工期及费用索赔与反索赔操作指引.docx

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1、索逐瑞田,目录1总则11.1目的11.2 范围11.3 依据11.4 管理原则11. 5术语和分类12管理要求41.1 工期顺延及费用索赔41.2 赶工费用索赔内容61.3 索赔的效力及证据固定62. 4反索赔应对173附则203. 1解释与修订204. 2模板201 总则1.1 目的应对工期及费用索赔与反索赔风险，规范工期及费用索赔管理行为，促进项目精益管理、降本增效。1.2 范围本指引适用于局总部、二级单位、三级单位和项目部。1.3 依据成本管理手册(CSCEC8B-CM-2015)、合约法务管理实施手册(CSCEC8B-C1.-2013)、项目目标管理考核兑现办法(局成字(2014)10

2、5号)1.4 管理原则系统联动，策划先行，诚信履约，精益索赔。1.5 术语和分类1.6 .1工程索赔指在建设工程施工合同履行过程中，合同当事人因非自身原因受到经济损失或权利损害时，基于法律规定或合同约定，通过合同规定程序向对方主张权利的要求。这种权利，既有可能是经济费用的补偿，也有可能是合同工期的延长。1.5.2索赔分类1.5.2.1按索赔主体分为承包人和发包人间的索赔、承包人和分包人间的索赔、发/承包人与其他第三方之间的索赔等。1.5.2.2按索赔依据分为合同内索赔、合同外索赔以及道义索赔三类。合同内索赔，指合同就索赔事件进行了约定，索赔所涉及的内容及索赔责任可以在履行的合同中找到依据。合同

3、外索赔，指索赔事件及后果未在合同中明确约定，但在相关法律规范、政策、行业惯例中可以找到相关索赔依据。道义索赔，指索赔权人在合同内、外都无法找到可以索赔的合同依据或法律根据，但索赔权人确实遭受了损失，从而根据道义基础就其损失提出的经济补偿要求。1.5.2.3按索赔目标分为工期索赔以及费用索赔。工期索赔，指承包人要求发包人延长工期、推迟竣工日期的索赔。费用索赔，指以补偿经济损失为目标的索赔，既包括承包人要求发包人调整合同价款、赔偿损失、追加付款的索赔，也包括发包人要求承包人支付赔偿金额、延长缺陷责任期的索赔。1.5.2.4按索赔事件分为工期延误索赔、工程变更索赔、工程终止索赔、工程加速索赔、意外风

4、险和不可预见因素索赔、其他索赔六类。工期延误索赔，指因发包人未按合同履约、不可抗力以及政府命令等原因而导致的工期延误的索赔。工程变更索赔，指由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加的索赔。工程终止索赔，指由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正常终止，承包人因蒙受经济损失而提出的索赔。工程加速索赔，指由于发包人或监理工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，导致承包人人员、材料设备、工程款的额外支出提出的索赔。意外风险和不可预见因素索赔，指在工程施工过程中，因不可抗力、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施

5、工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。其他索赔，指如因政策法令变化、货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨等原因引起的索赔。1.5.2.5按索赔处理方式分为单项索赔以及综合索赔。单项索赔是在每一起索赔事件发生后，索赔人员在合同约定的期限内向发包人或监理工程师提出索赔，即“一事件一索赔”。综合索赔又称“一揽子”索赔，是指索赔人员在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的，或对索赔答复不满意的单项索赔汇总，提出一份综合索赔报告，合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判。1.5.2.6按索赔发生时间分为合同签订前索赔、合同期间索赔以及合同终止后索赔。合同签订前索赔，指从投标

6、到合同签订前，承包人投标错误引起的索赔、发包人招标文件错误或者发包人不公平招标引起投标抗议的索赔。合同期间索赔，指合同签订到合同终止期间内产生的索赔，大的多数索赔都产生在合同履约期间。合同终止后索赔，指由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成合同非正常终止，承包人因此蒙受经济损失而提出的索赔。1.5.3本指引着重阐述工期延误及加速施工情形下的工期及费用索赔。管理要求2.1 工期顺延及费用索赔2.1.1 工期顺延事件识别与延误时间计算序号分类工期顺延事件延误时间计算1发包人原因发包人未按约定提供施工条件，导致承包人无法施工的。主要包括：场地、三通一平、地下管线设施资料、地质勘探资料、水文气象资料

7、、基准点、施工所需各种证件、批文及有关申报批准手续。以提供齐全所有资料、具备施工条件的时间为开工日期。施工图纸提供滞后。实际提供时间与应提供时间的差值。施工过程中，发包人提出设计变更、施工方案调整等（包括工程量增减、改变质量标准等特性、改变基线、标高位置及尺寸等）。增加工期=施工准备时间（如有）+工程量计算工日产量（经验工日产量）劳动力数量（考虑工人每日最低报酬）。由发包人进行的专业工程深化设计延迟，或由承包人进行深化设计但需发包人确认的初步设计方案或最终深化审批延迟。方案、设计审批确认的时间与工期计划中方案、设计完成时间的差值。发包人未按约定确定材料规格、品牌及设备选型，未按时提供甲供材料，

8、或提供的材料不符合质量、规格、技术要求及参数等。材料及设备的进场验收合格的时间（如需进场后复试为复试合格并取得复试报告）与工期计划中材料或设备的计划使用时间差值。发包人独立分包或包人指定分包未按约定及时进场，或在施工过程中与总承包人衔接不当的。实际进场时间与计划进场时间的差值。发包人或监理工程师发出指令要求延缓施工、暂停施工、改变施工次序或施工时间。停、缓工的持续时间。发包人或监理单位对已验收通过的任何已隐蔽的工程产生质量怀疑，进行钻孔探测或揭开重新检查（经查验，符合图纸及规范要求）。查脸至修复完成的持续时间。发包人未按时组织过程、竣工验收或发包人原因不具备验收条件。具备验收条件与实际组织验收

9、时间的差值。发包人延期付款。因迟延支付工程款导致的停工时间（若有）、延缓施工时间。2政府及第三方政治骚动或动乱。持续时间。不可预见的政府行政命令造成的工程停工。持续时间。民扰、交通、绿化、环卫等项目的周边因素造持续时间。序号分类工期顺延事件延误时间计算因素成的工期延误。3气候条件异常恶劣气候条件如飓风、空气质量预警、高温预警、超指标降雨等。共同确认的停工时间至恢复正常施工的持续时间。4不可抗力发生地震、洪水、台风、战争、空中飞行物体坠落以及非承包人引起的爆炸等，造成的工期延误。停工时间至恢复正常施工的持续时间。5不利物质条件不可预见的外部障碍或条件，即施工期间在现场遇到一个有经验的承包商通常不

10、能预见的外界障碍或条件，例如地质条件与预计的（发包人提供的资料）不同，出现未预见的岩石、淤泥或地下水等。持续时间。6其他非承包人自身原因造成的施工条件的改变（如临建搬迁、现场施工布置的改变等）。更改至更改完成且达到现场施工条件的持续时间。非承包人原因引起的现场停水、停电超过八小时。持续时间。注1.以上延期情形需根据合同约定及现场实际情况选用；涉及未涵盖的，可根据工程现场实际情况、合同及相关法律、法规确定；注2.总进度计划是顺延工期计算的基础，故在工程开工时需认真编制一套详细总度计划（尤其是双代号时标网络图）并经监理及发包人审批。具体计算方法详见附件1。2.1.2 工期顺延事件的费用索赔内容序号

11、分类索赔内容1市场价格变动导致的上涨费实际施工期比合同约定施工期延长，人、材、机价格与合同内基准期或合同约定的预计施工期对比有变化，在未约定调差的情况下，可申请调整该部分费用。上涨价格或幅度的计算需依据施工期与合同基准期或合同预计施工期对比分析，选择最有利的计算方式。2使用期限延长费大型机械（塔吊、施工电梯、各类打柱机械、成槽机、汽车吊等）、周转料具（钢管、扣件、模板、木方、爬架等）、保安、保洁、场地租赁、防尘监测、垃圾清运、工人及管理人员住宿及办公、财务资金等费用的增加。3资产折旧摊销费机械、临时设施、办公设备（打印机、车辆、电脑、投影仪）等资产折旧摊销费用。4窝工及进退场影响费由于停水、停

12、电、图纸提供、设计变更、政府指令、政府会议、不可抗力等因素导致人员窝工、机械停滞及进退场等费用增加。5施工条件改变增加费实际施工期遭遇高温、农忙、冬雨季等，增加人工补贴及措施费等。6管理费管理人员工资、补贴、社保及总承包管理配合服务费的增加。7规费工人社会保险费、团体意外伤害保险费、工程排污费等费用的增加。2.2赶工费用索赔内容赶工费是指建设单位将工期压缩后，按照常规施工已不能满足工期要求，施工单位为了能在建设单位规定的工期里完成施工任务所采取的赶工措施的费用。序号分类索赔内容1人工费增加人员进出场费、夜间加班费及餐费，对分包队伍赶工的工资补助及奖励费用，不能流水施工的人员窝工及降效费用。2材

13、料费模板、木方、钢管、扣件等周转料具增加投入费，混凝土标号提高及增加外加剂、改变回填材料等技术措施费，赶工材料损耗及市场采购费用增加。3机械费增加大型机械进出场及租赁费、司机加班费、采购中小型机械费、机械台班降效费。4措施费增加临时设施(板房、集装箱、临水、临电等)投入、安全文明施工费用及改变施工方法等措施费。5管理费增加管理人员的工资、社保、补贴、加班费、餐费、交通费、办公费、车辆使用费、夜间施工许可证办理费以及增加资金投入的利息费用。6规费增加投入工人的社会保险费、意外伤害保险费等。7其他费用增加工人施工的风险费、夜间施工扰民费等其他不可预见费用。2.3索赔的效力及证据固定2.3.1工期及

14、费用索赔的程序与时限工期及费用的索赔权利并非恒久存续，而是受制于一定的程序与时限，一旦脱离程序或逾越时限，索赔人就会陷入失去主动权的困境实践中，法律规范并未对工期及费用索赔的程序与时限明确规定，更多的是承包人与发包人之间的自由博弈。2.3.1.1标准合同范本的索赔约定序号文件名称规定内容1建设工程施工合同(GF-2013-0201)19.1承包人的索赔根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和(或)延长工期的，应按以下程序向发包人提出索赔：(1)承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失

15、要求追加付款(或)延长工期的权利；(2)承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔报告；索赔报告应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和(或)延长的工期，并附必要的记录和证明材料；(3)索赔事件具有持续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明持续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和(或)工期延长天数；(4)在索赔事件影响结束后28天内，承包人应向监理人递交最终索赔报告，序号文件名称规定内容说明最终要求索赔的追加付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。19.2对承包人索赔的处理对承包人索赔的处理如下：（1）监理人应在收到索赔报告后14天

16、内完成审查并报送发包人。监理人对索赔报告存在异议的，有权要求承包人提交全部原始记录副本；（2）发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的28天内，由监理人向承包人出具经发包人签确的索赔处理结果。发包人逾期答复的，则视为认可承包人的索赔要求；（3）承包人接受索赔处理结果的，索赔款项在当期进度款中进行支付；承包人不接受索赔处理结果的，按照第20条（争议解决）约定处理。2Fn）IC施工合同条件（1999版红皮书）20.1承包人的索赔若承包商根据本合同条件的任何条款或参照合同的其他规定，认为他有权获得任何竣工时间的延长和（或）任何附加款项，他应通知工程师，说明引起索赔的事件或情况。该通

17、知应尽快发出，并应不迟于承包商开始注意到，或应该开始注意到，这种事件或情况之后28天。若承包商未能在28天内发出索赔通知，竣工时间将不被延长，承包商将无权得到附加款项，并且雇主将被解除有关索赔的一切责任。否则本款以下规定应适用。承包商还应提交一切与此类事件或情况有关的任何其他通知（若合同要求），以及索赔的详细证明报告。承包商应在现场或工程师可接受的另一地点保持用以证明任何索赔可能需要的同期记录。工程师在收到根据本款发出的上述通知后，在不必事先承认雇主责任的情况下，监督此类记录的进行，并（或）可指示承包商保持进一步的同期记录。承包商应允许工程师审查所有此类记录，并应向工程师提供复印件（若工程师指

18、示的话）。在承包商开始注意到，或应该开始注意到，引起索赔的事件或情况之日起42天内，或在承包商可能建议且由工程师批准的此类其他时间内，承包商应向工程师提交一份足够详细的索赔，包括一份完整的证明报告，详细说明索赔的依据以及索赔的工期和（或）索赔的金额。若引起索赔的事件或情况具有连续影响：（八）该全面详细的索赔应被认为是临时的；（b）承包商应该按月提交进一步的临时索赔，说明累计索赔工期和（或）索赔款额，以及工程师可能合理要求的此类进一步的详细报告；（c）在索赔事件所产生的影响结束后的28天内（或在承包商可能建议且由工程师批准的此类其他时间内），承包商应提交一份最终索赔报告。在收到索赔报告或该索赔的

19、任何进一步的详细证明报告后42天内（或在工程师可能建议且由承包商批准的此类其他时间内），工程师应表示批准或不批准，不批准时要给予详细的评价。他可能会要求任何必要的进一步的详细报告，但他应在这段时间内就索赔的原则作出反应。每一份支付证明应将根据相关合同条款应支付并已被合理证实的此类索赔金额纳入其中。若承包商提供的详细报告不足以证明全部的索赔，则承包商仅有权得到已被证实的那部分索赔。工程师应根据第3.5款，表示同意或作出决定：（i）根据第8.4款的规定延序号文件名称规定内容长竣工时间（在其终止时间之前或之后）（若有的话），以及（或者）（ii）根据合同承包商有权获得的附加款项（如有）。3FnHC简明

20、合同格式（1999版第1版）10.5变更和索赔程序承包商应在指示或产生索赔的事件发生后28天内，向雇主提交一份变更和索赔估价的分项构成资料。雇主应检查，并如果可能，商定此估价。在未达成协议的情况下，雇主应确定其估价。2.3.1.2标准合同范本的索赔流程承包人KS发包人向监理提交索赔报告ZZHrjtd-ir!一HrlNt,ll关键本：（1）承包人未在索旭事件发生后28天内递交索跑意向书的视为设失要求追加何款和（或）延长工期的权利.（2）若为持嫉性影响争目，购承包人应按合理时间间隔继埼递交延埃索赔通知，说明特城彩响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金跋和（或）工期Sl长天数.（3）若发包人未在收

21、到索胭报告或进一步证明材料的28内向承包人出具索IB处理结果的,视为认可承包人的索贿要求.承包人工程师发包人R*8z匹tfc1*ffi三呆刑胃呆注：未在规定:时阳领8抚:.权JlKg虹期或,存到啕,Z接合同要求提交任何真他通知+索赔由详细报告汪：包括一份铀的证.,:明报告.洋烟说明索赔/.的俵据以及案赔的工MIQ（KJc）手财的金额.向工程的提交足姜详的索赔报告促进合同双方V）港.若协艇不成.作出公正的决定.注：如果引起索Ie的事件壬偌况具有连续影响，则：（1）承包端应该技月提交进一步的幅时索赔,说明累计索朋工期和（或）索购款薇，以及工程价可筋合理要求的Ift类进一步的详IfflIg古（2）在

22、索赔事件所产生的影蜗结束后的28天内（或在承包商可Sal议目由工程陆批准的此类其他时问内），承包商应提交索赔限告.2.3.2索赔的效力和证据固定在工程索赔中，证据的充分与否是工程索赔成功的关键，就建设工程索赔而言，一项证据能否作为索赔的依据，要满足以下条件：真实性，应在实施合同过程中确定存在和发生的，完全反映实际情况，能经得住推敲；全面性，应能说明事件的全过程，索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据，不能零乱和支离破碎；关联性，应当能够互相说明，互相具有关联性，不能互相矛盾；及时性，应当及时；具有法律证明效力，应是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署或由业主签

23、字认可。序号分类证明目的注意问题项目主责部门/岗位基础文件1前期项目审批手续证明项目是否具备开工条件。项目部留存国有土地使用权证、建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、建设工程施工许可证及图纸审查批准文件复印件并做好收发文记录，若发包人前期项目审批手续不全及时发文提出。技术质量部/项目总工2发包人资质文件避免承发包双方签订的合同效力产生法律瑕疵。发包人的营业执照、组织机构代码、税务登记证齐全。技术质量部/项目总工3招投标文件证明双方已经达成一致的事项，是索赔程序、时限、事项的依据，是索赔内容的权利基础。保留原件。商务管理部/商务经理4合同及补充协议5中标通知书6图纸1.主要包括图纸应发时间、

24、图纸实发时间、图纸接收时间，通过时间节点的固定，证明因图纸下发迟延导致的工期延误天数。2.根据图纸内容的变化，证明现场变更内容，证明合同价款变更报告。1.规范收发文记录，时间的准确性、人员签收的有效性。2 .最好以发文带附件形式收发图纸。3 .若过程中连续接收多版图纸，与发包人明确图纸内容，明确记载出图日期及图纸名称。4 .电子版图纸的收发应通过双方书面确认的电子邮箱、即时通讯工具。技术质量部/项目总工、资料员7水文、地质、坐标证明客观事实与招标条件的差异。留存好发包人提供的水文、地质、坐标资料，过程中发现资料技术质量部/项目总序号分类证明目的注意问题项目主责部门/岗位资料与现场实际不符的，及

25、时发文提出。工8施工现场条件证明项目是否具备开工条件，进场至施工现场具备施工条件的期间为施工准备期间，不计入施工工期，可提出管理费索赔。将施工现场条件与合同约定的施工条件进行对比，未达到合同约定的施工条件的，及时发文提出并明确实际具备施工条件的时间，留存好影像资料。工程部/生产经理9分供、机械合同主要证明我方分包人员、机械等综合单价。可选择性优化原合同进而支撑索赔费用。商务管理部/商务经理二政策发文1各类政策法规、行政指令、红头文件等主要证明停工起止时间。1.记录文件编号。2.记录发文原地址（主要包括当地建委网站、住建部网站、标办网站、政府官网），若以公报、报纸形式发文，注意留存原件。商务管理

26、部、技术质量部/商务经理、项目总工、项目法律顾问2气象资料主要证明是否达到合同约定的恶劣气候条件标准，进而确定工期顺延起算点。1.现场记录每日天气情况，制作晴雨表报监理及发包人确认，对达到合同约定的恶劣气候条件的情况应明文标注。2.联系当地气象部门，定期收集气象资料。工程部/生产经理3造价信息资料分析造价信息，参考价格走势等因素策划索赔报告内容。1.应通过名称、发文单位、文件号、发文日期等内容约定唯一的造价信息依据。2.定期收集、分析趋势。商务管理部/商务经理三发包人指令1初步方案主要证明方案实际发出时间与方案应发出时间的时差。1.对初步方案有异议，要及时发文提出。2.初步方案未及时发出时，应

27、发函催促，并列明对我方的施工影响。工程部/项目总工2开工文件、变更、工程指令单、签证通知单等主要作为工期顺延起算点、合同价格调整的依据。1 .开工文件主要有开工令/开工通知、开工报告、施工许可证、单位（子单位）工程质量竣工验收记录、监理记录/会议纪要、合同等。2 .根据发包人发文内容进行相关工作后，应及时与发包人确认工作成果及相关费用并形成书技术质量部、工程部/项目总工、生产经理序号分类证明目的注意问题项目主责部门/岗位面资料。3.如对发包人发文有异议应及时回复并留存发包人签收原件。3发包人审批意见主要作为工期顺延起算点、合同价格调整的依据。1 .确保签字流程符合合同约定，如时效、审批人等，确

28、保审批人具有合法有效授权。2 .核对笔迹，确保是本人签署。3 .若审批意见未能达到合同约定的生效条件时，如应盖章而未盖章，应要求发包人盖章，如发包人拒绝盖章，可作为监理会议纪要、其他发文的附件辅助证明。技术质量部、工程部、商务管理部/项目总工、生产经理、商务经理四监理文函1整改通知单主要预防反索赔。1.若对整改通知单内容存在异议，应及时发文明确责任划分。2.整改完成后应及时进行书面确认。技术质量部、安全部/生产经理、安全总监2监理审批意见主要作为工期顺延起算点、合同价格调整的依据。1.确保签字流程符合合同约定，如时效、审批人等，确保审批人具有合法有效授权。2 .核对笔迹，确保是本人签署。3 .

29、对于需发包人认可方可有效的权利行使，若无发包人书面授权许可文件，要取得监理对事实的认可。技术质量部、工程部、商务管理部/项目总工、生产经理、商务经理3监理月报是证明工期、质量乃至造价的强有力客观证明材料。1.监理月报在施工当期形成，并考虑监理月报是由相对中立的监理单位制作，其内容在诉讼、仲裁中获得采信的可能性很大。2.监理月报一般仅报送质监站及发包人，承包人不易获得。技术质量部、工程部、商务管理部/项目总工、生产经理、商务经理五会签资料1发包人会议纪要主要作为工期顺延起算点、合同价格调整、费用索赔的依据。1.会议纪要收发以发文+附件的形式并做好收发文记录。2.对会议内容进行现场录音，若录音条件

30、不成熟，现场记录会议概要并进行现场确认。技术质量部、工程部、商务管理部/项目总工、生产经理、商务经理序号分类证明目的注意问题项目主责部门/岗位2监理会议纪要主要作为形象进度、工期顺延起算点、合同价格调整、费用索赔的依据。如：人员数量、机械数量、贲任划分等。1争取会议纪要的起草权，在定稿之前与监理进行有效沟通。2 .对于争议问题及时发文提出异议。3 .对于单方面证据可作为会议纪要附件进行三方确认，如周报、日报、现场盘点等。4 .会议纪要加盖骑缝章。技术质量部、工程部、商务管理部/项目总工、生产经理、商务经理3涉及其他第三方（含设计、咨询、政府单位）会议纪要主要证明现场变更、认价、责任划分等问题。

31、同上。技术质量部、工程部、商务管理部/项目总工、生产经理、商务经理4总分包（含甲指分包、独立分包）会议纪要证明发包人原因或甲指分包单位导致的工期延误、质量缺陷、安全责任等。1.确保会议纪要的起草权，明确分包方特别是甲指分包单位、独立分包单位的责任划分。2.会议纪要加盖骑缝章。技术质量部、工程部、商务管理部/项目总工、生产经理、商务经理5验收记录主要证明工期计算终止时间、质量合格认证。1 .准确记录各分部分项工程的验收时间。2 .确保验收记录中签字人员、验收盖章合法有效。技术质量部、工程部/项目总工、生产经理6工期进度计划若合同约定修改工期计划时需得到发包人批准，则可作为主张发包人同意顺延工期的

32、依据。监理及发包人签字确认。技术质量部/项目总X7内部管理1总承包方进场记录证明实际进场时间。1 .注意区别进场时间与开工时间，开工时间以开工令或者合同约定为准。2 .我方进场时，若根据发包人进场通知进场，则保留好进场通知原件，若我方根据前期投标承诺进场，则及时向发包人发文进行进场申请。技术质量部/项目总X2周报、月主要作为形象进度、工1.单方面内部资料难以支撑我技术质量序号分类证明目的注意问题项目主责部门/岗位报、日报期顺延起算点、合同价格调整、费用索赔的依据。如：人员数量、机械数量、责任划分等。方索赔请求，需第三方进行认证，如将周报、月报、日报作为监理会议纪要附件提交发包人确认，或者定期将

33、月报、周报、日报发送至合同约定的文件接收邮箱。2.注意月报、周报、日报内容，向发包人报送时排除对我方不利的描述。部、工程部、安全部/项目总工、生产经理、安全总监3施工组织设计证明现场施工部署、资源配置、计划管理、平面布置及施工重难点。确保签字、盖章等真实，留存好原件。工程部/项目总工4承包人施工记录主要作为形象进度、合同价格调整、费用索赔的依据。如：人员数量、机械数量、责任划分等。确保签字、盖章等真实，留存好原件，作为检验检测报告的附件。工程部/项目总工5现场形象盘点主要作为形象进度、节点工期、费用索赔的依据。如：人员数量、机械数量、责任划分等。与发包人提前沟通，注意留存好相关签字确认资料原件

34、。技术质量部、工程部/项目总工、生产经理6现场人员、机械盘点证明人员数量、机械数量，作为费用索赔的支撑资料。1 .现场进行盘点时，特别是在停工期间的现场盘点，确保与监理、发包人三方共同进行盘点，盘点后三方进行签字确认，并留存影像费料。若发包人不参与盘点，应确保监理方参加并进行确认。2 .对于盘点结果应在监理会议纪要或者往来文函中进行再次确认（主要针对发包人不参与现场盘点的情形）。3 .进行现场盘点时应注意提前策划，防止我方利益受损。技术质量部、工程部、商务管理部、安全部/项目总工、生产经理、商务经理、安全总监7分包进场记录、安全交底、班前教育证明人员数量，作为费用索赔的支撑资料。1 .确保签字

35、、盖章等真实，留存好原件。2 .门禁系统打卡记录按月导出，留存好原始数据。安全部/安全总监8人员花名册（门禁系统打卡记录）证明人员进场时间及人工数量，为费用索赔提供依据。按期收集整理，确保人员花名册、门禁系统导出的名单完整有效。安全部/安全总监序号分类证明目的注意问题项目主责部门/岗位9材料进场记录证明现场材料的投入数量，作为费用索赔的支撑资料。1 .要确保监理在进场记录上签字确认。2 .留存好原件，留存影像资料作为辅证。物资管理部/物资工程师10管理人员考勤记录证明管理人员数量及管理费。1 .及时更新项目部管理人员考勤记录表。2 .工资银行流水、薪酬文件。综合办公室/资料员11工资发放记录1

36、2塔吊安装检测报告及使用登记证明机械数量、形象进度，作为费用索赔的支撑资料。确保签字、盖章等真实，留存好原件。安全部/安全总监七电子资料1即时通讯（如qq、微信）聊天记录、短信根据具体内容，证明相关事实。注意留存完整的原始聊天记录，若涉诉则需以公证方式明确对方的真实身份。资料涉及部门2电子邮件确保电子邮箱地址经过双方确认认可（可在合同内、会议纪要内等进行确认）。资料涉及部门3网络管理系统1.对网络页面进行截图，有条件的报监理、发包人确认。2.与相关方书面确认网址、账号等。资料涉及部门4录音资料明确参会人员真实身份，如称呼其全称、第三方介绍等，录音过程中对于关键信息要提炼强调。资料涉及部门5录像

37、资料对录像时间、地点、事件等内容进行记录，对于特别重要的证据资料，可以公证方式予以留存。资料涉及部门6照片资料注意在拍摄照片时保留拍摄时间，拍摄照片应包含主要参照物证明拍摄部位为本项目施工内容。资料涉及部门2. 3.3索赔注意事项序号内容1做好索赔策划及职责分工。合理预见各种工期影响因素，研究合同条款，做好策划统筹，制定索赔策划书；对于过程中出现的索赔事项，制定专项索赔方案，确定合理的策略目标及底线目标，并做好职责分工。2做好现场履约。加强项目管理，保证项目各项履约目标的实现，避免提出索赔时被发包人反索赔。3做好专项方案编制。对比技术标及施工组设计方案编制赶工方案、应急处置方案、大型变更方案、

38、停滞处理方案、劳务工人安置方案等，并取得发包人确认，作为计算费用的依据。4做好索赔事实确认。索赔事件发生后，先认定工期延误的事实，及时收集工期延误证据，并取得发包人或监理签字确认，随后再以事实和合同为依据提出工期、费用索赔请求。5避免一揽子索赔。索赔事件发生后，按合同约定的时限及程序提出索赔，一事一清，避免积少成多拖至结算时解决。6做好索赔报告编写。索赔报告编写应严谨规范，简明扼要，有理有据，经得起推敲，注意避免出现对立性语言。7把握发包人索赔权限。了解发包人索赔确认权限及底线，合理转化超过发包人权限的索赔，如转化为设计变更、技术核定单、发包人指令等，增大获批的可能性。8注重谈判技巧。创造良好

39、的索赔谈判环境，向发包人反映项目客观困难，从保证项目生产的角度提出费用补偿请求，避免直接冲突，影响双方合作。9适当提出道义索赔。在无合同索赔权的情况下，仍可主张道义索赔，或列为结算争议项，竣工结算时做策略性放弃。注：为利于索赔沟通，在实务操作中，无论是书面资料还是双方洽谈均应以补偿方式提出。2.4反索赔应对反索赔是指在合同履行过程中，一方当事人以合同及相关法律规定为依据，通过一定的程序防止或者反驳另一方当事人提出的索赔请求，指出其不合约、不合法之处，避免另一方当事人提起的索赔成功或部分成功，使其索赔要求被全部或部分否定，从而压低索赔金额，并利用合同条款及相关法律规定，对索赔方违约之处提出索赔，

40、争取己方利益最大化的行为。2.4.1对发包人的反索赔一般发包人对承包人的反索赔主要包括工期反索赔、施工缺陷反索赔、安全文明施工反索赔等，发包人反索赔与承包人索赔往往是双向的，承包人全面履约合同义务、做好工程索赔既是自身权益的保障，也是避免发包人反索赔的有效手段。2.4.2对分供方的反索赔阶段分类风险点应对措施桩基施工临建施工在现场移交过程中，可能出现场地实际情况与招议标文件描述不一致的情形，分包方可能要求重新调整价格或以施工难度增加、施工降效等理由进行索赔。1.招标文件中相关的描述要做到与现场实际情况吻合，对项目基本情况以及分包方的工作范围的描述要详细准确。2.在招标文件及合同中写入兜底条款，

41、明确分包方报价充分考虑了现场实际情况，承诺不进行索赔。桩基施工打桩过程中遇到地下障碍物时，分包方容易借此进行工期及费用索赔。1 .根据实际情况，积极向业主索赔，以转移风险。2 .招标前尽可能探明地质状况及地下埋藏物的情况，并在招标文件及分包合同中载明。3 .在分包合同的单价组成条款中将地下障碍物列入由分包方自行承担的风险中。由于非因分包方的原因造成工期顺延时，分包方可能以其机械使用时间增加导致租赁或使用费用增加作为理由进行费用索赔。1 .在招标文件和分包合同中约定工期顺延的情形，并明确在可顺延工期的情况下只顺延工期不补偿费用。2 .明确机械费用已经作为综合单价的组价内容之一，约定固定综合单价不

42、因任何因素调整。支撑围护土方开挖土方开挖过程中遇到地下障碍物、生活垃圾、建筑垃圾、有毒有害垃圾处理的情形下，分包易借此索赔费用。1 .根据实际情况，积极向业主索赔，以转移风险。2 .招标前尽可能探明地质状况及地下埋藏物情况，并在招标文件及分包合同中载明；同时让分包在投标文件及合同中承诺已充分知晓现场情况。3 .在分包合同的单价组成条款中将地下障碍物及未预见的各类垃圾列入由分包自行承担的风险中。土方外运土方外运过程中遇到卸土场变更、运距增加的情形，分包必然会要求总承包补偿。1 .招标时对综合单价包括内容进行明确，确认运距范围及相应费用计算方法。2 .根据总包合同约定，在招标文件及合同中明确限定更

43、改卸土场或增加运距可以进行费用调整的情形。施工降水工期延长造成降水井使用费用增加，分包或以此索赔。1 .在招标文件及分包合同中明确使用期限。2 .对于工期延长原因进行分析是否是分包自身原因；对于非因分包原因造成的工期顺延，在分包合同及招标文件中明确工期顺延的情形，明确在可顺延工期的情况下只顺延工期不补偿费用塔吊租赁及安拆停、缓建状态下，塔吊长期停滞造成租赁费用增加，分包定会以此索赔。1 .在招标文件及合同中明确约定停缓建、节假日情形下的费用计算方法，明确报停程序。2 .出现停缓建或节假日需停用塔吊时，及时向分包发出报停通知。支撑拆除如果钢材回收率变化以及回收价格调整的情形，分包往往会向总承包要

44、求费用补偿。招标时明确回收价格按网价执行，切忌采用固定价格。主体结构主体劳务如果存在现场施工内容在合同中没有明确约定的情形，分包容易将定位模糊的工作内容描述成额外增加的施工内容，借此向总承包要求索赔。招标文件及合同中就工作内容描述、施工界面、工期、质量标准、安全文明施工标准及贲任、物资保管、现场勘查等需做明确要求，尽量全面考虑可能出现的工作内容及施工条件变化。阶段分类风险点应对措施装饰装修二次结构在增加使用施工脚手架的情形下，分包容易提起索赔。分包单位以前期一次结构留下的质量缺陷为由进行索赔。1 .对于管道井内需搭设脚手架等情况，在招标文件及合同中应注明责任划分。2 .加强过程管控，保证一次结

45、构质量。招标前要求分包单位实地考察，报价已充分考虑各种因素承诺不进行索赔。存完整的工作交接单。总承包管理甲指分包、独立分包1 .主体、预留预埋等偏差或缺陷，导致幕墙、机电穿线等存在问题的，容易引起甲指分包、独立分包对总承包的索赔。2 .不能按计划进行工作面移交或工作面存在缺陷时，甲指分包、独立分包会以此提出工期及费用索赔。1 .首先应确保主体及预埋等施工质量，并在合同中应予以明确责任划分。2 .根据总包管理方案进行现场管理，避免违约。3 .及时向相关单位发文，要求其按我方安排组织施X,同时转移、规避违约责任。其他索赔工期延长1 .由于工期延长，分包可能会就窝工、人员进退场、材料价格上涨、人员管理费增加等方面进行索赔。2 .项目需要赶工时，分包可能就劳动力、加班费以及周转工具增加的费用进行索赔。1 .招标文件中明确我方工期要求，要求