QB_T 5800-2023 轻工业企业知识产权管理指南.docx

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1、ICS03.100.01;03.140CCSAOOQB中华人民共和国轻工行业标准QB/T5800-2023轻工业企业知识产权管理指南Guidanceonintellectualpropertymanagementforlightindustryenterprise2023-11-01实施2023-04-21发布中华人民共和国工业和信息化部发布目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14概述15机构与制度26资源管理37基础管理68过程管理99保护要求1010评价与改进12附录A（资料性）企业知识产权原始取得工作指南14附录B（资料性）部分国家展会知识产权规制措施15附录C（资料性）典

2、型知识产权应急事件应对方案示例17参考文献22本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由中国轻工业联合会提出并归口。本文件起草单位：中国轻工业信息中心、安徽古井贡酒股份有限公司、厦门银祥集团有限公司、珠海格力电器股份有限公司、青岛海尔智能技术研发有限公司、天能电池集团股份有限公司、新海科技集团有限公司、内蒙古伊利实业集团股份有限公司、重庆登康口腔护理用品股份有限公司、爱玛科技集团股份有限公司、雪天盐业集团股份有限公司、威海光威户外装备有限公司、农夫山泉股份有限公司、兴业皮革科技股份有限公司、明新旭腾新材料股份有限公司、湖南华联瓷业股

3、份有限公司、新希望六和股份有限公司、江苏省银宝盐业有限公司、浙江友谊菲诺伞业股份有限公司、山西中德管业有限公司、九牧厨卫股份有限公司、浙江恒洋伞业有限公司、厦门华厦学院、杭州茂华工贸有限公司、北京中科标准科技集团有限公司、中国家用电器研究院、中国轻工业企业管理协会。本文件主要起草人：陆薇、赵阳、孙广芝、周庆伍、张志刚、宋文龙、赖瑜、于彩灵、孙宁薇、徐立群、李稷亮、张晏、朱峻、李加兴、岳元媛、徐丽媛、邢庆超、孙辉永、庄君新、许君奇、王雅靖、吴昌海、李扬、吕苗芬、程杰、宋江创、王庆丰、林晓伟、韩树洋、邹忠爱、周国华、哀警卫、侯晓锋、朱雪芬、郑丹、隋媛、王志民、孙鹏、张文博、李丹、张颖、刘涛、张鹏、

4、杨恩贺、李一博、蒋小来、郭建英、李双双、窦晓芳、孟慧敏、王淼、王瑞、孔令朝。本文件为首次发布。II轻工业企业知识产权管理指南1范围本文件确立了轻工业企业知识产权管理的基本原则，规定了管理内容和基本要求，以及机构与制度、资源管理、基础管理、过程管理、保护要求、评价与改进的要求。本文件适用于轻工业企业（以下简称“企业”）知识产权的管理与评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T20003.1标准制定的特殊程序第1部分：涉及专利的

5、标准GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇GB/T39550电子商务平台知识产权保护管理3术语和定义GB/T21374界定的术语和定义适用于本文件。4雌4.1 管理内容企业涉及的知识产权包括但不限于：a）专利权。专利权人在法律规定的范围内独占使用、收益、处分其发明创造，并排除他人干涉的权利，客体包括发明、实用新型和外观设计。b）商标权。企业注册商标专用权。c）著作权（含计算机软件）。著作权法赋予权利人对其在文学、艺术和科学领域内的作品、计算机软件及相关客体所享有的财产权利和精神权利以及与著作权有关的权利。d）商业秘密。不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措

6、施的技术信息和经营信息。e）集成电路布图设计。f）商号、域名等其他权利。4.2 基本要求4.2.1 健全体系：设立知识产权管理机构，明确领导分工及职责，配备知识产权工作人员等；建立、健全知识产权组织管理体系。4.2.2 建立制度：建立各类知识产权管理规章与制度，建立、健全企业知识产权内部管理规范和企业知识产权评价制度。4.2.3 协同运用：注重知识产权协同运用，积极推动创新成果转化和知识产权产业化；有效管理知识产权的转让、许可、输出和引进，开展知识产权投融资活动；加强商标运用，创建企业品牌，实现和提升企业知识产权价值。4.2.4 有效防卫：建立和完善知识产权防卫体系，制定切实有效的防卫措施。尊

7、重、合法使用他人知识产权，充分利用知识产权制度规则，保障企业和权利人合法权益。4.3 基本原则4.3.1 战略导向：统一部署经营发展、科技创新和知识产权战略，使三者互相支撑、互相促进。4.3.2 领导重视：最高管理者的支持和参与是知识产权管理的关键，最高管理层应全面负责知识产权管理。4.3.3 全员参与：知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。5机构与制度5.1 机构设置企业应建立知识产权管理机构开展知识产权业务，并配备专职或者兼职的知识产权工作人员。企业开展知识产权业务的途径可包括：a）根据企业实际确定的研发、技术、生产经营等业务对应的主管部门要求，开展知

8、识产权业务；b）根据需要委托专业机构代为管理。5.2 机构职责企业知识产权管理机构承担以下职责：a）制定知识产权各类管理规定，协调知识产权管理工作，划分各岗位的管理范围与职责，指导、监督、检查其他部门的知识产权管理工作；b）审核业务部门的申请，组织和建立知识产权档案管理；c）代表本企业负责知识产权的申请、纠纷处理、诉讼等对外工作；d）参与签订或审核涉及本企业知识产权内容的各类合同、协议：e）组织宣传和学习有关知识产权的法律知识并交流经验。5.3 最高管理者职责企业最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人。承担以下职责：a）制定知识产权方针、目标；b）建立知识产权管理绩效评价体系；O明确知识产权

9、管理的职责和权限，确保有效沟通；d）确保资源的配备：e）组织管理评审。5.4 分管负责人职责知识产权分管负责人承担以下职责：a）组织制定企业知识产权战略发展规划及相关制度；b）策划建立企业知识产权管理体系，并推进实施；c）对企业知识产权各项工作的审查、监督和批准实施；d）组织企业重大知识产权事务的处理；e）协调企业内外有关知识产权工作；f）及时向管理者报告有关工作信息。5.5 制度建设企业应根据申身实际情况，就以下方面做出制度规定和安排：a）知识产权管理部门设置、职责规定以及人员配置要求；b）知识产权战略制定、实施及考核制度：o）知识产权申请、许可、转让等相关业务管理制度；d）知识产权合同管理

10、制度：e）知识产权纠纷案件管理制度；D知识产权管理体系审核与改进制度；g）其他与知识产权事务相关的制度6资源管理6.1 人力资源6.1.1 专职人员面明确知识产权专职人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员熟悉知识产权基本知识和企业的知识产权管理制度。专职人员知识产权方面的知识包括但不限于：a）知识产权相关法律：b）知识产权申情程序、救济方式、侵害鉴定、诉讼仲裁、授权协议；o）知识产权风险规避：d）知识产权评价；e）知识产权信息安全管理等6.1.2 业务培训企业知识产权业务培训要求包括但不限于：a）建立企业知识产权教育与培训制度，b）针对全体员工按业务领域和岗位要求，确定应具

11、备的知识产权知识及技能，制定合适的培训方案；o）组织员工进行知识产权培训，并形成记录，d）鼓励员工参与知识产权实践，增加处理知识产权等相关事务的实际经验。6.1.3 人事合同企业知识产权人事合同要求包括但不限于：a）通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密条款;b）明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；c）必要时约定竞业限制和补偿条款。6.1.4 入职管理对新入职员工进行适当的知识产权背景调查。以避免侵犯他人知识产权；对于研发、生产、销售等与知识产权关系密切的岗位，要求新入职员工签订知识产权声明文件。6.1.5 离职管理对离职的员工进行相应的知识产叔事项提醒；涉及核

12、心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。6.1.6 激励与奖惩明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造或知识产权损失的责任。6.2 合同管理6.2.1 基本要求合同知识产权管理主要包括但不限于。a）建立健全合同审核机制，在合同签订流程上建立知识产权审查环节，并形成记录；b）对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容：0）在进行委托开发或合作开发时，签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等：d）承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，了解项目相关的

13、知识产权管理规定，并按照要求进行管理。6.2.2 知识产权输出合同企业进行知识产权许可或转让时，应通过输出合同界定双方的权利和义务。知识产权输出合同中应明确的事项包括但不限于：a）输出方、输入方范围；b）知识产权归属条款；c）输出方式；d）输出地域；e）输出知识产权涉及的产品、服务或技术；f）保密条款；g）违约责任；h）费用及其计算方式；D争议解决条款。6.2.3 知识产权引进合同在进行知识产权引进时，企业应审查知识产权的有效性与法律状态，并通过合同界定双方的权利和义务。知识产权引进合同中应明确的事项包括但不限于：a）引进知识产权涉及的产品、服务或技术;b）知识产权归属条款：c）知识产权引进条

14、款；d）知识产权侵权责任条款：e）输出方知识产权无瑕疵担保条款；f）争议解决条款。6.3 信息资源6.3.1 信息资源管理知识产权信息资源管理要求包括：a）建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息;b）对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；c）在对外信息发布之前进行相应审批。6.3.2 信息资源内容知识产权信息包括但不限于：a）各类知识产权的数据、文献、法规、政策等信息资料；b）知识产权相关的协议、合同等：c）知识产权产生、申请、注册、登记的原始文档及过程记录；d）知识产权审查、评估、分析与预测研究等报告；e）企业专利数据库；0企业认定的有关商业秘密；g）知识产权争议

15、、纠纷、投诉、诉讼相关法律文件：h）知识产权公文、图书、情报等资料；i）经营和收购、并购的知识产权信息；j）考核、奖励、惩处等知识产权工作历史文档。6.4 三W根据需要配备相关资源，以确保知识产权管理体系的运行：a）软硬件设备；示例：知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等。b）办公场所。6.5 财务资源企业支撑知识产权管理的财务资源应符合以下要求：a）根据发展阶段和规模水平等情况为知识产权工作提供相应的日常工作经费和专项经费预算；b）提供知识产权相关工作经费保障，用于企业知识产权申请、注册、登记、维持、保护和诉讼等事务，用于企业知识产权工作机构的人力成本、宜传培训、设备添置和日常开支等工

16、作；c）建立专项经费保障企业知识产权战略实施、知识产权数据库建设、知识产权预警分析、重大知识产权并购、海外知识产权布局、信息化建设等；d）严格经费管理，规范政府财政性知识产权专项资金的使用，必要时提供专项审计报告。6.6 档案管理档案管理要求包括：a）对相关知识产权资源进行分类、编目、登记、统计和必要的加工整理：b）指派专人对知识产权档案进行管理，且定期检查；c）宜对知识产权档案等进行数字化管理，建立知识产权信息化管理系统，并采取有效的技术保护措施，保障信息安全；d）采取防盗、防火等安全措施；e）建立并落实档案管理工作的责任追究措施。6.7 信息化管理企业宜利用信息化手段对知识产权进行管理，宜

17、通过技术方式实现知识产权侵权预警等功能。7tf三7.1 获取企业应当制定知识产权获取流程，知识产权获取应遵循流程进行。企业获得知识产权的方式及其要求包括：a）原始取得：针对具有竞争潜力的技术或设计申请知识产权，应明确归属以及成果完成人，设计研发相关记录文件保存完好；根据企业知识产权战略规划，对品牌、包装、设计、企业名称等各类知识产权进行前瞻性、系统性、防御性登记、注册，企业知识产权原始取得工作指南见附录A;b）转移取得：引进具有先进性和发展潜力的核心知识产权增加技术储备，应查明权属状态，转移合同中注明转移知识产权法律状态、转移范围及附加条件，尤其注意转移过程中的风险防控；c）合并或投资获得：应

18、要求提供知识产权清单，开展知识产权风险及价值评估，尽到尽职调查义务，确保所获得知识产权的合理价值及其权属的真实性、合法性；d）技术合作开发获得：应在合同中明确约定知识产权归属和后续改进技术权利权属，注明保密义务。7.2 维护企业可根据市场竞争需求，确定申请和维持专利、登记著作权、注册商标和延展商标使用、设置商业秘密保护范围、密级和保护期限等活动。企业维护知识产权的要求包括：a）制定知识产权维护流程，知识产权维护行为应按流程进行；b）定期对拥有的各类知识产权进行内部评价，决定是否维持；o）不再维持某项知识产权的决定，应经企业分管负责人批准；d）不再维持关键核心技术知识产权的决定，应经企业最高管理

19、者批准。7.3 运用7.3.1 产品生产企业应根据实际需要在产品生产中规范运用知识产权，运用方式包括但不限于:a）生产自有知识产权产品；b）使用自有知识产权保护的方法；c）在产品上加注自有知识产权标记。7.3.2 品牌建设企业可运用知识产权开展品牌建设：a）综合运用商标、专利、著作权、商业秘密等知识产权资源，培育、管理、运营品牌；b）综合运用发明专利、实用新型专利和软件著作权等申请认定；示例：运用发明专利、实用新型专利和软件著作权等申请相关部委高新技术企业、“专精特新”资质或荣誉。c）借助地理标志产品、地区品牌资源聚集程度等，实施企业品牌延伸策略；d）定期进行商标使用宣传，做好品牌定位与扩展，

20、制定差异化的品牌培育策略，选择易于识别的商标作为品牌，进行品牌推广与宣传。7.3.3 投融资7.3.4 3.1投融资活动类型企业可利用知识产权进行的投融资活动包括但不限于：a）将专利作价作为技术出资或入股，建立合资公司或者组建知识产权专营持股公司；b）以专利权、商标权、著作权等进行投资；注：评估后明确投资相关内容。c）可利用知识产权质押贷款进行融资。7.3.3.2投融资要求企业利用知识产权进行的投融资活动应满足以下要求：a）投融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估；b）在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析：c）定期监控拥有的知识产权法律

21、状态，防止知识产权失效；d）规范知识产权账目，确保知识产权实施许可、作价出资等收益。1.1.4 企业重组企业重组工作的知识产权管理应满足以下要求：a）合并或并购前应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评估；b）出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。1.1.5 标准化企业参与标准化工作应满足以下要求：a）参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并作出许可承诺；b）在掌握核心技术的基础

22、上，积极参与国家标准、行业标准、地方标准和团体标准的制修订；c）牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序；涉及专利的国家标准应符合GB/T20003.1的要求；d）可制定高于国家标准、行业标准、地方标准和团体标准的企业标准；e）推动自主知识产权标准成为国际标准。1.1.6 联盟及相关组织企业参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足以下要求：a）参与知识产权联盟或其他组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估：b）组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；c）组建主要涉及专利合作的知识产权联盟时，可围绕核心技术建立专利池。7.4 创新驱动企业应把知

23、识产权作为创新驱动发展的主要动力，突出企业在自主创新中的核心地位，注重发挥知识产权创造、运用、管理和保护对产业发展的支撑引领作用。7.5 知识产权合作7.5.1 合作方式企业开展知识产权合作的方式包括但不限于：a）在区域、产业、行业组织或联盟内将自有知识产权交叉许可；b）与区域政府、行业组织及联盟企业共同制定专利技术标准的处置政策；c）与区域政府、行业组织及联盟企业共同应对知识产权壁垒和竞争对手的知识产权滥用行为；d）与高等院校、科研院所合作研发转化推广知识产权成果。7.5.2 许可与转让企业对知识产权的许可、被许可或转让应符合以下要求：a）由知识产权管理机构向企业最高管理者汇报并获批准；b）

24、订立书面的知识产权许可、被许可或转让合同：c）根据企业经营目标选择合适的收付款方式；d）定期监控知识产权许可、被许可的有关知识产权的法律状态、期限及相关权利实施情况。7.5.3 转化推广企业对知识产权的转化推广应符合以下要求：a）将知识产权成果转化应用于产品生产、服务创新、商业模式创新或技术方案优化等；b）加强与高等院校和科研院所的合作，根据生产经营需要有效转化利用高等院校和科研院所的知识产权成果；o）通过各种媒体、平台传播与推广已拥有知识产权的产品、服务或技术方案。7.5.4 ife企业在知识产权产转让、许可、转移、并购等活动中，应采取适当的机制及措施，评估知识产权价值。具体要求包括：a）企

25、业申请或维持专利、并购涉及专利资产时，应评估专利价值；b）企业许可他人使用本企业软件和集成电路布图设计时，应评估著作权价值：c）企业不使用的知识产权经批准后可实施知识产权转让，转让时应委托知识产权评估机构进行知识产权价值评估；d）企业以商标权投资，应委托商标评估机构进行价值评估；e）使用中的商业秘密进行第三方价值评估时，可委托符合专业服务要求的中介机构完成。8过程管理8.1 发展战略企业制定发展战略时应考虑知识产权科技战略，同时应做好知识产权环境研究、情报分析等工作。8.2 研究评估立项知识产权管理部门应会同技术部门对涉及的技术领域进行国内外知识产权信息检索，给出检索报告及相应的研发建议，具体

26、要求包括：a）分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等;b）通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；c）进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。8.3 研究开发研究开发阶段的知识产权管理包括：a）对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；b）在检索分析的基础上，制定知识产权规划；c）跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；d）督促研究人员及时报告研究开发成果；e）及

27、时对研窕开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；f）保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。8.4 采购采购阶段的知识产权管理包括：a）在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，以避免采购知识产权侵权产品，必要时应要求供方提供知识产权权属证明；b）做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；o）在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。示例：在采购产品、技术和服务时，对商品、商品包装、商品说明书等进行检查，以避免侵犯他人知识产权。8.5 生产生产阶段的知识产权管理包括：a）及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方

28、法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权：b）在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担及损害赔偿数额等，必要时应要求供方提供知识产权许可证明；c）保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。8.6 销售和售后销售和售后阶段的知识产权管理包括：a）产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案，其中境外销售应事先调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，分析可能涉及的知识产权风险：b）在产品宜传、销售等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案，建立产品销售市场监控程序，采取保

29、护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录；c）产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权策略和风险规避方案，适时形成新的知识产权；d）在电子商务平台销售产品时，应按照GB/T39550进行知识产权保护。8.7 参加展会企业参加展会的知识产权管理包括：a）调查展会所在地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；b）适时在展会所在地进行知识产权申请、注册和登记；c）确保自身参展或销售产品已经得到相关知识产权人的授权；d）对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施；e）企业在海外展会发现其他参展企业侵犯自身

30、知识产权时，应向展会所在地海关提出申请并提供证明知识产权有效性的证书或文件，阻止涉嫌侵权的商品的交付，对货物进行调查、采样并销毁侵权假冒品。部分国家展会知识产权规制措施见附录B。9保护要求9.1 风险预警知识产权风险预警要求包括：a）企业可自行或委托专业服务机构对其所涉及的知识产权、知识产权纠纷、贸易和销售产品所在地知识产权法律政策等信息进行统计、分析、判断并及时作出警示预报，根据反馈的结果对信息进行分析和持续跟踪；b）企业应跟踪和分析竞争对手知识产权发展态势，制定知识产权应对措施；0）企业知识产权管理机构应从产品质量、标记、商品范围、文字图形组合、责任追究等多个方面对知识产权进行监测，并根据

31、侵权情节，及时向决策层提出预警预报和处理建议；d）必要时企业可就需要保护的知识产权向海关申请备案。9.2 知识产权阻止企业实施知识产权阻止的方式包括但不限于：a）及时、有效公开不需要申请知识产权的技术创新成果，阻止他人利用相同成果获取知识产权进行讹诈；b）合理规划企业原始创新取得、合作研发取得、并购取得、受让取得等知识产权获得行为，消除潜在的知识产权壁全；c）有针对性地开展主导技术的专利申请与布局、关键核心技术包绕式、组合式专利申请与布局、主要产品销售地专利的国际申请与布局等，增加防御性知识产权。9.3 知识产权维权企业知识产权维权方式包括但不限于：a）企业应及时进行知识产权注册登记，并在产品

32、、服务中标注、声明知识产权；b）企业应主动监测市场上知识产权使用状况,采取必要的技术手段防范有关侵权行为c） 企业作为知识产权权利人或被许可人，可通过协商谈判、请求行政执法部门处理或提起法律诉讼等方式，制止和防范他人侵权行为：d） 企业应充分利用自有知识产权研发、设计等相关文档，必要时对不当申请进行知识产权异议或无效审告请求。2 .4应对措施9 .4.1被控侵权的应对1.1 .1.1警告函处理警告函处理要求包括：a）警告函审查：应审查签发人是否具备签发资格，是否为知识产权权利人、利害关系人，或者其代理人，警告函的内容是否明确，是否对侵权行为进行了描述，是否有明确的法律依据；b）警告函回应：如内

33、容属实，宜与权利人沟通协调，尽量和解；如内容不属实，可提出反警告，并向行政部门或司法部门请求保护，必要时可提出确认不侵权之诉；不合理警告函造成企业损失的，企业可在提出异议或反警告的前提干，要求损害赔偿09.4 .1.2执法应对执法应对要求包括：a）执法配合：企业应配合执法人员的工作，获取、保存执法文件以及扣押或没收清单，在律师等专业人员的帮助下寻求解决途径；b）执法救济：应依据执法地法律向相关部门提出执法异议、申诉、诉讼等，提交证明企业没有侵权的相关证据。9.4.1.3应诉策略当企业遭遇知识产权侵权诉讼，可采取以下策略：a） 诉讼程序上的抗辩：包括原告不具有提起诉讼的资格、受理案件的法院无管辖

34、权等；b）不侵权抗辩：根据商标、专利等的侵权判定标准，结合诉讼受理地相关法律，搜集证据证明被诉产品不侵权；c）宣告权利无效的抗辩：根据所做的知识产权检索和分析，结合法律法规，向有关行政部门或司法部门提出宣告知识产权无效或申请撤销知识产权。9.4.2遭受侵权的应对9.4.2.1 维权渠道企业在发现他人侵犯自身知识产权时，根据需要采取致函、沟通、谈判等自我救济方式，或通过知识产权行政和司法部门采取维权措施。9.4.2.2 2.2维权材料企业维权时涉及的材料包括但不限于：a）书面投诉材料：包括投诉对象、侵权行为描述、诉求等；b）权属证据：企业证明自身享有知识产权的证据；c）侵权证据：投诉对象实施侵权

35、的证据，委托专业律师及时取证；示例：侵权实物或样品、销售记录、销售发票、侵权产品宣传资料、网络信息、证人证言等。d）其他资料：包括企业营业执照复印件，注明授权权限的授权委托书等。9.4.2.3 分析评估分析评估要求包括：a）权利评估：就遭受侵犯的知识产权的有效性和稳定性，应自主或委托专业咨询机构、律师进行分析评估；b）侵权评估：就权利客体与侵权产品的技术特征或其他要素的关系，应自主或委托专业咨询机构、律师进行对比并分析评估；O策略评估：应根据权利评估和侵权评估的结果，评估和选择处理的方法和策略。9.4.2.4 采取措施采取措施要求包括：a）发警告函：可向侵权企业发送明确的警告函，指出对方存在的

36、具体侵权行为，要求其停止侵权的法律依据：b） 沟通协商：可口头或书面形式就对方侵权问题进行沟通，协商解决办法，达成协议的应订立书面协议；c）申请禁令：对可能实施的侵权行为，可向法院申请颁发临时禁令等规制措施；d）执法申请：企业发现他人有侵犯自身知识产权行为时，可向有关司法机关或行政部门提出诸如查封扣押侵权人相关产品的执法申请；e）固定证据：域内形成的证据按相关规定进行固定；域外形成的证据按相关规定进行公证和认证;f）提起诉讼：凭借侵权证据和知识产权权属证据，可向有管辖权法院提起诉讼。9.5应对方案典型知识产权应急事件应对方案示例见附录C。10评价与改进10.1 工作机制企业知识产权管理机构应定

37、期对本企业的知识产权工作开展检查与评价。企业可委托专业机构开展知识产权工作评价。10.2 自企业知识产权管理水平自我评价要求包括：a）建立自我监督和自我完善机制，对知识产权管理体系实施的各个环节以及各环节中产生的效果进行监督、分析和改进；b）设立内部监督程序，对知识产权管理体系的各个环节产生的效果进行比较，定期对知识产权管理体系的实施效果进行内部监督，提交实施报告；c）企业知识产权管理机构明确检查频次，检查知识产权管理全过程，及时发现知识产权管理体系和运用中存在的问题，将定期检查结果和建议上报企业最高管理者，并及时采取纠正或改进措施；d）企业最高管理者定期进行管理评审，对知识产权管理体系的适宜

38、性和有效性进行评价，包括对知识产权战略实施评价、知识产权管理绩效评价，管理目标、体系、运用是否需要调整和改进等。10.3 1三t企业最高管理者应根据实施情况，适时调整企业知识产权管理目标，提高企业知识产权管理水平。附录A（资料性）企业ftWS始取得工作指南A.1企业名称企业应遵循中华人民共和国公司法中华人民共和国公司登记管理条例等法律法规的要求，选择合适的名称注册，从而在其注册登记地域范围内享有企业名称专有使用权。由于企业字号在满足中华人民共和国商标法的规定时可被注册为商标，为了遏制可能出现的不正当竞争，企业宜在发展初期注册显著性强的字号并同时考虑将该字号注册为商标使用。A.2商标鉴于注册商标

39、获取的时限、商标对企业发展的重要性等，企业可在发展初期进行商标检索查询，并将检索后最终确定的可视性标志作为商标申请注册。A3域名域名是企业的网络商标，直接体现着企业的综合实力。企业可选择商号、商标等作为域名并进行注册。A.4专利高新技术、工业等领域的企业在研发、制造、销售产品前，可就主要产品技术、自创技术等进行专利检索，从而掌握本领域技术发展现状、合理规避知识产权侵权风险、确定企业发展切入点并获取竞争对手技术动态信息。经专利检索，企业可将主要产品技术、自创技术等申请专利。有实力的企业可将前述专利中的重要技术方案进行海外专利申请布局。A.5著作权企业对于主要利用本企业的物质技术条件创作，并由本企

40、业承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品，以及法律、行政法规规定或者合同约定由企业享有的职务作品，宜积极进行著作权登记。A.6商业秘密企业应强化商业秘密保护意识，对有关的设计资料、程序信息、产品配方、制作工艺、制作方法、管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略等不为公众所知悉，能为企业带来经济利益，具有实用性的技术信息和经营信息采取保密措施。A.7集成电路布图设计对于芯片业、软件业、通讯业、电信设备业等高科技领域的企业，可向国家知识产权管理部门申请进行集成电路布图设计登记。附录B(Wtt)部分国家展会知识产权规制B.1美国展会主要知识产权规制措施B.1.1国际贸易委员会33

41、7诉讼中的排除令和禁止令如果出口到美国的产品侵害了美国权利人的知识产权，权利人可根据美国贸易法的第337条向国际贸易委员会提出控告，如果认定侵权则可能针对不同的情况颁发强制排除令或禁止令。排除令有两种形式，一种是有限排除令，另一种是普遍排除令，两者的效力不同。有限排除令只是针对被调查企业生产的侵权产品，禁止其进入美国，而普遍排除令可针对某一种类的所有产品，禁止其进入美国，因此被调查的企业无法通过改变名称或住所等来规避普遍排除令。禁止令针对的是已经进入美国市场的侵权产品，包括展会上的涉嫌侵权参展产品，禁止令将禁止他人进行销售、广告宣传或进行市场开发等行为，违反禁止令可能被处以高额罚款。B.1.2

42、海关边境执法措施权利人可将其商标和版权在海关备案，海关在检查进口物品时可自行认定相关物品是否侵权并决定禁止进口或扣押。对于没有备案的联邦注册商标和版权，海关也可根据相关法律处置其仿冒商品。侵权物品被扣押后，如果得不到权利人的书面许可，将被没收并销毁。针对专利权则无备案程序，但海关会依据排除令阻止专利侵权产品入境。对于涉嫌版权或商标侵权的物品，美国海关的移民与海关执法局有权扣押，相关刑事程序由美国司法部在侵权行为地的联邦检察官启动。B.1.3司法保护中的临时禁令临时禁令在美国展会知识产权的保护中发挥着重要作用，是在法院作出判决前权利人维权的有效手段，分为临时限制令和初步禁令：a)临时限制令：权利

43、人通过申请诉前的临时限制令来制止展会侵权行为的发生，法院经过评估后可能在当天就能颁发临时限制令。申请人在申请临时限制令时需要考虑和评估的因素包括：案件胜诉可能性、是否会遭受到难以弥补的损失、禁止令对各方的损害程度比较、是否影响社会公共利益，以及是否需要担保和担保金额。b)初步禁令：初步禁令考虑的因素与临时限制令相同，需要在诉讼程序启动后发布，需要通知对方进行听证程序并需要提供担保。双方对于初步禁令的裁决都可提起上诉，而且在对方提供反担保的情况下不必实行初步禁令。B.1.4扣押涉案物品或人员在诉讼开始或进行过程中，为了保证证据不会灭失或转移，或申请人胜诉的判决得以顺利执行，法院可采取相应的措施，

44、如扣押物品、冻结账户、拘留涉案人员等，具体类型由法院所在地的州法律所规定。州法院审理的案件可在诉前执行相关措施，但联邦法院审理的案件则在诉讼提起后方可执行。B.2德国展会主要知识产权规制措施B.2.1民事途径B.2.1.1警告信在展会中向侵权参展商发送带有保证书的警告信，要求被投诉方签署保证书保证不再侵权。如果被投诉方签署，则不必承担任何费用。如果被投诉方不认为侵权则可给投诉方出示反警告信。权利人如果依然进行维权，可向法院进一步申请临时禁令，法院一般在1天2天内作出裁决。B.2.1.2临时禁令/诉前禁令只要法院认为有超过50%的侵权可能性，就会同意颁发禁令的请求。法院可直接到参展商的展位送达禁

45、令，即使参展商认为不构成侵权，也需要服从禁令对涉嫌侵权的展品进行撤展处理，对涉嫌侵权的产品宣传册进行涂抹或者销毁。如果被申请人拒绝执行，则有可能会被拘留。与禁令相配合的制度还有保护诉状，参展商如果认为自己的产品有可能被法院发出临时禁令而禁止参展，可向法院提交保护诉状，请法院作出民事裁决，对不侵权进行认定。B.2.1.3临时财产扣押命令通常与临时禁令配合使用，参展商不但需要停止展出涉嫌侵权的产品，还需要支付保证金用于担保相关法律程序中的费用。如果参展商不能交出足够的保证金，法庭执行人员有权对展台上物品进行扣留。B.2.1.4正式起诉和缺席判决一旦正式起诉可直接将起诉书送达展台，在被告不按时应诉的

46、情况下，法院不做实质性的调查而直接进行缺席判决。8.2.2 行政途径行政途径主要通过海关的执法程序实现，通过海关执法，对展会涉嫌侵权的展品进行扣押是常见的方式。德国海关既可主动地查扣展品，也可根据知识产权权利人的申请，在边境或展会现场没收或扣押涉嫌侵权的物品。8.2.3 刑事途径通过刑事执法手段进行知识产权保护的措施相对数量较少。企业在展会中申请刑事执法，往往不是以认定犯罪作为目的，而是通过执法达到没收展品、保留证据的手段。依据德国刑法典的相关规定，如果侵权行为达到德国刑事诉讼法所规定的“初始怀疑”程度，就可能构成刑事犯罪。检察院可要求海关配合执法，对相关展品予以没收并可能收取一定的保证金，此时没收的展品就可作为后续诉讼或民事赔偿中的证据使用。附录C（资料性）典型知识产权应急事件应对方案示例CJ发现专利被侵权C.1.1确认专利权的有效性企业应认真对比分析对方技术与自己的专利技术，判断对方的技术特征是否确实落入自己专利的保护范围内，确定专利侵权是否成立。C.1.2收集证据确认专利有效、专利侵权成立后，开展收集证据工作，主要包括。a）企业享有专利权的证据，包括专利证书、专利申请文件等。b）侵权者情况，包括侵权者名称、地址、企业性质、注册资金、员工人数、经营范围等情况。c）侵权事实的证据，包括侵权者制造、使用、许诺销售、销售、