金融机构外汇业务数据采集规范3版.docx

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1、金融机构外汇业务数据采集规范（13版）国家外汇管理局2022年4月目录第一章前言错误!未定义书签。1.1 概述错误!未定义书签。1.2 “数字外管”平台银行版错误!未定义书签。1.3 数据采集和接入方式说明错误!未定义书签。1.4 本次版本修订主要内容错误!未定义书签。1.4.1 本版本新增或取消的采集内容错误!未定义书签。1.4.2 本版本对采集数据的修订情况错误!未定义书签。1.4.3 具体修订内容错误!未定义书签。第二章数据采集范围错误!未定义书签。2.1 组织机构基本情况表（原单位基本情况表）错误!未定义书签。2.2 涉外收支数据错误!未定义书签。2.2.1 涉外收入数据错误!未定义书

2、签。2.2.2 境外汇款数据错误!未定义书签。2.2.3 对外付款/承兑数据错误!未定义书签。2.2.4 涉外收支还原数据错误!未定义书签。2.3 境内划转数据错误!未定义书签。2.3.1 货物贸易核查项下境内收付款错误!未定义书签。2.3.2 非货物贸易核查项下境内收付汇错误!未定义书签。2.3.3 同名账户划转资金错误!未定义书签。2.3.4 结汇待支付账户划转资金错误!未定义书签。2.3.5 非居民机构账户间境内划转资金错误!未定义书签。2.4 外汇账户数据错误!未定义书签。2.5 外汇账户内结售汇数据错误!未定义书签。2.6 银行自身资本项目业务数据错误!未定义书签。2.6.1 外债错

3、误!未定义书签。2.6.2 对外担保错误!未定义书签。2.6.3 国内外汇贷款错误!未定义书签。2.6.4 外保内贷错误!未定义书签。2.6.5 外汇质押人民币贷款错误!未定义书签。2.6.6 商业银行人民币结构性存款错误!未定义书签。2.6.7 银行月度外汇资产负债信息错误!未定义书签。2.7 银行资本项目代客业务数据错误!未定义书签。2.7.1 境内个人参与境外上市公司股权激励计划错误!未定义书签。2.8 对外金融资产负债及交易统计数据错误!未定义书签。2.8.1 数据采集范围错误!未定义书签。2.8.2 申报主体基本信息错误!未定义书签。2.8.3 直接投资错误!未定义书签。2.8.4

4、证券投资错误!未定义书签。2.8.5 金融衍生产品及雇员认股权错误!未定义书签。2.8.6 存贷款、应收应付款及非公司制机构股权等其他投资错误!未定义书签。2.8.7 经常账户和资本账户相关业务错误!未定义书签。2.8.8 与进出口票据、单证有关业务错误!未定义书签。2.8.9 涉外银行卡相关统计错误!未定义书签。2.8.10 涉外托管业务错误!未定义书签。2.8.11 涉外保险业务错误!未定义书签。2.8.12 银行进出口贸易融资余额错误!未定义书签。2.9 机构外币现钞存取数据错误!未定义书签。2.10 银行卡境外交易数据错误!未定义书签。2.10.1 银行卡境外提现明细数据错误!未定义书

5、签。2.10.2 银行卡境外消费明细数据错误!未定义书签。2.11 涉嫌外汇违规账户信息错误!未定义书签。2.11.1 涉嫌外汇违规账户查询回复信息错误!未定义书签。2.11.2 涉嫌外汇违规账户基础信息错误!未定义书签。2.11.3 涉嫌外汇违规账户交易明细信息错误!未定义书签。2.12 机构大额结售汇资金来源和使用数据错误!未定义书签。2.12.1 机构大额结汇资金使用数据错误!未定义书签。2.12.2 机构大额购汇资金来源数据错误!未定义书签。第三章数据采集要求与报送原则错误!未定义书签。3.1 各类数据对应的报送方式错误!未定义书签。3.2 数据报送的时间要求错误!未定义书签。3.2.

6、1 组织机构基本情况表（原单位基本情况表）错误!未定义书签。3.2.2 涉外收支数据错误!未定义书签。3.2.3 境内划转数据错误!未定义书签。3.2.4 外汇账户数据错误!未定义书签。3.2.5 外汇账户内结售汇数据错误!未定义书签。3.2.6 银行自身资本项目数据错误!未定义书签。3.2.7 银行代客业务数据错误!未定义书签。3.2.8 对外金融资产负债及交易数据错误!未定义书签。3.2.9 机构外币现钞存取数据错误!未定义书签。3.2.10 银行卡境外交易数据错误!未定义书签。3.2.11 涉嫌外汇违规账户信息错误!未定义书签。3.2.12 机构大额结售汇资金来源和使用数据错误!未定义书

7、签。3.3 数据报送原则错误!未定义书签。3.3.1 数据接口报送原则错误!未定义书签。332规范格式文件导入或界面录入数据的报送原则错误!未定义书签。333对外金融资产负债及交易统计数据的报送原则错误!未定义书签。3.3.4 银行卡境外交易数据的报送原则错误!未定义书签。3.3.5 涉嫌外汇违规账户信息报送原则错误!未定义书签。3.3.6 机构大额结售汇资金来源和使用数据报送原则错误!未定义书签。第四章接口文件命名与报送规范错误!未定义书签。4.1 金融机构信息系统生成的接口文件的命名规则.错误!未定义书签。4.1.1 涉外收支数据、境内划转数据、组织机构基本情况表错误!未定义书签。4.1.

8、2 外汇账户数据错误!未定义书签。4.1.3 外汇账户内结售汇数据、组织机构基本情况表错误!未定义书签。4.1.4 银行自身资本项目数据（不包括外债）.错误!未定义书签。4.1.5 对外金融资产负债及交易信息错误!未定义书签。4.1.6 机构外币现钞存取数据错误!未定义书签。4.1.7 银行自身外债数据错误!未定义书签。4.1.8 银行卡境外交易数据错误!未定义书签。4.1.9 涉嫌外汇违规账户信息、机构大额结售汇资金来源和使用数据错误!未定义书签。4.2 接口反馈文件命名规则错误!未定义书签。4.3 接口文件报送规范错误!未定义书签。4.3.1 报送及反馈目录规范错误!未定义书签。4.3.2

9、 接口文件读写与控制要求错误!未定义书签。第五章接口文件格式错误!未定义书签。5.1 金融机构信息系统生成的接口文件格式错误!未定义书签。5.1.1 接口控制文件格式错误!未定义书签。5.1.2 接口数据文件格式错误!未定义书签。5.2 接口反馈文件格式错误!未定义书签。5.2.1 接口反馈控制文件格式错误!未定义书签。5.2.2 接口反馈数据文件格式错误!未定义书签。第六章数据接口格式错误!未定义书签。6.1 组织机构基本情况表错误!未定义书签。6.1.1 数据术语解释错误!未定义书签。6.1.2 数据格式错误!未定义书签。6.1.3 数据字典错误!未定义书签。6.2 涉外收支错误!未定义书

10、签。6.2.1 涉外收入-基础信息错误!未定义书签。6.2.2 涉外收入-申报信息错误!未定义书签。6.2.3 境外汇款申请书基础信息错误!未定义书签。6.2.4 境外汇款申请书.申报信息错误!未定义书签。6.2.5 境外汇款申请书管理信息错误!未定义书签。6.2.6 对外付款/承兑通知书基础信息错误!未定义书签。6.2.7 对外付款/承兑通知书申报信息错误!未定义书签。6.2.8 对外付款/承兑通知书管理信息错误!未定义书签。6.3 境内划转错误!未定义书签。6.3.1 境内收入申报单-基础信息错误!未定义书签。6.3.2 境内收入申报单-管理信息错误!未定义书签。6.3.3 境内汇款申请书

11、-基础信息错误!未定义书签。6.3.4 境内汇款申请书-管理信息错误!未定义书签。6.3.5 境内付款/承兑通知书-基础信息错误!未定义书签。6.3.6 境内付款/承兑通知书-管理信息错误!未定义书签。6.4 外汇账户数据错误!未定义书签。6.4.1 账户开关户信息错误!未定义书签。6.4.2 账户收支余信息错误!未定义书签。6.5 账户内结售汇错误!未定义书签。6.5.1 外汇账户内结汇-基础信息错误!未定义书签。6.5.2 外汇账户内结汇-管理信息错误!未定义书签。6.5.3 外汇账户内购汇-基础信息错误!未定义书签。6.5.4 外汇账户内购汇-管理信息错误!未定义书签。6.6 银行自身外

12、债业务错误!未定义书签。6.6.1 外债签约信息错误!未定义书签。6.6.2 外债变动信息错误!未定义书签。6.6.3 外债余额信息错误!未定义书签。6.7 银行自身资本项目业务（不包括外债）错误!未定义书签。6.7.1 对外担保错误!未定义书签。6.7.2 国内外汇贷款（含外债转贷款）错误!未定义书签。6.7.3 外保内贷错误!未定义书签。6.7.4 外汇质押人民币贷款错误!未定义书签。6.7.5 商业银行人民币结构性存款业务错误!未定义书签。6.8 银行代客业务错误!未定义书签。6.8.1 境内个人参与境外上市公司股权激励计划业务信息数据格式错误!未定义书签。6.9 对外金融资产负债及交易

13、信息错误!未定义书签。6.9.1 ZOl表：单位基本情况信息错误!未定义书签。6.9.2 Z02表：业务概览及联系方式错误!未定义书签。6.9.3 Z03表：投资关系（组织架构）错误!未定义书签。6.9.4 AOl-I：对外直接投资（资产负债、利润及市值）错误！未定义书签。6.9.5 A01-2表：对外直接投资（流量）错误!未定义书签。6.9.6 A02-1表：来华直接投资（资产负债及利润）错误!未定义书签。6.9.7 A02-2表：来华直接投资（境外投资者持股情况）错误！未定义书签。6.9.8 A02-3表：来华直接投资（流量）错误!未定义书签。6.9.9 BOl表：投资境外股本证券和投资基

14、金份额（资产）错误！未定义书签。6.9.10 B02表：投资境外债务证券（资产）.错误!未定义书签。6.9.11 B03表：投资非居民境内发行股本证券和债务证券（资产）错误!未定义书签。6.9.12 B04表：吸收境外股权和基金份额投资（负债）错误!未定义书签。6.9.13 B05表：境外发行债务证券（负债）.错误!未定义书签。6.9.14 B06表：非居民投资境内发行股本证券和债务证券（负债）错误!未定义书签。6.9.15 COl表：金融衍生产品及雇员认股权.错误!未定义书签。6.9.16 Dol表：货币与存款（含存放银行同业和联行）（资产）.错误!未定义书签。6.9.17 D02表：贷款（

15、含拆放银行同业及联行）（资产）错误!未定义书签。6.9.18 D03表：持有境外非公司制机构10%以下表决权和国际组织股权（资产）.错误!未定义书签。6.9.19 D04表：应收款及预付款（不含应收利息）（资产）错误!未定义书签。6.9.20 D05-1表：存款（含银行同业和联行存放）（负债）一一境外机构存款错误!未定义书签。6.9.21 D05-2表：存款（含银行同业和联行存放）（负债）一一非居民个人存款错误!未定义书签。6.9.22 D06-1表：贷款（含银行同业和联行拆借）（负债）错误!未定义书签。6.9.23 D07表：非居民持有本机构（非公司制）10%以下表决权（负债）错误!未定义书

16、签。6.9.24 D08表：应付款及预收款（不含应付利息）（负债）错误!未定义书签。6.9.25 D09表：对非居民的贷款和应收款减值准备余额错误!未定义书签。6.9.26 EOI表：货物、服务、薪资及债务减免等其他各类往来错误!未定义书签。6.9.27 E02-1表:境外建设项目概览表错误!未定义书签。6.9.28 E02-2表:境外建设统计表错误!未定义书签。6.9.29 E03表：运输收入统计表错误!未定义书签。6.9.30 FOl表：买断出口票据、单证业务错误!未定义书签。6.9.31 F02表：对外承担第一性付款责任的票据、单证业务错误!未定义书签。6.9.32 GOl表：境内银行卡

17、境外消费提现错误!未定义书签。6.9.33 G02表：境外银行卡境内消费提现错误!未定义书签。6.9.34 G03表：非居民持有境内银行卡的收入支出错误!未定义书签。6.9.35 HOl表：为非居民托管业务统计（QFnRQF等）错误！未定义书签。6.9.36 H02表：为居民托管业务统计（QDnRQDQD1.P/QDIE等）错误!未定义书签。6.9.37 IOl表：为非居民提供直接保险服务.错误!未定义书签。6.9.38 102表：为非居民提供再保险服务（分入保险）错误!未定义书签。6.9.39 103表：从非居民保险机构获得再保险服务（分出保险）.错误!未定义书签。6.9.40 X01表:银

18、行进出口贸易融资余额错误!未定义书签。6.10 机构外币现钞存取数据错误!未定义书签。6.10.1 机构外币现钞存入数据表错误!未定义书签。6.10.2 机构外币现钞提取数据表错误!未定义书签。6.11 银行卡境外交易数据错误!未定义书签。6.11.1 银行卡境外提现明细数据错误!未定义书签。6.11.2 银行卡境外消费明细数据错误!未定义书签。6.12 涉嫌外汇违规账户信息错误!未定义书签。6.12.1 涉嫌外汇违规账户查询回复信息错误!未定义书签。6.12.2 涉嫌外汇违规账户基础信息错误!未定义书签。6.12.3 涉嫌外汇违规账户交易明细信息错误!未定义书签。6.13 机构大额结售汇资金

19、来源和使用数据错误!未定义书签。6.13.1 机构大额结汇资金使用数据错误!未定义书签。6.13.2 机构大额购汇资金来源数据错误!未定义书签。第七章接口文件错误反馈类型说明错误!未定义书签。第八章向银行反馈数据接口规范错误!未定义书签。8.1 前言错误!未定义书签。8.1.1 反馈数据内容及时间安排错误!未定义书签。8.2 反馈文件规范错误!未定义书签。8.2.1 反馈文件命名规范错误!未定义书签。8.2.2 反馈文件格式规范错误!未定义书签。8.2.3 反馈文件在银行MTS节点的目录规范.错误!未定义书签。8.3 涉外收支、境内划转数据的数据字典错误!未定义书签。8.3.1 反馈给全接口银

20、行的信息错误!未定义书签。8.3.2 反馈给部分接口/手工录入银行的信息错误!未定义书签。8.4 暂停持境内银行卡在境外提取现金个人名单的数据字典错误！未定义书签。8.5 涉嫌外汇违规账户查询信息的数据字典错误!未定义书签。第九章代码表错误!未定义书签。9.1 国家和地区代码表错误!未定义书签。9.2 币种代码表错误!未定义书签。9.3 外汇局代码表错误!未定义书签。9.4 行业属性代码表错误!未定义书签。9.5 经济类型代码表错误!未定义书签。9.6 中国大陆行政区划代码表错误!未定义书签。9.7 交易编码表错误!未定义书签。9.8 金融业代码表错误!未定义书签。9.9 账户限额类型错误!未

21、定义书签。9.10 开户主体类型错误!未定义书签。9.11 结汇用途代码表错误!未定义书签。9.12 账户状态错误!未定义书签。9.13 账户性质错误!未定义书签。9.14 账户类别错误!未定义书签。9.15 银行自身资本项目业务类型代码表错误!未定义书签。9.16 境内主体类型代码表错误!未定义书签。9.17 境外主体类型代码表错误!未定义书签。9.18 特殊经济区类型代码表错误!未定义书签。9.19 机构类型错误!未定义书签。9.20 外债业务代码表错误!未定义书签。9.20.1 债务类型错误!未定义书签。9.20.2 部分债权人代码错误!未定义书签。9.20.3 变动类型错误!未定义书签

22、。9.20.4 非居民机构账户类型错误!未定义书签。9.21 担保业务代码表错误!未定义书签。9.21.1 担保类型错误!未定义书签。9.21.2 担保方式错误!未定义书签。9.21.3 境外发债方式代码表错误!未定义书签。9.21.4 担保项下境外贷款资金用途代码表错误!未定义书签。9.21.5 担保标的代码表错误!未定义书签。9.22 国内外汇贷款业务代码表错误!未定义书签。9.22.1 国内外汇贷款类型错误!未定义书签。9.22.2 国内外汇贷款资金用途类型错误!未定义书签。9.23 商业银行人民币结构性存款业务代码表错误!未定义书签。9.24 境内个人参与境外上市公司股权激励计划代码表

23、错误!未定义书签。9.24.1 股权激励专户关户原因类型错误!未定义书签。9.24.2 股权激励专户关户资金处置类型错误!未定义书签。9.25 对外金融资产负债及交易数据代码表错误!未定义书签。9.25.1 对外金融资产负债及交易数据表号和表名错误!未定义书签。9.25.2 境外（被）投资者所属行业表错误!未定义书签。9.25.3 对方与本机构/被代理居民机构/委托人的关系错误!未定义书签。9.25.4 投资者（被投资者）部门错误!未定义书签。9.25.5 银行卡消费提现类型错误!未定义书签。9.25.6 QFllRQFIIQDIIRQDIIQD1.PQDlE投资工具类型错误！未定义书签。9.

24、25.7 QFRQF投资品种类型错误!未定义书签。9.25.8 金融衍生产品的合约类别错误!未定义书签。9.25.9 金融衍生产品的风险类别错误!未定义书签。9.25.10 QDRQDQD1.PQDIE投资品种类型.错误!未定义书签。9.25.11 涉外银行卡商户分类码分类标准错误!未定义书签。9.25.12 货物、服务、薪资及债务减免等其他各类往来代码表（新旧对照）错误!未定义书签。9.25.13 银行进出口贸易融资项目指标代码表.错误!未定义书签。9.25.14 境外贷款资金用途代码表错误!未定义书签。9.26 机构外币现钞存取数据代码表错误!未定义书签。9.26.1 现钞来源说明代码表错

25、误!未定义书签。9.26.2 现钞提取用途说明代码表错误!未定义书签。第一章前言1.1 概述为积极推进“数字外管”建设，提升数据共享服务能力，助推外汇管理改革与高质量发展，实现外汇业务数据标准化采集和部分业务数据反馈，进一步规范金融机构各类外汇业务数据采集接口，特修订本规范。1.2 “数字外管”平台银行版国家外汇管理局（以下简称“外汇局”）“数字外管”平台银行版，是整合涉外收支交易、境内划转、外汇账户数据、结售汇、银行自身业务、部分代客业务、对外金融资产负债及交易、机构外币现钞存取、银行卡境外交易信息等数据的采集/反馈和各项业务办理等需求而建立的面向金融机构的信息系统。1.3 数据采集和接入方

26、式说明金融机构数据采集方式分为两种：一是通过规范的后台数据接口文件进行批量、定期采集。各金融机构定期按照规范要求生成数据接口文件，并通过消息传输系统（MTS）报送到外汇局。多家金融机构可共用网络专线和消息传输系统（MTS）o二是通过金融机构数据采集界面实现数据报送，界面报送分为手工录入和规范文件格式导入两种方式。涉外收支、境内划转、暂停持境内银行卡在境外提取现金个人名单等相关数据，外汇局按规范文件格式定期通过MTS向金融机构下发接口文件或提供界面功能下载。境内银行原则上通过专线接入外汇局业务网。非银行金融机构数据采集的网络接入方式分为两种：一是通过专线接入外汇局业务网，这种方式提供接口方式和界

27、面方式两种采集方式；二是通过互联网访问外汇业务数据采集平台，这种方式只提供界面方式报送数据。1.4 本次版本修订主要内容1.4.1 本版本新增或取消的采集内容一、新增境外建设、运输收入、非居民持有境内银行卡的收入支出等对外金融资产负债及交易类信息的采集。二、新增非居民机构账户间境内划转数据、机构大额结售汇资金来源和使用数据、涉嫌外汇违规账户信息等3类数据的采集。1.4.2 本版本对采集数据的修订情况一、修订单位基本情况表采集。将“单位基本情况表”更名为“组织机构基本情况表”，“组织机构代码”数据项更名为“主体标识码”，删除“外方投资者国别（地区）名称及代码”数据项，将数据项“单位传真”修改为“

28、建表日期”，完善数据项“1.EI编码”、“法定代表人身份证件号码”、“申报方式”的数据定义和校验规则，调整数据项“特殊经济区内企业类型”的校验规则。二、修订对外金融资产负债及交易统计数据采集。一是新增或补充申报信息。如完善A表对SPV或壳机构信息的采集，新增E02-1表境外建设项目概览表、E02-2境外建设统计表、E03运输收入统计表、G03表非居民持有境内银行卡的收入支出，D02表新增“贷款类别”数据项,BO2、DO4、D08等表新增“业务类型”数据项，EOl表新增“原始币种”数据项。二是修改部分报表名称和数据项名称。如Z（H表修改表名为“单位基本情况信息”，Z02表修改表名为“业务概览及联

29、系方式”，Z03表修改表名为“投资关系（组织架构），AOI-I表修改表名为“对外直接投资（资产负债、利润及市值），A02-1表修改表名为“来华直接投资（资产负债及利润）”，A02-2表修改表名为“来华直接投资（境外投资者持股情况），A02-3表修改表名为“来华直接投资（流量）”，D04表修改表名为“应收款及预付款（不含应收利息）（资产）”，D08表修改表名为“应付款及预收款（不含应付利息）（负债），HOl表修改表名为“为非居民托管业务统计（QFn/RQFH等），H02表修改表名为“为居民托管业务统计（QDnRQDQD1.P/QDIE等），A表修改表中数据项“本月利润总额”为“本期利润总额”等。

30、三是调整部分数据定义和校验关系。如调整申报主体代码的数据定义，Z03表中调整“投资者代码”、“被投资机构代码”、“被投资机构所属部门”的校验规则，A表中调整“期末所有者权益”的数据定义和校验规则，BOl表调整业务类型选项“居民持有境外上市红筹企业股权”为“境内居民参与境外企业股权激励计划”、调整“本月股息/红利收入”数据定义、“本月末市值”校验规则，B03表“投资工具类型”新增可选项“存托凭证”，B04表调整“业务类型”选项，B06表新增业务类型“沪伦通”、投资工具类型“存托凭证”并调整相关校验规则和数据定义，DOl表完善“业务类型”选项，D05表完善“存款业务类别”选项，EOl表完善“交易代

31、码”数据项校验规则，G表调整对“银行卡清算渠道”的数据定义，HOI表新增沪伦通（西向）、跨境理财通等两类业务类型，H02表新增债券通、跨境理财通等业务类型。四是代码表调整。修改QFRQFQDn/RQDII/QD1.P/QDIE投资工具类型代码表，涉外银行卡商户分类码分类标准表，货物、服务、薪资及债务减免等其他各类往来代码表（新旧对照）和金融衍生产品的合约类别表等。三、修订涉外收支和境内划转数据采集。同时，调整向银行反馈的数据字典，使之与采集内容保持一致。一是修改部分数据项名称。如“预收货款”“预付货款”修订为“预收款”“预付款”，“提运单号”修订为“提运单号/仓单号”，“组织机构代码”修订为“

32、主体标识码”，涉外收入“收入类型”下“其他”选项描述调整为“其他贸易融资”等。二是增加部分数据项采集。如境内汇款、境内付款/承兑新增“交易附言”字段。三是调整部分字段数据定义和数据字典，如完善“外汇局批件号/备案表号/业务编号”、涉外收支“汇款金额”等数据项的数据定义、校验规则，调整“合同号”、“发票号”、“提运单号/仓单号”等字段长度，配合新增非居民机构账户间境内划转资金数据的采集调整境内收入申报单相关数据项校验规则等。四、修订银行自身资本项目业务数据采集。一是调整对外担保中数据项“受益人中文名称”和“受益人英文名称”的校验规则。二是将数据字典中“反担保人国别/地区”字段名调整为“CGCOU

33、NCODE，与数据格式保持一致。三是调整外债和国内外汇贷款数据采集范围的描述。五、修订账户性质代码表。根据国家外汇管理局关于印发跨国公司跨境资金集中运营管理规定的通知（汇发（2019）7号）、国家外汇管理局关于精简外汇账户的通知（汇发（2019）29号）、国家外汇管理局综合司关于清理整合部分外汇账户的通知（汇综发（2020）73号）等账户清理整合政策，梳理现行有效的账户种类。六、修订账户内结售汇数据采集。一是调整结汇用途代码表。二是调整申报号码中流水码的编制规则。七、修订机构外币现钞存取数据采集。一是根据经常项目-外汇现钞账户的被合并现状,将涉及外汇现钞账户的数据项内容进行调整。二是代码表相关

34、调整。包括新增“边贸收入”、将“司法和行政执法机关的罚没款、暂扣款和专项收缴款”修改为“司法和行政执法等机构的罚没款、暂扣款和专项收缴款”等。八、根据金融机构外汇业务数据采集规范（1.2版）问题解答有关内容进行相应修订，如调整“外汇局批件号/备案表号/业务编号”的校验规则等。九、修订银行卡境外交易数据采集，新增银行卡清算渠道选项“连通”。十、部分文字调整，如调整有关“组织机构代码证”的相关描述等。1.4.3 具体修订内容1.4.3.1 代码调整1.43.1.1结汇用途代码表结汇用途代码结汇用途变更类型013偿还金融机构贷款（含委托贷款）及利息修改021购买理财产品修改028结汇转入同名人民币账

35、户新增1.4.3.1.2账户性质账户性质代码账户性质名称变更类型1200经常项目-外币现钞账户删除1601保险机构外汇经营账户删除1900经常项目-境外机构经常项目外汇账户删除2103资本项目-资产变现账户修改2104资本项目-保证金专用账户修改账户性质代码账户性质名称变更类型2105资本项目-境内划入保证金专用账户删除2106资本项目-境内再投资专用账户删除2107资本项目-环境权益交易外汇账户删除2201资本项目-境外资产变现账户删除2306资本项目-外汇委托贷款专用账户删除2402资本项目-境内机构衍生业务境内专户删除2403资本项目-居民境外证券与衍生品账户修改2404资本项目-境内公

36、司境外上市专用外汇账户删除2408资本项目-A股上市公司外资股东减持股份及分红人民币临时存款账户删除2409资本项目-QFll境内外汇账户删除2410资本项目-合格境外机构投资者账户修改2411资本项目-RQFll人民币账户删除2413资本项目-QDIl募集销售与清算账户删除3600国际资金主账户删除1.4.3.1.3账户类别账户类别代码账户类别变更类型11现钞户删除1.1.1.1.1 物、服务、薪资及债务减免等其他各类往来代码表（新旧对照）新交易代码新代码名称旧代码旧代码名称货物贸易120001黄金进出口121040纳入海关统计的非货币黄金进出口122020未纳入海关统计的非货币黄金进出口1

37、20002离岸转手买卖122010离岸转手买卖120003其他货物贸易121990其他纳入海关统计的货物贸易122990其他未纳入海关统计的货物贸易初次收入（收益）其他初次收入323010使用自然资源的租金N/A资本账户新交易代码新代码名称旧代码旧代码名称资本转移521020与固定资产有关的捐赠及无偿援助N/A非生产非金融资产转让522000品牌、商标、契约和许可所有权等非生产非金融资产转让N/A1.4.3.1.5 QFII/RQFII/QDII/RQDII/QD1.P/QDIE投资工具类型QFIl/RQFIl/QDIl/RQDII/QD1.P/QDIE投资工具类型代码QFIl/RQFIl/Q

38、DIl/RQDII/QD1.P/QDIE投资工具类型变更类型24存托凭证新增1.4.3.1.6 金融衍生产品的合约类别一级合约类别二级合约类别二级合约类别代码操作类型远期掉期（互换）3修改将原二级合约类别“掉期”调整为“掉期（互换1.4.3,1.7涉外银行卡商户分类码分类标准类别MeC码商户介绍操作类型6.其他服务6.1其他服务16010金融机构-银行柜台服务删除6010金融机构-银行柜台服务”所属类别已调整到“7.提现”，故对原条目进行删除。1.4.3.1.8现钞来源说明代码表现钞来源代码现钞来源说明变更类型10边贸收入新增03司法和行政执法等机构的罚没款、暂扣款和专项收缴款修改1.4.3.

39、2组织机构代码（主体标识码）相关调整1.4.3.2.1数据定义调整数据项原定义新定义组织机构代码（单位代码、主体标识码）指统一社会信用代码法定载体（如营业执照）上的统一社会信用代码中的9位组织机构代码或国家外汇管理局及其分支局签发的特殊机构代码赋码通知书上的机构代码。指统一社会信用代码法定载体（如营业执照）上统一社会信用代码中的第9至17位或国家外汇管理局及其分支局签发的特殊机构代码赋码通知书上的机构代码。1.4.3.2.2校验规则调整表名数据项原校验规则新校验规则所有表组织机构代码（单位代码、主体标识码）指统一社会信用代码法定载体（如营业执照）上的统一社会信用代码中的9位组织机构代码或国家外

40、汇管理局及其分支局签发的特殊机构代码赋码通知书上的机构代码。按统一社会信用代码中的9位组织机构代码或特殊机构赋码编制规则进行校验，字段长度仍预留18位。指统一社会信用代码法定载体（如营业执照）上统一社会信用代码中的第9至17位或国家外汇管理局及其分支局签发的特殊机构代码赋码通知书上的机构代码。按统一社会信用代码中的9位主体标识码（组织机构代码）或特殊机构赋码编制规则进行校验，字段长度仍预留18位。说明：其他数据项（如开户主体代码、结汇申请人组织机构代码、购汇申请人组织机构代码、申请人代码、开证申请人代码、受益人代码、被担保人代码、担保申请人代码、债务人代码、开户境内代理机构代码等）中如涉及“组

41、织机构代码”（主体标识码），参照上述定义和校验规则修改。此外，由于三证合一后不再发放组织机构代码证，对组织机构代码证相关描述进行修改。1.43.3外汇局批件号/备案表号/业务编号调整第六章涉外收支、境内划转、账户内结售汇、外汇账户数据等接口格式中涉及的“外汇局批件号/备案表号/业务编号”校验规则，及涉外收支中“外汇局批件号/备案表号/业务编号”的数据术语解释，均按以下内容修改。其中银行资本项目下数据报送参考规则文档，金融机构可在银行信息门户网（网址：）-“资料下载信息系统使用说明“栏目下载最新版。1.4.3.3.1涉外收支数据定义调整数据项原校验规则新校验规则外汇局批件号/备案表号/业务编号根

42、据本笔收入/汇款/付款所涉及的外汇局批件号备案表号、业务编号进行填写。如果本笔收入/汇款/付款涉及外汇局核准件，则优先填写该核准件编号。交易编码以“3”、“5”、“6”、“7”、“8”和部分“2”、“9”开头或涉及账户性质为资本项目性质账户的，“外汇局批件号/备案表号/业务编号”为必填项，如果确实没有对应的“外汇局批件号/备案表号/业务编号”，应填写“N/A”（大写英文字符）。根据本笔收入/汇款/付款所涉及的外汇局批件号、备案表号、业务编号进行填写。如果本笔收入/汇款/付款涉及外汇局核准件，则优先填写该核准件编号。若本笔收入/汇款/付款涉及货物贸易登记表，则填写相应的业务登记表编号。交易编码以

43、“3”、“5”、“6”、“7”、“8”和部分“2”、“9”开头或涉及账户性质为资本项目性质账户的，“外汇局批件号/备案表号/业务编号”为必填项，填写规则参见银行资本项目下数据报送参考规则；对于银行资本项目下数据报送参考规则中未提到的情况，且不需要外汇局核准的（即确实没有对应的“外汇局批件号/备案表号/业务编号”），则应填写“N/A”（大写英文字母）。1.43.3.2涉外收支、境内划转、账户内结售汇数据校验规则调整数据类型数据项原校监规则新校验规则涉外收支外汇局批件号/备案表号/业务编号交易编码以“3”、“5易“6”、“7”、“8”和部分“2”、“9”开头或涉及账户性质为资本项目性质账户的，“外

44、汇局批件号/备案表号/业务编号”为必填项，如果确实没如果本笔收入/汇款/付款涉及外汇局核准件，则优先填写该核准件编号。若本笔收入/汇款/付款涉及货物贸易登记表，则填写相应的业务登记表数据类型数据项原校验规则新校验规则有对应的“外汇局批件号/备案表号/业务编号”，应填写“N/A”（大写英文字符）。编号。交易编码以3、5、6、7、8和部分2、9开头或涉及账户性质为资本项目性质账户的,“外汇局批件号/备案表号/业务编号”为必填项,填写规则参见银行资本项目下数据报送参考规则；对于银行资本项目下数据报送参考规贝中未提到的情况，且不需要外汇局核准的（即确实没有对应的“外汇局批件号/备案表号/业务编号”），

45、则应填写“N/A”（大写英文字母）。境内划转账户内结售汇外汇局批件号/备案表号/业务编号交易编码以“3”、“5”、%，、“7”、“8”和部分“2”、“9”开头或涉及账户性质为资本项目性质账户的，“外汇局批件号/备案表号/业务编号”为必填项，如果确实没有对应的“外汇局批件号/备案表号/业务编号”，应填写“N/A”（大写英文字符）。交易编码以3、5、6、7、8和部分2、9开头或涉及账户性质为资本项目性质账户的，“外汇局批件号/备案表号/业务编号”为必填项，填写规则参见银行资本项目下数据报送参考规则；对于银行资本项目下数据报送参考规则中未提到的情况，且不需要外汇局核准的（即确实没有对应的“外汇局批件号/备案表号/业务编号”）,则应填写“N/A”（大写英文字母）。I.