案件审理质量应重点关注的问题.docx

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1、案件审理质量应重点关注的问题根据中央纪委办公厅关于加强和改进案件审理工作的意见要求，先后开展了案件质量评查、脱贫攻坚领域问责案件质量评查。针对评查发现的共性问题，笔者认为，案件审理在严格按照“二十四字”方针履行审核把关和监督制约职能的同时，应重点关注影响案件质量的五个问题。主体身份问题被审查调查人的主体身份，既关系其违纪违法行为的认定，又关系处理处分的相关程序。审理审核时，首先审核以下主体身份材料是否收集齐备：一是被审查调查人的政治面貌、政治身份材料，包括被审查调查人党员身份、党委委员或候补委员、党代会代表、人大代表及政协委员等身份材料。二是被审查调查人的职务身份材料，如干部履历表、干部任免审

2、批表或任免职文件、职责分工文件等。此外，与违纪违法行为相关的兼任及挂任职务的材料也应收集。如，在脱贫攻坚领域问责案件中，被审查调查人驻村任职的相关文件。三是被审查调查人国家工作人员的身份、编制等证明材料。如对事业单位工作人员而言，部分行为是否属于违规违纪，需根据被审查调查人所在事业单位性质（行政类事业单位、公益一类或公益二类事业单位、生产经营类事业单位）认定，因此还应调取单位性质的证明材料。四是被审查调查人曾受党纪政务处分的材料。事实证据问题事实清楚、证据确凿是审查调查的基本要求，也是准确定性量纪的基础，包括基本要素是否齐备、情节是否客观真实、过程是否完整，用以认定事实的证据是否确实、充分、合

3、规合法且符合逻辑和经验法则，违纪违法事实的危害性、违规违纪或者违法性、受惩罚性是否清晰等。在审核时可以从以下两点把握案件事实：一是全面整体掌握案件事实。要求结合审查调查报告、证据目录，详细了解证据构成，并对案件事实脉络进行整体分析、归纳。通常是以时间、逻辑等顺序为主线，将基本要素进行纵向串联，审核事实过程是否完整、主客观要素及情节手段是否清楚、行为后果是否明确等，发现证据体系的缺陷和逻辑错误等问题，尽可能完整清晰地还原客观真实，尤其是要避免对事实碎片化、片段化的认定及主观臆断，在此基础上做出相应的判断。二是综合审核证据。在全面掌握案件事实的基础上，可以采取摘录证据目录、罗列证据提纲、制作阅卷笔

4、录或阅卷表格、思维导图等方式，通过对何时、何事、何地、何物、何情、何因、何人等基本要素的归纳、比对、分析，准确判断证据材料对事实的证明能否达到相对、合理的一致，是否能够排除事件发展、演化逻辑中的矛盾，是否确已形成相互印证、完整稳定的证据链。量纪情节问题准确认定量纪情节，是案件实现“处理恰当”，取得良好政治效果、纪法效果和社会效果的重要基础。对案件的处理，既要依规依纪依法适用党纪法规中的规定量纪情节，也要准确把握酌定量纪情节，不能脱开事实情节随意“升格加重”或“降格减轻”，避免处理畸轻畸重的问题。在案件审理中，要注意以下量纪情节问题：一是要准确认定党纪法规中规定的从轻或减轻、从重或加重的情节。如

5、，中国共产党纪律处分条例第十七条、第二十条、第二十五条等规定的情形。二是要准确认定违纪违法行为情节轻重程度。对于部分违纪行为，要综合考虑违纪行为的时间节点、动机、手段、侵害对象、主观恶性等因素，并对比同时期、同类型的案件，判断情节“较轻”“较重”或者“严重”的程度，从而确定是否应给予党纪政务处分及处分档次。三是准确认定问责类案件中的“危害后果”情节。中国共产党问责条例明确了党组织、党的领导干部不履行或者不正确履行职责应予问责的11类情形，均要求失职失责行为造成了“严重后果”“重大损失”或者“恶劣影响”等后果。实践中发现，有的问责案件中，相关党组织、党员干部的失职失责行为并未造成实际危害后果，或

6、者危害后果较轻，甚至危害后果不明，却仅以上级机关交办函或督导组、察访组发现问题线索情况作为问责处理的依据，造成问责泛化，影响问责效果。四是要准确认定问责类案件中党员干部履职尽责的相关情节。要准确划分相应的领导责任，区分失误与失职、主观与客观、故意与过失、为公与徇私等因素，掌握履职尽责的具体情节，从而准确区分责任的大小、轻重，精准、合理提出处理意见。需要说明的是，如果同时具有从轻和从重情节的，应按照规定情节优先于酌定情节的原则进行处理。证据合规合法性问题依规依纪依法收集、鉴别证据，是纪检监察机关的基本工作要求，也是被审查调查人合法权益及案件质量的根本保证。注重对证据合规合法性审查，是审理部门发挥

7、审核把关、监督制约作用的重要体现。应对以下几种常见证据合规合法性问题引起高度重视：一是言词证据取证不规范问题。如，讯问、询问、谈话笔录制作不规范、混用，不按规定出具谈话、询问通知书，不按规定填写陪送交接单；较短时间内形成篇幅过长的笔录，造成笔录是否现场制作的疑问，影响笔录的客观性、合法性；较长时间的笔录中，无保障被审查调查人、证人的饮食、休息等情况的记录；同一份笔录或者不同笔录中，部分内容高度一致，有复制粘贴现象，此外还有指供诱供问题，不填写或不如实填写谈话人员、记录人员、地点、时间等信息，询问地点违反相关规定等问题。二是自书材料及情况说明不规范问题。如，自书材料过于简单，对事实表述不清，关键

8、情节一笔带过、不展开详细说明；以单位名义出具的情况说明，对关键性事实未附证明材料，致使证据力较弱等。三是提取书证不规范问题。书证复印件不盖章或不盖骑缝章，不注明复印件提取于何处、原件存放于何处，不注明提取书证的数量、性质及用于证明什么问题等；因复印不清晰等原因对书证进行修改后不予以说明，或不签名、按手印、加盖公章等。四是视听资料、电子数据提取不规范问题。不注明资料、数据原始存储载体的储存、保管情况，调取、复制过程不明，转换为文字内容过程不规范等。程序合规问题依规依纪依法开展审查调查工作，是纪检监察机关履职尽责的法治要求、政治要求。案件审理部门既要严把事实证据、定性处理关，也要严把手续程序关，确

9、保案件经得起检验。案件程序常见问题主要有以下方面：一是相关文书材料不齐备、不规范。如，无案件线索来源、初核方案、安全预案，初核报告、审查调查报告未经核查组、审查调查组成员签字等。二是不履行签批手续或签批不规范。如，线索处置、初核方案、审查调查方案、立案文书材料、错误事实见面材料、忏悔书等，未经纪检监察机关主要负责人审批。三是初核、立案的相关程序不规范。如，立案决定书时间早于初核报告签批时间；立案决定书只通报被审查调查人所在单位党组织，不向被审查调查人宣布；审查调查谈话方案、外查方案在立案前己签批等。四是履行集体审议程序不规范。如，审查调查报告不经承办审查调查组集体讨论。五是违纪或职务违法、职务

10、犯罪见面材料不规范。如，见面时间在审查调查报告时间之后，见面材料签署意见不规范或不签署意见且未附说明，见面材料与审查调查报告认定问题不一致等。案件审理是查办案件工作的重要一环，对严惩腐败，发挥查办案件的教育、预防、纠偏、惩治综合效应，具有重要作用。从实践看，特别是从民族地区基层开展反腐败工作实际看，案件审理工作要想更好地为查办案件工作服务，应重点关注以下两方面的问题：统筹考量维护党纪政纪的权威性和改革发展稳定大局的关系，将案件审理作为确保案件质量的刚性环节，努力实现严明纪律、严肃问责和教育保护的有机统案件审理工作既是纪检监察工作的重要组成部分，也是确保办案质量的必经环节，更是维护党员干部合法权

11、益的重要保障。在实践中需要做好以下几方面工作：强化对自办案件的审核。严格按照依纪依法安全文明办案的要求，对自办案件的事实、证据、定性、处理等进行全面审核，对查办案件的全过程进行有力监督，查审双方共同对案件质量负责，形成工作合力，确保案件质量。同时，积极做好疑难复杂案件的提前介入和审理，确保自办案件经得起历史和实践的检验。强化对基层案件的指导。加强对基层办案工作的指导，是旗（县）级纪检监察机关应该经常做的工作。要认真受理和审核苏木镇（场）报送的基层案件，严把案件事实关、证据关、定性处理关，确保基层案件的办理质量。强化对移送案件的审理。对人民法院已判决的刑事案件移送需要给予党纪政纪处分的，按照纪检

12、监察机关办案工作的相关规定，认真做好审理工作。对公安机关、检察机关等有关部门移送需要给予党纪政纪处分的案件，按照“查审分开”的原则，严格按照程序查实移送后，认真进行审理，并对疑难复杂问题做好提前介入，做好案件沟通和协调。强化对纪律处分的监督。这是保证纪律得到执行、责任得到追究和对干部进行教育的重要措施。在这方面重点抓好处分决定宣布执行、级别与工资调整、年度考核和津补贴发放等执行情况的跟踪检查，确保处分决定落实到位，切实维护党纪政纪的严肃性。统筹考量案件检查和案件审理的业务特点和良性互动，将理念引导、制度规范作为工作抓手，努力实现监督制衡、协作配合的有机统一对照中国共产党纪律检查机关案件检查工作

13、条例和案件审理工作条例，可以看得出，统筹兼顾实体处理和办案程序，是做好案件检查和案件审理工作的重要价值理念。纪检监察部门在具体案件办理过程中，必须从贯彻落实依法治国基本方略、保障办案质量、发扬党内民主、维护党员和监察对象合法权利和促进社会和谐稳定的高度，充分认识和把握相关法规特别是两个条例的内在联系，既不能重实体、轻程序，也不能重程序、轻实体。这就需要基层纪检监察机关坚持实体与程序并重理念，不断完善内部监督制衡机制，努力提升案件检查和案件审理工作人员综合素质。健全完善制度机制。建立监督制衡机制，结合工作实际制定案件检查、案件审理、具体业务流程制度，加强办案程序和实体处理的双向制衡，案件审理与案

14、件检查的双向制衡，努力减少和消除案件处理过程中的主观性、片面性、局限性组:漏，保证办案质量。建立权利保障机制，严格遵循保障党员和监察对象民主权利这一基本原则，在案件办理过程中，坚持审慎办理、首诉必办、有申必答原则，准确定性、量纪、究责，做到惩戒和保护并重，问责与保障合法权利兼顾。建立参谋咨询机制，重视案件检查和审理工作的参谋咨询作用，始终坚持实事求是、严肃慎重原则，以事实为依据，以党纪政纪为准绳，以调查报告、审理报告为依托，注重证据、准确定性、规避失误。审慎对待关键环节。严把流程关，确保受理、初核、调查、审阅、征求意见、草拟审理报告、集体审议讨论、逐级请示审批、下达处分决定、送达宣布、抄送备案

15、和归档等环节的有效衔接、制度执行和办理实效。严把材料关，做到“三个注重”，即注重审核证人证言、书证、物证等基础性证据材料的客观性，注重审核证据材料之间的关联性、内在逻辑性、证据指向性，注重审核手续是否齐全完备、程序是否合法合规、党员和监察对象权利是否得到依法维护。严把法纪适用关，量纪时综合分析各种情况，根据违纪性质、违纪金额、行为人目的与动机等因素，全面准确恰当量纪。随着监察体制改革的逐步深化，纪检监察工作面临新的问题和挑战。案件审理工作作为纪检监察工作的重要组成部分，对内承担着对执纪监督和审查调查工作实施有效监督，对外作为对案件移送检察机关审查起诉的窗口，是审查处理违纪案件的最后一道关口。面

16、对新形势新任务、新变化新要求，审理部门如何严把案件质量“关口”，守好审查调查“出口”，使案件审理工作快速适应工作需要？在依规依纪依法履行职责的同时，达到办案数量和质量双提升？这是审理工作人员均需面对的重要课题。一、不断提高政治站位和政治觉悟，把政治意识贯穿于案件审理的全过程监察体制改革是坚持和加强党对反腐败斗争集中统一领导的必然要求。案件审理是一项严肃的政治工作，牢固树立“四个意识”，不断增强“四个自信”，把维护党中央权威和集中统一领导作为首要的政治任务，是审理工作人员应该具有的基本素养。在工作中，要不断提高政治站位和政治觉悟，增强政治警觉性和政治鉴别力，把对违反政治纪律和政治规矩问题的审核处

17、理放在首要位置。在案件处理过程中，不要“只见树木不见森林”，要把具体个案的审理放在全面从严治党的大局中把握，把全面从严治党的要求以严格执纪的方式体现到日常审理中去，实现审理工作的政治效果、法纪效果和社会效果的有机统一，使每一个案件都能经得起法律检验，更能经得起历史的检验。二、严把案件质量“关口”，守好审查调查“出口”，依规依纪依法履行职责（一）严把“学习关，提高审理水平。第一步规范办案文书。审理案件质量的提高是以各办案部门的办案质量的提高为依托的。针对各办案部门日常办案中存在的文书使用混淆、报批层次混乱、报告条理不清等问题，审理室进一步完善、梳理审查调查工作常用文书模板，从办案程序、文书制作、

18、证据收集、立卷归档等方面进行规范，并由分管领导专门针对文书模板的正确使用授课指导。第二步强化对“智审通”系统学习运用。落实并应用好智审通系统既是完成上级交办的一项重要任务，也是质效双提的重要举措。针对部分办案人员不熟悉系统流程及操作中存在的问题、困难，审理室针对性的提供技术指导，从文件的扫描上传到归类归目，从规范录入信息到校对相关证据，进一步提升办案人员对系统操作流程和运用规则的认识，推动审查调查及案件审理工作流程化、规范化、智能化。第三步依规依纪依法审理案件。要严把案件受理关，对事实不清、证据不足的案件，摒弃情面考虑坚决不予受理，倒逼办案部门严格按“二十四字办案基本要求提质增效。利用“智审通

19、”系统，经形式审核不符合移送审理条件的一律不予受理,将案件退回办案部门，把好审理案件受理的“进口”。（二）严把“程序关”，依法依纪规范审理。严格坚持“二十四字”办案方针，在案件查办审理过程中，坚持讲政治和讲证据统筹兼顾，严把证据质量关、严格遵守法律程序，不断加强对案件事实的细致核实，严格坚持用证据说话，做到定性准确、量纪适当，既惩治和教育违纪人员，也体现执纪执法程序的合法性。强化管理，建立受处分人员“动态信息库”，实行动态化管理。注重回访教育，增强案件的整体效果。（三）严把“整改关”，抓好案件”后半篇文章，坚持把保障和提高案件质量作为核心，对所审理的案件进行自评自查，根据存在问题的难易程度认真

20、汇总分析，明确整改时限，加大整改力度，实行销号整改，坚决防止评查整改“走过场工加强与有关党组织和各职能部门的沟通协调，聚焦重点，将处分与教育整改相结合，把思想政治工作引入处分宣布中。同时采取跟踪帮助、谈心谈话、回访机制，对受党纪政务处分人员进行暖心回访，把教育延伸到党纪政纪处分之后，化解消极因素，变“有错干部为有为干部“，用好用足身边典型案例深化警示教育，达到处分一个、警醒一批、教育一片的目的。三、转变办案理念，准确处理好纪律与法律之间的关系一是重视纪法衔接，让法治意识和纪律意识贯穿于案件审理过程中。审理工作人员要树立以审判为中心的工作理念，以更加严谨的态度和更加细致的标准对案件事实和证据材料

21、进行进一步核实，严格按照刑事审判的证据标准审核处理案件，梳理案件细节，完善证据链条，排除非法证据，确保案件事实清楚、证据确凿，且证据有效，衔接好案件在纪检监察机关与司法机关之间的流转。二是树立纪律意识和法治观念并行的理念。在监察体制改革的推进下，纪检监察机关既是执纪机关也是执法机关，审理工作同样肩负着审理违纪与审理违法两项职责，这就要求审理部门不仅要熟悉党纪条规还要掌握法律法规，只有树立纪律意识与法治观念并行的理念，才能在审理违纪案件和违法案件的过程中，做到灵活运用执纪规则和法律规范，准确使用纪言纪语和法言法语，既要把握违纪违法案件的共性，也要体现两者之间的区别。三是要秉持纪在法前，纪严于法的

22、审理观念。突出审理工作的政治性，实践好、运用好监督执纪“四种形态”，只有坚持纪在法前，才能用纪律管住大多数，把“病毒”和“虫害”消灭在萌芽状态，防止党员领导干部小错酿成大错，才能突出强调党员和党组织区别于普通公民的政治责任，唤醒全党的党章、党规、党纪意识。四、开拓办案思路，多措并举促进案件质量提升一是积极运用提前介入审理程序。打破原来“关门”审理的模式，有助于进一步理清思路，对案件调查下一步工作重点、定性、补证等提出建设性意见和建议,对提高办案效率，保证办案质量具有重要意义。二是坚持时间服从质量的要求。“质效双提”，质在效前。在违纪案件数量大幅增加、审查节奏明显加快的情况下，对案件质量的要求绝不能有任何放松，要留足必要的审理时间，实事求是、慎之又慎地审理好每一起案件，确保案件质量。三是加强与相关处室的沟通协调。充分发挥审理部门在案件审查处理中的统筹、平衡作用，与审查调查部门加强协作配合，提高精准把握执纪标准和运用政策能力。