)；平凉市(620800)；酒泉市(620900)；庆阳市(621000)；定西市(621100)；陇南市(6212

26、00)；临夏州(622900)；甘南州(623000)；兰州新区(620171)。第7位为等级号，二级(2)；三级(3)o最后三位为序列号。以甘水电安标6230003001号为例：证书编号中前6位数字表示地区，“623000表示甘南州，3”表示取得三级小型水电站安全生产标准化，001表示在甘南州取得小型水电站安全生产标准化的序号。小型水电站安全生产标准化标牌式样甘肃酒小型水包站安全生产标准化X级单位XXXX颁发XXXX年XX月小水电站安全生产标准化级证书续期申请表申请单位地址单位性质口国有口集体口股份彳H口私营口混合口外商独资职工总数人专职安全管理人员人特种作业人员人法定代表人电话传真联系人电

27、话传真手机电子信箱安全监管单位责任人及职务装机容量kW台数设计年发电量万kWh坝型、坝高m总库容万d开发方式口坝式口引水式口混合式续期申请一级口二级口三级安全生产标准化工作总结：法定代表人（签名）：（申请单位印章）年月日承诺书我单位就小水电站安全生产标准化一级证书续期换证事项，作出以下承诺：一、我单位符合续期换证要求。二、我单位提交的续期申请材料（文件、资料、证照等）均真实、有效、合法，复印件与原件一致。三、愿意随时接受相关的现场核查，对存在的问题按照要求及时整改。四、愿意自行承担违反承诺的法律责任，并接受相关的处理。单位名称（盖章）：法定代表人签名：年月日附表1小型水电站安全生产标准化评审内

28、容一级评审项目二级评审项目三级不1.目标职责（60分）1.1目标（15分）1.1.1目标制定并分解1.1.2目标评估与考核1.2机构和职责（15分）1.2.1安全生产机构和/1.2.2安全生产责任制（1.2.3安全生产会议（51.3全员参与（5分）1.3.1全员参与（5分）1.4安全生产投入（15分）1.4.1安全生产投入（11.5安全文化建设（5分）1.5.1安全文化建设（51.6安全生产信息化建设（5分）1.6.1安全生产信息化2.制度化管理（70分）2.1法规标准识别（5分）2.1.1法规标准识别配帝2.2规章制度（25分）2.2.1安全生产规章制A2.3操作规程（25分）2.3.1安全

29、操作规程配多2.4文档管理（15分）2.4.1安全记录档案管理2.4.2文档评估与修订（3.教育培训（60分）3.1教育培训管理（5分）3.1.1安全教育培训管理一级评审项目二级评审项目三级评审项目3.2人员教育培训（55分）3.2.1主要负责人和安全生产管理人员培训（10分）3.2.2在岗员工培训（10分）3.2.3新员工及重新上岗人员岗前培训（15分）3.2.4特种作业人员培训（10分）3.2.5相关方作业人员安全教育（5分）3.2.6外来人员安全教育（5分）4.现场管理（600分）4.1设施设备管理（425分）4.1.1挡水建筑物（60分）4.1.2泄水建筑物（20分）4.1.3发电引水

30、设施（40分）4.1.4启闭机房、发电厂房（10分）4.1.5升压站设施（10分）4.1.6泄洪闸门（30分）4.1.7进、出水口金属结构（10分）4.1.8启闭机（10分）4.1.9水轮机（15分）4.1.10调速器（15分）一级评审项目二级评审项目三级评审项目4.1.11主阀（15分）4.1.12油气水系统（15分）4.1.13发电机（15分）4.1.14励磁装置（10分）4.1.15变压器（15分）4.1.16配电装置（10分）4.1.17测控及保护装置（10分）4.1.18集控设备（10分）4.1.19防雷和接地（5分）4.1.20厂用电与直流系统（10分）4.1.21通信系统（5分）

31、4.1.22特种设备（5分）4.1.23备品备件（5分）4.1.24设施设备评级（5分）4.1.25设备标识（10分）4.1.26设备运行（10分）一级评审项目二级评审项目三级评审项目4.1.27设备故障处理（5分）4.1.28设备检修（10分）4.1.29设备报废拆除（15分）4.1.30设施设备总体面貌（20分）4.2作业安全（145分）4.2.1作业安全环境（30分）4.2.2消防管理（10分）4.2.3作业“两票”执行（50分）4.2.4作业安全技术措施（20分）4.2.5调度及运行方式（10分）4.2.6作业组织指挥与监督（15分）4.2.7作业防护（10分）4.3职业健康（20分）

32、4.3.1职业病危害因素辨识与防护（5分）4.3.2职业危害场所检测与申报（5分）4.3.3职业健康检查与建档（5分）4.3.4职业健康危害告知（5分）4.4警示标志与标识（10分）4.4.1警示标志与标识（10分）一级评审项目二级评审项目三级评审项目5.安全风险管控及隐患排查治理（130分）5.1安全风险管控（50分）5.1.1危险源辨识与风险评价（20分）5.1.2重大危险源和风险管控措施（25分）5.1.3安全风险告知（5分）5.2隐患排查治理（60分）5.2.1隐患排查治理（60分）5.3预测预警（20分）5.3.1自然灾害与安全生产预测预警（20分）6.应急管理（40分）6.1应急准

33、备（30分）6.1.1应急预案体系建设（5分）6.1.2应急保障（15分）6.1.3应急预案演练（10分）6.2应急处置（10分）6.2.1应急处置措施（10分）7.事故管理（20分）7.1事故报告（5分）7.1.1事故报告（5分）7.2事故调查和处理（10分）7.2.1事故调查和处理（10分）7.3事故档案管理（5分）7.3.1事故档案管理（5分）8.持续改进（20分）8.1绩效评定（15分）8.1.1绩效评定（5分）8.1.2评定结果应用（10分）8.2持续改进（5分）8.2.1持续改进（5分）二级评审项目1.1标分）目15附表2小型水电站安全生产标准化赋分细则1.目标职责（60分）三级评

34、审项目标准分值评审方法及评分标准1.1.1目标制定并分解制定包含安全生产总目标的中长期安全生产规划和包含年度目标的安全生产工作计划。安全生产目标应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标，以文件形式下达。安全生产总目标包括但不限于：杜绝特大事故、无重大事故、无人身伤亡事故、无重大环境事故。年度安全生产目标包括但不限于：连续安全运行天数、“两票”合格率、设备事故率（次/台套年）、误操作次数、事故隐患处理率、职工健康水平、事故率（次数）。年度安全生产目标应根据部门（单位）在安全生产中的职能做合理分解，目标宜量化为指标。逐级签订年度目标安全生产责任书，并制定目标保

35、证措施。目标责任书应明确单位目标职责、保证措施、承诺、奖罚等内容查相关规划、计划和文件。未制定相关目标规划、计划，或目标未以文件下达，扣5分；目标制定不全，每缺一项扣1分。目标未分解，扣2分；目标分解不全，每缺一个部门或单位（厂级、部门、班组）扣1分；目标分解与职能不符，每项扣1分。未签订安全生产责任书，扣5分；安全生产责任书签订不全，每缺一个部门、岗位扣1分；安全生产责任书内容与安全生产职责不符，每项扣1分。未制定目标保证措施，扣5分；措施不合理，每处（部门/岗位）扣1分查相关文件和记录。1.1.2目标评估与考核每年年中、年末对安全生产目标完成情况进行检查、考核、评估，根据结果进行奖惩，必要

36、时及时调整安全生产目标实施计划未定期检查、考核、评估、奖惩，扣5分。检查、考核、评估的部门或岗位不全，每缺一个扣1分。必要时未根据检查、考核、评估结果及时调整目标实施计划，扣2分1.2机构和职责（15分）1.2.1安全生产机构和人员成立由单位主要负责人、其他领导班子成员和有关部门负责人等组成的安全生产领导机构（安全生产委员会或安全生产领导小组）并以正式文件发布，人员变化时及时调整发布。设置或明确安全生产管理机构或配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全从安全生产管理机构到基层的安全生产管理网5查相关文件。安全生产领导机构未成立或未以正式文件发布，扣5分；成员结构不全，每缺一个层级扣1分；人员发

37、生变化，未在5个工作日内调整发布，每次扣2分。安全生产管理机构未按规定设置或明确，扣5分；安全生产管理人员配备不全，每少一人扣2分；人员不符合要求，每人扣2分1.2.2安全生产责任制主要负责人全面负责安全生产和职业健康工作；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产和职业健康工作负责；各级管理人员对各自岗位的安全生产和职业健康负责5查制度文本、履职记录。未明确部门和岗位职责，扣5分。履职记录与制度或安全生产岗位职责不符，每人次扣2分。相关责任人未各负其责，每人次扣2分1.2.3安全生产会议安全生产领导机构每季度至少召开一次安全生产会议；安全生产管理机构每个月至少召5查相关文件和记录。会议频次不够，

38、每少一次扣2分。重大问题未经安全生产领导机构研究解开一次安全生产会议，研究解决安全生产工作中的重大问题，跟踪落实上次会议要求，总结分析本单位的安全生产状况，评估本单位存在的风险，落实问题整改意见并形成会议纪要决，每项扣1分。未跟踪落实会议要求、未落实问题整改意见，每次扣1分。未形成会议纪要，每次扣1分1.3全员参与（5分）1.3.1全员参与每年年中、年末对部门和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策、发现和排除事故隐患，建言献策、发现和排除事故隐患有功的应给予回复和奖励5查相关文件、记录并现场抽查。未定期进行评估和监督考核，扣5分

39、；评估和监督考核不全，每缺一个部门或个人扣1分；对自身的安全职责不清楚，每人次扣1分。未建立激励约束机制，扣2分；未对建言献策等给予回复和奖励，每少一次扣1分1.4安全生产投入（15分）1.4.1安全生产投入按规定足额提取和使用安全生产费用，每年应编制使用计划，建立使用台账。每年对安全生产资金的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。按规定为从业人员及时办理工伤等相关保险15查相关文件和记录。未按规定足额提取安全生产费用或投入不足，扣5分。未按规定使用安全生产费用，每处扣2分；未编制使用计划、未建立安全生产费用使用台账，扣5分；台账不全，每缺一项扣1分。每年未

40、对安全生产资金的落实情况进行检查、考核和总结，扣5分；未公开安全生产费用提取和使用情况，扣2分。未为从业人员办理相关保险，扣5分；参保人员不全，每缺一人扣1分1.5安全文化建设（5分）1.5.1安全文化建设根据安全文化建设需要，确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。有计划地开展安全文化建设活动。安全文化建设活动应符合AQ/T9004的规定5查相关文件和记录。未确立理念或行为准则，或未教育、引导全体人员贯彻执行，扣5分；未履行安全承诺，扣1分；未面向周边群众开展安全文化宣传，扣1分。未开展安全文化建设活动，扣5分。安全文化建设活动不符合AQ/T9004的

41、规定，扣5分；未按计划实施，每项扣2分1.6安全生产信息化建设（5分）1.6.1安全生产信息化根据实际情况，建立安全生产日常管理、职业病危害防治、重大危险源监控、安全风险管控、隐患排查治理、预测预警、应急管理、事故管理等电子台账或信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理工作。按规定通过水利安全生产监管信息系统报送本单位安全信息5查电子台账和相关系统。未建立电子台账或管理信息系统，扣5分。仅建立电子台账，扣3分；电子台账或信息系统功能不全，每缺一项扣2分。未按规定报送安全信息，扣5分小计602.制度化管理（70分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准2.1法规标准识别（52.1.1

42、法规标准识别配备明确法规标准识别归口管理部门（生技部5查相关文件和记录。未明确归口管理部门，扣2分。分)或办公室等)，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、部门规章和标准规范，识别获取后一个月内向员工传达并配备，年内及时组织员工学习。识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范包括但不限于：1 .中华人民共和国安全生产法；2 .中华人民共和国防洪法；3 .中华人民共和国特种设备安全法；4 .生产安全事故报告和调查处理条例5 .职业健康监护管理办法；6 .生产安全事故应急预案管理办法；7 .企业安全生产标准化基本规范(GB/T33000)；8 .水利安全生产标准化通用规范(S1./T789)；9

43、.电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分(GB26860)；10 .小型水电站技术管理规程(S1./T529)11 .小型水电站运行维护技术规范(GB/T50964)；12 .小型水电站安全检测与评价规范(GB/T50876)；未进行识别，扣5分；识别有缺项或识别后未获取，每缺一项扣2分。法律法规、标准规范失效后未及时更新，每项扣2分。未及时传达或配备，每次扣2分；传达或配备不到位，每少一人扣1分13 .电力设备预防性试验规程(D1./T596)；14 .图形符号安全色和安全标志(GB/T2893)；15 .安全标志及其使用导则(GB2894)；16 .工作场所职业病危害警示标识(GBZ158

44、)；17 .工业企业设计卫生标准(GBZD;18 .职业健康监护技术规范(GBZ188)；19 .个体防护装备配备规范第1部分：总则(GB39800.1)；20 .生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则(GB/T29639)；21 .生产安全事故应急演练基本规范(AQ/T9007)；22 .生产安全事故应急演练评估规范(AQ/T9009)2.2规章制度（25分）2.2. 1安全生产规章制度建设根据识别、获取的安全生产法律法规、部门规章和标准规范，制定本单位安全生产规章制度，并及时发放到相关部门或工作岗位。所需安全生产规章制度及其内容包括但不限于：1 .安全生产目标管理制度。应明确目标的制定、

45、分解、实施、检查、考核等内容。2 .安全生产和职业健康责任制度（含安全生产承诺制度）。应明确组织机构、责任和义务、防护或保障措施等内容。3 .安全生产费用管理制度。应明确安全生产费用的提取、使用程序、职责和权限等内容。4 .运行管理制度（含操作票、工作票、交接班、设备巡回检查、设备定期试验轮换制度、水工运行管理制度等）。5 .设备设施管理制度。应明确职责、适用范围、管理原则、管理内容及要求等内容。6 .检修管理制度。应明确职责、工作范围、工作内容、工作要求等内容。7 .新工艺、新技术、新材料、新设备管理制度。应明确适用范围、管理职责、管理内容与要求等内容。25查制度文本、相关记录。制度不全或未以正式文件发布，每项扣2分。制度内容不全或不符合有关规定，每项扣1分。部门或工作岗位发放不全，每缺一个扣2分。规章制度文本发放不全，每缺一项扣2分8 .文件、记录和档案管理制度。应明确安全生产法律法规、标准规