6-附件：省管产业单位内控及合规专项提升行动指导手册.docx

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1、国家电网有限公司省管产业单位内控及合规专项提升行动指导手册国网产业部2019年11月开展省管产业单位内控及合规专项提升行动（简称专项提升行动），是贯彻党中央全面依法治国战略和国资委法治央企建设部署，落实公司党组关于做好中央巡视问题整改和规范省管产业单位管理要求的重要举措。为确保专项提升行动顺利推进，按照省管产业单位内控及合规专项提升行动方案（简称行动方案），依据国家政策法律法规、行业规范、公司制度文件及管理要求等，编制专项提升行动指导手册，供各单位参考。一、主要内容指导手册是对省管产业单位内控及合规专项提升行动重点任务的分解和细化，主要包括专题提升行动工作要点清单、问题清单和各阶段工作报告模板

2、（即两清单、一模板）。工作要点清单：是专项提升行动问题排查、省间交叉互查等阶段工作的重要依据。工作要点清单针对行动方案确定的3方面、12项重点任务，逐项分解细化，进一步明确了工作要点、政策依据、核查要项、核查方式等。其中，政策依据包括国家政策法规、行业规范、公司制度文件。问题清单：是问题排查、整改落实、省间交叉互查阶段发现问题的汇总，与工作要点清单相衔接，涵盖其全部检查要项。问题清单包括问题排查、整改落实两部分内容。工作报告模板：是各阶段工作总结的参考。各单位问题排查、整改落实、检查督导、总结提升等阶段工作完成后，要及时梳理工作开展情况，全面总结取得的成效，分析存在的问题，加强长效机制建设，确

3、保专项提升行动取得实效。二、工作要点清单按照行动方案，专项提升行动工作要点清单包括建立两个体系、加强六个管理、完善四个保障3方面、12项重点任务、50项工作要点、158项核查要项，以及各项工作开展的政策依据和核查方式。其中，建立两个体系方面，包括5项工作要点、10条核查要项，引导各单位建立健全省管产业单位内控体系和合规管理体系，明确责任，强化落实；加强六个管理方面，包括33项工作要点、105条核查要项，引导各单位规范省管产业单位经营管理行为，加强重点领域、关键环节风险防控；完善四个保障方面，包括12项工作要点、43条核查要项，引导各单位夯实省管产业单位管理基础，提升省管产业单位自我发展能力和自

4、我管理能力。工作要点清单所列内容是各单位规范省管产业单位管理的基本要求，也是问题查摆必须核查的项目。各单位可结合自身实际，增补相关内容，将专项提升行动与本单位管理实际相结合，确保工作取得实效。专题提升行动工作要点清单见附件Io三、问题清单问题清单与工作要点清单相衔接，涵盖全部重点任务、工作要点和核查要项。问题清单包括问题排查与整改落实两部分，适用于各单位自查、整改落实、交叉互查工作。其中，问题排查部分要明确问题概述、原因分析、专业审核部门（主办单位相关部门）等；整改落实部分要明确整改措施、整改责任、整改时间、整改成效、专业审核部门（主办单位相关部门）等。问题清单填写应完整全面，客观准确记录发现

5、问题、剖析原因、制定措施、整改落实等情况，具体要做到：一企一单。以主办单位、省管产业单位为主体，逐户开展问题查摆、编制问题清单。其中，主办单位问题清单既要涵盖自身在省管产业单位内控及合规管理方面存在的问题，还应包括所属省管产业单位内控及合规存在的问题，压实主办单位责任。逐级汇总。各省级单位要压紧压实各级主办单位和平台企业责任，逐级汇总审核所属企业问题清单，确保问题定性准确、原因分析透彻、整改措施具体可行。零报告制度。各级主办单位和省管产业单位严格对照工作要点清单所列核查要项，逐项查摆问题；如未发现问题，需采取零报告制度，各级主办单位、省管产业单位要对结果负责。内控及合规专题提升行动问题清单见附

6、件2o四、工作报告模板总结报告以省公司为单位进行上报，分为问题排查报告、整改落实报告、交叉互查报告、总结提升报告4个模板。其中，2020年1月15日前，报送省管产业单位内控及合规专项提升行动问题排查报告（见附件3）；2020年7月15日前，报送整改落实报告（见附件4）；2020年10月15日前，报送交叉互查报告（见附件5）；2020年12月15日前,报送总结提升报告（见附件6）。附件：1.工作要点清单2 .问题清单3 .问题排查报告（模板）4 .整改落实报告（模板）5 .交叉互查报告（模板）6 .总结提升报告（模板）附件1省管产业单位内控及合规专题提升行动工作要点清单重点工作工作要点政策依据核

7、查要项检查方式建立两个体系1建立健全内控管理体系1.1管位理建省单管K强业控弄。加产内体设1 .中央企业全面风险管理指引（国资发改革（2006）108号）2 .企业内部控制基本规范（财会（2008）7号）及配套指引（财会（2010）11号）3 .国家电网公司全面风险管理与内部控制办法（国网（财/2）155-2018）4 .关于规范集体企业经营平台法人治理结构的指导意见（国家电网产业（2016）392号）5 .国家电网公司关于加强集体企业管控体系建设的指导意见（国家电网产业（2013）392号）6 .国家电网公司关于印发加强集体企业依法治企工作指导意见的通知（国家电网产业（2014）550号）主

8、办单位将省管产业单位纳入全面风险管理体系，组织省管产业单位开展全面风险管理与内部控制工作。查阅主办单位全面风险管理与内部控制年度工作计划与总结、相关会议纪录，核实是否将省管产业单位纳入全面风险管理体系。省管产业单位建立全面风险与内控管理体系，明确内控目标、职责分工等。检查省管产业单位全面风险管理与内控管理体系搭建、组织机构设立及履职等情况，查阅工作计划与总结，以及相关支撑材料。1.2开展风险评估，制定省管产业单位重大风险分类框架。1 .中央企业全面风险管理指引（国资发改革（2006）108号）2 .国家电网公司关于加强集体企业管控体系建设的指导意见（国家电网产业（2013）392号）3 .企业

9、内部控制基本规范（财会（2008）7号）及配套指引（财会（2010）11号）4 .国家电网公司全面风险管理与内部省管产业单位组织开展风险信息收集与风险评估，建立企业风险库。查阅省管产业单位收集汇总的风险信息及其对应的风险等级评定结果，检查是否建立风险管理库（包括风险名称、风险描述、风险评级、重大风险应对措施、标准业务流程、制度条款等）。省管产业单位结合自身实际研究制定风险管理策略。检查省管产业单位是否对识别、分析后的风险确定了风险规避、风险控制、风险转移、风险承担、风险对冲、风险补偿等不同管理策略。重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式控制办法（国网（财/2）155-2018）5 .关于规范

10、集体企业经营平台法人治理结构的指导意见（国家电网产业（2016）392号）6 .国家电网公司关于印发加强集体企业依法治企工作指导意见的通知（国家电网产业（2014）550号）省管产业单位建立重大风险预警机制，确保相关风险提前应对、及时处置。检查省管产业单位是否建立重大风险预警机制、重大风险应急处理机制，是否编制重大风险应急预案。1.3全面开展省管产业单位内部控制活动。1 .中央企业全面风险管理指引（国资发改革（2006）108号）2 .企业内部控制基本规范（财会（2008）7号）及配套指引（财会（2010）H号）3 .国家电网公司全面风险管理与内部控制办法（国网（财/2）155-2018）4

11、.国家电网公司关于加强集体企业管控体系建设的指导意见（国家电网产业（2013）392号）5 .关于规范集体企业经营平台法人治理结构的指导意见（国家电网产业（2016）392号）6 .国家电网公司关于印发加强集体企业依法治企工作指导意见的通知（国家电网产业（2014）550号）省管产业单位强化业务、风险、绩效协同发展，加强业财协同，各业务部门配合开展本专业风控工作；强化组织架构、人力资源等内部环境控制，加强全面预算、合同管理、资金活动、采购业务、资产管理、销售、工程项目、业务外包、财务报告等控制活动，完善各业务中的不相容职务相分离、授权审批控制、内部信息传递等控制手段。1 .查阅省管产业单位岗位

12、设置及人员配备情况、关键核心岗位认定及定期轮换岗制度及其执行情况，核实不相容职务分离是否落实；2 .查阅省管产业单位授权管理相关制度、重大事项审批流程和文档资料，核实授权审批控制是否有效；3 .查阅省管产业单位财产记录、限制未经授权人接触财产、实物资产保管、定期财产清查记录、保险及资产处置资料，核实财产保护控制是否有效；5 .查阅省管产业单位预算编制、预算执行、过程分析、预算考核等过程资料；6 .检查合同签订与执行、资金管理、采购业务、销售、工程项目、业务外包等事项是否符合业务和内控管理规范；7 .检查内部信息传递和财务报告机制是否符合内控管理规范。重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式2.

13、1t位理建二二系加户合体队1 .中央企业合规管理指引（试行）（国资发法规（2018）106号）2 .企业境外经营合规管理指引（发改外资（2018）1916号）3 .国家电网有限公司关于发布国家电网有限公司合规倡议书和开展合规管理体系建设工作的通知（国家电网法（2019）458）4 .国家电网有限公司合规管理办法（国家电网法（2019）784号）5 .国家电网公司关于印发加强集体企业依法治企工作指导意见的通知（国家电网产业（2014）550号）6 .国家电网有限公司关于印发加强集体企业管理十条意见的通知主办单位将省管产业单位纳入合规管理体系，构建业务部门、合规牵头部门及监督部门各负其责的“三道防

14、线”，完善合规管理及审查流程。1 .查阅主办单位是否编制省管产业单位合规管理体系建设工作方案和制度文件等，检查是否明确组织架构、职责分工；2 .检查是否构建省管产业单位合规管理“三道防线”，并明确每道防线的职责。2建立健全合规管理体系建立有效的省管产业单位合规管理制度，加强重点领域、重点环节和重点人员合规管理。坚持“管业务必须管合规”，1 .中央企业合规管理指引（试行）（国资发法规（2018）106号）2 .企业境外经营合规管理指引（发改外资（2018）1916号）3 .国家电网有限公司关于发布国家电网有限公司合规倡议书和开展合规管开展省管产业单位合规风险识别、与预防，系统分析评估风险发生的可

15、能性、影响程度、潜在后果等，建立省管产业单位合规风险库，制定底线清单，有效防范合规风险。1.查阅省管产业单位“三重一大”事项合规审查流程记录等，核查主办单位和省管产业单位是否将省管产业单位规章制度制2.2加强省管产业单位合规全过程管理。理体系建设工作的通知（国家电网法（2019）458号）4 .国家电网有限公司合规管理办法（国家电网法（2019）784号）5 .国家电网公司关于印发加强集体企业依法治企工作指导意见的通知（国家电网产业（2014）550号）加强省管产业单位合规审查监督问责，严格规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订及重大项目运行等生产经营管理行为的合规审查，构建有效的监督和追责

16、机制。定、重大事项决策、重要合同签订及重大项目运行等合规审查作为前置程序；2.查阅省管产业单位合规责任追究记录、档案等。重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式加强六个管理3加强关联交易管理3.1主业单位合理选择关联交易采购方式。1 .中华人民共和国招标投标法2 .中华人民共和国招标投标法实施条例3 .必须招标的工程项目规定（国家发展和改革委员会令2018年第16号）4 .国家电网公司关于规范集体企业与主业关联交易行为的指导意见（国家电网产业（2016）391号）主业单位按国家法律法规和公司相关规定，合理选择招标、竞争性谈判、洵价等方式，规范工程、货物和服务等采购行为。1 .查阅投标、竞争性谈

17、判、询价记录等过程资料；检查主业单位非招标采购尤其是单一来源采购依据是否充分；2 .检查省管产业单位承揽主业工程是否存在以下问题：未按规定履行采购程序；应该公开招标的项目采用非公开招标方式确定中标人；先实施后采购、采购评审流于形式的招标，以及合同签订时间、合同履约时间早于采购程序等。主业单位合理设置招标条件，确保各市场主体公平参与。主业单位加强供应商资格审查，对于有资质能力要求的项目，严格筛选投标供应商。3.2省管产业单位规范承揽关联交易业务。1 .中华人民共和国招标投标法2 .中华人民共和国建筑法3 .建设工程质量管理条例4 .企业经营范围登记管理规定5 .国家电网公司关于规范集体企业与主业

18、关联交易行为的指导意见（国家电网产业（2016）391号）省管产业单位规范关联交易项目投标行为：成立投标小组，编制投标文件，制定技术、施工以及外购方案；统筹拟定投标价格，履行内部确认程序后，按要求参与招标、竞争性谈判、询价。1 .根据合同清单、工程管理清单、财务账面与主业单位往来款项明细等，梳理省管产业单位与主业单位关联交易清单，确保检查对象全面、完整；2 .根据主业招标文件关于投标主体资质能力要求，核查省管产业单位承装承修承试资质、承包资质、安全生产许可证书等，检查是否存在无资质或超资质承揽业务情况；3 .查阅省管产业单位投标决策文件、合同会签单、中标通知书等资料；4 .查阅省管产业单位工商

19、营业执照，检查合同标的事项是否在省管产业单位营业范围内。省管产业单位按照主业单位招标的资质能力要去参与投标，不得无资质、超资质、超营业范围承揽业务。重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式3.3公允联价公关易平、定易。公正确交格国家电网公司关于规范集体企业与主业关联交易行为的指导意见（国家电网产业（2016）391号）实行政府定价的，执行政府定价，如发电等。1 .查阅关联方交易有关政府定价、政府指导价文件，查看经济业务合同中价格约定相关条款，判断关联交易是否执行政府定价、政府指导价；2 .检查关联交易同类业务市场公允价，计算项目利润率，判断关联交易价格是否公允；3 .核查费产处置相关审计及评估

20、报告、交易价格；4 .检查是否存在工程建设中违背市场定价，多计费、多付费等方式向合同对方输送利益等现象。实行政府指导价的，以政府指导价为定价依据，主要适用于提供或者接受劳务（如施工安装、勘察设计、工程监理、物业管理、招标代理）、承揽用户工程等。没有政府指导价、市场竞争充分的，以市场价格为定价依据，主要适用于购买或者销售产品与商品（如房地产开发、物资供应、电工电气制造）、购买或者销售原材料等。无市场可比交易价格的，以相关成本费用加合理利润为定价依据，主要适用于提供或者接受劳务（如信息通信、抄表服务、劳务代理）、资产租赁等。涉及资产转移或权属变化的交易事项，以资产评估机构的评估值为基础确定价格，主

21、要适用于购买或者出售资产、对外投资与共同投资、赠与或者受赠资产、转让或者受让研究与开发项目。重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式3.4严格履行一次性关联交易可研及审批程序。1.国家电网公司关于规范集体企业与主业关联交易行为的指导意见（国家电网产业（2016）391号）2 .国家电网有限公司股权管理办法（国网（财/2）198-2018）3 .国家电网有限公司固定资产管理办法（国网（财/2）199-2014）4 .国家电网公司集体企业固定资产管理办法（国家电网企管（2017）638号）一次性关联交易（包括购买或者出售资产、对外投资与共同投资、赠予或者受赠资产、转让或者受让研究与开发项目等交易）

22、发起方按照要求开展可行性分析、严格履行内部决策程序。1.查阅可行性研究分析报告；2.查阅审计及评估报告、内部决策记录、国家有关管理部门批复文件、债权人意见、职工安置方案等相关资料。其中，资产处置要按规定执行审计、评估程序；涉及国有划拨土地使用权事项要按照有关规定办理相关手续；控股权转让事项要征询相关债权人对债务处置方案的意见；涉及标的企业职工安置的事项要召开职工代表大会审议通过安置方案等。一次性关联交易按照交易内容规范履行相关程序3.5规范签订关联交易合同。1 .中华人民共和国合同法2 .国家电网有限公司合同管理办法（国家电网企管（2019）427号）3 .国家电网公司关于规范集体企业与主业关

23、联交易行为的指导意见（国家电网产业（2016）391号）关联交易成交后，省管产业单位与主业单位及时签订合同，并按照合同约定履行义务。1.查阅中标通知书，核查合同签订主体、合同价格与中标通知书是否一致；2.查阅经济业务合同，核查合同内容是否完整，是否包括合同标的、数量、金额、履约时间、结算方式、违约责任、解决争议方法、双方当事人签字或者盖章、合同签订日期等内容；3 .核查泊联交易是否采用统一、规范的合同文本；4 .核查合同签订日期与合同约定的履约期间，判断是否存在补签合同情况；5 .抽查主业单位经法系统合同与省管产业单位留存合同的一致性，防止“阴阳合同”；6.核查重大合同变更依据是否充分、是否重

24、新履行审批程序。已生效的合同发生变更、转让、解除事宜时，要及时签订书面协议。交易价格等主要内容发生重大变化的，要按变更后的交易价格重新履行相应的审批程序重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式3.6规范关联交易结算。1 .中华人民共和国合同法2 .国家电网有限公司合同管理办法（国家电网企管（2019）427号）3 .国家电网公司关于规范集体企业与主业关联交易行为的指导意见（国家电网产业（2016）391号）省管产业单位要根据合同条款约定办理交易结算，及时催收交易款项。1 .核查合同关于结算的相关约定；2 .核查省管产业单位与主业单位往来款项明细账、工程项目管理台账，核对资金流动与合同约定是否相

25、符；3 .检查工程进度及资金结算进度是否匹配，是否存在省管产业单位虚列工程套取主业资金情况。对于正常经营业务形成的关联交易往来款项，要定期核对一致并及时清理，不得通过往来款长期挂账等形式无偿占用对方资金。合同生效前，不得实际履行合同，涉及财务支出的不得付款；省管产业单位不得无依据向主业单位多结算费用。3.7实现电网主业与省管产业单位资产、财务、人员分开。1.国家电网公司集体企业固定资产管理办法（国家电网企管（2017）638号）2 .国家电网公司集体企业成本费用管理办法（国网（产业/4）894-2018）3 .国家电网有限公司集体企业资金管理办法（国家电网企管（2019）425号）4 .国家电

26、网公司集体企业车辆管理办法（国家电网企管（2017）638号）5 .国家电网公司担保管理办法（国家电网企管（2016）573号）明晰省管产业单位与主业单位之间房产、土地、车辆等资产产权，规范资产租赁行为。1 .查阅省管产业单位房产、土地、车辆等管理台账，核查资产产权证书及具体使用单位，核查主业单位、省管产业单位之间是否存在违规无偿占用资产情况；2 .核查资产租赁情况，检查是否签订租赁合同、租赁价格是否公允、租金是否按时支付等；3 .核查否存在省管产业单位低价承租主业单位资产后高价对外转租情况。规范省管产业单位与主业单位之间资金管理。1 .查阅省管产业单位与主业单位往来款项明细账，核实挂账产生的

27、具体原因；2 .查阅长期挂账及备用金性质的往来款项，检查是否存在违规资金占用情况。重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式规范省管产业单位与主业单位之间成本费用管理。核查省管产业单位成本费用明细帐，重点关注省管产业单位办公费、招待费、食堂经费及其他福利性支出情况，核查主业单位与省管产业单位之间是否存在违规互相承担成本费用情况。规范省管产业单位与主业单位之间担保业务。1 .查阅主业单位及省管产业单位信用报告，了解担保具体情况；2 .检查已发生担保业务的内部决策记录；3 .检查省管产业单位向无资本纽带关系的企业提供担保情况，是否同时取得反担保措施；4 .检查省管产业单位对外提供的担保金额是否在限制

28、金额以内。规范省管产业单位与主业单位之间利益关系。核查省管产业单位与主业单位之间是否存在利益侵占情况。4加强市场拓展管理4.1省管产业单位聚焦核心业务发展。1.突出核心业务实施瘦身健体推动集体企业改革发展工作方案（国家电网办（2017）656号）2 .国家电网有限公司关于印发集体企业投资项目负面清单的通知（国家电网产业（2019）339号）3 .国网产业部关于公司系统集体企业退出售电业务的通知（产业财（2019）24号）省管产业单位严格按照公司核定的经营范围突出核心业务发展。1 .检查省管产业单位瘦身健体工作方案及落实情况；2 .查阅股权、重大项目投资明细及其批复文件等，核查是否存在违反公司要

29、求投资新业务现象。省管产业单位按照公司要求按期退出售电业务。查阅省管产业单位营业执照及相关佐证材料，重点核查：有无新增售电资质；对已取得售电资质是否在2019年底前完成注销；已开展售电业务是否在2019年底前终止；已参与的售电业务投资项目是否在2019年底前退出。重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式4.2规范省管产业单位市场行为。1 .中华人民共和国招标投标法2 .供电监管办法电监会27号令3 .国家电网公司物资采购活动管理办法（国网（物资/2）121-2019）4 .国家电网公司招标活动管理细则（国家电网企管（2016）650号）5 .国家电网公司招标活动管理办法（国家电网企管（2016

30、）650号）6 .国家电网公司非招标采购活动管理细则（国家电网企管（2017）70号）7 .国家电网有限公司业扩报装管理规则（国家电网企管（2019）431号）主办单位完善监督机制，强化业务监督，严格执行国家规范电力客户工程市场的相关规定，严禁以任何形式指定设计、施工和设备材料供应单位，切实保障客户的知情权和自主选择权。抽查关联企业承揽客户工程明细、合同协议、招投标文件等档案资料，以及与相关工作人员座谈、走访客户等形式，检查是否存在“三指定”等不规范市场行为。规范省管产业单位承接用户工程行为，坚决杜绝恶意串标、恶意围标行为，合规开展工程招投标及物资采购相关工作。4.3提升省管产业单位客户服务水

31、平。1 .国家电网公司关于简化10千伏及以下业扩配套电网项目管理流程加快工程建设速度的通知（国家电网办（2017）1081号）2 .国家电网公司关于印发报装接电专项治理行动优化营商环境工作方案的通知（国家电网办（2018）150号）3 .国家电网有限公司业扩报装管理规则（国家电网企管（2019）431号）省管产业单位严格按照设计图纸开展工程施工，全面推行典型设计，提高标准物料应用率。查看是否提供受电工程典型设计及工程造价服务手册，免费提供客户查询，帮助客户压减工程造价，降低后续运维成本等服务。加强技术指导和咨询服务等措施，发挥省管产业单位工程建设质量优势，价格公开透明，帮助客户压减工程造价。杜

32、绝乱收费，变相转嫁费用等行为。1 .查看客户受电工程预算书、决算报告、施工合同、发票等，比对工程造价参考价格，检查报价是否公允合理；2 .查看预算、决算等资料，检查是否存在装表接电费、采集调试费、预付费装置费、带电接火费、计量箱（终端）费、“看门狗”等收费项目。落实工程建设限时机制，提高省管产业单位承揽的客户工程建设效率。1.查看客户受电工程与客户签订的契约，是否明确意向接电时间和双方责任界面；2.查看工程项目资料，检查项目工期是否远超合理工期或者社会企业承揽项目施工周期。重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式5加强工程分包管理5.1管位包度省自务制。强业程理设加产工管建1.建筑工程施工转包

33、违法分包等违法行为认定查处管理办法（建市规（2019）1号）2 .国家电网公司输变电工程施工分包安全管理办法（国网（基建/3）181-2019）3 .国家电网公司基建管理通则（国家电网企管（2015）221号）建立健全省管产业单位工程分包管理体系，明确企业内部专业部门、岗位工程分包管理职责。查阅省管产业单位工程分包管理制度及相关文件。建立健全省管产业单位工程分包管理制度。5.2管位包管省单分瓷强业程第。加产工决理1.国家电网公司输变电工程施工分包安全管理办法（国网（基建/3）181-2019）2.国家电网公司基建管理通则（国家电网企管（2015）221号）完善省管产业单位工程施工分包内部决策流

34、程，加强分包内容、采购方式、结算方式等管控，杜绝转包和违规分包。查阅省管产业单位工程分包计划、相关审批文件、工程分包商选择决策资料、分包合同（含安全协议、廉洁协议）等。5.3规范省管产业单位分包工程过程管理。1.建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（建市规（2019）1号）2 .国家电网公司输变电工程施工分包管理办法（国网（基建/3）181-2019）3 .国家电网公司基建管理通则（国家电网企管（2015）221号）依法依规选择采购方式，择优选择满足资质能力要求的分包商，严禁由个人或单个部门直接指派分包商。查阅省管产业单位分包商选择决策资料是否履行审批程序，分包商资质报审文件。加

35、强分包合同管理，确保分包合同与分包方式一致，不得以劳务分包名义进行专业分包，严禁违规分包和违法转包，严禁未签订分包合同先行施工或超范围施Xo查阅省管产业单位工程分包合同，核对合同款项支付方式、违约责任等关键条款约定是否明确，劳务分包合同金额占总承包合同金额比例较高的工程应重点查看相关工作资料，杜绝转包及违法违规分包。重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式严格分包队伍及人员入场审核查阅分包单位现场管理及作业人员台账、劳动合同、社保证明、分包人员花名册、体检证明、人身意外伤害保险保单、特种作业人员证件等。加强分包工程作业的组织和监督，强化分包作业现场安全检查，严禁以包代管。查阅省管产业单位对分包

36、工程作业计划管理及现场监督检查记录，施工方案、施工装备（器具）台账（专业分包）、施工作业票、现场安全技术交底记录。加强对分包单位施工质量的过程管理与监督。查阅工程质量各级验收记录，专业分包工程标准工艺应用、工程建设强制性条文执行、质量通病防治工作开展情况。规范实施工程分包结算，依据分包合同及工程竣工验收情况进行分包结算及分包工程款支付，确保审核手续完善。查阅省管产业单位工程分包合同，分包工程结算书、付款凭证。加强农民工工资发放管理，确保农民工按月足额发放工资。查阅农民工工资支付凭证。5.4加强工程分包队伍管理。1.建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（建市规（2019）1号）2

37、.国家电网公司输变电工程施工分包安全管理办法（国网（基建/3）181-2019）3 .国家电网公司基建管理通则（国家电网企管（2015）221号）省管产业单位要建立分包商准入机制，审查分包商资质、业绩、能力、机械设备（专业分包）、商誉等，积极培育核心分包队伍。查阅省管产业单位工程施工分包商准入评价制度文件、核心分包商名录。严格执行劳务分包队伍及人员“四统一”（统一标准、统一要求、统一培训、统一考核）管理。查阅省管产业单位对分包队伍及人员安全教育培训及考核、分包人员违章计分与奖惩记录等相关资料。重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式定期开展分包商评价，深化评价结果应用，建立不良分包商惩罚、退出

38、机制。查阅省管产业单位分包商综合评价结果、不良分包商处理意见等相关资料。5.5强化工程分包管理工作监督与考核1.建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（建市规（2019）1号）2 .国家电网公司输变电工程施工分包安全管理办法（国网（基建/3）181-2019）3 .国家电网公司基建管理通则（国家电网企管（2015）221号）4 .国家电网公司业务外包安全监督管理办法（国家电网企管（2017）311号）建立工程分包管理台账，明确记录工程分包决策过程和责任人，严肃追究违规分包相关人员责任。查阅省管产业单位工程分包管理台账、月度统计分析报表、历次内外部审计发现的分包管理问题及整改情况等材

39、料。6加强安全生产管理6.1办省单的产贲主对业应生里实位产相全理。落单管位安管任1 .中华人民共和国安全生产法2 .国家电网公司安全工作规定（国家电网企管（2014）1117号）3 .国家电网有限公司集体企业安全生产管理工作规则（国家电网企管（2018）1180号）主办单位将省管产业单位安全生产工作与主业同部署、同检查、同考核，各业务管理部门按照职责分工，像管社会企业一样管理省管产业单位承揽的公司系统业务的安全生产工作。1 .检查主办单位机构编制文件；2 .检查主办单位关于省管产业单位的安全职责分工；3 .检查主办单位各级安全生产会议纪要、文件、工作通知是否包括省管产业单位安全生产管理工作的内

40、容；4 .检查各类安全专项行动时，省管产业单位是否与主办单位同步落实；5 .检查主办单位对省管产业单位承揽公司系统工程的安全管理工作情况。主办单位组织开展安全活动时，将与活动主题和内容相关的省管产业单位纳入活动范围。重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式6.2建立健全省管产业单位安全生产规章制度。1 .中华人民共和国安全生产法2 .国家电网公司安全工作规定（国家电网企管（2014）1117号）3 .国家电网有限公司集体企业安全生产管理工作规则（国家电网企管（2018）1180号）省管产业单位依据国家法律法规、行业标准规范、国网公司及主办单位规章制度，制定并完善与企业实际相符的人身安全、教育培

41、训、安全投入、风险管控、隐患排查治理、监督检查等安全生产制度。1 .检查省管产业单位安全生产制度文件、安全制度发布清单、审批记录等相关材料；2 .检查省管产业单位安全生产制度的完整性、规范性和实际运用情况。省管产业单位定期对安全生产制度进行评估和修订完善。6.3完善省管产业单位安全管理机构设置与安全管理人员配置。1 .中华人民共和国安全生产法2 .国家电网公司安全工作规定（国家电网企管（2014）1117号）3 .国家电网有限公司集体企业安全生产管理工作规则（国家电网企管（2018）1180号）省管产业单位成立安全生产委员会，统一领导省管产业单位安全生产工作，贯彻落实国家安全生产法律法规，以及

42、公司和主办单位安全生产规章制度和工作部署。1 .检查省管产业单位安委会成立文件和人员组成，检查安委会会议召开的规范性和及时性；2 .检查1管产业单位安全管理机构设置和人员配置相关文件，检查是否明确机构和人员职责。其中，从业人员超过一百人的生产、施工类企业，须设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；从业人员一百人以下的企业，配备专职安全生产管理人员。省管产业单位按规定设置安全生产管理机构，配置安全生产管理人员。6.4业范全工产规安亍管位展，个。省单开例作1 .中华人民共和国安全生产法2 .安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第16号）3 .国家电网公司安全工作规定

43、（国家电网企管（2014）1117号）4 .国家电网有限公司集体企业安全生省管产业单位定期开展安全生产检查。1 .查阅省管产业单位安全生产检查计划、检查内容、检查提纲、检查记录等相关材料，并检查活动开展的及时性和有效性；2 .检查省管产业单位隐患排查治理制度文件和隐患信息库，检查是否按照“排查（发现）-评估报告-治理（控制）-验收销号”的流程实行闭环管理，对查出的隐患是否省管产业单位建立安全生产隐患排查治理机制，常态化开展隐患排查治理，及时消除安全生产隐患。重点工作工作要点政策依据核查要项检查方式产管理工作规则（国家电网企管（2018）1180号）省管产业单位建立预防违章和查处违章工作机制，开

44、展违章自查、互查和稽查。省管产业单位定期召开安委会和各类安全例会，根据上级要求和业务性质、风险特点等，定期或不定期开展安全活动。做到整改责任人、整改措施、整改资金、整改时限和应急预案“五落实”；3 .检查省管产业单位反违章相关制度和各类反违章记录，包括违章现象、整改措施、处罚追责等材料；4 .检查省管产业单位各类安全会议（每季度至少召开一次安委会）、安全活动、”两票”管理等安全例行工作内容。6.5加强省管产业单位安全教育培训。1 .中华人民共和国安全生产法2 .生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局第3号令）3 .国家电网公司安全工作规定（国家电网企管（2014）1117号）4 .

45、国家电网有限公司集体企业安全生产管理工作规则（国家电网企管（2018）1180号）省管产业单位定期举办生产人员安全培训，加强安全生产法律法规、规章制度、工作（操作）规程、应急处置预案等学习。省管产业单位定期组织企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员参加相关培训机构的安全培训，严格执行持证上岗规定。省管产业单位新入职人员须经安全教育培训并考试合格方可上岗。1 .检查省管产业单位安全教育培训计划、培训记录、考试试卷、培训档案等相关材料，检查培训方案制定的合理性、培训组织的规范性、考试考核的有效性；2 .检查省管产业单位安全生产考核证持证人员和特种作业人员的数量、证书时效性。6.6管位施安。省单、场理抓业产现管严产生工全1 .中华人民共和国安全生产法2 .电力建设工程施工安全监督管理办法（发展和改革委员会令第28号）3 .国家电网公司安全工作规定（国家电网企管（2014）1117号）4 .国家电网公司电力安全工器具管理规定（国家电网企管（2014）748号）省管产业单位严格执行公司或其他业主方项目承包、分包安全管理规定，落实作业层班组建设要求。省管产业单位按照国家法律法规和标准规范组织施工，对其施工现场的安全生产、生产作业负责。1 .检查省管产业单位分包合同、安全协议书签订情况；2 .检查省管产业单位施工项目部