期货从业：期货法律法规要点背记（三）.docx

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1、期货从业：期货法律法规要点背记（三）1、单选期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A. 2年B. 3年C. 4年D. 5年正确答案：B参考解析：期货公司申请金融期货结算业务（江南博哥）资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。2、多选期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的OA.如果期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B.应由期货公司承担赔偿责任C.甲有过错的，也要承担部分责任D.如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担正确答案：B,C,D3、单选？自2007年10月9日至2008年6月1

2、2日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述，正确的是（）A.期货公司允许客户保证金不足的情况下进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法B.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定C.期货公司允许邵某等9名客户保证金不

3、足情况下继续进行期货交易，违反了期货交易管理条例，构成透支交易D.是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定4、右？甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括OOA.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金正确答案：A,B,C5、多选期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.期货交易所

4、B.中国期货业协会C.中国证监会D.财政部正确答案：C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第15条的规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。6、单选公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经O批准。A.期货交易所监事会B.期货交易所董事会C.国务院国有资产监管机构D.中国证监会正确答案：D参考解析：公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。7、多选期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有Oo.及时告知

5、投资者有关期货业务的情况B.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C.对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第23条的规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。8、多选根据期货从业人员执业行为准则（修订）

6、的规定，下列说法正确的有（）。A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务B.除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。9、判断题当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。O正确答案：对10、单宗期货公司会员为自

7、然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币OOA.20万元B. 50万元C. 100万元D. 200万元正确答案：B参考解析：根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第4条的规定，期货公司会员只能为申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元的自然人投资者申请开立股指湖货交易编码。11、单选期货公司净资本不得低于客户权益总额的OoA. 3%B. 5%C. 6%D. 10%正确答案：C参考解析：根据期货公司风险监管指标管理试行办法第18条的规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%o12、判断题期货从业人员在从事期货业务前

8、，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（）正确答案：对13、多选?某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。根据上述事实，请回答以下题。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）OA.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户C.期货公司可先为小王

9、开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户正确答案：A,B,C14、单选钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息，钱某通过资格考试后，应当取得O颁发的期货从业资格考试合格证明。A.中国期货业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.期货公司正确答案：A参考解析：根据期货从业人员管理办法第8条的规定，通过期货从业人员资格考试的，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明。15、多选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供

10、中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是OOA.净资本不低于15亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的60%正确答案：B,C参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第6条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：净资本不低于12亿元；流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金

11、和客户委托管理资金）的150%；对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10乐但因证券公司发债提供的反担保除外；净资本不低于净资产的70%o16、判断题中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基会。O正确答案：对17、单选?某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为OA. 3%B. 4%C. 5%D. 6%正确答案：D18、多选期货从业人员执业行为准则（修订）是

12、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括OOA.职业品德B.执业纪律C.专业胜任能力D.职业责任正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。19、多选国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的O等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。A.净资本与净资产的比例B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例C.净资本与境外期货经纪业务规模的

13、比例D.流动资产与流动负债的比例正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第58条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本-9净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。20、单选根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾O年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2年B.3年C.4年D.5年正确

14、答案：B参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第19条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。21、多选证券公司不得OoA.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.代客户下达交易指令C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易D.代客户接收、保管或者修改交易密码正确答案：A,B,C,D参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第21条的规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、

15、保管或者修改交易密码。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第22条的规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。22、单选期货交易的交割，由O统一组织进行。A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第39条第1款规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。23、单选期货交易所的所得收益应当首先用于（）。A.增加交易保证金B.弥补期货交易所的损失C.应对期货交易风险D.保证期货交易场所、设施的运行和改善正确答案：D参考解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交

16、易场所、设施的运行和改善。24、单选期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（）内作出批准或者不批准的决定。A. 10日B. 15日C. 20日D. 30日正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第19条第2款规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。25、判断题公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起15E1内向中国期货业协会报告。（）正确答案：错参考解析：公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。26、单选小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货

17、业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法OoA.违法，证监会应根据期货交易管理条例第70条的规定处理B.正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告C.正确，但还应该将此事在期货业协会备案D.正确，符合期货从业人员管理办法相关规定正确答案：A参考解析：根据期货从业人员管理办法第27条的规定，丁期货公司应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。据此，本题中，丁期货公司违反了期货交易管理条例第70条中“不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送文件、资

18、料的”条款，证监会应按照期货交易管理条例的本条规定对丁期货公司进行处理。27、多选下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是OA.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货交易所承担B.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担、C.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务，而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期

19、间穿仓造成的损失，由客户承担D.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务，而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担正确答案：A,D28、多选客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）A.交易品种B.买卖方向C.交易时间D.价格正确答案：A,B,C,D29、多选根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司风险监管报表包括O

20、OA.风险监管指标汇总表B.净资本计算表C.客户权益变动表D,客户分离资产报表正确答案：A,B,C,D参考解析：风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。30、单选?某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提50万元；请回答以下问题在针对上述!诃题进行调整后，该公司的期末净资本为

21、（）A. 5700万元B. 5650万元C. 5950万元D. 6000万元正确答案：B31、多选？甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是（）A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托正确答案：A,B,C32、多选根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有OOA.自然

22、人投资者本人B. 一般法人投资者的指定下单人C. 一般法人投资者的资金调拨人D. 一般法人投资者的结算单确认人正确答案：A,B,C,D参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第7条的规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代。33、单选期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起O工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A. 2个B. 3个C. 5个D. 10个正确答案：C参考解析：期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告

23、。34、单选？甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用。根据上述事实，请回答下题如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以OA.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任正确答案：C35、单选期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存OOA. 5年B. 10年C. 15年D.

24、 20年正确答案：D参考解析：期货公司首席风险官开展U1.作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。36、单选证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的OoA. 50%B. 70%C. 80%D. 120%正确答案：B参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第6条的规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的70%。37、多选?某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问

25、题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题下列关于王某开展工作的做法，正确的是OA.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告正确答案：C,D38、单选?2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题对于该公司被监管机构处罚一事的处理，

26、下列做法正确的是OA.期货公司书面通知全体股东B.期货公司口头通知全体控股股东C.期货公司在股东会上予以报告D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东正确答案：A39、单选2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是OA.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任正确答案：B40

27、、多选下列有关强行平仓责任的处理，说法正确的有OoA.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担B.期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担，法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外C.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿D.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，

28、由期货公司承担正确答案：B,C,D参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第37条第2款的规定，期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。因此选项A说法错误。41、多选根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，下列说法正确的有OOA.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平B.期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试C.中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试D.开户知识测试人员和期货公司负责人应当在

29、测试试卷上签字正确答案：A,C参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第8条的规定，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第10条的规定，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。因此选项D说法错误。42、多选在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括OOA.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.中国银监会正确答案：A,C参考解析：中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。43、多选申请期货公司董事、监事和高级管

30、理人员的任职资格，应当具有（）OA.丰富的期货知识B.诚实守信的品质C.良好的职业道德D.履行职责所必需的经营管理能力正确答案：B,C,D参考解析：申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。44、多选根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，投资者金融类资产包括O等资产。A.银行存款B.股票、债券C.黄金、理财产品D.基金、期货权益正确答案：A,B,C,D参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第34条规定,投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。

31、45、多选期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是OA.转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准D.转让股权行为通知全体股东正确答案：C,D46、多选发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告？OA.变更公司章程B.作出终止业务等重大决议C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人D.被有权机关立案调查或者采取强制措施正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第80条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个

32、工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：变更名称、公司章程；发生本办法第14条规定情形以外的股权变更；作出终止业务等重大决议；任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；被有权机关立案调查或者采取强制措施；中国证监会规定的其他事项。47、多选期货从业人员执业行为准则（修订）规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在OoA.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门

33、反映或举报C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第31条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。从

34、业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。48、单选单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A. 1万元以上3万元以下B. 1万元以上5万元以下C. 1万元以上10万元以下D. 5万元以上10万元以下正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第74条规定，单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。49、单选中国证监会及其派出机构依法

35、履行职责进行检查时，检查人员不得少于（），并应当出示合法证件和检查通知书。A. 2人B. 3人C. 8人D. 10人正确答案：A参考解析：中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。50、单选?某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5%）；第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司

36、在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）A. 5900B. 5700C. 6300D. 6100正确答案：D51、判加题对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。（）正确答案：对52、多选?某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司在编制风险监管

37、报表时，下列表述正确的是OA.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算D.未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务正确答案：A,C,D53、多选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？OA.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存

38、管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统正确答案：B,C,D参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第5条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，选项A错误。54、单选在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是OoA.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.各地人事部门正确答案：B参考解析：中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。55、多选下列说法中正确的是OoA.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额

39、的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算D.未足额追加的客户保证金包括已经计入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务正确答案：A,B,C参考解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十七条规定，未足额追加的客户保证金不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务，D选项不选。56、单选道路运输易燃物品作业现场必须严禁烟火，作业现场应划定警戒区，一般半径Om内不得有热源或明火。A：10B：15C：30正确答案：C57、单选O应当组织期货从业

40、人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部正确答案：B参考解析：根据期货从业人员管理办法第22条第1款的规定，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。58、单选对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照O补偿规则进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人和机构投资者D.保证金损失的90%正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第22条第2款规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。59、多选期货

41、从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员管理办法第14条的规定，期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列执业行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维

42、护期货行业声誉；以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；不得以本人或者他人名义从事期货交易；协会规定的其他执业行为规范。60、多选下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有OOA.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%C.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透

43、支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易正确答案：C,D参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第32条第1款的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60虬因此选项A说法错误。根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第34条第2款的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主

44、要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%因此选项B说法错误。61、多选?某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。对于王某被捕，下列说法正确的是OA.期货公司应当立即书面通知全体股东B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司应当立即向交易所报告D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露正确答案：A,B62、多选期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向O报告相关交易情况。A.全体股东B.董事会和监事会C.监事D.其住所地的中国证监会派出

45、机构正确答案：A,B,C,D63、判断题期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等负债项目加回。（）正确答案：错参考解析：期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。64、单选?某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答下题关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下脱法正确的是OA.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作D.证券公司可以为客户代收保证金正确答案：C65、单选

46、期货公司向客户收取的保证金，属于O所有。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.国务院期货交易管理机构正确答案：B参考解析：依据期货交易管理条例第29条第3款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有。66、单选风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在O工作日内向全体董事和全体股东书面报告。.10%；3个B. 15%；3个C. 20%；5个D. 30%；7个正确答案：C参考解析：风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。67、多选根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，下列说法正确的有OOA.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效C.期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人D.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10