基金法律法规考试试卷(含五卷).docx

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1、基金法律法规考试试卷（一）（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、金融市场的构成要素不包括（）。A、市场参与者B、金融工具C、金融交易的组织方式D、交易制度2、O是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、信用创造型的衍生工具D、场外交易市场交易的衍生工具3、（）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A、做市商制度B、结算参与人制度C、公开市场一级交易商制度D、结算代理制度4、以

2、下不属于资产管理行业功能的是（）。A、能够为市场经济体系有效配置资源B、保证给投资者带来收益C、使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来D、给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效5、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A、1B、3C、6D、96、关于基金宣传推介材料业绩登载规范，下列说法错误的是（）。A、业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明B、基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩C、推介定期定额投资业务时，应当对该基金过往足够长时间的实际收益率进行模拟D、引用的统计数据和资

3、料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据7、根据公募基金销售费用规范，以下表述错误的是（）oA、基金销售机构可与基金管理人签订补充协议，约定支付基金业绩报酬的比例和方式B、未经招募说明书载明并公告，基金管理人与基金销售机构不得对不同投资人适用不同费率C、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方销售费用的分成比例D、基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用8、关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（）。A、持续学习B、持证上岗C、客户利益最大化D、审慎开展执业活动9、基金管理公司内部控制制度的组

4、成部分不包括（）。A、内部控制大纲B、经营理念C、基本管理制度D、部门业务规章10、检查是中国证监会基金监管的重要措施，属于O方式。A、事前监管B、事后监管C、事中监管D、实时监管11、基金职业道德规范的具体内容不包括（）。A、守法合规Bs诚实守信C、专业审慎D、效益至上12、一般情况下，下列证券中有表决权的是（）。A、优先股B、普通股C、可转债D、公司债13、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、基金托管人B、证券交易所、证券登记结算公司C、交易对手方D、基金销售机构14、基金管理人的（），应当事先经基金管理人负责基金

5、销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。A、基金宣传推介材料B、基金招募说明书C、托管协议D、基金合同15、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）0A、高级管理人员的基本信息B、公司章程或者合伙协议C、主要股东或者合伙人名单D、公司内部控制制度16、投资风险不包括（）。A、操作风险B、流动性风险C、信用风险D、市场风险17、中国证监会依法履行的职责不包括（）。As办理基金备案B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告C、制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施D、任用、解聘

6、基金经理18、某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。这个宣传违反了我国基金职业道德中（）的要求。A、客户至上B、诚实守信C、忠诚尽责D、专业审慎19、在远期和期货合约中，在未来卖出合约标的资产权利的一方称为（）oA、空头B、大头C、小头D、多头20、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（）。I.会员大会11.理事会I11.专门委员会IV.董事会A、 I、11、III、IVB、I.IIkIVC、IKIIkIVD、I、H、11I21、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在O0,资金交割是在O日完成。A、 T

7、+0,T+1B、 T+1,T+0C、 T+0,T+0D、 T+1,T+122、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。A、中国证监会B、中国证监会及其派出机构C、基金业协会D、银行业协会23、对基金拥有的资产和负债按一定选择和方法估算，确定基金公允价值的过程称之为（）。A、基金信息披露B、基金会计核算C、基金资产估值D、基金利润分配24、A公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的（）。A、完善销售人员招聘程序B

8、、建立员工培训制度C、加强对销售人员的日常管理D、建立科学合理的销售绩效评价体系A、中央政府债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日B、政策性金融债券可交易且期限在366天（含）以下的交易流通起始日为该债券的债权债务登记日的次一工作日C、一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日D、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种26、开放日的收益公告是指货币市场基金于O在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A、开放日当日B、每个开放日的次日C、每周最后一个开放日D、每月最后一个开放日

9、27、为便于查明事实、获取和保全证据，证券投资基金法赋予中国证监会的职权不包括O。A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录C、对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存D、冻结当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户28、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%,则丁先生可得到的认购份额为（）份。答案四舍五入取整A、1999940B、 1970503C、 2000060D、 197044329、以下关于短期政府债券特点的说法错误

10、的是OA、违约风险小，由国家信用和财政收入作保证B、在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱25、下列关于交易流通起始日、结算日和交易流通终止日的说法中，错误的是（。C、流动性弱，交易成本高B、1.2%D、利息免税，根据我国相关法律规定，国库券的利息收益免征所得税C、1.5%30、O促使投资管理人考虑被风险价值和预期损失所忽略的但可能会发生的极端场景。D、2%A、参数法35、单选题下列关于基金管理体系，说法不正确的是（）。B、压力测试A、基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系C、历史模拟法B、基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等D、蒙特卡洛模拟法C、狭义的监管方式通常包括市场

11、准入监管与检查及其后续的处置措施31、O体现了基金管理人的服务价值。D、基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的A、基金的产品开发选择、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨B、基金的市场营销36、金融市场按交割期限可划分为（）。C、基金的投资管理A、现货市场和期货市场D、基金的后台管理B、货币市场和资本市场32、某类债券共100只，票面利率最高的前10只的票面利率分别为7.0%,6.9%,C、股票市场和债券市场6.7%,6.6%,6.5%,6.4%,6.3%,6.2%,6.0%,5.9%。则该债券票面利D、初级市场和二级市场率的上2.5%分位数是（）o37

12、、公开募集基金的基金管理人履行的职责，说法错误的是A、6.9%A、办理基金备案手续B、6.2%B、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜C、6.5%C、编制月度基金报告D、6.8%D、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料33、某零息债券的面值为100o元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该38、中国证券投资基金业协会的会员种类有（）o债券的到期收益率为（）oA、普通会员，专业会员，观察会员，特别会员A、6%B、普通会员，联席会员，观察会员，特别会员B、6.6%C、普通会员，联席会员，专业会员，特别会员C、12%D、联席会员，专业会员，观察会员，特别会员D、

13、13.2%39、在企业风险管理基本框架中，O的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从34、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般而区分事项可能带来的风险与机会。不超过（）。A、内部环境A、1%B、目标设定C、事项识别D、风险应对40、基于基金销售适用性中的全面性原则，基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，这些环节包括（）。I.了解并评价基金管理人或产品发起人II.了解并评价基金产品或基金相关产品H1.了解并评价基金投资人IV.了解并评价基金托管人A、I1.II1.IvB、I、11、IVC、I、II.IIkIVD、I、II、In41

14、、根据私募股权投资基金的“资产剥离”的规定，私募股权投资基金收购公司（）年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。A、1B、2Cs5D、1042、基金中基金是指将（）以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金。A、80%B、90%C、60D、50%43、（）即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。A、风险控制教育B、投资决策教育C、资产配置教育D、权益保护教育44、按照目前全球投资业绩标准（GIPS）的要求，下列有关组合群收益的计算正确的说法是（）。A、必须至少每年一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益

15、以算术平均计算B、必须至少每月一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算C、必须至少每季一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算D、必须至少每天一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以算术平均计算45、可转债等价于（）。A、一个普通股票和一个看涨期权B、一个普通债券和一个看涨期权C、一个普通股票和一个看跌期权D、一个普通债券和一个看跌期权46、披露上市基金（）持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。A、第一名B、前两名C、前五名D、前十名47、下列不属于我国基金行业快速发展阶段的表现是（）。A、基金业绩表现异常出色，创历史新高

16、B、基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大C、基金产品和业务创新继续发展D、互联网金融与基金业有效结合48、证券投资基金在O被称为共同基金。A、美国B、英国C、中国香港D、日本49、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（）。A、书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B、基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起10个工作日内递交报告材料C、报证监局时应随附电子文档D、负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见50、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A、10B、5C、3D、

17、1参考答案25、A26、B一、单项选择题27D1、D28、B2、D29、C3、C30、B4、B31、C5、C32、D6、C33、B7、A34、D8、C35、C9、B36、A10、C37、C11、D38、B12、B39、C13、B40、D14、A41、B15、D42、A16、A43、C17、D44、B18、B45、B19、A46、D20、D47、D21、A48、A22、B49、B23、C50、C24、C基金法律法规考试试卷（二）（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、在避险策略基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。A、20%Bs50

18、C、80%D、100%2、我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为（）。A、19851997年B、19982002年C、20032007年D、20082014年3、基金管理人收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于O的赎回费。A、2%B、1.5%C、1%D、0.5%4、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（）。A、价值型基金B、成长型基金C、投资型基金D、收入型基金5、金融资产的定义是（）。A、金融资产是无形的，没有明确的价值B、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C、金融资产表明了交易双方的信托关系D、分为股权类金融

19、资产和其他衍生品资产6、（）不属于QDIl基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求的信息。A、境外投资顾问和境外托管人信息B、投资境外市场可能产生的风险信息C、投资交易信息D、外币交易及外币折算相关的信息7、基金销售O是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A、规范性B、专业性C、适用性D、服务性8、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括其人员（）。A、姓名B、家庭住址及家庭成员姓名C、从业资质证明及编号D、所在营业网点9、基金会计的

20、责任主体（）承担主会计责任A、基金份额持有人B、基金管理公司C、基金托管人D、会计师事务所10、下列关于投资者保护工作的说法，不正确的是（）。A、投资者权益保护是国际证监会组织（IOSCO）提出的证券监管三大目标之一R、证券监管机构一般设有专门的部门，以一定的方式向投资者宣传普及有关的证券投资知识、市场风险防范等投资者教育内容C、投资者评估是各国或地区监管机构和自律组织的一项重要工作C、做市商制度D、在发达国家，保护投资者权益的相关措施非常受重视D、结算代理制度11、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。16、基金财产的说法错误的是（）A、全体监事A、基金财产的债务由基金

21、财产本身承担B、半数以上监事B、基金财产是独立于基金管理人的固有财产C、全体股东Cs基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的收益属于基金财产D、半数以上股东D、基金管理人因依法解散而进行清算，基金财产属于其清算财产12、基金管理人内部控制机制的层次包括（）。I.员工间的互相举报11.部门各级主17、关于开放式基金的披露净值公告频率，下列表述错误的是（）。管的检查监督11I.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制A、在开放申购和赎回后，每周至少披露一次资产净值IV.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导B、在开放申购和赎回前，每周至少披露一次份额净值A、I、

22、II、InC、在开放申购和赎回前，每周至少披露一次资产净值B、I、HD、在开放申购和赎回后，每个开放日披露份额净值C、IKIIkIV18、3月1日，某基金管理人收到了一只混合型基金的核准文件，一般情况下，该混合型D、KH.II1.IV基金须于（）之前进行基金份额的发售。13、注册公开募集基金需要提交的文件不包括As2019年6月1日A、申请报告B、2019年5月1日B、基金合同草案C、2019年9月1日C、基金托管协议草案D、2020年3月1日D、财务报表19、下列基金销售机构的行为，违反了其职责规范的是（）。14、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有（）的特点。A、基金销售

23、公司对基金进行预售A、被动操作指数基金B、基金销售公司与基金管理人签订书面销售协议B、只能通过交易所进行交易C、基金销售公司对基金投资人的账户进行严格的管理C、独特的实物申购、赎回机制D、基金销售公司对基金客户进行身份识别，并对客户的洗钱风险进行等级划分D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度20、关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（）。15.O是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参A、基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。B、基金注册登记机构负责设立和维护A、会员管理制度C、基金注册登记机构负责设立，基金

24、销售机构负责维护B、公开市场一级交易商制度D、基金销售机构负责设立和维护21、基金信息披露的形式，应当遵循（）。I.规范性原则II.准确性原则I11.易解性原则IV.易得性原则A、I、III、IvB、II、HI、IVC、I、IHIVD、I、II、In22、战略资产配置是在较长投资期限内以追求长期回报为目标的资产配置。这种资产配置方式重在长期回报，不考虑资产的短期波动，其投资期限可以长达O以上A、2年B、3年C、5年D、10年23、主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是（）。A、货币市场基金B、增长型基金C、收入型基金D、平衡型基金24、关于股票和股票基金，以下描述错

25、误的是（）。A、股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化B、股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险C、投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的D、股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资者申购或赎回的影响25、下列关于销售费率水平的说法，不正确的是（）。A、不收取销售服务费的，对持续持有期少于10日的投资人收取不低于1.5%的赎回费B、收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产C、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提

26、供服务D、基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠26、根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（）。A、增长型基金和收入型基金B、契约型基金和公司型基金C、主动型基金和被动型基金D、债券型基金和股票型基金27、根据O的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。A、信用等级B、投资风格C、债券到期日D、发行者28、私募基金募集应当履行的程序有（）。I.特定对象确定II.投资者适当性匹配11I.基金风险揭示IV.合格投资者确认A、I、IIB、IKIVC、I、II、HID、I、II、HI、IV29、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，这属

27、于基金销售适用性的O原则。A、基金份额持有人利益优先B、全面性C、客观性D、及时性30、中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在（）。I.账户开立H.发行交易H1.投资退出IV.投资方向检查A、I、11、IIIB、I.IIC、I、H、III、IVD、I、H、IV31、基金管理公司机构设置的原则包括（）。I.相互制约原则II.相容职责分离原则III.授权清晰原则IV.适时性原则A、I,IIkIVB、I、II、InC、I、II.IIkIVD、I、11、IV32、O是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。A、另类投资基金B、证券投资基金C、对冲基金D、私募股权

28、基金33、关于忠诚廉洁的要求，下列行为正确的是（）。A、为满足机构大客户的需求，做出特殊的利益安排B、利用基金财产为所在机构获取利益C、拒绝接受利益相关方的回扣D、利用商业机会为大客户创造额外收益34、投资组合A、B的主动比重分别为30%、60%,且A、B的基准指数相同，可以得出以下结论（）oA、投资组合A与基准的相关性较投资组合B与基准的相关性要低B、市场上涨时，投资组合B一定会跑充投资组合AC、投资组合B与基准的表现可能比投资组合A与基准的表现差别大D、市场上涨时，投资组合A一定会跑赢投资组合B35、以下不属于基金的隐性成本的是（）。A、过户费B、对冲费用C、买卖差价D、市场冲击36、下列

29、哪一项不属于基金注册登记机构的主要职责？（）A、建立并管理投资者基金份额账户B、负责基金份额登记，确认基金交易C、基金的投资运作D、建立并保管基金投资者名册37、某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（）。A、不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果B、对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请C、直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购D、某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式38、某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（）。A、基金份额发售公告B、基金

30、年度报告C、基金资产净值D、基金份额上市交易公告书39、因受限于政策和运营，只能销售自己的产品，客户如果通过该方式购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。这属于哪一种基金销售方式？（）A、基金公司直销B、证券公司代销C、独立第三方销售公司D、银行代销40、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，下列关于甲的行为错误的是（）。A、甲立即向公司领导报告此情况B、甲立即报告公司合规部门核查此事C、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报D、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券41、基金管理人应当设立督察长，对O负责，经O聘任，报中国证监会

31、核准。A、董事会；经理层B、理事会；董事会C、总经理；董事会D、董事会；董事会42、分级基金中的定期折算条款，旨在将（）的约定收益分配给其持有人。A、A类份额B、B类份额C、C类份额D、D类份额43、在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立的风险防范机制不包括（）。A、德立企业风险评估机构B、建立风险执行机构C、制定防范或规避风险的措施D、设立风险信息反馈机制44.O是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。A、内幕交易B、实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为C、有误导市场参与者的意图D、不正当交易45、下列哪一项属于按股票市值大小分类的股票？OA、小盘股票B、价

32、值型股票C、成长型股票D、契约型股票46、基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为A、直销机构、代销机构和第三方机构三种类型B、直销机构和第三方机构两种类型C、直销机构和代销机构两种类型D、代销机构和第三方机构两种类型47、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（）。A、基金宣传推介材料B、基金招募说明书C、托管协议D、基金合同48、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报（）备案。

33、A、中国证监会及地方证监局B、中国人民银行C、高级管理人员D、国务院49、股票分析方法分为基本面分析和技术分析，以下属于基本面分析的是（）。【.宏观经济的分析11.行业分析11I.公司内在价值与市场价格N.道氏理论A、I、II、InB、IKIIkIVC、KIKIVD、II、11I50、关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是A、决定基金合同的延期B、决定更换基金中介机构C、决定更换基金托管人D、决定更换基金管理人参考答案25、A26、B一、单项选择题27、D1、 D28、D2、 A29、C3、D30、A4、 A31、A5、 B32、A6、 D33、C7、 C34、C8、 B

34、35、A9、B36、C10、C37、B11、B38、A12、C39、A13、 D40、D14、 D41、D15、 D42、A16、 D43、B17、 A44、C18、 C45、A19、 A46、C20、 B47、A21、A48、A22、C49、A23、C50、B24、A基金法律法规考试试卷（三）（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、股票型分级基金中，（）具有低风险、收益相对稳定的特征。A、母基金份额B、子基金份额C、A类份额D、B类份额2、基金管理人申请募集基金，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中

35、国证监会提交更新材料。A、1B、3C、5D、103、公司内部控制的核心是（）。A、明确责任B、权力制衡C、风险控制D、严格授权4、根据复制方法的不同，ETF可分为（）。A、股票型ETF和债券型ETFB、完全复制型ETF和抽样复制型ETFC、成长型ETF和价值型ETFD、行业指数ETF和风险指数ETF5、下列属于基金托管人职责的是（）。A、编制中期和年度基金报告B、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D、安全保管基金财产6、下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是（）。A、中国证监会发现基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构和

36、人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚B、中国证监会可以采取没收违法所得、罚款、责令改正、警告等处罚措施C、中国证监会依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D、中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送公安机关处理7、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（）。A、不得损害服务对象的合法利益B、不得以任何方式承诺或保证投资收益C、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D、向投资人充分揭示投资风险8、基金管理人内部控制的基本目标是（）。A、确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完

37、整B、实现公司的持续、稳定、健康发展C、基金及其管理人的财务信息真实、完整D、防范和化解经营风险9、关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（）。A、督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务B、督察长对公司经营管理的业务进行监督C、督察长有充分的知情权和独立调查权D、督察长组织公司监察稽核的工作10、关于基金宣传推介材料，下列合规的是（）oA、转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容B、承诺保底或本金不受损失C、登载基金管理人管理的其他基金的过往业绩D、预测基金业绩16、根据债券的期限，可将债券分为长期债券，中期债券和短期债券，其中短期债券的期11、普通基金净值公告主要包括（）。I.基金资产净值

38、11基金份额净值I11.基金份额累计净值IV.基金总资产A、I1.IIkIVB、I,IIkIVC、IsII.III限是OoA、3年以下B、6个月以下C、1年以上D、1年以下D、I、II、Iv12、信用评级机构一般按照从低信用风险到高信用风险进行债券评级，下列不属于最高信用等级的是（）oA、标准普尔的AAA级B、穆迪的Aaa级17、以下属于基金业协会的联席会员的是（）。A、基金管理人和基金托管人加入协会的B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C、基金服务机构加入协会的D、登记结算机构加入协会的C、惠誉的AAA级D、惠誉的D级13、下列选项中，不属于战略资产配置范畴

39、的是（）oA、确定各主要大类资产的投资比例，庭立最佳长期资产组合结构B、运用金融工具，通过择时，调节各大类资产之间的分配比例18、股票未来收益的现值被称为股票的（）。A、账面价值B、内在价值C、票面价值D、清算价值C、战略资产配置在较长时期内以追求长期回报为目标D、其投资期限可以长达5年以上14、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）。A、检查B、行政处罚19、按照（）的不同划分，金融市场分为货币市场和资本市场。A、交易性质B、交易工具的期限Cs交易标的物D、交割期限C、调查取证D、稽核15、（）不属于外汇市场的主体。A、中央银行B、外汇银行20、下列风险管理职能部门的职责中，错误的是（）。

40、A、对风险进行定性和定量评估B、作为风险管理的第一责任人，承担各职能部门和各业务单元的风险管理工作C、执行公司的风险管理战略和决策D、对新产品、新业务进行独立监测和评估C、商业银行21、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公D、外汇经纪人及客户司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向O报告。A、基金业协会B、基金管理公司C、证券交易所D、中国证监会及相关派出机构22、证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于O年。A、5B、10C、15D、2023、某基金公司刚成立，为确保合规经营，下列措

41、施正确的是（）。I.建立良好的内部治理结构II.组织新员工进行合规培训，提高其对合规重要性的认识III.建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制A、I、InB、I、IIIC、1、HD、I1.III24、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（A、个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求B、个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收入C、个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求D、个人投资者的短期目标可能是购买汽车25、每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，尊重客户，一切为客户着想,为客户提供高品质、高效率的服务，这体现了基金客户服务的（）。A、有效沟通原则B、适当性

42、管理原则C、安全第一原则D、专业规范原则26、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括（）。A、有效识别投资者身份B、向投资者提供“投资人权益须知”C、了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求D、向投资者介绍基金销售风险大小和收益范围27、在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的（）。A、专业性B、规范性C、合法性D、有效性28、关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（）。A、有安全高效的清算、交割系统B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C、设有专门的基

43、金投资部门D、净资产和风险控制指标符合有关规定29、基金销售机构的准入条件，不包括（A、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B、财务状况良好，运作规范稳定C、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D、净资产规模达到1亿元30、以下关于信息披露作用的表述，错误的是O。A、有利于提高证券市场的效率B、能有效保障投资者的收益C、有利于防止利益冲突与利益输送D、能有效防止信息滥用31、下列各项中，（）不属于基金直销的主要形式。A、基金公司委托商业银行代销基金产品B、基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户C、基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品

44、D、基金公司专门的销售人员直接开发机构客户32、夏普比率是用某一时期内投资组合平均（）除以这个时期收益的标准差。A、相对收益B、超额收益C、绝对收益D、部分收益33、指令驱动的成交原则不包括（）。A、价格优先原则B、时间优先原则C、交割最优原则D、成交量最大原则34、下列关于QDH基金信息披露的说法中，错误的是O。A、QDll基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排B、在QDn基金开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值C、QDH基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准D、QDn基金的净值在估值日后12个工作日内披露35、下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是（）。A、证券投资基金法一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管B、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案