期货从业：期货法律法规题库知识点（强化练习）.docx

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1、期货从业：期货法律法规题库知识点（强化练习）1、单选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：中国证监会应当自受（江南博哥）理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起O工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A. 5个B. 10个C. 20个D. 30个正确答案：C参考解析：中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。2、多选期货从业人员在执业过程中应当OoA.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员

2、的职业声誉C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私正确答案：A,B,C,D参考解析：本题考查期货从业人员执业行为的基本准则，属于识记内容。3、单选中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（），并应当出示合法证件和检查通知书。A. 2人B. 3人C. 8人D. 10人正确答案：A参考解析：中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。4、单选对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照O补偿规则

3、进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人和机构投资者D.保证金损失的90%正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第22条第2款规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。5、多选?期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题中国证监会可以对王某采取的监管措施包括OA.没收违法所得B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函正确答案：B,C,D6、多选2007年6

4、月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是OA.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向监事会报告D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告正确答案：A,B,C7、单选刑法第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是OoA.国有公司

5、、企业直接经办的工作人员B.国有公司、企业直接负责的主管人员C.国有公司、企业的董事长、总经理D.国有公司、企业的上级领导正确答案：B参考解析：根据刑法第167条、第168条和第169条的规定，题干所述四种犯罪的共同主体是国有公司、企业直接负责的主管人员。8、多选根据期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易内幕信息的有OOA.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定B.期货交易所会员的资金和交易动向C.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息正确答案：A,B,C,D参考解析

6、：根据期货交易管理条例第85条第11项的规定期货交易内幕信息包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。9、单选期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前O向期货公司董事会提出申请。A. 5日B. 10日C. 15日D. 30日正确答案：D参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定第18条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。10、判断题期货公司申请金融期货交

7、易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。O正确答案：错IK多症期货交易所的结算会员由O组成。A.交易结算会员B.一般结算会员C.全面结算会员D.特别结算会员正确答案：A,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第66条规定，期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。12、多选下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有OOA.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员B.期货公

8、司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码C.测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员D.期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试正确答案：A,B,C参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第9条的规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。因此选项A说法错误。根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第11条的规定，期货公司会员不得为知识测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。因此选项B说法错误。根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）

9、第8条的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。因此选项C说法错误。13、多选期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿？OA.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条

10、例第69条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：未经批准，擅自办理期货交易管理条例第13条所列事项的；违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板.、持仓限额和大户持仓报告制度的；等等。14、多选有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势

11、联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的D.以其它方法操纵期货交易价格的正确答案：A,B,C,D15、单选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有O具有期货从业人员资格的业务人员。A. 2名B. 3名C. 5名D. 7名正确答案：A参考解析：拟开展介绍业务的营

12、业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。16、单选（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会正确答案：C参考解析：中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。17、单选侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依O确定管辖。A.侵权行为发生地B.侵权结果发生地C.当事人选择的诉由D.违约方住所地正确答案：C参考薛析：侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。18、多选申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有OOA.丰富的期货知识

13、B.诚实守信的品质C.良好的职业道德D.履行职责所必需的经营管理能力正确答案：B,C,D参考解析：申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。19、多选？甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用。根据上述事实，请回答下题对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利A.期货公司B.中国期货业协会C.交割仓库D.期货交易所正确答案：C,D20、多选期货交易所会员、客户可以

14、使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的O由国务院期货监督管理机构规定。A.种类B.名称C.价值的计算方法D.冲抵保证金的比例正确答案：A,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第32条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。21、多选期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按O方式分别处理。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担B.交易价格超出客户指令价

15、位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担D.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失正确答案：B,C,D参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。22、单选?某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表

16、显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）O请回答以下问题该期货公司的期末净资本为OA. 2800万元B. 2700万元C. 2900万元D. 2100万元正确答案：B23、多选发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告？（）A.变更公司章程B.作出终止业务等重大决议C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人D.被有权机关立案调查或者采取强制措施正确答案：

17、A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第80条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：变更名称、公司章程；发生本办法第14条规定情形以外的股权变更；作出终止业务等重大决议；任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；被有权机关立案调查或者采取强制措施；中国证监会规定的其他事项。24、判断题期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。O正确答案：错参考解析：期货公司的交易

18、软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。25、单选？甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用。根据上述事实，请回答下题如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任正确答案：C26、判断题期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名

19、义从事期货业务。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第30条第2款规定，期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务。27、单选期货交易所应当在每一年度结束后（）内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A. 30日B. 3个月C. 4个月D. 6个月正确答案：C参考薛析：根据期货交易所管理办法第102条规定，期货交易所应当在每一年度结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。28、多选期货交易所按交易

20、规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会？OA.限制开仓B.提高保证金标准C.限制平仓D.强行平仓正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第85条第2款规定，期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取提高保证金标准、限制平仓或者强行平仓措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。29、多选?2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是OA.期货公司应当立即书面通知全体股东B.期货

21、公司应当立即向监管机构报告C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告正确答案：A,B30、多选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A.将纪律处分信息录入协会从业资格数据库B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D.向中国证监会报告正确答案：A,C,D参考解析：根据期货从业人员执业行为

22、准则（修订）第42条的规定，期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。另据期货从业人员管理办法第26条的规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。31、单选期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存OOA. 5年B. 10年C. 15年D. 20年正确答案：D参考解析：期货公司首席风险官开展U1.作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至

23、少保存20年。32、单选单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A. 1万元以上3万元以下B. 1万元以上5万元以下C. 1万元以上10万元以下D. 5万元以上10万元以下正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第74条规定，单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。33、多选董事会免除吴某的职务，下列事项，必须做的有OOA.提前通知本人B.将免职事由书面报告给公司住所地证监会派出机构C.将吴某履行职务情况书面报告给公司住所地证监会派出机构D.将替代人选名单书面

24、报告给公司住所地证监会派出机构正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第16条规定，信达期货公司董事会免除吴某的职务，应提前通知吴某本人，并按规定将免职事由、首席风险官履职情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。34、多选期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.财政部正确答案：C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第15条的规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送

25、中国证监会和财政部。35、多选根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，严禁期货从业人员从事的行为有OoA.贬低或诋毁其他机构、从业人员B.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徒投资者C.利用与有关组织的关系进行业务垄断D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第26条的规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；最低或诋毁其他机构、从业人员；采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招彳来投资者

26、，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。36、多选根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，应当在测试试卷上签字的是OOA.开户知识测试人员B.期货公司会员客户开发人员C.投资者D.期货公司负责人正确答案：A,C参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。37、判断题对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资

27、者保障基金不予补偿。O正确答案：对38、多选?某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是OA.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算D.未足额追加的客户保

28、证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务正确答案：A,C,D39、多选根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，下列说法正确的有OOA.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平B.期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试C.中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试D.开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字正确答案：A,C参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第8条的规定，期货公司会员应当根据中国金融期货交

29、易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第10条的规定，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。因此选项D说法错误。40、不定项选择期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括OOA.基本情况评估B.投资经历评估C.财务状况评估D.诚信状况评估正确答案：a,B,C,D参考解析：戒据后指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第21条的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。41、单选在我国，依法对期货公司从事金融期

30、货结算业务实行监督管理的机构是OOA.期货交易所B.中国期货业协会C.商务部D.中国证监会及其派出机构正确答案：D参考解析：中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。42、多选下列说法中正确的是OoA.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算D.未足额追加的客户保证金包括已经计入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务正确答案：A,B,C参考解析：期货公司风险监管指标管理试行办法

31、第十七条规定，未足额追加的客户保证金不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务，D选项不选。43、单选某期货公司成立于2007年6月，注册资本为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2008年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持阅公司会计帐薄，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述，正确的是OA.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.乙公司与甲公司共同持有相应股权正确答案：C44、多选?某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以

32、其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（）A.期货公司股权不得质押，上述质押无效B. A集团公司应当在规定时间内通知期货公司C. A集团公司的股权质押应当经监管机构批准D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告正确答案：B,D45、单选卖于期货交易所，下列说法错误的是OoA.以营利为目的B.按其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第7条规定，期货交易所不以营利为目的，按

33、照其章程的规定实行自律管理。46、单选期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在O内通知期货公司。A. 3BB. 5HC. 7SD. 10日正确答案：A参考解析：根据期货公司管理办法第36条的规定,期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在3日内通知期货公司。47、单选侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求正确答案：A参考解析：侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约

34、又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。48、多选根据期货交易所管理办法的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有OoA.限制开仓B.限期平仓C.限制出金D.强行平仓正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第85条第1款的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：限制入金；限制出金；

35、限制开仓；提高保证金标准限期平令弓吊行平令C49、单装小王在藁期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列a法正确的是ooA.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C.期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资正确答案：A50、单选期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交

36、易所先以O承担违约责任。A.风险准备金B.自有资金C.期货投资者保障基金D.该会员的保证金正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第40条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。51、判断题期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司的名称中仍可以有“期货”或者近似字样。O正确答案：错参考解析：期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。52、多选有价证券冲抵保证

37、金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值？（）A.有价证券基准计算价值的80%B.有价证券基准计算价值的90%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍正确答案：A,D参考解析：4据期货交易所管理办法第73条规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的80%；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。53、多选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试

38、行办法的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.代客户接收、保管或者修改交易密码C.为客户从事期货交易提供融资或者担保D.向客户充分揭示期货交易风险正确答案：B,C参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。该办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行

39、期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。54、单选?某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。拟设立的全资公司为OA.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构正确答案：B55、单选甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一个

40、期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第85条和刑法第180条的规定，甲不属于期货交易内幕信息的知情人员，因此其从事的期货交易不属于内幕交易，不构成犯罪。56、多选根据期货交易所管理办法的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以O承担责任。A.结算担保金B.违约会员的自有资金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金正确答案

41、：B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第84条第2款的规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期贷交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担责任。57、多选期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是OoA.变更注册资本B.合并、分立、停业、解散或者破产C.变更5%以上的股权D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第19条第2款规定：期货公司合并、分

42、立、停业、解散或者破产，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之目起2个月内作出批准或者不批准的决定。选项A“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。58、单选期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的属于OOA.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪正确答案：C参考解析：根据刑法第272条的规定，题干所述构成挪用资金罪。59、多选期货交易所保证金管理制度的内容应当包括OoA.向会员收取保证金

43、的标准和形式B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.有价证券冲抵保证金的比例正确答案：A,B,C参考解析：期货交易所保证金管理制度应当包括下列内容：向会员收取保证金的标准和形式；专用结算账户中会员结算准备金最低余额；当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。60、单选在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是OOA.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会及其派出机构D.商务部正确答案：C参考解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。61、单选单位犯期货内幕交易、泄露

44、内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处OOA.3年以下有期徒刑或者拘役B. 5年以下有期徒刑或者拘役C. 3年以上7年以下有期徒刑或者拘役D. 5年以上10年以下有期徒刑或者拘役正确答案：B参考解析：单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。62、多选期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有OoA.谈话提醒B.通报批评C.公开谴责D.暂停或者限制业务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第21

45、条的规定期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施。63、多选期货从业人员执业行为准则（修订）规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在OOA.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人

46、利益出发与投资者恶意串通D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第31条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。64、多选根据期货交易管理条例的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有OOA.涨跌停板制度B.当日无负债结算制度C.保证金制度D.大户持仓报告制度正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易管理条