期货从业：期货交易管理条例考试试题五.docx

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1、期货从业：期货交易管理条例考试试题五1、判断题期货业机会的业务活动与证监会无关。（）正确答案：错参考解析：期货业协会的业务恬动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督O2、判断题银行业金融机构从事期货交易融（江南博哥）资成者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。（）200年9月真题正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第四十四条的规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。3、多选期货交易所应当履行的职责有（）。2009年9月真题A.按照章程和交易规则对会员进行懿督管理B.保证合约的履行C.组织并监督交易、结算

2、和交割D.提供交易的场所、设施和服务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十条的规定，期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。4、单选期货交易所的分立、合并，由（）审批。A.中国证监会B.工商管理行政部门C.期货交易所D.国务院正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中

3、止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务皖期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。5、单选嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请，根据审慎监管原则进行审查，应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。月月月个个个165A.B.CD.12个月正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司没立申请之日起6个月内，根据审慎临管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。6、多

4、选期货交易所有下列（）情形之一的，应当经中国证脏会批准。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C.上市、修改或者中止期货合约D.调整涨跌停板幅度正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货啦督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。7、多选下列属于

5、国务院期货监督管理机构职责的有（）。2009年9月真题A.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处B.制定期货从业人员资格标准和管理办法C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监督管理正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第五十条的规定。8、单选在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是()。A.强行平仓B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可

6、以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓正确答案：A9、多选期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。A.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资B.对外担保C.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外D.从事或者变相从事期货自营业务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

7、，不得对外担保。10、单选国务院期货监督管理机构在期货市场出现()情况时，可以采取必要的风险处置措施。A.异常B.大幅度下跌C.交易清淡D.大幅度上涨正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。11、单选相关单位利用内幕信息从事期货交另的，直接负责的主管人员将会被()，并处3万元以上30万元以下的罚款。A.撤职B.警告C.刑事处分D.降级正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七十三条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用

8、内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。12、单选国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。A.长期性经营B.持续性经营C.稳健性经营D.营利性经营正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的

9、比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。13、单选律师被撤销资格的，自被撤销资格之日（）内，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A. 1年B. 3年C. 4年D. 5年正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第九条第二款规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。14、单选

10、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是Oo2009年9月真题A.证券市场禁止进人者B.某高校教授C.某市商务局D.中国证监会派出机构的工作人员正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。15、单选期货交易所将结算结果通知会员的时间是（）。A

11、. 5SB. 10日C. 30日D.当日正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。16、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销

12、期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予普告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第七十一条规定，期货公

13、司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。17、多选下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是OoA.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全C,期货公司在行情极端时，可以采取混码交易D.期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行正确答案：B,D参考解析：期货交易管理条例第四条规定，期货交易

14、应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。18、单选申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于OOA. 20%B. 45%C. 70%D. 85%正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第16条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。1

15、9、单选期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出（）统一制定井公布。A.物价部门B.商务部C.中国证监会D.国务院有关主管部门正确答案：D参考解析：参见期货交易管理条例第三十五条规定。20、单选期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示OoA.营业执照B.授权委托书C.责任自负承诺书D.风险说明书正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说恻书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或暂不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。21、判断题会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资

16、金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。()正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。22、单选任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。A.扰乱秩序者B.行为限制者C.禁止进入者D.不受欢迎者正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第八十一条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期

17、货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。23、单选国务院期货监督管理机构应当受理期货公司结算业务资格申请之日起O内作出批准或者不批准的决定。A. 3个月B. 6个月C.2个月D.1个月正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第八条的规定，期货公司结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。24、多选下列选项中属于内幕信息的有()。A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格

18、有显著影响的其他重要信息D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策正确答案：A,B,C,D25、判断题期货交另所的管理办法由国务院制定。()正确答案：错参考解析：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。26、单选期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得O的罚款。A. 1倍以上3倍以下B. 3倍以上7倍以下C. 1倍以上10倍以下D. 5倍以上10倍以下正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第七十条第一款规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，

19、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。27、单选根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是OOA.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。28、判断题期权合约，-是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。（）正确答案：对

20、29、多选下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？（）2009年11月真题A.期货公司B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.其他期货经营机构正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第五十二条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。30、判断题国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。（）正确答案：对31、判断题依据期货交易管理条例规走，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息

21、。（）正确答案：错参考解析：内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信/息、O32、判断题国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（）正确答案：对33、判断题期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。O正确答案：对34、判断题设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。（）正确答案：对35、判百题会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的相关费用和发生的损失由期货

22、交易所承担。（）【2009年9月真题正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第三十八条的规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。36、多选期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A.进行混码交易的B.任用不具备资格的期货从业人员的C.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的D.违反国务院期货监督管理机构有关保证

23、金安全存管监控规定的正确答案：A,B,C,D37、单选如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，OOA.没收违法所得B.处以违法所得2倍罚款C.处以违法所得3倍罚款D.处以违法所得5倍罚款正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第七十二条规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。38、多选期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。2009年9

24、月真题A.变更业务范围B.变更注册资本C.变更法定代表人D.设立境内分支机构正确答案：A,B参考解析：参见期货交易管理条例第十九条的规定。39、判断题期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。()正确答案：错参考解析：期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。40、单选依据期货交易管理条例规定，期货交易所实行的结算制度是OoA.季束无负债B.次日无负债C.年来无负债D.当日无负债正确答案：D参考解析：根据期货交易错理条例第三十七条第二款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。41、单选期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易

25、所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。A.境内企业法人B.所有法人C.境外企业法人D.自然人正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第八条第一款规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。42、判断题期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。()正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。43、多选下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员

26、资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.期货公司业务审批正确答案：A,B,C44、多选下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有()。2009年9月真题A.期货交易所是合伙组织B.期货交易所以营利为目的C.期货交易所是期货公司的股东D.期货交易所实行自律管理正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第七条与第八条的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其

27、他经济组织。45、单选期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾()。A. 2年B. 7年C. 5年D. 3年正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。46、判断题国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

28、()正确答案：对47、单选根据期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾O年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A. 3B. 4C. 5D. 6正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。48、单选下列氨基酸中属于营养必需氨基酸的是OA.谷氨酸B.

29、酪氨酸C.甘氨酸D.赖氨酸E.精氨酸正确答案：D参考解析：本试题考核必需氨基酸。本题旨在考核考生对必需氨基酸的掌握情况。必需氨基酸是指人体内不能合成，必须依靠食物供给的氨基酸。包括赖氨酸、色氨酸、缴氨酸、亮氨酸、异亮氨酸、苏氨酸、甲硫氨酸和苯丙氨酸共八/中O49、多选实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以()代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。A.结算担保金B.自有资产C.风险准备金D.自有资金正确答案：A,C,D50、判断题期货公司应当向客户做出获利保证。()正确答案：错51、单选根据期货交易管理条例规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其

30、他交易场所是进行期货交易的法定场所。A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交男所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。52、多选期货交易所不得从事()业务。A.直接或间接参与期货交易B.信托投资C.股票交易D.非自用不动产投资正确答案：a,B,C,D参考解析：戒据血货交易管理条例第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资

31、、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。53、判断题期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。O正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。54、判断题内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。O正确答案：错参考解析：内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。55、多选客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付。2009年9月真题A.结算担保金B.风险准备金C.自有资金D.交易保证金正确答案：B,C参考解析：根据期货交易管理条例第四十条的规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客

32、户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。56、多选期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A.违反规定接纳会员的B.违反规定收取手续费的C.违反规定使用、分配收益的D.任用不具备资格的期货从业人员的正确答案：A,B,C,D57、单选期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取（）等措施。A.宣告立即破产B.责令停业整顿C.责令就地解散D.责令限期清算正确答案

33、：B参考薛析：根据期货交易管理条例第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。58、判断题期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。59、单选期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。A.公开的集中交易B.公外的分散交易C.小公开的分散交易D.小公开的集中交易正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十六条规

34、定，婀货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。60、判断题期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。（）正确答案：错参考解析：当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。61、判断题期货交易所上市、修改或者终止合约，变更住所或者营业场所，合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。（）正确答案：对62、判断题期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总鲤，以防大量实物挤占交割库。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统

35、一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义努。63、多选任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其()。2009年9月真题A.吊销期货从业许可证B,停业整顿C.警告D.罚款正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第七十条的规定。64、多选期货交易管理条例明确规定为禁止行为的有()。2009年11月真题A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.变相期货交易正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第三条与第四条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁

36、止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。禁止变相期货交易。65、多选国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的()以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。A.所有人员B.监事C.高级管理人员D.董事正确答案：B,C,D66、单选?2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在上述案例中，李某违反规定的行为有OOA.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受

37、客户委托正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第85条规定，期货交易中所谓保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据期货交易管理条例第29条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：依据客户的要求支付可用资金；为客户交存保证金，支付手续费、税款；国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。67、单选期货业协会理事会成员产生的依据是（）。A.

38、法律B.期货业监督管理机构C.章程D.中国证监会正确答案：C参考解析：根据婀货交易管理条例第四十八条第三款规定，期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。68、判断题期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）正确答案：对参考解析：根据期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。69、多选根据期货交易管理条例，下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？（）【2009年11月真题】A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B.为影响期货市场行情囤

39、积现货的C.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的D.单独或者舍谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的正确答案：C,D参考解析：根据期货交易管理条例第七十四条规定，操纵期货交易价格的行为主要表现为以下几个方面：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖台约，操纵期货交易价格的；（二）篙意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易址的；（四）为影响期货市场行储囤积现货

40、的；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。70、多选银行业金融机构从事（）的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，出国务院期货监督管理机构批准。A.期货经纪B.期货保证金存管C.期货结算业务D.为期货公司融资正确答案：B,C71、单选期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的O承担违约责任。A.保证金B.风险准备金C.自有财产D.期货投资者保障基金正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第四十条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备

41、金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。72、单选期货交易所应当及时公布即时行情，未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.证券业协会正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十八条第二款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。73、判断题期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。（）正确答案：错参考解析：期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。74、单选在调查重大期货违法行为时，

42、经匡【务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以采取限制被调查事件当事人的期货交易的方式，但限制的时间要求域长不得超过0交易日。A. 30个B. 20个C. 60个D. 45个正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第五十一条第（七）项规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法衍为时，经国务院期货监督管理机构主要负掰人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。75、判断题期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元

43、以下的罚款。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。76、单选境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的，（）。A.移交司法机关B.撤销期货业务许可C.勒令停业整顿D.暂停其境外期货交易正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第七+七条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并

44、处20万元以上100万元以下的捌款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予曹告，并处1万元以上10万元以下的罚款。77、判断题根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。（）正确答案：对78、单选期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其0并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限

45、期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。79、判断题期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。()正确答案：错参考解析：期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该员承担。80、单选期货交易管理条例对变相期货交易进行了规定，期货交易管理条例施行前已经采用相关机制的机构或者市场，应当在()规定的期限内进行控改。2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构B.国务院商务主管部门C.国务院D.国务院工商行政管理

46、部门正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第八十九条第二款规定，本条例施行前采用前款规定的交易机制或者具备前款规定的交易机制特征之一的机构或者市场，应当在国务院商务主管部门规定的期限内进行整改。81、多选期货公司实施()行为之一的，应责令改正，给予警告，投收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A.未经批准设立营业部的B.违反规定进行混码交易的C.未经批准办理变更事项的D.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的正确答案：a,B,C,D82、多窟后请薪上期货公司，应当具备下列()条件，并符合中华人民共和国公司法的规定。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所和业务设施C.有健全的风险管理和内部控制制度