2023年金融市场基础知识考试试卷(共四卷).docx
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1、A、短期国债、中期国债和长期国债R、赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债Cs流通国债和非流通国债D、贴现国债和附息国债6、按照证券法,我国证券公司的业务范围包括()。I.证券经纪,证券投资咨询II .与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问III .证券承销与保荐IV .证券自营A、IKIIkIVB、I、II、InC、I、II、III、IVD、I、II、IV7、在风险管理中,下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是()。A、通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B、通俗风险语言尽管表达形式很丰富,但语言的具体内涵并不清晰C、通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D
2、、专业的风险语言体系下,每一个概念和提法内涵清晰,有科学系统的理论支持8、(2019年真题)对于非累积优先股,如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息,对其所欠部分公司将()。A、不予累积计算R、通过增发股票补充C、通过借债补充D、累积计算9、()是金融交易和风险管理行为的基本特征。A、以风险换收益B、风险收益平衡选择C、风险和收益的二元结构D、风险与收益组合10、根据股东享有权利的不同,股票可分为()。A、记名股票和无记名股票B、优先股和普通股C、无表决权股和表决权股D、普通股和特别股11、中央银行在履行三大基本职能时,其业务集中反映在()。2023年金融市场基础知识考试试卷(一)(息分
3、100分,考试时长90分钟)一、单项选择题(每小题1分,共100分)1、基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A、12个B、18个C、24个D、36个2、根据所持股票性质分类,股票基金可分为()等。价值型股票基金成长型股票基金平衡型股票基金稳定型股票基金A、B、C、D、3、(2019年真题)关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的是(I同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的11我国股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额或低于票面金额HI无面额股票也称为比例股票IV无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例A、I、II、I
4、II、IVB、I、II、IVC、I、10、IVD、I1.IV4、相较于无面额股票,以下属于有面额股票所具有的特点是()oA、无法明确表示每一股所代表的股权比例B、便于股票分割C、发行价格灵活D、有发行价格的最低界限5、中央政府债券按偿还期限分类,可分为()。D、两日后17、()是指在正常的市场条件和给定的置信水平下,某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。A、波动率B、方差C、VaRD、期望18、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。A、是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建B、交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营
5、商的名额、资格和公司存续期限C、组织机构与普通股份有限公司相似,由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D、成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员19、下列关于红筹股的说法中,正确的有()。I.红筹股不属于外资股II.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票III .红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道IV .红筹股属于境外上市外资股A、I1.IIkIVR、I、II、IVCsI、II、InD、I、II、in、IV20、目前我国证券交易所采用的竞价方式是()A、定时竞价和集合竞价B、分散竞价和连续竞价C、集合竞价和连续
6、竞价D、定时竞价和连续竞价21、利率衍生工具包括()。I.远期利率协议11.利率期货III.利率期权W.利率互换A、I、n、HI、IVR、IKIIkIVCsKIKIVA、资产负债表B、损益表C、所有者权益变动表D、现金流量表12、(2018年真题)注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是(A、A股B、S股C、B股D、1.股13、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益,包括()o派发股息派发红股派发资本利得派发利息A、B、C、D、14、(2019年真题)对股份有限公司而言,可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。A、发行可转换债券B、引入战略投资者C、发行优
7、先股D、发行普通股15、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理,对决定股票价值及价格的基本要素进行分析,评估股票的投资价值,判断股票的合理价位,提出相应投资建议的方法是()oA、定性分析法B、量化分析法C、技术分析法D、基本分析法16、我国的开放式基金于每个交易日估值,并不晚于()公告份额净值。A、每周五B、当日C、下一个交易日以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制A、R、C、D、26、证券交易所的法定代表人是()oA、会员大会B、理事长C、监事长D、总经理27、上市开放式基金的英文缩写是()。A、1.OFB、ETF
8、C、QDIID、SDR28、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有()市盈率倍数法企业价值/息税前利润倍数法企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A、R、CsD、29、中证指数有限公司是由()。A、上海证券交易所出资成立B、深圳证券交易所出资成立C、上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D、上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立30、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定,会计师事务所申请证券资格的,需依法成立()年以上。A、10B、8C、5D、3D、I.II1.Iv22、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是()。A、封闭式基金的基金规模是固
9、定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制,投资者可提出申购或赎回申请,基金规模随之增加或减少B、封闭式基金有固定的存续期,开放式基金没有固定期限C、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象D、与封闭式基金相比,开放式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制23、以下属于流动性风险衡量的是()。融资流动性风险资产流动性风险敏感性分析波动性分析A、B、C、D、24、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是()o证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户证券公司经营融资融券业务,应当以
10、自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户、客户信用交易担保证券账户证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户A、B、C、D、25、下列属于资本市场对外开放新实践的是()o资本市场互联互通机制逐步建立健全境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置35、(2018年真题)债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()。I.市场利率下调,基金收
11、益下降II .市场利率上调,基金收益下降III .市场利率上调,基金收益上升IV .市场利率下调,基金收益上升A、I、II、HI、IVB、II、IVC、IKIIID、I、II36、封闭式基金有固定的存续期,通常在()年以上。A、5氏8C、10D、1537、8月1日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行),是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制,将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至()个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。A、1R、2Cs3D、538、对于开放式基金而言,基金的申购赎回需要遵循以下()原则。A、
12、份额申购,份额赎回B、份额申购,金额赎回C、金额申购,金额赎回D、金额申购,份额赎回39、(2020年真题)下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法,正确的有()I银行间债券市场采用实施全额逐笔结算机制H银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成In交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制IV交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算A、I.IIIB、II、Iv31、下面属于地方债分销对象的是()。在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者国债承销团成员
13、A、B、C、D、32、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()o零息债券是指存续期间没有利息支付,到期时一次性获得本息附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券息票累积债券也规定了票面利率A、B、C、D、33、国债的竞争性招标方式包括(A、单一价格和修正的多重价格招标方式B、单一利率和修正的多重利率招标方式C、单一利率和修正的多重价格招标方式D、单一价格和修正的多重利率招标方式34、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括O。1.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低
14、于10%I1.财务公司设立2年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期III .近3年无重大违法违规记录IV .申请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足A、1、II、IIIB、I、II、IIETVC、1、IIKIVD、II、IIbIVc、D、(D45、(2019年真题)投资人可通过办理()实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A、份额转换Bs非交易过户C、变更管理人业务D、转托管业务46、信用衍生产品交易具有以下()特征。融资的提供和风险的承担被分离,即保护提供方提供融资,但不承担信用风险,而保护购买者承担信用风险,却不提供融资信用风险可以
15、在业务中从其他风险(如利率风险和汇率风险等)中分离出来被单独交易和转让信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入,除非合同中指定的信用事件发生基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上,而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理A、R、CsD、47、(2020年真题)一般来说,下列属于中央银行主要职能的有()I、发行货币与代理国库II、管理商业银行10、保证经济体系适度流动性IV、对政府提供信贷A、I、II、HIB、I、II、IVC、01、IVD、I、II、HI、IV48、地方政府一般债券,采用承销或招标方式的,发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确
16、定。A、15个B、13个C、17个Ds37个C、I、II、InD、I、H、III、IV40、(2018年真题)由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()oA、财务公司债券B、商业银行次级债C、资产支持证券D、中央银行票据41、(2019年真题)通过证券交易所进行的融资属于()。A、股权融资B、间接融资C、债券融资D、直接融资42、创业板市场的功能包括()。承担风险资本的退出窗口作用优化资源配置促进产业升级为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环A、B、C、D、43、个人投资者投资行为的特点不包括()。A、随意性B、专业
17、性C、分散性D、短期性44、根据证券投资基金法和其他相关法规的规定,基金财产不得用于()投资或者活动。承销证券向他人贷款或者提供担保从事承担无限责任的投资买卖其他基金份额A、B、D、第一年免征55、我国境内将推出(),即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。A、GDRB、IDRC、TDRDsCDR56、(2018年真题)从基础工具分类角度,金融衍生工具可以分为()oI.信用衍生工具II .股权类产品的衍生工具III .货币衍生工具M利率衍生工具A、IKIIkIVB、I、IIC、I.IKII1.IVD、IKIII57、(2018年真题)投资者在申购和赎回E
18、TF时,使用的是(A、其他基金份额B、一篮子股票C、股票和债券D、现金58、(2018年真题)下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,不正确的是()0A、限仓制度能防止市场风险过度集中B、限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C、限仓制度能有效防范操纵市场的行为D、大户报告制度不能判断大户交易风险状况59、(2019年真题)下列关于证券公司债券的说法错误的是()。A、证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法B、证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股C、证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D、证券公司债券可以分期发行60、普通股股东行使重大决议参与权的途径
19、是通过().A、参加股东大会、行使表决权B、购买优先股票49、上证50指数是在()指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。A、上证综指B、上证100指数C、上证180指数D、上证150指数50、企业集团财务公司发行金融债券后,资本充足率不低于()。A、10%B、5%C、30%Ds20%51、在QDH制度中,单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的(),在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A、10%B、15%C、20%D、25%52、一般来说,中央银行的主要职能可概括为()。发行的银行银行的银行监管的银行政府的银行A、B、C、D、53、投资者在证
20、券交易所买卖证券,是通过委托O来进行的.A、上海证券交易所或深圳证券交易所B、证券经纪商C、中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D、中国证券业协会54、(2019年真题)对证券投资基金从证券市场中取得的收入,()企业所得税。A、征收B、暂不征收C、减免资产行业存在刚性兑付现象,预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持,挤出了有效率的民营企业融资资本市场的投融资关系始终没有得到理顺A、(DB、C、D、66、多层次资本市场的意义错误的是()A、有利于调动民间资本的积极性,将储蓄转化为投资,提升服务实体经济的能力B、有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济金融风险C、有利于促进科技创
21、新,促进新兴产业发展和经济转型D、有利于促进产业整合,缓解产能过剩67、(2020年真题)关于基金监管的意义,下列说法正确的有()I维护证券市场的良好秩序H提高证券市场效率川促进基金市场规模扩大,结构的日益完善优化IV保护基金份额持有人利益A、I、II、HI、IVB、I、II、IVC、IKIIkIVD、I.III68、(2018年真题)国家股股利收入依法纳入()经营预算,并根据国家有关规定安排使用。A、国有资产B、中央财政C、地方财政D、个人资产69、(2019年真题)我国的货币市场基金通常的申购费率为()oA、0.1%B、0.15%Cs0D、0.05%70、(2019年真题)证券市场监管的O
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- 2023 年金 市场 基础知识 考试 试卷 共四卷

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