期货从业：期货交易管理条例题库知识点.docx

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1、期货从业：期货交易管理条例题库知识点1、单选某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是OoA.记入信用记录B.（江南博哥）罚款C.提起诉讼D.免职正确答案：A参考薛析：根据期货交易管理条例第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。2、单选甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳、，期货公司认为行情将转

2、向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了（）规定。A.禁止泄露内幕信息B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未经委托擅自交易D.禁止内幕交易正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。3、单选任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A.勒令停业整顿B.撤销期货业务许可C.予以取缔D.予以祷告正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第七十八条规定，任何单位或者个

3、人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。4、单选期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。A.境内企业法人B.所有法人C.境外企业法人D.自

4、然人正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第八条第一款规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。5、判断题国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。()正确答案：对6、多选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。A,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密B.玩忽职守C.徇私舞弊、滥用职权D.收受贿赂正确答案：A,B,C,D7、多选国务院期货监督管理机构，期货交易所、期货保

5、证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。A.忠于职守B,依法办事C.公正廉洁D.保守国家秘密和有关当事人的商业秘密正确答案：A,B,C,D8、单选期货交易所应当及时公布即时行情，未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.证券业协会正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十八条第二款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情飞9、判断题期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()正确答案：对参考解析：国

6、务院期货监将管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。10、判断题期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()正确答案：错参考解析：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。H单选期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行()管理。A.行业B.自律C.统一D.合规正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。12、多选下列属于“内幕信息的知情人员”的是()。A.中国证监会的工

7、作人员B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工C.期货交易所的高级管理人员D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策正确答案：A,B,C,D13、多选期货交易管理条例明确规定为禁止行为的有()。2009年11月真题A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.变相期货交易正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第三条与第四条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。禁止变相期货交易。14、单选期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。A.

8、1个月B. 2个月C. 3个月D.4个月正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。15、多选期货公司欺诈客户的行为有（）。2009年11月真题A.挪用客户保证金B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金

9、账户D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书正确答案：A,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（一）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九

10、）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。16、单选?2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在上述案例中，李某违反规定的行为有OOA.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第85条规定，期货交易中所谓保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据期货交易管

11、理条例第29条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：依据客户的要求支付可用资金；为客户交存保证金，支付手续费、税款；国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。17、单选期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其0并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第六十一条

12、规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。18、多选期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风险管理制度。A.持仓限额和大户持仓报告制度B.涨跌停板制度C.保证金制度D.当日无负债结算制度正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（一）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（Fl）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的

13、期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。19、判断题期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。()正确答案：对20、单选任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。A.扰乱秩序者B.行为限制者C.禁止进入者D.不受欢迎者正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第八十一条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。21、单选境外机构在境内设立、

14、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由()制订，报国务院批准后施行。2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机杓会同国务院外汇管理部门正确答案：A参考解析：参见期货交易管理条例第八十七条规定。22、单选期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处()的罚款。A. 2万元以上3万元以下B. 3万元以上5万元以下C. 10万元以上20万元以下D.

15、 10万元以上30万元以下正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第七十条第一款规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予普告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。23、单选银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需先经()审核同意后，再交由国务院期货监督管理机构批准。A.中国证监会B.国务院财政部C.中国期货韭协会D.国务院银行业位督管理机构正确答案：D24、判断题国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算

16、机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。O正确答案：对25、单国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，OcA.直接追究刑事责任B.从重处罚C.从轻处罚D.视具体情况而定正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第七十三条第二款规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。26、多选期货公司办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。A.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围B.变更注册资本C.设立或者终止境内分支机构D.变更住所或者营业场所正确答案：A,C,D27、多选“内幕信息的知情

17、人员”，是指由于()履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。A.管理地位B.监督地位C.专业顾问D.雇员正确答案：A,B,C,D28、单选交剖足指台约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。枚权权权胴旋有咒使收所处A.B.D.正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条第一款第五项规定，交割。是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓台约的过程。29、单选如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期

18、货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，OOA.没收违法所得B.处以违法所得2倍罚款C.处以违法所得3倍罚款D.处以违法所得5倍罚款正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第七十二条规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。30、单选期货保证金安全存管j啦控机构通过()稽核形式对保证金安全实施监控。A.每日B.每周C.每月D.每季正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进衍

19、每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。31、判断题期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处1万元以上。10万元以下的罚款。()正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。32、单选根据期货交易管理条例规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。A.

20、说明B.提示C.保证D.预洌正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。33、多选国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。A.风险管理B.内部控制C.保证金存管D.关联交易正确答案：A,B,C,D34、单选某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易

21、价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。A. 50万元以上100万元以下B. 20万元以上100万元以下C. 10万元以上50万元以下D. 5万元以上500万元以下正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七十四条规定，任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。35、多选期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接

22、负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。A.限制人身自由B.直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利正确答案：C,D36、单选国务院期货监督管理机构中，负有监控保证金安全存管职责的机构是0。A.期货保证金败督管理机构B.期货保证金第三方管理机构C.期货保证金审计机构D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第五十五条第一款规定，国务院期货舱督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制

23、度，设立期货保证金安全存管监控机构。37、判断题期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。38、单选瑚货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。2009年9月真题A. 4000B. 5000C. 3000D. 6000正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第十六条第（一）项的规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元。39、判断题银行业金融机构从事期货交易融资成者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准

24、。（）200年9月真题正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第四十四条的规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。40、判断题期货交易所应当及时发布价格预测信息。0正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。41、单选机动车维修管理规定中规定，从事一类和二类维修业务的应当各配备至少1名技术负责人员和OoA.业务负责人员B.结算员C.质量检验人员正确答案：C42、单选期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取()等措施。A.宣告立即破产B.责令停业整顿

25、C.责令就地解散D.责令限期清算正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。43、多选期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。A.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资B.对外担保C.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外D.从事或者变相从事期货自营业务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活

26、动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。44、单选持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。A.共人合约B.已平仓合约C.未平仓合约D.卖出合约正确答案：C参考解析：根捺期货交易管理条例第八十五条第一款第七项规定，持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。45、单选客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由0。A.期货公司承担主要责任B.期货公司

27、承担C.客户承担D.期货公司与客户共同承担正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第三十八条的规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。46、判断题期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。（）正确答案：错参考解析：期货交易所不以营利为目的，属于社会团体法人，以自己的全部财产对外独立承担责任。47、单选期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）。A.审计报告B.税务报告

28、C.经营计划D.财务会计报告正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第五十二条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有火资料。48、判断题仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。O正确答案：对49、单选期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出（）统一制定井公布。A.物价部门B.商务部C.中国证监会D.国务院有关主管部门正确答案：D参考解析：参见期货交易管理条例第三十五条规定。50、多选期货交易管理条例中明令禁止的行为有OoA.内幕交易B.操纵期货交易价格C.欺诈D.变相期货交

29、易正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第3条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。该法第4条还规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。51、判断题期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构舰定的其他期货业务。O正确答案：对52、多选?客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保尉持仓，公司与王某签订了：5面保仓协议。根据上

30、述事实，请回答下题根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。A.股票B.经期货交易所认定的标准仓单C.公司债券D.国债正确答案：B,D参考解析：根据期货交易管理条例第三十二条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期件交易。53、金选期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A. 15口B. 10日C. 1个月D. 2个月正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（

31、一）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5%以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之口起2个月内做出批准或者不批准的决定。54、单选申请设立期货公司要求，主要股东以及实际控制人最逝（）无重大违法违规记录。A.3年B.2年C.5年D.10年正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和

32、国公司法的规定，并要求主耍股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉骷好，最近3年无重大违法违规记录。55、单选下述关于交割的表述，正确的是()。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条的规定，交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。56、多选期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日

33、起2个月内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本B.合并、分立、停业、解散或者破产C.变更公司形式D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构正确答案：B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第十九条的规定。57、单选期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织，主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支，费用节余只能用于与交易直接有关的开支，不得进行其他投资或利润分配，以其全部财产承担()责任。A.行政B.无限C.民事D.经济正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。58、单选期货交易所上市交易品种，应当经()批准。2009年9月真

34、题A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第十三条的规定，上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。59、判断题期货交另所的管理办法由国务院制定。()正确答案：错参考解析：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。60、多选在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。A.交易B.结算C.交割D.交易记录正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。6

35、1、多选期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。A.限制会员实物交剖总量的B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的正确答案：A,B,C,D62、多选期货公司或耆其分支机构有下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。2009年9月真题A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业B.主动提出注销申请C.营业执照被公司登记机关依法注销D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上正

36、确答案：A,B,C参考解析：参见期货交易管理条例第二十一条的规定。63、多选期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。2009年9月真题A.撤销任职资格B.记人信用记录C.提不D.谈话正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第五十九条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。64、单选期货交易所向会员收取的保

37、证金，不得()中国证监会规定的标准。A.高于B.低于C.高于和等于D.执行正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收驭的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。65、多选交割仓库不得从事的行为包括()。2009华9月真趣A.违反国家有关规定参与期货交易B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库D.出具虚假仓单正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第三十九条的规定，交割仓库不得有下列行为：(-*)出具虚彳段

38、仓单.(一)违后期货交易加业务规则，限制交割商晶的屏、出库；(三)泄躅与期货交易有关的商业秘密；(FI)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院甥货监督管理机构规定的其他行为。66、单选王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。A.经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认B.赵某可以不要求王某对交易指令予以追认C.由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认D.经纪人擅自做主，其所下指令无效正确答案：A参考解析：赵某作为期货交易受托人，应当按

39、照王某的指令从事期货交易，未经授权擅自平仓的，该行为属于无权代理行为，只有经过王某同意后才能发生法律效力。67、多选国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A,B参考解析：根据期货交易管理条例第四十九条和第五十条规定可知，AB两项属于中国期货业协会的职责。68、多选金融期货合约的标的物包括OoA.能源B.有价证券C.利率

40、D.汇率正确答案：B,C,D参考解析：金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。69、多选期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A成交量B：价格预测信息C.成交价D.持仓量正确答案：A,C,D70、单选期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告()。A.期货保证金存管理银行B.期货公司C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所正确答案：C参考解析：参见期货交易管理条例第五十六条规定。71、单选金辉期货交易所是一个实行会员分级结算

41、制度的期货交易所，下列选项中，()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项。A.交易保证金B.风险准备金C.结算担保金D.结算准备金正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保盒。72、单选期货交易的全过程可以概括为建仓、持仓、平仓或实物交割。平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。A.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反C.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同D.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反正确答案：D参考解析：根据期货交易管

42、理条例第八十五条第一款第六项规定，平仓，是指朔货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。73、单选银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第四十四条第二款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。74、判断题期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()正确答案：对75、单选下列各选项

43、中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。A.国家机关B.事业单位C.中国期货业协会的工作人员D.民营企业正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（M）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。76、单选期货公司可以接受以下（）单位或个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位

44、B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。77、多选（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.期货交易所B.期货公司结算会员C.期货公司D.非期货公司结算会员

45、正确答案：a,C,D78、单症血货生易所向会员收取的保证金，其所有权属于OcA.会员B.客户C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第二十九条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。79、单选?2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在该案例巾王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条第三款舰定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。80、多选根据期货交易管理条例，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（）。2009年H月真题A.从事金融期货经纪业务的机构B.非期货公司结算会员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.从事期货投资咨询业务的机构正确答案：C,D参考解析：根据期