鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同.docx

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1、脆华中证传媒播数今秋证彖投资基金基金合同基金管理人；华基金管理1限公司基金托管人；中国毫微银行股修有限公司二零一回用十一用目录第一部分前言错误!未定义书签。第二部分释义错误!未定义书签。第三部分基金的基本情况错误!未定义书签。第四部分基金份额的分级错误!未定义书签。第五部分基金份额的净值计算错误!未定义书签。第六部分基金份额的发售错误!未定义书签。第七部分基金备案错误!未定义书签。第八部分基金份额的上市与交易错误!未定义书签。第九部分基金份额的申购与赎回错误!未定义书签。第十一部分基金份额的配对转换错误!未定义书签。第十二部分基金合同当事人及权利义务错误!未定义书签。第十三部分基金份额持有人大

2、会错误!未定义书签。第十四部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序错误!未定义书签。第十五部分基金的托管错误!未定义书签。第十六部分基金份额的登记错误!未定义书签。第十七部分基金的投资错误!未定义书签。第十八部分基金的财产错误!未定义书签。第十九部分基金资产估值错误!未定义书签。第二十部分基金费用与税收错误!未定义书签。第二十一部分基金的收益与分配错误!未定义书签。第二十二部分基金份额的折算错误!未定义书签。第二十三部分基金的会计与审计错误!未定义书签。第二十四部分基金的信息披露错误!未定义书签。第二十五部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签。第二十六部分违约责任错误!未定

3、义书签。第二十七部分争议的处理和适用的法律错误!未定义书签。第二十八部分基金合同的效力错误!未定义书签。第二十九部分其他事项错误!未定义书签。第三十部分基金合同内容摘要错误!未定义书签。第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法（以下简称“合同法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）、证券投资基金销售管理办法（以下简称“销售办法”）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披

4、露办法”）和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。三、鹏华中证传媒指数分级证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金合

5、同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。五、本基金按照中国法律法规

6、成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。第二部分释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之鹏华中证传媒指数分级证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金招募说明书及

7、其定期的更新7、基金份额发售公告：指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金份额发售公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10、销售办法：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11、

8、信息披露办法：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、运作办法：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基

9、金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人，按其持有的基金份额不同，可区分为鹏华传媒份额持有人、鹏华传媒A份额持有人及鹏华传媒B份额持有人21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基

10、金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务22、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构23、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回24、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等

11、场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司27、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额28、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限

12、责任公司深圳分公司证券登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户31、标的指数：指中证传媒指数32、基金份额：指鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额和/或鹏华传媒B份额33、鹏华传媒份额：指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之基础份额34、鹏华传媒A份额：指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之A份额，即低风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额35、鹏华

13、传媒B份额：指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之B份额，即高风险且预期收益相对较高的积极收益类份额36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、

14、赎回或其他业务申请的开放日42、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段45、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为46、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为47、中购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为49、巨额赎回：指本基金单个开放日，鹏华传媒份额净赎回申请

15、（赎回中请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额）的10%50、配对转换：指鹏华传媒份额与鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括基金份额的分拆和合并51、分拆：指基金份额持有人将其持有的鹏华传媒份额按照2份鹏华传媒份额对应1份鹏华传媒A份额与1份鹏华传媒B份额的比例进行转换的行为52、合并：指基金份额持有人将其持有的鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额按照1份鹏华传媒A份额与1份鹏华传媒B份额对应2份鹏华传媒份额的比例进行转换的行为53、折算：

16、指在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下，由基金管理人按照一定比例调整鹏华传媒份额净值、鹏华传媒A份额参考净值和/或鹏华传媒B份额参考净值，使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为，包括定期折算和不定期折算54、定期折算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为55、不定期折算：指当鹏华传媒份额净值、鹏华传媒A份额参考净值和/或鹏华传媒B份额参考净值满足一定的条件时，基金管理人进行的基金份额折算行为56、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为57、

17、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管58、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为59、跨系统转托管：指投资者将持有的鹏华传媒份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为60、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式61、元：指人民币元62、基金收益：指基金投资所得红

18、利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值65、基金份额净值：指每一份基金份额所代表的基金资产净值，按基金份额的不同，可区分为鹏华传媒份额净值、鹏华传媒A份额净值、鹏华传媒B份额净值66、基金份额参考净值：指在基金份额净值计算的基础上，根据基金合同给定的计算公式得到的基金份额估算价值，按基金份额的不同，可区分为鹏华传媒A份额参考净值、鹏华传媒B份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额

19、价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程68、定期折算期间：第一个定期折算期间指基金合同生效日至基金合同生效日之后最近一个11月30日，第二个及之后的定期折算期间指每个会计年度的12月1日至下一会计年度的11月30日69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介70、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件第三部分基金的基本情况一、基金名称鹏华中证传媒指数分级证券投资基金二、基金的类别股票型证券投资基金三、基金的运作方式契约型开放式四、基

20、金的投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。五、基金的标的指数中证传媒指数中证传媒指数聚焦传媒行业,从可选消费和信息技术中与传媒相关的公司股票中选取不超过50只股票组成，反映传媒行业公司股票的走势。六、基金的最低募集份额总额本基金的最低募集份额总额为2亿份。七、基金份额面值和认购费用本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。本基金的具体认购费率按招募说明书的规定执行。八、基金存续期限不定期九、基金份额的类别本基金的基金份额包括鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“鹏华传媒份额”）、鹏华中证传媒

21、指数分证券投资级基金之A份额（以下简称“鹏华传媒A份额”）、鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之B份额（以下简称“鹏华传媒B份额”）。根据对基金财产及收益分配的不同安排，本基金的各类基金份额具有不同的风险收益特征。鹏华传媒份额为可以申购、赎回但不能上市交易的基金份额，具有与标的指数相似的风险收益特征。鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额为可以上市交易但不能申购、赎回的基金份额，其中鹏华传媒A份额为稳健收益类份额，具有低风险且预期收益相对较低的风险收益特征，鹏华传媒B份额为积极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的风险收益特征。第四部分基金份额的分级一、基金份额结构本基金的基金份额包括鹏华传媒份额、

22、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额。根据对基金财产及收益分配的不同安排，本基金的基金份额具有不同的风险收益特征。鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的配比始终保持1：1的比率不变。二、基金份额分级规则1、基金份额的发售本基金通过场外和场内两种方式公开发售。基金份额发售结束后，场外认购的全部份额将确认为鹏华传媒份额；场内认购的份额将按照1：1的比例确认为鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额。2、基金份额的申购赎回本合同生效后，鹏华传媒份额接受场外、场内申购和赎回，但不上市交易；鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额不接受单独申购、赎回，只能进行上市交易。3、基金份额的配对转换本合同生效后，鹏华传媒份额与鹏华传媒A份额、

23、鹏华传媒B份额之间可以按约定的规则进行场内份额配对转换，包括基金份额的分拆和合并两种转换行为。基金份额的分拆，指基金份额持有人将其持有的鹏华传媒份额按照2份场内鹏华传媒份额对应1份鹏华传媒A份额与1份鹏华传媒B份额的比例进行转换的行为；基金份额的合并，指基金份额持有人将其持有的鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额按照1份鹏华传媒A份额与1份鹏华传媒B份额对应2份场内鹏华传媒份额的比例进行转换的行为。场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金登记机构的最新业务规则。场外份额通过跨系统转托管至场内后，方可按照上述规则进行基金份额配对转换。第五部分基金份额的净值计算一、基金份额的净值计算规则根据对基金财产

24、和收益分配的不同安排，鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额具有不同的风险收益特性，体现为不同的净值计算规则。1、鹏华传媒份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额总数，其中基金份额总数为鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额的份额数之和。2、鹏华传媒A份额的基金份额净值为鹏华传媒A份额的本金及约定应得收益之和。鹏华传媒A份额的约定应得收益依据鹏华传媒A份额的约定年基准收益率和截至净值计算日鹏华传媒A份额应计收益的天数占当年实际天数的比例确定。除基金合同生效日所在年度外，鹏华传媒A份额的约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+3%”，同期银行人民

25、币一年期定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度，鹏华传媒A份额的约定年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+3%”。约定年基准收益均以1.00元为基准进行计算。鹏华传媒A的份额净值在净值计算日应计收益的天数按基金合同生效日至净值计算日或自最近一次基金份额折算日（定期折算日或不定期折算日）至净值计算日的实际天数累加计算。3、每2份鹏华传媒份额所对应的基金资产净值等于1份鹏华传媒A份额与1份鹏华传媒B份额所对应的基金资产净值之和。基金管理人并不承诺或保证鹏华传媒A份额持有人的本金及约

26、定应得收益，如在某一会计年度内本基金资产出现损失情况下，鹏华传媒A份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。二、基金份额的净值计算基金管理人按照基金份额的净值计算规则依据以下公式在各自的基金份额净值计算日分别计算鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额的基金份额的净值。1、鹏华传媒份额的基金份额净值计算设T日为鹏华传媒份额的基金份额净值计算日，则鹏华传媒份额的基金份额净值为：_基金资产净值N”即黑媒份领=茶金份额总数其中，基金资产净值是指T日收市后基金资产总值减去负债后的价值，基金份额总数为T日鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额的份额数之和。鹏华传媒份额净值的计

27、算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。T日的鹏华传媒份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。2、鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的基金份额净值计算设T日为鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的基金份额净值计算日，则鹏华传媒A份额和鹏华传媒B份额的基金份额净值为：tN4V鹏华传媒A份额=1+RXR鹏华传媒B份额=2XNzl匕港华传媒份额-Nl鸿华传媒A份额其中，N为定期折算期间的实际天数；t=min自基金合同生效日至T日，自最近一次基金份额折算日至T日；M峨M为T日鹏华传媒份额净值；I竺.电图也J为T日鹏华

28、传媒A份额净值；INAV咐FB份M为T日鹏华传媒B份额净值；R为鹏华传媒A份额约定年基准收益率。鹏华传媒A份额净值与鹏华传媒B份额净值的计算，均保留到小数点后8位，小数点后第9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。三、基金份额参考净值的计算基金管理人在基金份额净值计算的基础上计算鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的基金份额参考净值。基金份额参考净值是对相应基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。设T日为鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的基金份额参考净值计算日，则鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的基金份额参考净值为：NAV鹏华彳*玄份额=1+RXR丽华传媒B份就=2XNzl匕港

29、华传媒份额-NIP：鸿华传媒A份软其中，N为定期折算期间的实际天数；t=min自基金合同生效日至T日，自最近一次基金份额折算日至T日；INAV删华传煤价M为T日鹏华传媒份额净值;INAV那忖熊份M为T日鹏华传媒A份额参考净值；INAV第华那他为T日鹏华传媒B份额参考净值；R为鹏华传媒A份额的约定年基准收益率。鹏华传媒A份额参考净值与鹏华传媒B份额参考净值的计算，均保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。T日的鹏华传媒A份额参考净值与腿华传媒B份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。第六部分基金份额的发售一、基金份额的发售时间、

30、发售方式、发售对象1、发售时间自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。2、发售方式本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销网点及基金其他销售机构的销售网点发售,场内将通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位发售，具体名单详见发售公告或相关业务公告。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金鹏华传媒A份额和鹏华传媒B份额的上市交易。通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基

31、金份额持有人深圳证券账户下。3、发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。二、基金份额的认购1、认购费用本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产。2、募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。3、基金认购份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。4、认购份额余额的处理方式场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的

32、误差计入基金财产。场内认购份额计算结果保留到整数位，小数部分舍弃，余额计入基金财产。三、基金份额认购金额的限制1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书。3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书。4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。第七部分基金备案一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理

33、人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效：否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届

34、满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期存款利息;3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。第八部分基金份额的上市与

35、交易基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额分别在深圳证券交易所上市与交易。鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。本部分中，如无特别说明，本基金或基金份额特指鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额。一、上市交易的地点深圳证券交易所。二、上市交易的时间基金合同生效后三个月内，本基金开始在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在至少一家指定媒介刊登基金份额上市交易公告书。三、上市交易的规则1、,鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额分别采用不同的交易代码上市交易；2、

36、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额参考净值；3、本基金上市交易的其他规则遵循深圳证券交易所交易规则及相关规定。四、上市交易的费用本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。五、上市交易的行情揭示本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示本基金前一交易日的基金份额参考净值。六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所的相关规定执行。七、其他事项相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无

37、须召开基金份额持有人大会,并在本基金更新的招募说明书中列示。第九部分基金份额的申购与赎回基金合同生效后，鹏华传媒份额接受投资者的场外、场内申购与赎回。场外认购或申购的鹏华传媒份额登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放式基金账户下:场内认购或申购的腿华传媒份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。本部分中，如无特别说明，本基金或基金份额特指鹏华传媒份额，基金份额净值特指鹏华传媒份额净值。一、申购和赎回场所投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为基金管理人的直销网点和基金管理人委托的代销机构的代销网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且符合深圳证券交

38、易所有关风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。二、申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照信息披

39、露办法的有关规定在指定媒介上公告。2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出中购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎

40、回的价格。三、申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的中购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购、跨系统转托管时基金份额登记的先后次序进行顺序赎回；5、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告。四、申购与赎回的程序1、申购和赎

41、回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交

42、易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。五、申购和赎回的数量限制1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书。3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书。4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照信息披露办法的有关规

43、定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。六、申购和赎回的价格、费用及其用途1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。其中，场外申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场

44、内申购份额计算结果保留到整数位，小数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说明书）。3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书，赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说

45、明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告。七、拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：1、因不可抗力导致基金无法正常运作。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计

46、算当日基金资产净值。4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述第1、2、3、5、6项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资

47、人的赎回申请或延缓支付赎回款项：1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回中请或延缓支付赎回款项。3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形时且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的,基金管理人应在当日报中国证监会备案，己确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。九、巨额赎回的情形及处理方式1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的鹏华传媒份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括鹏华传媒份额、鹏华传媒A