期货法律法规：2测试题.docx

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1、期货法律法规：2测试题1、判断题获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。正确答案：错2、判断题操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有（江南博哥）期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。（）正确答案：对3、单选!截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在O之间。A. 1750元至3000元B. 1750

2、0元至30000元C. 3000元至7000元D. 5250元至9000元正确答案：A4、单选下列何种人员非期货交易所之业务人员：OA.期货交易之受托买卖B.期货交易契约之设计与研究C.期货集中市场保证金及权利金之作业D.会员或期货商财务、业务之查核正确答案：A5、多选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，下列说法正确的是（）OA.

3、该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准正确答案：A,C,D6、单选期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示OA.期货经纪合同B.期货经纪业务规则C.期货交易所交易规则D.期货交易风险说明书正确答案：D7、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会

4、员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OOA.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元正确答案：C8、判断题期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。O正确答案：错参考解析：期货公司营业部终止的

5、，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务，终止经营活动。9、单选期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以OA.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金C.新台币十二万元以上，六十万元以下罚镶D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金正确答案：C10、判断题期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。正确答案：对11、单选有关期货交易之公告，以下何者为是？OA.期货交易种类目前系由行政院公告B.期货交易所系由主管机关证期会公告C.目前已公告五大类期货交易种类D.以上皆是正确答案：B12、单选下

6、列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？OA.期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单B.期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托C.期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平D.以上皆是正确答案：B13、判断题自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。O正确答案：错参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营

7、业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。14、单选下列何者有误：OA.期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B.期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C.期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D.风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之正确答案：B15、判断题期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）正确答案：错16、单选协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政正确答案：B17、

8、单选期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：A18、单选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，该期货公司的净资本是人民币OOA. 8470万元B. 6290万元C. 7050万元D. 8090万元正确答案：C19、单选依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交

9、易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以OA.12万元以上60万元以下罚金B警告C.7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金D.以上皆非正确答案：C20、判断题在转换套利中，看涨期权与看跌期权的执行价格相同，但到期日不同。正确答案：错参考解析：在转换套利中，看涨期权与看跌期权的执行价格相同，到期日也相同。21、单选期货商对于下列何者得接受其开户交易OA.受禁治产宣告未经撤销者B.法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者C.违背期货交易契约已满三年D.违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年正确答案：C22、判断题期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货

10、交易所。O正确答案：错参考解析：首席风险官提出辞职的，应当提前30口向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。23、单选有关赔偿准备基金之叙述何者为是？a.结算机构应提存赔偿准备金b.第一次应提存台币三亿元c.并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存d.赔偿准备基金得贷予他人OA. abcdB. abcC. bcdD. ab正确答案：B24、判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。O正确答案：错参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第15条规定，为期货公司提供中间介绍业务

11、的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金；不得代理客户从事期货交易。25、单选在我国，有O以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。A. 1/3B. 2/3C. 1/5D. 3/4正确答案：A参考解析：根据期货交易所管理办法第29条第2款的规定，有1/3以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。26、单选连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。刘某

12、得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了O规定。A.期货交易所管理条例第72条B.期货交易所管理条例第73条C.期货交易所管理条例第80条D.期货交易所管理条例第81条正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第73条的规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不

13、满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。因此，本题的正确答案为B。27、判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。O正确答案：错参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。28、单选公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：OA. 20%-30%B. 15%-40%C. 30%50%D. 30%

14、80%之特别盈余公积正确答案：D29、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？OA.与A证券公司有业务往来的某期货公司B.A证券公司全资拥有的期货公司C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司D.A证券公司控股的期货公司正确答案：B,C,D30、判断题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）正确答案：对参考解析：根据期货公

15、司首席风险官管理规定（试行）第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确。31、单选依期货交易法施行细则，下列何者为非必要交易？OA.为客户进行全权

16、委托交易B.当日冲销之比例过高C.受托从事未经公告之国外期货交易种类D.以上皆是正确答案：B32、单选期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章？()A.负责人B.经理人C.业务员D.以上皆可正确答案：B33、单速期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者OA.不得为自己利益从事期货交易B.兼营期货业务者不受限C.可于证券交易所开户，处理错帐之需要D.以上皆是正确答案：A34、单选下列叙述何者正确：OA.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C.在职人员应每三年参加在职训练D.期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为

17、该期货商授权范围内之行为正确答案：D35、判断题国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。正确答案：对36、单选期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备？()A. 2%B. 5%C. 7%D. 10%正确答案：D37、判断题在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。O正确答案：对38、判而题期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。O正确答案：错39、单选公司制期

18、货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？OA. 20%70%B. 30%80%C. 40%-90%D.以上皆非正确答案：B40、单选期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额OoA.不超过50%B.不超过20%C.不超过80%D.不超过60%正确答案：C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第26条的规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大

19、的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80虬因此，本题的正确答案为C。41、判断题期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（）正确答案：对参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第12条的规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。因此，本题说法正确。42、单选依期货商管理规则之规定，期货商得接受下列何种人之开户？OA.年龄十八岁者B.受破产之宣告未经复权者C.期货

20、主管机关职员D.曾因违背期货交易契约已满三年者正确答案：D43、多选不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括OOA.交易手续费B.税金C.利息D.保证金正确答案：A,B,C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第15条的规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证

21、金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。44、单选有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？OA.期货交易人之权益数各期货交易所规定之原始保证金数额者B.期货交易人之权益数V各期货交易所规定之维持保证金数额者C.期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者D.以上全部情况，期货商应即办理催缴正确答案：B45、1选某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是OOA.经纪人事后应马上要求客户

22、对交易指令予以追认B.由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认C.由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认D.经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消正确答案：A46、单选下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：OA.证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B.证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C.证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D.证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元正确答案：C47、单选下列叙述何者为是？OA.期货商之业务员最低不得少于5人B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D.每增设一分支机构，

23、应增提一千五百万元之营业保证金正确答案：C48、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：本题中甲的朋友乙构成OOA.操纵期货交易价格罪B.行贿罪C.泄露内幕信息罪D.对单位行贿罪正确答案：B,C49、单选血货经纪公司O,是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营

24、风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A.内部控制制度B.内部控制文本制度C.内部监督体系D.内部控制模式正确答案：A50、单选最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：（）A. 一年B.二年C.三年D.四年正确答案：C51、单选期货商业务员异动之登记OA.向证期会办理B.向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记C.径向全国期货商公会联合会办理登记D.以上皆非正确答案：B52、判断题期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。正确答案：错53、单选有关期货交易保证金的缴交，下列何

25、者为是？OA.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之B.国外期货交易保证金得以股票抵缴C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴D.以上皆是正确答案：A54、判断题推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。O正确答案：错参考解析：推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。55、单选有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是？OA.董监事任期为三年B.董监事任期以一任为限C.董监事可融通资金予会员D.以上皆是正确答案：A56、单选丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入

26、铜期货合约2000手（5吨/手）,价格为65000元/吨。根据最低保证金要求一合约价格的5%,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是OOA.3200万元B. 3000万元C. 2800万元D. 3100万元正确答案：C57、判断题首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。O正确答案：错参考解析：首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。58、单选公司制期货交易所单一股东持股比

27、例，原则上不得超过实收资本额OA.百分之一B.百分之三C.百分之五D.百分之七正确答案：C59、单选期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，OOA.应当以投资者的利益为主B.应当以期货公司的利益为主C.应当以交易所的利益为主D.应当确保投资者的利益得到公平的对待正确答案：D60、多选？甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括OOA.期货公司在期货交易所的会员资格费

28、B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金正确答案：A,B,C61、单选有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：OA.不得发行无记名股票B.盈余主管机关得限制其分配C.须有四分之一公益董监事D.以上皆是正确答案：D62、单选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试

29、行办法的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.5个B.7个Clo个D.15个正确答案：B63、单选期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及期货从业人员执业行为准则（修订）。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向O报告。A.协会B.期货公司总部C.期货交易所D.中国证监会正确答案：A64、单选杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）A.期货商B.杠杆交易商C.期货服务事业D.期货顾问事业正确答案：B65、单症我国之期货交

30、易辅助业务，限何种行业经营？OA.期货商B.证券经纪商C.银行D.票券商正确答案：B66、SJ加题大连商品交易所的所有品种均可采用集中交割方式，集中交割结算价为期货合约配对日结算价。（）正确答案：错参考解析：大连商品交易所的所有品种均可采用滚动交割方式，滚动交割结算价为期货合约配对日结算价。67、单选何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？OA.具证券业务员资格者B.具期货业务员资格者C.具证券及期货业务员资格者D.以上皆非正确答案：C68、4断题机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）正确答案：错参考解析：机构的相关期货业务

31、许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。69、单选期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？OA.期货商B.期货交易人C.杠杆交易商D.期货结算会员正确答案：D70、单速期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？OA.强制期货交易所设立公益董监事B.不得发行股票C.不得为股份有限公司，需以会员方式经营D.不适用公司法之规定成立正确答案：A71、多速期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。A.规范化B.程序化C.授权分责、监督制约D.帐务核对相符正确答案：A,B,C,D72、单选下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的

32、条件中错误的是OA.身体状况良好B.具有良好的职业道德C.从事期货、证券工作5年以上D.取得期货从业人员资格正确答案：C73、单选申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务O年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。A. 32B. 31C. 52D. 51正确答案：B74、单选依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作之种类不包括（）A.场外冲销B.委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易C.交叉交易D.以上皆是正确答案：B75、单选有关皮肤囊肿的叙述哪项不对（）A.皮样囊肿为囊性畸胎瘤B.皮脂囊

33、肿为非真性肿瘤C.表皮样囊肿就是表皮进入皮下而形成D.腱鞘囊肿术后不易复发E.腱鞘囊肿和滑液囊肿也不是真性肿瘤正确答案：D参考解析：腱鞘囊肿多位于手腕、足背肌腱和关节附近，治疗可以压碎、注入醋酸氢化可的松，治疗后容易复发。76、单选有关期货结算机构之叙述，何者有误：OA.组织型态为股份有限公司B.最低实收资本额十亿元C.应存入五千万元之设立保证金D.原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照正确答案：C77、单选以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：（）A.五年并科240万罚金B.七年并科300万罚金C.三年并科200万罚金D.一年并科180万罚金正确答案：

34、C78、单选期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是OOA.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力正确答案：D79、判断题证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。O正确答案：对80、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。O正确答案：错81、单选依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为OA.五千万B.二亿C.四亿D.六亿正确答案：B82、判百题中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性

35、和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。O正确答案：对83、单选结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4.违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金OA. 14253B. 14235C.41253D.41352正确答案：C84、单选期货商于第一阶段许可设立后，依期货商设置标准之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请？（）A.六个月B.九个月C.十二个月D.以上皆非正确答案：A85、判断题期货公司

36、变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。O正确答案：错参考解析：期货公司变更注册资本的，变更后注册资本应不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。86、判断题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。O正确答案：对87、判面题具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年

37、限可以放宽2年。O正确答案：错88、判百题在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。（）正确答案：对89、单选公会联合会得向会员收取：OA.入会费B.必要费用C.以上皆是D.以上皆非正确答案：C90、判断题中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。O正确答案：错91、单壶期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明B.提示C.保证D.预测正确答案：C92、判断题一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。O正确答案：对93、单选本国证券商申请兼营期货业务要件之一，

38、必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：Q94、SJ断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）正确答案：错参考解析：申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。95、单选期货交易法之施行日期，经行政院核定为（）A.八十六年一月一日B.八十六年六月一日C.八十六年九月一日D.八十六年十二月一日正确答案：B96、判断题期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。O正确答案：对97、单选

39、？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有OOA.接管丙期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间正确答案：C98、单选根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有O以上理事出席方为有效。A. 1/3B. 2/3C. 1/4D. 1/2正确答案：B参考析：根据期货交易所管理办法第30条第1款的规定，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。99、单选在美国，杠杆契约(1.everageContract)系划归何者管辖？OA.证管会B.商品期货管理委员会C.联邦储备局D.以上皆非正确答案：B100、单选期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：OA.期货交易所交易之契约规格B.保证金、权利金作业相关文件C.对会员或期货商财务业务查核之报告文件D.以上皆是正确答案：D