在建房屋市政工程建筑市场行为检查材料目录及自查检查要点.docx

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1、在建房屋市政工程建筑市场行为检查材料目录及自查检查要点序号材料名称材料提供单位报送电子文件方式建议自查检查要点1施工总承包合同（或工程总承包合同）及补充协议建设单位合同协议书（首页、签字盖章页等）提供扫描件，其他可以非扫描件方式提供。1.检查合同关于预付款、进度款、结算款的约定是否合规。2.检查履约保证金、工程款支付保证金、工程质量保证金的约定是否合规。3.检查签署合同的单位是否与施工许可证载明施工单位，以及施工单位项目主要管理人员合同签署单位、社保费用缴纳单位、工资缴纳单位是否一致。4.检查合同签署单位是否与项目负责人（建造师）的注册单位是否一致。5.检查施工范围、合同金额是否与施工许可证载

2、明情况一致。6.检查分包内容是否属于总承包合同中约定可分包内容。7.检查合同是否约定了人工费用金额或拨付比例，以及人工费用拨付周期等依法应当约定的内容。2监理合同建设单位合同协议书（首页、签字盖章页等）提供扫描件，其他可以非扫描件方式提供。1.检查签署合同的单位是否与施工许可证载明的监理单位一致。2.检查监理项目负责人的劳动合同签署单位、社保费用缴纳单位、工资缴纳单位、监理工程师注册单位是否一致。3设计合同建设单位合同协议1.检查签署合同的单位是否与施工许可证载明设计单位一致。书（首页、签字盖章页等）提供扫描件，其他可以非扫描件方式提供。2.设计项目负责人的劳动合同签署单位、社保费用缴纳单位、

3、工资缴纳单位、执业资格注册单位是否一致。4施工图设计审查合格证明材料建设单位扫描件或其他电子文件1.检查是否存在使用未经审查或审查不合格的施工图设计文件情形。5施工许可证建设单位扫描件或其他电子文件1.检查项目施工许可证是否过期。2.检查施工许可证载明的施工、设计、勘察、监理单位的项目负责人是否与施工、设计、勘察、监理单位提供的项目负责人员一致，是否存在不按程序变更施工、设计、勘察、监理项目负责人情形。3.检查施工许可证载明的项目范围、规模是否与施工总承包合同一致，是否存在未办理施工许可证而违规施工的工程。6工程款支付担保凭证建设单位扫描件或其他电子文件1.检查建设单位是否向施工总承包单位提供

4、工程款支付担保。7工程款拨付证明材料建设单位扫描件或其他电子文件1.检查建设单位是否及时拨付工程款。2.检查建设单位是否按月将工程款中的人工费用足额拨付至农民工工资专户。8其他由建设单位发包的施工合同建设单位合同协议书（首页、1.检查建设单位是否存在支解发包情形。2.检查建设单位发包的工程是否存在无证施工情形。签字盖章页等）提供扫描件，其他可以非扫描件方式提供。3.检查承接建设单位发包工程的施工单位名单是否齐全完整。4.检查承接建设单位发包工程的主体（单位或个人）是否违法承揽工程。9同意总承包单位分包的文件建设单位扫描件1.检查建设单位是否同意施工总承包单位的分包行为。2.检查总承包单位是否存

5、在未在施工总承包合同中约定、也未经建设单位同意的分包内容。10工程进度款申请审核文件建设单位扫描件或其他电子文件1.检查施工总承包单位、专业承包单位、监理单位及其项目负责人签字盖章是否合规。2.检查工程款实际支付比例是否符合法规和合同规定（一般工程不低于60%；其中，政府机关、事业单位、国有企业建设工程进度款支付应不低于已完成工程价款的80%）。11分部分项工程验收文件建设单位扫描件1.检查施工总承包单位、专业承包单位、监理单位及其项目负责人签字盖章是否合规。12施工总承包单位的建筑业企业资质证书施工总承包单位扫描件或其他电子文件1.检查企业是否具有承揽工程所需的资质证书。2.对照施工总承包合

6、同、施工许可证，检查是否属于超资质许可承接工程。（承接范围可以参考建筑业企业资质标准（建市（2014）159号）、住房和城乡建设部关于建筑业企业资质管理有关问题的通知（建市（2015）154号）3.对照资质证书载明的类别、等级，检查企业的注册人员数量、专业构成是否符合企业资质标准要求条件Q13开工报审表或工程开工令施工总承包单位扫描件1.检查工程项目是否存在未获施工许可证前违规开工情形。2.检查监理单位、监理负责人履职情况。14农民工工资专用账户开设三方协议和开立证明施工总承包单位扫描件检查施工总承包单位是否签署三方协议并开设农民工工资专用账户。15使用农民工工资专用账户发放工资证明材料（近三

7、个月的银行代发流水）施工总承包单位电子文件检查施工总承包单位是否通过农民工工资专用账户发放工资。16农民工实名登记清单（近三个月考勤表）施工总承包单位电子文件1.检查施工总承包单位是否对进场农民工进行实名登记并形成登记清单。2.检查考勤表中的农民工考勤人员是否与用工花名册、工资支付表中名单一致。17农民工用工管理台账（近三个月施工总承包单位电子文件1.检查施工总承包单位对本项目招用的工人用工进行实际管理并形成管理台账。用工花名册）2.检查考勤表中的农民工考勤人员是否与用工花名册、工资支付表中名单一致。18各分包单位委托的农民工工资代发委托书施工总承包单位扫描件1.检查施工总承包单位、各分包单位

8、是否落实总包代发工资制度。2.检查是否存在没有委托工资代发的单位。3.检查项目所有施工分包单位名单是齐全。19施工总承包单位编制以及各分包单位提交，经农民工本人签字确认工资支付表（近三个月）施工总承包单位扫描件1.检查施工总承包单位是否对农民工工资支付工作进行有效管理。2.检查是否按月足额支付施工总承包单位和各分包单位的工人工资。3.检查是否存在没有委托工资代发的分包单位。4.检查项目所有施工分包单位名单是齐全。5.检查工资支付表是否经农民工本人签字。20向分包单位提供施工总承扫描件或1.检查施工总承包单位是否对农民工工资支付工作进行有效管理。的代发工资凭证（近三个月）包单位其他电子文件2.检

9、查各分包单位是否都支付了工人工资。3.检查是否存在没有委托工资代发的单位。4.检查项目所有分包单位名单是齐全。21工资保证金证明（或免于缴存证明）施工总承包单位扫描件或其他电子文件1.检查施工总承包单位是否落实工资保证金制度。22施工现场醒目位置设立维权信息告示牌的图片施工总承包单位照片1.检查施工总承包单位是否落实维权信息告示牌制度。2.检查项目所有分包单位名单是齐全。3.检查维权信息告示牌是否设立在施工现场醒目位置。4.检查维权告示牌内容要素是否齐全。23设立项目管理机构文件施工总承包单位扫描件或其他电子文件1.检查施工总承包单位项目是否依法设立了管理机构Q2.核对项目部主要管理人员名单，

10、对照核实各主要管理人员情况。24项目部主要管理人员花名册（项目机构人员配置表，如发生变化的需同时提供相关手续文件）施工总承包单位电子文件1.确定项目部主要管理人员名单，对照核实各主要管理人员情况。25项目负责人、技术负责人、安全负责人、质量负责人、劳资专管员实名制管理考勤记录（近三个月）施工总承包单位电子文件1.检查项目负责人、技术负责人、安全负责人、质量负责人等四类负责人以及劳资专管员是否到岗履职。26项目负责人劳动合同、社保证明、工资支付凭证、建造师注册证书施工总承包单位扫描件或其他电子文件1.检查项目负责人是否属于施工单位的本单位人员。2.检查项目负责人是否具有执业资格，是否存在“挂证”

11、行为。27技术负责人劳动合同、社保证明、工资支付凭证、职称证书或建造师注册证书施工总承包单位扫描件或其他电子文件1.检查项目技术负责人是否属于施工单位的本单位人员。2.检查项目技术负责人是否存在“挂证”行为。28安全负责人劳动合同、社保证明、工资支付凭证、安全生产考核合格证书施工总承包单位扫描件或其他电子文件1.检查项目安全负责人是否属于施工单位的本单位人员。2.检查项目安全负责人是否具有安全管理人员资格、是否存在“挂证”行为Q29质量负责人劳动合同、社保证明、工资支付凭证施工总承包单位扫描件或其他电子文件1.检查项目质量负责人是否属于施工单位的本单位人员。30劳资专管员的劳动合同、社保证明、

12、工资支付凭证施工总承包单位扫描件或其他电子文件1.检查项目劳资专管员是否属于施工单位的本单位人员。扫描件，或者首页、签31施工组织设计施工总承包单位字盖章页等扫描件，其他叶非扫描件。1.检查施工总承包单位、监理单位及相关负责人履职情况，是否按规定签字盖章。32专项施工方案（超过3个的，提供近期的3个）施工总承包单位扫描件，或者首页、签字盖章页等扫描件，其他叶非扫描件。1.检查施工总承包单位、监理单位及相关负责人履职情况，是否按规定签字盖章。33项目发承包信息公示表施工总承包单位公示位置的照片，以及公示表的电子文件1.检查项目所有分包单位名单是齐全。34专业承包单位的专业承包扫描件或1.检查企业

13、是否具有承揽工程所需的资质证书。建筑业企业资质证书单位其他电子文件2.对照企业签署的施工合同，检查专业承包单位是否属于超资质许可范围承接工程。（承接范围可以参考建筑业企业资质标准（建市（2014）159号）、住房和城乡建设部关于建筑业企业资质管理有关问题的通知（建市（2015）154号）等）o3.对照资质证书载明的类别、等级，检查企业的注册人员数量、专业构成是否符合企业资质标准要求条件。35专业承包单位承包本项目的施工合同专业承包单位合同协议书（首页、签字盖章页等）提供扫描件，其他可以非扫描件方式提供。1.检查分包内容是否属于施工总承包合同约定或经建设单位同意内容。2.对照分包规模、技术要求和

14、承包单位资质，检查承包单位是否具备相应资质，是否属于超资质许可范围承接工程。36专业承包单位所招用工人实名制清单（近三个月用工花名册）专业承包单位电子文件1.检查专业承包单位是否对所招用的工人实行了实名制管理。2.检查用工花名册中专业承包单位招用工人名单是否与考勤表、工资支付表中名单一致。37有施工分包的专业承包单位设立项目管理机构文件专业承包单位扫描件或其他电子文件1.检查专业承包单位是否落实项目管理责任，是否存在违法分包、转包行为。（房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法第十三条规定：“分包工程发包人将工程分包后，未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活动进行组

15、织管理的，视同转包行为”）38有施工分包的专业承包单位项目部主要管理人员花名册（项目机构人员配置表）专业承包单位电子文件1.核对项目部主要管理人员名单，对照核实各主要管理人员情况。39有施工分包的专业承包单位项目负责人、技术负责人、安全负责人、质量负责人实名制管理考勤记录（近三个月）专业承包单位电子文件1.检查专业承包单位项目负责人、技术负责人、安全负责人、质量负责人是否到岗履职。有施工分包的专业承包单位项目专业承包扫描件或40负责人劳动合同、社保证明、工资支付凭证单位其他电子文件1.检查专业承包单位的项目负责人是否属于施工单位的本单位人员。41有施工分包的专业承包单位技术负责人劳动合同、社保

16、证明、工资支付凭证专业承包单位扫描件或其他电子文件1.检查专业承包单位的项目技术负责人是否属于施工单位的本单位人员。42有施工分包的专业承包单位安全负责人劳动合同、社保证明、工资支付凭证专业承包单位扫描件或其他电子文件1.检查专业承包单位的项目安全负责人是否属于施工单位的本单位人员。2.检查项目安全负责人是否具有安全管理人员资格。43有施工分包的专业承包单位质量负责人劳动合同、社保证明、专业承包单位扫描件或其他电子文件1.检查项目质量负责人是否属于施工单位的本单位人员。工资支付凭证44劳务企业的建筑业企业资质证书劳务企业扫描件或其他电子文件1.检查企业是否具有承揽工程所需的资质证书。2.对照资

17、质证书载明的类别、等级，检查企业的注册人员数量、专业构成是否符合企业资质标准要求条件。45劳务分包合同劳务企业合同协议书（首页、签字盖章页等）提供扫描件，其他可以非1.对照分包的内容，检查是否存在以劳务分包之名行专业分包之实的违法发承包行为。扫描件方式提供。46劳务企业为本项目提供劳务的工人实名制清单（近三个月用工花名册）劳务企业电子文件1.检查劳务企业是否对所招用的工人实行了实名制管理。2.检查用工花名册中劳务企业招用工人名单是否与考勤表、工资支付表中名单一致。47劳务企业项目负责人的劳动合同、社保证明、工资支付凭证劳务企业扫描件或其他电子文件检查劳务企业的项目负责人是否属于施工单位的本单位

18、人员。48设计单位资质证书设计单位扫描件或其他电子文件1.检查设计企业是否具有承揽工程所需的资质证书。2.对照资质证书载明的类别、等级，检查企业的注册人员数量、专业构成是否符合企业资质标准要求条件。49设计项目负责人劳动合同、社保证明、工资支付凭证设计单位扫描件或其他电子文件1.检查项目设计负责人是否属于设计单位的本单位人员。2.检查项目设计负责人是否具有相应执业资格，是否存在“挂证”行为。50设计交底会议签到记录设计单位扫描件1.检查设计单位是否履职开展设计交底，确定实际开展设计交底人员。2.检查参加设计交底的施工单位人员名单，确定施工单位项目有关负责人履职情况。51监理资质证书监理单位扫描

19、件或1.检查监理企业是否具有承揽工程所需的资质证书。其他电子文件2.对照资质证书载明的类别、等级，检查企业的注册人员数量、专业构成是否符合企业资质标准要求条件。52监理日志（近半年）监理单位免于提供1.查阅相关签名，检查施工进度和监理单位的履职情况。53监理例会纪要（近半年）监理单位电子文件1.查阅相关签名，检查施工单位、监理单位的履职情况。1.检查监理项目负责人、专业监理工程师的履职情况。54监理项目部架构和花名册监理单位电子文件1.确定项目部主要管理人员名单，对照核实各主要管理人员情况。55监理项目负责人劳动合同、社保证明、注册监理工程师证监理单位扫描件或其他电子文件1.检查监理项目负责人

20、是否属于监理单位的本单位人员。2.检查监理项目负责人是否具有相应执业资格，是否存在“挂证”行为。56专业监理工程师劳动合同、社保证明、专业监理工程师证件监理单位扫描件或其他电子文件1.检查专业监理工程师是否属于施工单位的本单位人员。57勘察合同建设单位合同协议书（首页、签字盖章页等）提供扫描件，其他可以非扫描件方式提供。1.检查签署合同的单位是否与施工许可证载明的勘察单位一致。58勘察资质证书勘察单位扫描件或其他电子1.检查勘察企业是否具有承揽工程所需的资质证书。文件2.对照资质证书载明的类别、等级，检查企业的注册人员数量、专业构成是否符合企业资质标准要求条件。注：1.工程建设过程中产生或应当存放在施工现场备查的材料，在现场检查时应提供原件。2 .对于采用非现场检查方式的，优先提供电子文件；提供复印件的，盖单位公章或项目部章。属地主管部门有其他具体要求的，按其要求。3 .依法无需聘请监理的项目，可不用提供有关监理单位、监理人员的资料。