电力企业管理体系整合导则.docx

《电力企业管理体系整合导则.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《电力企业管理体系整合导则.docx（22页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。

1、中华人民共和D1.电力行业标准D1./T1004202X代替D1.T1004-2018电力企业管理体系整合导则GuidelinesfortheintegrationofmanagementsystemineIectricpowerenterprises（征求意见稿）20XX-XX-XX发布20XX-XX-XX实施国家能源局发布电力企业管理体系整合导则1范围本文件规定了电力企业管理体系的整合原则、管理体系结构整合、管理体系文件整合、整合管理体系的运行、整合管理体系的评价与改进等要求。本文件适用于电力企业开展多管理体系的整合工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不

2、可少的条款。其中，注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T154962017GB/T190002016GB/T190012016GB/T233312020GB/T240012016企业标准体系质量管理体系质量管理体系能源管理体系环境管理体系要求基础和术语要求(ISO9001:2015,IDT)要求及使用指南(ISO50001:2018,IDT)要求及使用指南(ISO14001:2015,IDT)GB/T270212017合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分：要求GB/T319502023企业诚信管理体系要求G

3、B/T357702022合规管理体系要求及使用指南(ISO37301:2021,IDT)GB/T450012020职业健康安全管理体系要求及使用指南(1S045001:2018,IDT)D1./T4852018电力企业标准体系表编制导则D1./T8002018电力企业标准编写导则D1./T25942023电力企业标准化工作评价与改进RB/T0512020整合管理体系评价指南3术语和定义GB/T19000-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3. 1管理体系managementsystem组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。itl,一个管理体系可以针

4、对单一的领域或几个领域，如：质量管理、财务管理或环境管理。注2：管理体系元素规定了组织的结构、岗位和职责、策划、运行、方针、惯例、规则、理念、目标，以及实现这些目标的过程。注3：管理体系的范围可能包括整个组织，组织中可被明确识别的职能或可被明确识别的部门，以及跨组织的单一职能或多个职能1GB/T190002016,定义3.5.3,有修改3.2整合管理体系integratedmanagementsystem;IMS按照一定原则，满足两个或多个管理体系(3.1)的要求，对组织绩效的多方面进行统一管理的一组要素及其文件。注：整合管理体系的范畴，可以是多个不同管理体系(依据不同管理体系标准)组合而成的

5、结合体系，也可以是共享单一体系文件、管理体系要素和职责一体化的管理体系。RBT051-2020,定义3.1,有修改3.3管理体系结构managementarchitecture对管理体系（3.1）的范围、边界、意图、要素构成、内部关系和要求的抽象。3.4管理体系结构图managementarchitecturediagram对整合管理体系（3.2）中的管理体系（3.1）及其要素，用图形方式表达其相对结构、要素相互间关系的成文信息,3.5管理体系文件managementsystemdocument记载管理要素和体系要求的规范性成文信息，包括但不限于标准、制度、规范、导则、手册、程序文件、作业文件

6、等记载形式，用于支控管理体系（3.1）的运行。注：文件应以可存档纸质为载体为主，也可以是基于光、电、磁介质载体的内容。3.6贯标implementationstandard贯标是贯彻执行标准的简称。是企业对管理体系（3.1）要求，开展有组织、有计划、有措施的落实、贯彻、执行标准的活动。注：贯标是保障企业生产、经营、管理依法合规的手段。3.7审核audit为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。注1内部审核,有时称为第一方审核、内审。注2组织高层参与的内部审核，简称管理评审。律3通常,外部审核包括第二方审核和第三方审核，简称外审。第二方审

7、核由组织的相关方,如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由独立的审核组织进行,如提供合格认证/注册的组织或政府机构。来源:GB/T19000-2016,3.13.1,有修改3.8管理体系认证审核managementsystemcertificationaudit由独立审核组织实施的、对电力企业的管理体系进行认证为目的活动。庄1通常依据管理体系标准要求，提供符合性认证的认证结构的审核组实施，简称管理体系认证。W2按照两个或两个以上管理体系标准的要求接受审核，称作结合审核。注3已将两个或两个以上管理体系标准要求的应用整合在单一管理体系中，并按照一个以上标准接受审核，称为体化审核。来源:G

8、B/T27021-2017,3.4,有修改4总则3.9 符合实际电力企业应结合企业发展需求，符合确立的组织目标，满足生产、经营和管理的实际需要,策划管理体系贯标和管理体系整合。3.10 筹一致电力企业宜以电力企业管理标准体系为基础,统构建整合管理体系结构,编制整合管理体系文件。3.11 容高效电力企业管理体系整合应坚持合并通用要求、执行最严要求、保留特定要求，提高企业的管理效率和资源价值。3.12 注过程电力企业管理体系整合策划、构建、运行、评价、改进时，应关注管理能力提升与管理过程的适宜性和有效性，及时完善管理体系的结构和文件内容。4. 5服务发展电力企业开展管理体系整合应服务电力企业发展，

9、与电力企业生产经营规划目标方向保持一致。5管理体系结构整合5. 1原则根据主营业务管理实际，电力企业进行管理体系结构整合时，宜遵循以下原则：a）建立企业标准体系的企业，宜按照D1./T485要求，以管理标准体系结构为主（见附录A.1）,进行管理体系整合，编制企业标准体系表；b）未建立企业标准体系的企业，宜以D1./T485给出的管理标准体系结构图为参考，根据主营业务管理实际，按照序列结构或层次结构，对企业管理业务、功能、模块、要素进行体系策划，对管理体系结构进行一体化设计，构建整合管理体系。5.2需考虑的内容5. 2.1电力企业应将管理体系作为企业需遵循的相关方要求，纳入企业管理对象进行策划和

10、管理，宜编制管理体系整合策划文件。6. 2.2由最高管理者或其授权代表负责企业管理体系的整合，明确管理体系归口部门具体负责管理体系整合。7. 2.3电力企业进行管理体系结构整合时，应考虑以下内容并纳入管理体系整合策划文件：a）确定整合依据；b）识别、确定整合范围；c）识别企业内外部环境、理解相关方的需求和期望；d）制定整合管理体系方针，确保方针体现企业宗旨，支持其与战略方向一致，满足适用要求的承诺和合规义务；e）制定整合管理体系目标，与整合管理体系方针保持一致，宜与企业标准化目标整合；f）开展各管理体系要素分析，梳理管理体系相同要求和差异化要求，对相同模块进行合并，相近模块进行融合，差异化模块

11、进行保留，满足相应管理体系的要求；g）准备资源，包括但不限于人员队伍、资金、设备设施等，确保管理体系结构整合涉及的相关技术、知识、信息、经验得到充分获取；h）基于风险与机遇的思维和过程变化。5.3管理体系整合结构5. 3.1管理体系归口部门是企业管理体系的统一协调机构，应组织对管理体系和要素内容进行学习，研究和理解管理体系要求，编制管理体系标准条款（要素）对照表（示例见附录B.1）。6. 3.2管理体系归口部门应组织对管理体系现状进行描述，明确管理体系整合的范围、目标、对象等要求，进行电力企业管理体系要素与结构分析（示例见附表B.2）,提出管理体系整合建议。7. 3.3管理体系归口部门应组织对

12、管理体系结构整合评估，对电力企业管理体系结构进行图形化（见附录A.1）或文字化、表格化表达（示例见附表B.3）。8. 3.4已完成管理体系整合的电力企业，在新增管理要求或管理体系贯标时，应按第5.2.3条的要求进行评估，并按第5.3.1条-5.3.3条的要求，进行新增管理体系和已建立整合管理体系的结构整合。9. 3.5电力企业应关注管理体系要求变化情况，对已建立的整合管理体系结构予以调整、完善。6管理体系文件整合D1./T1004202X10. 1原则6.1.1 电力企业开展管理体系文件整合时，应对企业采用的管理体系进行分析，在整合管理体系结构下统筹进行。6.1.2 管理体系文件是整合管理体系

13、的组成部分，应包括企业正式发布的文件与要求。6.1.3 管理体系文件格式宜按照D1./T800要求编写，以一套企业管理体系文件同时满足多个管理体系的要求，兼顾各管理体系的差异和个性化要求。6.2需考虑的内容6.2.1管理体系文件整合，宜以企业标准体系为基础开展整合，对于管理体系的通用要求，可采用整合、兼容和拓展的方式纳入整合管理体系，对于管理体系的特定要求，可将原管理体系的文件直接纳入注1：电力企业管理体系中管理手册宜纳入企业管理标准体系。注2：管理类的程序文件根据内容分别纳入到管理标准体系相应子体系模块中。注3：作业类文件涉及到技术部分纳入到技术标准体系相应子体系模块中。注4：作业类文件的要

14、求落实到岗位标准中。图1企业管理体系文件与企业标准体系的关系图6. 2.2电力企业整合两个及以上管理体系的文件时,应在整合管理体系结构下,进行业务梳理和优化，形成管理体系文件明细表，识别各管理体系的通用要求和特定要求，开展管理体系文件整合，包括：a）对管理体系的通用要求，如方针及目标的控制、成文信息的控制、内部审核、管理评审、合规性评价、监视和测量、不符合和纠正措施、持续改进等，可编制共用的管理标准或制度，纳入整合管理体系结构的相应模块中；b）对管理体系的特定要求，如危险源辨识、环境因素识别、能源评审、产品和服务的要求、应急准备与响应等，可独立编制技术标准、管理标准或作业指导书，纳入整合管理体

15、系，也可直接将原管理体系的文件纳入整合管理体系。注：管理体系整合标准条款对照表示例见附录B.1。7. 2.3电力企业进行管理体系文件整合时，应关注：a）职责、权限、资源、方法、活动等成文信息的一致性，以及与信息系统流程和记录要求一致;b）国家部门、地方政府提出的特定领域（安全、节能、环保等）和专项要求（应急、消防、特种设备等）。例如电力企业特种设备管理应落实安装、修理和改造质量保证的要求等；c）管理体系成文信息之间统一性、协调性和针对性。6.3整合管理体系的文件6. 3.1电力企业应结合整合管理体系的结构图，进行业务梳理和优化，构建整合管理体系文件明细：a）结合企业的使用和管理需求，梳理和确定

16、整合管理体系文件明细；b）分析整理纳入企业整合管理体系管理的现有文件和拟制定的文件；c）确定整合管理体系文件的编号规则，编制整合管理体系文件明细表。7. 3.2整合管理体系文件的内容应不冲突，避免重复规定。8. 3.3管理体系文件整合后，形成整合管理体系文件，包括但不限于：a）管理方针与目标；b）企业生产过程及其所处环境，相关方的需求和期望；c）领导作用和承诺，企业的岗位、职责与权限；d）管理体系的范围、要求及其过程和策划，包括风险和机遇的识别与评估；e）资源管理，包括：人员、基础设施、过程运行环境、监视和测量设备、企业知识等；f）内外部信息交流、成文信息的管理与控制；g）生产与服务运行的策划

17、与控制；h）外部提供产品及服务要求的确定与控制；i）管理体系的绩效评价，纠正、预防与持续改进。注：整合管理体系文件整合示例见附录C。9. 3.4管理体系结构整合后可在管理体系整合策划文件的基础上，编制整合管理体系手册（手册内容宜参考6.3.3形成文件）。10. 3.5整合管理体系的文件应满足以下要求：a）内容的符合性：1）符合国家政策、行业发展相关文件要求；2）符合法律、法规、国家标准、行业标准的要求；3）符合企业的实际情况和发展需求；4）符合企业贯标管理体系的要求。b）要求的一致性。各级文件一致性避免出现同一活动多种规定，或出现矛盾的情况；c）简要和可操作。必要时应加图示，尤其是作业指导书，

18、应方便员工的理解和使用。6. 3.6不同类型电力企业进行管理体系整合时，形成文件的数量与详略程度可以不同。文件的数量与详略程度取决于：a）企业的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型，电力企业的产品和实现过程特点参考附录D；b）企业管理过程的笈杂程度及其相互作用，包括：自动化、信息化、数字化、智能化程度；c）企业内人员的能力。7. 3.7有下列情况时，应对管理体系文件进行新建或修订完善：a）在生产、经营过程和管理活动中新出现的事项，有必要且可制定相关文件的；b）因企业业务活动或组织机构调整,或其它重大事项变更,需对管理体系文件进行增补、修订的；c）企业在进行管理体系评价过程中，发现有不符合管理

19、体系要求和管理实际，需要修订的；d）管理体系中的国家标准、行业标准或者国家部门、地方政府要求发生变化，需要修订的。7整合管理体系运行7.1 原则电力企业整合管理体系的运行应满足GB/T154962017第6章第6.1条或D1./T25942023中第5.1.1条、附录B电力企业标准化工作评分细则中技术标准实施、管理标准实施、岗位标准实施的要求，保持整合管理体系有效运行。7.2 需考虑的内容7.2.1电力企业进行整合管理体系运行时，宜制定整合管理体系运行方案，内容包括运行的范围、内容、步骤、负责人员、应达到的要求等。7. 2.2宜明确具体的负责部门，负责整合管理体系运行的组织协调。8. 2.3配

20、备所需的人力、物力、技术等资源。D1./T1004202X7.3运行7.3.1电力企业对企业内外部与管理体系相关人员，宣贯培训管理体系整合要求、管理体系整合结构和执行要求，促进管理体系整合与运行。7.3.2保留必要的过程运行准则、运行准则实施过程控制的成文信息，以确保过程已按策划得到实施。7.3.3确保各职能部门职责得到落实。7.3.4将整合管理体系目标指标纳入企业年度目标指标体系和绩效考评体系，统一组织实施并考核。7.3.5将整合管理体系工作计划纳入企业年度工作计划体系和绩效考评体系，统一组织实施并考核。7. 3.6建立沟通反馈机制，确保整合管理体系运行过程中遇到问题得到及时解决。7. 3.

21、7运行中动态变化的情况，以及监视、测量、反馈的信息是否及时、准确。8整合管理体系的评价与改进8. 1原则电力企业可参考D1./T25942023中第8.1.1条，开展整合管理体系评价，宜参照D1./T2594-2023中第11章的要求，完成整合管理体系改进。8.2需考虑的内容8. 2.1电力企业开展整合管理体系评价形式包括：内审、管理评审、外审、认证。8. 2.2内部评审/评价宜每年进行一次，对整合管理体系的运行情况进行评价。整合管理体系评价策划和方法，可参照D1./T2594-2023中第8章、第9章的要求执行。8. 2.3管理评审应每年至少开展一次，由最高管理者或其授权代表主持。管理评审可

22、单独或与年度标准化工作以及其他管理活动结合开展。管理体系归口部门负责管理评审的总体策划，收集、汇总评审输入信息。整合管理体系管理评审的输入应包含多管理体系的要求。8. 2.4电力企业可根据管理体系认证要求，由管理体系归口部门牵头组织对管理体系的外审或认证。外审或认证的建议中应明确管理体系整合改进建议和措施。8.3评价与改进8.3.1电力企业开展整合管理体系评价的内容包括：a）整合管理体系的适宜性、充分性和有效性；b）整合管理体系手册、管理体系结构、管理体系与相关文件一体化程度；c）整合管理体系运行和效果。8. 3.2根据评价结果对管理体系改进的内容包括：a）完善整合管理体系结构和文件；b）完善

23、评价策划、评价标准，及评价方法制定、评价实施，提升评价效果；c）巩固改进措施和改进成果，对整合管理体系成文信息进行标准化；d）持续改进整合管理体系运行绩效。附录A（资料性附录）电力企业管理体系结构图图A.1给出了符合D1./T485要求的，涵盖电力科研、设计、施工、发电、电网五大主营业务企业的管理体系参考结构。电力企业应根据主营业务管理实际，对管理体系结构进行一体化设计，构建整合管理体系。产品实现管理标准体系营销服务管理测量、检验和试验管理监督管理检修管理运行管理验收和评粉管理测量kI检验和试验管理施工、安装l调管理设备J设ll和材料管理技术经济管理规划前设计管理勘测管理技术监督管理计量ll具

24、管理调回科技项目管理电力企业管理标准体系基础保障管理标准体系党群和企业文化管理行政事务和综合管理知识管理和信息管理一法务和合同管理能源和环境管理质量、安全和职业健康管理采购管理财务和审计管理人力资源管理标准化管理策划管理1电力企业管理标准体系结构图A.图A.2给出了某发电企业整合了质量管理体系和能源管理体系后的管理体系结构，包括15个子体系项或管理文件类。党群管理行政事务和综合管理发电企业质量、能源管理体系信息管理法务管理能源管理质管理采购管理财务管理人力资源管理标准化管理策划管理技术监督管理检修管理运行管理设备、设施和材料管理图A.2某发电企业质量、能源整合管理体系结构图（示例）附录B（资料

25、性附录）电力企业管理体系结构整合示例8.1 以下内容给出了电力企业开展管理体系结构和文件整合的参考示例。B.2除企业标准体系外，电力企业比较常见的贯标和认证管理体系包括：质量、环境、职业健康安全、能源、合规、企业诚信等。表B.1给出了电力企业按照本标准5.3.1条款要求，进行管理体系标准条款对照分析示例，形成了覆盖质量、环境、职业健康安全、能源、合规、企业诚信管理体系标准条款的对照表和管理体系整合应关注要点。表B.1质量、环境、职业健康安全、能源、合规、企业诚信管理体系标准条款对照表（示例）质量管理体系GB/T190012016环境管理体系GB/T240012016职业健康安全管理体系GB/T

26、450012020能源管理体系GB/T233312020合规管理体系GB/T35770-2022企业诚信管理体系GB/T31950-2023管理体系整合应关注的要点前言前言前言前言前言前言引言引言引言引言引言引言1.范围1范围1范围1范围1范围1范围2规范性引用文件2规范性引用文件2规范性引用文件2规范性引用文件2规范性引用文件2规范性引用文件3术语和定义3术语和定义3术语和定义3术语和定义3术语和定义3术语和定义4组织环境4组织所处的环境4组织所处的环境4组织所处的环境4组织所处的环境5企业环境1.1理解组织及其环境4.1理解组织及其所处的环境4.1理解组织及其所处的环境4.1理解组织及其所

27、处的环境4.1理解组织及其环境5.1企业诚信环境电力企业应识别影响各管理体系覆盖范围内所有活动、产品和服务的因素，并针对各类因素确定相应的控制措施。4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需要和期望5.2相关方的需求和期望电力企业应明确各管理体系有关的相关方及要求。4.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围4.3确定能源管理体系的范围4.3确定合规管理体系的范围5.4诚信管理体系范围一4.4质量管理体系及其过程4.4环境管理体系4.4职业健康

28、安全管理体系4.4能源管理体系4.4 合规管理体系4.5 合规义务4.6 6合规风险评估5.5诚信管理体系所需过程表B1（续）质量管理体系GB/T190012016环境管理体系GB/T240012016职业健康安全管理体系GB/T450012020能源管理体系GB/T233312020合规管理体系GB/T35770-2022企业诚信管理体系GB/T31950-2023管理体系整合应关注的要点5领导作用5领导作用5领导作用和工作人员参与5领导作用5领导作用6领导作用5.1领导作用和承诺5.1领导作用与承诺5.1领导作用和承诺5.1领导作用和承诺5.1领导作用和承诺6.1总则最高管理者应具备各管理

29、体系要求的管理职责。7.2企业承诺及其要求5.2方针5.2环境方针5.2职业健康安全方针5.2能源方针5.2合规方针6.2确认诚信方针电力企业建立的方针宜考虑领导承诺和各管理体系的要求，可根据方针确定目标框架。（方针可整合也可单列）。5.3组织的岗位、职责和权限5.3组织的角色、职责和权限5.3组织的角色、职责和权限5.3组织的角色、职责和权限5.3岗位、职责和权限6.4确认诚信管理部门/岗位职费和权限电力企业宜按照实际需要明确划分各管理体系要求的职责。明确各管理体系的归口部门及人员的职责。5.4工作人员的协商和参与6策划6策划6策划6策划6策划7策划6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和

30、机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施7.3应对风险和机遇要求电力企业对各管理体系进行策划和实施时，要保持各管理体系的完整性。6.2质量目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划6.2职业健康安全目标及其实现的策划6.2目标、能源指标及其实现的策划6.2合规目标及其实现的策划7.1确立诚信目标及相关制度要求6.3变更的策划6.3能源评审6.3针对变更的策划7.4应对变更要求6.4能源绩效参数6.5能源基准6.6能源数据收集策划7支持7支持7支持7支持7支持8支持7.1资源7.1资源7.1资源7.1资源7.1资源8.1资源电力企业可定期进行人

31、力资源需求分析，确定岗位能力要求，进行人员能力的评价，采取相应的措施，确保岗位人员具备相应能力。7.2能力7.2能力7.2能力7.2能力7.2能力7.3意识7.3意识7.3意识7.3意识7.3意识表B.1（续）质量管理体系GB/T190012016环境管理体系GB/T240012016职业健康安全管理体系GB/T450012020能源管理体系GB/T233312020合规管理体系GB/T35770-2022企业诚信管理体系GB/T31950-2023管理体系整合应关注的要点7.4沟通7.4信息交流7.4沟通7.4信息交流7.4沟通8.2信息交流与控制电力企业对内、外部信息进行沟通、交流时，宜考

32、虑符合组织相关管理标准的规定。7.5成文信息7.5文件化信息7.5文件化信息7.5文件化信息7.5文件化信息8.3成文信息整合管理体系文件应满足各管理体系对文件的要求。8运行8运行8运行8运行8运行9管理实现8.1运行的策划和控制8.1运行的策划和控制8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制9.1总体要求8.2产品和服务的要求8.2应急准备和响应8.2应急准备和响应8.2设计8.2确立控制和程序9.2信用调查运行管理标准、技术标准、岗位标准完整、齐全，满足各管理体系要求和电力企业实际需要。8.3产品和服务的设计和开发8.3采购8.3提出疑虑9.3信用档案管理8.4外部提供过

33、程、产品和服务的控制8.4调查过程9.4授信管理8.5生产和服务的提供9.5合同管理8.6产品和服务的放行一一一一9.6商账管理B.7不合规输出的控制9.7社会责任履行一一一一一9.8诚信风险管理一一一一一9.9应急准备和响应9.10诚信教育培训9绩效评价9绩效评价9绩效评价9绩效评价9绩效评价10检查与分析9.1监视、测量、分析和评价9.1监视、测量、分析和评价9.1监视、测量、分析和评价绩效9.1能源绩效和能源管理体系的监视、测量、分析和评价9.1监视、测量、分析和评价10. 1人员评价10.2 内外部影响因素检查与分析10.3 承诺兑现检查与分析各管理体系的归口管理部门应关注管理体系监视

34、测量的要求。各部门可结合日常工作对归口的标准实施情况进行监督检查并形成记录。10.4诚信目标实现核查与分析表B.1（续）质量管理体系GB/T190012016环境管理体系GB/T240012016职业健康安全管理体系GB/T450012020能源管理体系GB/T233312020合规管理体系GB/T35770-2022企业诚信管理体系GB/T31950-2023管理体系整合应关注的要点10.5 失信评估和处置10.6 信用修复10.7 守信激励确认和实施9.2内部审核9.2内部审核9.2内部审核9.2内部审核9.2内部审核电力企业可建立整合管理体系自我评价（内审）的程序，每年定期按计划对整合管

35、理体系进行审核。9.3管理评审9.3管理评审9.3管理评审9.3管理评审9.3管理评审电力企业每年可定期进行管理评审，确保整合体系的符合性、适宜性、有效性。10改进10改进10改进10改进10改进11持续改进10.1总则10.1总则10.1总则11.1总体要求1.0.2不合格和纠正措施10.2不符合和纠正措施10.2事件、不符合和纠正措施10.1不合格和纠正措施10.2不符合和纠正措施电力企业可建立、实施和保持整合管理体系持续改进的运行机制和过程成文信息，通过测量、分析、评审，针对不符合、制定并落实体系改进措施，并有实效。10.3持续改进10.3持续改进10.3持续改进10.2持续改进10.1

36、持续改进11.2改进机制B.3电力企业进行管理体系标准条款对照分析后，按照5.3.2条款要求以口以1485给出电力企业管理标准体系结构图（见附录A中图A.1）为参考，结合管理体系标准条款对照表，进行管理体系要素与整合管理体系现状分析，为保持管理体系一体化，避免整合管理体系文件交叉重复规定奠定基础。表B.2是发电企业以企业标准化体系为基础进行质量、能源管理体系整合时，进行管理体系现状分析示例，是形成了整合管理体系结构图的基础（见附录A.2）。表B.2电力企业管理体系要素与整合管理体系结构分析表（示例）管理体系管理体系要素分析企业管理标准体系结构位置通用要求质量管理能源管理组织保障管理法律法规与其

37、他要求：确保企业遵守质量相关的法律法规与其他要求，预防及消除合规风险纳入法务管理子体系模块中机构设置与人员配备：为企业质量管理提供必要的资源保障，包括机构设置与人力资源的配备纳入人力资源管理子体系模块中目标与指标：将企业战略转化、分解为目标与指标，通过目标管理推进自主管理，保障实现战略目标纳入策划管理子体系模块中文件管理：明确业务管理与作业要求及流程，确保其规范有效运行纳入行政事务和综合管理子体系模块中信息沟通：确保企业快捷、有效地交换与传递信息，实现信息共享与价值创造纳入行政事务和综合管理子体系模块中费用投入：规范费用投入管理，保障各项工作的充分落地纳入行财务管理子体系模块中信息与数字化：依

38、托信息化技术和数字化转型，提升企业风险应对能力纳入行信息管理子体系模块中班组建设：为班组建设的制度化、规范化，科学化提供依据，确保员工素质持续提升，实现各项工作可控受控纳入行党群管理子体系模块中人力资源管理员工选聘：确保所有选聘的员工适应岗位工作要求。纳入人力资源管理子体系模块中能力培训：通过培训持续提升员工能力，满足企业战略发展需求纳入人力资源管理子体系模块中员工激励：建立激励机制，调动员工积极性、主动性，提升员工满意度和企业协同执行力纳入人力资源管理子体系模块中生产管理生产技术管理：提供规范、有效的技术文件、资源配备和技术支持，使其满足规程规范要求，控制生产运行过程的技术风险纳入技术监督管

39、理子体系模块中运行管理：规范运行管理工作，全面提高运行管理水平，确保实现发电设备安全、经济、稳定运行纳入运行管理子体系模块中检修与维护管理：通过规范的设备检修、缺陷处理与维护管理，有效地控制设备风险，使设备处于良好、健康状态纳入检修管理子体系模块中特种设备管理：确保特种设备处于安全状态，并满足法律法规与其他要求纳入设备、设施和材料管理子体系模块中产品与相关方管理供应商管理：规范供应商、承包商“准入、选择、使用、评价”的全过程管理，控制供应商产品质量带来的风险纳入采购管理子体系模块中承包商管理：规范承包商“准入、选择、使用、评价”的全过程管理，控制承包商现场服务风险纳入采购管理子体系模块中采购与

40、仓储：控制物资采购风险，规范物资管理，优化资源配置,保障物资供应纳入采购管理子体系模块中内部评审与管理评审管理内部评审：开展管理体系运行绩效评估，以确保其适宜性、充分性、可操作性及有效性，并持续改进纳入标准化管理子体系模块中管理评审：评审体系的管理现状，确定解决问题的改进措施并持续改进纳入标准化管理子体系模块中管理体系管理体系要素分析企业管理标准体系结构位置表B.2（续）管理体系管理体系要素分析企业管理标准体系结构位置特定要求质量管理识别与生产活动相关的质量关注点，评估并控制其对电力企业生产经营的影响纳入质量管理子体系模块中能源管理识别与生产活动相关的能源因素，评估并控制其对电力企业生产经营的

41、影响纳入能源管理子体系模块中B.4电力企业在明确了管理体系结构为主后，依据本标准第5.3.3条要求，可以对企业管理体系结构进行图形化（见附录A.1）或文字化、表格化表达。示例如表B.3。表B.3电力企业管理体系归口管理部门分工表（示例）管理体系管理体系要素归11管理部门管理职责通用要求质量管理、环境管理、职业健康安全管理、能源管理、合规管理、企业诚信管理、组织保障管理法律法规与其他要求办公室负责组织开展法律法规与其他要求的需求识别、融入、评价、变化与更新等工作机构设置与人员配备人力资源部负责组织开展机构设置、人员配备、人员培训等工作目标与指标生产技术部负责组织开展生产技术目标与指标的设立与分解

42、、实现与监测等工作安全环保监察部负责组织开展安全生产目标与指标的设立与分解、实现与监测等工作文件管理办公室负责组织开展文件体系建立的策划、文件的制定、文件的控制等工作信息沟通办公室负责组织开展沟通机制建立、内部沟通、外部沟通、会议管理等工作费用投入生产技术部负责组织开展费用的确定、费用的使用、费用的统计、分析等工作信息与数字化生产技术部负责组织开展信息与数字化的策划、建设与使用、信息安全风险控制等工作班组建设工会办公室负责组织开展班组规范化管埋、组安全管理、示范班组建设等工作人力资源管理员工选聘人力资源部负责组织开展员工选聘策划、人力资源需求与评估、确定选聘要求、入职与离职管理、测评管理等工作

43、能力培训人力资源部负责组织开展能力培训策划、能力培训需求的识别与分析、培训的执行等工作员工激励人力资源部负责组织开展激励机制建立、激励实施等工作生产管理生产技术管理生产技术部负责组织开展技术资料管理、技术监督管理、可靠性管理等工作运行管理发电运行部负责组织开展运行值班与交接班、设备定期试验与轮换、巡回检查、运行分析与评价等工作检修与维护管理检修维护部负责组织开展检修管理、点检与维护、缺陷管理等工作特种设备管理生产技术部负责组织开展采购管理、安装调试、注册登记、使用与维护、检测、检验、报废等工作表B.3（续）管理体系管理体系要素归口管理部门管理职责通用要求质量管理环赢理、职业健康安全管理、能源管理、合规管理、企业诚信管理、产品与相关方管理供应商管理物资采购部负责组织开展供应商准入、供应商选择、供应商服务过程管控、供应商履约评价等工作承包商管理物资采购部负责组织开展长期承包商、承包商准入、承包商选择、承包商过程管控、承包商履约评价等工作采购与仓储物资采购部负责组织开展物资采购与验收、物资仓储与配送等工作内部评审与管理评审管理内部评审生产技术部负责组织开展质量管理、环境管理、能源管理等管理体系内审的组织与策划、内审实施等工作安全环保监察部负责组织开展职业健康安全管理体系内审的组织与策划、内审实施等工