2F3200l0 水利工程建设程序.docx

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1、2F320010水利工程建设程序2F320011驾驭水利工程建设项目的类型及建设阶段划分依据水利工程建设项目管理规定（水建1995128号）和有关规定，水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性探讨报告、初步设计、施工打算（包括招标设计）、建设实施、生产打算、竣工验收、后评价等阶段。一般状况下，项目建议书、可行性探讨报告、初步设计称为前期工作。水利工程建设项目的实施，必需通过基本建设程序立项。水利工程建设项目的立项报告要依据国家的有关政策，已批准的江河流域综合治理规划、专业规划、水利发展中长期规划。立项过程包括项目建议书和可行性探讨报告阶段。依据目前管理现状，项目建议书、可行性探讨报告、初步

2、设计由水行政主管部门或项目法人组织编制。1 .水利工程建设项目按其功能和作用分为公益性、准公益性和经营性三类。2 .水利工程建设项目按其对社会和国民经济发展的影响分为中心水利基本建设项目（简称中心项目）和地方水利基本建设项目（简称地方项目）。3 .水利基本建设项目依据其建设规模和投资额分为大中型和小型项目。4 .依据水利工程建设项目管理规定（水建1995128号），水利工程建设项目管理实行统一管理、分级管理和目标管理。实行水利部、流域机构和地方水行政主管部门以及建设项目法人分级、分层次管理的管理体系。5 .依据水利工程建设项目管理规定（水建1995128号），水利工程建设程序中各阶段的工作要求

3、如下。（1）项目建议书阶段项目建议书应依据国民经济和社会发展规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，依据国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目提出的初步说明。项目建议书应依据水利水电工程项目建议书编制暂行规定（水规计1996608号）编制。项目建议书编制应当托付有相应资格的工程询问或设计单位担当。（2）可行性探讨报告阶段依据批准的项目建议书，可行性探讨报告应对项目进行方案比较，对技术上是否可行和经济上是否合理进行充分的科学分析和论证。经过批准的可行性探讨报告，是项目决策和进行初步设计的依据。可行性探讨报告应依据水利水电工程可行性探讨报告编制规程（D1.5020-93

4、）编制。可行性探讨报告编制应当托付有相应资格的工程询问或设计单位担当。可行性探讨报告经批准后，不得随意修改或变更，在主要内容上有重要变动，应经过原批准机关复审同意。初步设计是依据批准的可行性探讨报告和必要而精确的勘察设计资料，对设计对象进行通盘探讨，进一步阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，确定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。其中概算静态总投资原则上不得突破已批准的可行性探讨报告估算的静态总投资O由于工程项目基本条件发生变更，引起工程规模、工程标准、设计方案、工程量的变更，其静态总投资超过可行性探讨报告相应估算静态总投资在15%以下时，要对工程变更内容和增加投资提出专题分析

5、报告。超过15%以上（含15%）时，必需重新编制可行性探讨报告并按原程序报批。初步设计报告应依据水利水电工程初步设计报告编制规程（D1.5021-93）编制。初步设计报告经批准后，主要内容不得随意修改或变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。在工程项目建设标准和概算投资范围内，依据批准的初步设计原则，一般非重大设计变更、生产性子项目之间的调整，由主管部门批准。在主要内容上有重要变动或修改（包括工程项目设计变更、子项目调整、建设标准调整、概算调整）等，应按程序上报原批准机关复审同意。初步设计任务应选择有项Fl相应资格的设计单位担当。（4）施工打算阶段施工打算阶段（包括招标设计）是指建设项目的主体

6、工程开工前，必需完成的各项打算工作。其中，招标设计指为施工以及设备材料招标而进行的设计工作。（5）建设实施阶段建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人依据批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现。（6）生产打算（运行打算）阶段生产打算（运行打算）指为工程建设项目投入运行前所进行的打算工作，完成生产打算（运行打算）是工程由建设转入生产（运行）的必要条件。项目法人应依据建管结合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生产打算（运行打算）工作。（7）竣工验收阶段竣工验收是工程完成建设目标的标记，是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤o竣工验收合格的工程建设项目即可以从基本建设转

7、入生产（运行）。竣工验收依据水利水电建设工程验收规程（S1.223-1999）进行。（8）后评价阶段工程建设项目竣工验收后，一般经过12年生产（运行）后，要进行一次系统的项目后评价，主要内容包括：影响评价一项目投入生产（运行）后对各方面的影响进行评价；经济效益评价一一项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性探讨深度等进行评价：过程评价一一对项目的立项、勘察设计、施工、建设管理、生产（运行）等全过程进行评价。项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的白我评价、项目行业的评价、主管部门（或主要投资方）的评价。项目后评价工作必需遵循客观、公正、科学的原则，做到分析合理、评价公

8、正。2F320012熟识水利工程施工打算阶段的工作内容依据水利工程建设程序管理暂行规定（水建199816号），在施工打算阶段的主要工作是1.建设项目在主体工程开工之前，必需完成各项施工打算工作，其主要工作内容包括：（1）施工现场的征地、拆迁；（2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整（简称“四通一平”）等工程；（3）必需的生产、生活临时建筑工程：（4）组织招标设计、询问、设备和物资选购等服务：（5）组织建设监理和主体工程招标投标，选定建设监理单位和施工承包队伍。2 .工程建设项目施工，除某些不适应招标的特别工程项目外（须经水行政主管部门批准），均须实行招标投标。3 .施工打算工作起先前，项目法

9、人或其代理机构，须依照水利工程建设项目管理规定（水建1995128号）中“管理体制和职责”明确的分级管理权限，向水行政主管部门汇报施工打算工作安排。水利工程建设项目管理规定（水建1995128号）中“管理体制和职责”明确的分级管理权限是指：水利部是国务院水行政主管部门，对全国水利工程建设实行宏观管理：水利部所属流域机构（长江水利委员会、黄河水利委员会、淮河水利委员会、珠江水利委员会、海河水利委员会、松辽河水利委员会和太湖流域管理局）是水利部的派出机构，对其所在的流域行使水行政主管部门的职责，负责本流域水利工程建设的行业管理：省（自治区、直辖市）水利（水电）厅（局）是本地区的水行政主管部门，负责

10、本地区水利工程建设的行业管理。4 .依据水利工程建设程序管理暂行规定（水建199816号），水利工程项目必需满意如下条件，施工打算方可进行：（1）初步设计已经批准：（2）项目法人已经建立；（3）项目已列入国家或地方水利建设投资安排，筹资方案已经确定：（4）有关土地运用权已经批准：留意：水利工程建设项目报建是一项水利行政许可，水利部1998年7月8日曾颁发了水利工程建设项目报建管理方法（水建1999275号）。依据水利部关于修改或者废止部分水利行政许可规范性文件的确定水利部令第25号，废止了水利工程建设项目报建管理方法（水建1998275号），所以，水利工程建设项目已经停止要求办理工程报建手续的

11、行政许可要求，故“已办理报建手续”已经不是水利工程项目施工打算的条件之一。2F320013驾驭建设实施阶段的工作内容依据水利工程建设程序管理暂行规定（水建199816号），建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人依据批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现。在建设实施阶段的主要工作是：1 .项目法人或其代理机构必需按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告，经批准后,主体工程方能正式开工。主体工程开工须具备的条件：（1）前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满意初期主体工程施工须要：（2）建设项目已列入国家或地方水利建设投资年度安排，年度建设资金已落实：（3）主体

12、工程施工招标已经决标，工程承包合同已经签订；（4）现场施工打算和征地移民等建设外部条件能够满意主体工程开工须要。2 .项目法人要依据批准的建设文件，充分发挥建设管理的主导作用，协调设计、监理、施工以及地方等方面的关系，实行目标管理。项目法人与设计、监理、施工等单位是合同关系，各方应严格履行合同。（1）项目法人要建立严格的现场协调或调度制度。刚好探讨解决设计、施工的关键技术问题。从工程整体效益以及目标动身，仔细履行合同，主动处理好工程建设备方的关系，为施工创建良好的外部建设条件。（2）监理单位受项目法人的托付，依据合同规定在现场独立负责项目的建设工期、质量、投资的限制和现场施工的组织协调工作。（

13、3）设计单位应依据合同刚好供应施工详图，并确保设计质量。按工程规模，派出设计代表进驻施工现场解决施工中出现的设计问题。施工详图经监理单位审核后交施工单位施工。设计单位对不涉及重大设计原则问题的合理看法应当接受并修改设计。若有分歧看法，由项目法人确定。如涉及重大设计变更问题，应当有原初步设计批准部门审定。（4）施工单位要加强施工管理，严格履行签定的施工合同。3 .要依据“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健全质量管理体系水利工程质量由项目法人（建设单位）负全面责任。监理、施工、设计单位依据合同及有关规定对各自担当的工作负责。质量监督机构履行政府部门监督职能，不代替项目法人（

14、建设单位）、监理、设计、施工单位的质量管理工作。水利工程建设各方均有责任和权利向有关部门和质量监督机构反映工程质量问题。水利工程项目法人（建设单位）、监理、设计、施工等单位的负责人，对本单位的质量工作负领导责任。各单位在工程现场的项目负责人对本单位在工程现场的质量工作负干脆领导责任。各单位的工程技术负责人对质量工作负技术责任。详细工作人员为干脆责任人。2F320014熟识病险水库除险加固工程的建设要求一、水库大坝平安鉴定病险水库是指依据水库大坝平安鉴定方法（2003年8月1日前后分别执行水利部水管E199586号、水建管2003）271号），通过规定程序确定为三类坝的水库。大坝包括永久性挡水建

15、筑物，以及与其协作运用的泄洪、输水和过船等建筑物。依据水利部水库大坝平安鉴定方法（水建管2003）271号），大坝实行定期平安鉴定制度，首次平安鉴定应在竣工验收后5年内进行，以后应每隔6-10年进行一次。运行中遭受特大洪水、剧烈地震、工程发生重大事故或出现影响平安的异样现象后，应组织特地的平安鉴定。大坝平安状况分为三类，分类标准如下：一类坝：实际抗御洪水标准达到防洪标准（GB5020194）规定，大坝工作状态正常；工程无重大质量问题，能按设计正常运行的大坝。二类坝：实际抗御洪水标准不低于部颁水利枢纽工程除险加固近期特别运用洪水标准，但达不到防洪标准（GB50201一94）规定：大坝工作状态基本

16、正常，在肯定限制运用条件下能平安运行的大坝。三类坝：实际抗御洪水标准低于部颁水利枢纽工程除险加固近期特别运用洪水标准，或者工程存在较严峻平安隐患，不能按设计正常运行的大坝。大坝平安鉴定包括大坝平安评价、大坝平安鉴定技术审查和大坝平安鉴定看法审定三个基本程序。（一）鉴定组织单位负责托付满意规定要求的大坝平安评价单位（简称鉴定担当单位）对大坝平安状况进行分析评价，并提出大坝平安评价报告和大坝平安鉴定报告书；（二）由鉴定审定部门或托付有关单位组织并主持召开大坝平安鉴定会，组织专家审查大坝平安评价报告，通过大坝平安鉴定报告书；（三）鉴定审定部门审定并印发大坝平安鉴定报告书。大坝平安评价包括工程质量评价

17、、大坝运行管理评价、防洪标准复核、大坝结构平安、稳定评价、渗流平安评价、抗震平安复核、金属结构平安评价和大坝平安综合评价等。大坝平安评价过程中，应依据须要补充地质勘探与土工试验，补充混凝土与金属结构检测，对重要工程隐患进行探测等。二、病险水库除险加固财政部、水利部联合制定的重点小型病险水库除险加固项目管理方法（财建20071025号）规定，重点小型病险水库除险加固项目（简称小型病险水库项月）实行项目管理，依据地方负总责、中心定额补助、投资按省包干运用、由地方履行基本建设程序、部门监督检查、限期完成的原则实施。其中前期工作要完成以下内容：1 .水利部会同财政部等有关部门在平安鉴定的基础上编制专项

18、规划并视工作须要适时修订。2 .省级水行政主管部门会同财政等部门负责全省小型病险水库项目的前期工作。有关工作按以下程序进行：3 1）平安鉴定：县级以上水行政主管部门依据水利部水库大坝平安鉴定方法组织有关单位对小型水库进行平安鉴定。大坝平安鉴定担当单位必需具备合格资质。省级水行政主管部门负责对平安鉴定成果进行核查。4 2）初步设计：必需托付有相应资质的设计单位担当。初步设计要依据大坝平安鉴定成果核查看法明确的建设内容，充分论证加固方案的合理性。超出平安鉴定核查看法的建设任务，原则上不得列人初步设计的建设内容。省级水行政主管部门会同财政等部门对初步设计及概算进行审查并批复。5 3）省级水行政主管部

19、门要加强全省小型病险水库项目前期工作质量管理，建立小型病险水库项目前期工作管理责任制度，将前期工作各环节责任落实到人，实行责任追究制。水利部2008年2月发布关于进一步做好病险水库除险加固工作的通知（水建管（2008）49号），通知要求严格病险水库除险加固项目建设管理。病险水库除险加固项目必需按基建程序进行管理，严格执行项目法人责任制、招标投标制、建设监理制和竣工验收等制度。各地要制定切实可行的工作方案，确保除险加固任务在3年内完成；对项目多、任务重的市（地）、县（市），要创新建设管理模式，推行集中建设管理，由县级以上人：民政府负责组建统一的项目法人：省级水行政主管部门要组织对项目法人单位的行

20、政和技术负责人进行培训，未经培训，不得上岗：要建立项目法人负责、监理单位限制、施工单位保证、政府部门监督的质量管理体系，防止发生质量事故；要依据国家有关规定做好验收工作，刚好进行主体工程完工验收和项目竣工验收，大中型项目在主体工程完工验收后3年内必需进行竣工验收，重点小型项目原则上应在中心财政专项补助资金下达之日起1年内完工并验收，确保加固一座，验收一座，销号一座，发挥效益一座。三、验收前蓄水平安鉴定依据中华人民共和国防洪法、水库大坝平安管理条例和水利水电建设工程验收规程等规定，水库建设工程（包括新建、续建、改建、加固、修复等）在水库蓄水验收前，必需进行蓄水平安鉴定。蓄水平安鉴定是大中型水利水

21、电建设工程蓄水验收的必要依据，未经蓄水平安鉴定不得进行蓄水验收。为加强水利水电建设工程的平安管理，提高工程蓄水验收工作质量，保障工程及上下游人民生命财产的平安，水利部颁布了水利水电建设工程蓄水平安鉴定暂行方法(水建管1999177号)，该方法规定：1 .蓄水平安鉴定由项目法人负责组织实施。设计、施工、监理、运行、设备制造等单位负责供应资料，并有义务帮助鉴定单位开展工作。建设各方应对所供应资料的精确性负责。2 .蓄水平安鉴定的依据是有关法律、法规和技术标准，批准的初步设计报告、专题报告，设计变更及修改文件，监理签发的技术文件及说明，合同规定的质量和平安标准等。进行蓄水平安鉴定时,鉴定范围内的工程

22、形象面貌应基本达到水利水电建设工程验收规程规定的蓄水验收条件，平安鉴定运用的资料已打算齐全。3 .蓄水平安鉴定的范围是以大坝为重点，包括挡水建筑物、泄水建筑物、引水建筑物的进水口工程、涉及工程平安的库岸边坡及卜游消能防护工程等与蓄水平安有关的工程项目。蓄水平安鉴定工作的重点是检查工程施工过程中是否存在影响工程平安的因素，以及工程建设期发觉的影响工程平安的问题是否得到妥当解决，并提出工程平安评价看法；对不符合有关技术标准、设计文件并涉及工程平安的，分析其对工程平安的影响程度，并作出评价看法：对虽符合有关技术标准、设计文件，但专家认为构成工程平安运行隐患的，也应对其进行分析和作出评价。4 .蓄水平

23、安鉴定内容：5 1)检查工程形象面貌是否符合蓄水要求。6 2)检查工程质量(包括设计、施工等)是否存在影响工程平安的隐患。对关键部位、出现过质量事故的部位以及有必要检查的其他部位要进行重点检查，包括抽查工程原始资料和施工、设备制造验收签证，必要时应当运用钻孔取样、充水试验等技术手段进行检测。7 3)检查洪水设计标准，工程泄洪设施的泄洪实力，消能设施的牢靠性，下闸蓄水方案的牢靠性，以及调度运行方案是否符合防洪和度汛平安的要求。8 4)检查工程地质条件、基础处理、滑坡及处理、工程防震是否存在不利于建筑物的隐患。9 5)检查工程平安检测设施、检测资料是否完善并符合要求。10 .蓄水平安鉴定程序：(1

24、)平安鉴定前，平安鉴定单位制定蓄水平安鉴定工作大纲，明确鉴定的主要内容，提出鉴定工作所需资料清单。(2)听取项目法人、设计、施工、监理、运行等建设各方的状况介绍。(3)进行现场调查，收集资料。(4)设计、施工、监理、运行等建设各方分别编写自检报告。(5)专家组集中分析、探讨有关工程资料，与建设各方沟通状况，必要时进行设计复核、现场检查或检测。专家组探讨并提出鉴定报告初稿。（6）在与建设各方充分交换看法的基础上，作出工程平安评价，完成蓄水平安鉴定报告，专家组全体成员签字认可。6.项目法人认为工程符合蓄水平安鉴定条件时，可确定组织蓄水平安鉴定。蓄水平安鉴定，由项目法人托付经水利部认定有资格的单位担

25、当，与之签定蓄水平安鉴定合同，并报土程建设项目上级主管部门核备。接受托付负责蓄水平安鉴定的单位（即鉴定单位）应成立专家组，并将专家组组成状况报工程验收主持单位和相应的水利工程质量监督部门核备。7.鉴定专家组应由专业水平高、工程设计、施工阅历丰富、具有高级工程师以上职称的专家组成，包括水文、地质、水工、施工、机电、金属结构等有关专业。鉴定专家组三分之一以上人员须聘请责任单位以外的专家参与。项目法人、设计、施工、监理、运行、设备制造等参建单位的在职人员或从事过本工程设计、施工、管理的其他人员，不能担当专家组成员。8.鉴定单位应将鉴定报告提交给项目法人，并抄报工程验收主持单位和水利工程质量监督部门。

26、建设各方对鉴定报告有重大分歧看法的，应形成书面看法送鉴定单位，并抄报工程验收主持单位和水利工程质量监督部门。9.蓄水平安鉴定不代替和减轻建设各方由于工程设计、施工、运行、制造、管理等方面存在问题应负的工程平安责任。2F320015驾驭建设项目管理“三项”制度水利工程建设项目管理暂行规定（水建1995128号）明确规定，水利工程项目建设实行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制，简称“三项”制度。一、项目法人责任制项目法人责任制是为了建立建设项目的投资约束机制，规范项目法人的有关建设行为，明确项目法人的责、权、利，提高投资效益、保证工程建设质量和建设工期。实行项目法人责任制，对于生产经营性水利工

27、程建设项目，由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实现全过程负责。国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知（国发办199916号）中指出，要“建立项目法人责任制。基础设施项目，除军事工程等特别状况外，都要按政企分开的原则组成项目法人，实行建设项目法人责任制，由项目法定代表人对工程质量负总责。”因为，水利工程属基础设施，所以不管是否是经营性或公益性水利工程建设项目，都得实行项目法人责任制。国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理的若干看法（国发200020号）指出，公益性水利工程项目法人对项目建设的全过程负责，对项目

28、的工程质量、工程进度和资金管理负总责。项目法人的主要职责为：负责组建项目法人在施工现场的建设管理机构；负责落实工程建设安排和建设资金：负责对工程质量、进度、资金等进行管理、检查和监督；负责协调项目的外部关系。项目法人应当依据合同法和建设工程质量管理条例的有关规定，与勘察设计单位、施工单位、监理单位以及材料和设备供应单位签订合同，明确有关责任。水利部印发关于实行加强公益性水利工程建设管理若干看法的实施看法的通知（水建管200174号）指出，项目法人是项目建设的活动主体，对项目建设的工程质量、工程进度、资金管理和生产平安负总责，并对项目主管部门负责。二、招标投标制招标投标制是指通过招标投标的方式，

29、选择水利工程建设的勘察、设计、施工、监理、材料设备供应等单位。水利建设工程是我国建设领域最早推广建设工程选购实行招标投标方式的行业。1982年7月鲁布革水电站、1986年板桥水库复建工程建设的施工招标投标，在当时曾引起剧烈轰动。水利部20世纪80年头曾颁发水利工程施工招标投标工作管理规定，1995年颁发水利工程建设项目施工招标投标管理规定，1998年对此规定进行修改后重新发布，该规定对于水利工程建设项目的招标投标工作起了重要的推动作用，但上述所列文件主要针对施工招标，关于勘察、设计、监理的招标工作没有详细的管理规定。三、建设监理制建设监理制是指水利工程建设项目必需实施建设监理。水利工程建设监理

30、是指建设监理单位受项目法人的托付，依据国家有关工程建设的法律、法规和批准的项目建设文件、工程建设合同以及工程建设监理合同，对工程建设实行的管理。水利工程建设监理的主要内容是进行工程建设合同管理和信息管理，依据合同限制工程建设的投资、工期和质量，并协调有关各方的工作关系。合同法第276条规定“建设工程实行监理的，发包人应当与监理人接受书面形式订立托付监理合同。发包人与监理人的权利和义务以及法律责任，应当依照本法托付合同以及其他有关法律、行政法规的规定。”依据合同法的规定，建设工程合同是指“承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同”。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。而监理合同是一种托付合

31、同。托付合同是指“托付人和受托人约定，由受托人处理托付人事务的合同”。水利工程建设监理托付合同应当接受水利部、国家工商行政管理局发布的水利工程建设监理合同示范文本（水建管200047号）。水电工程建设监理应当接受水电工程建设监理合同示范文本（电水农1997376号）O例1 .依据水利工程建设项目管理规定（水建1995128号），水利水电工程完成建设目标的标记是（D）。A.合同工程完工验收B.专项验收C.后评价D.竣工验收2 .依据水库大坝平安鉴定方法(水建管2003271号)，大坝首次平安鉴定应在竣工验收后(C)年内进行。A. 1B. 3C. 5D. 73.在水库加固工程蓄水平安鉴定工作中，必

32、需进行鉴定的工程项目包括(ABCE)。A.大坝B.溢洪道C.电站引水洞进口工程D.电站厂房E.下游消能防冲工程4.依据水库大坝平安鉴定有关规定，病险水库是指通过规定程序确定为(C)类坝的水库。A.一；B.二；C.三;D.四5.依据现行水利工程建设程序有关规定，水利工程项目进行施工打算应具备的条件包括(ABDE)。A.初步设计已经批准B.项目法人已经建立C.已办理报建手续D.项目已列入水利建设投资安排E.有关土地运用权已经批准6.建设项目管理三项制度指(B)。A.项目法人制、合同管理制、招标投标制B.项目法人制、建设监理制、招标投标制c.项目法人制、合同管理制、建设监理制D.建设监理制、招标投标制、合同管理制