期货法律法规：期货交易所管理办法考试题库五.docx

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1、期货法律法规：期货交易所管理办法考试题库五1、判断题公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。O正确答案：对2、单选实行会员分级结算制度的期货交（江南博哥）易所只向O收取保证金。A.会员B.特别结算会员C.非结算会员D.结算会员正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。3、判断题公司制期货交易所总经理不应由董事担任。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第四十七条规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。4、判断题期货交易所变更名称、注册资

2、本的，应当经中国银监会批准。O正确答案：错5、判断依期货交易所管理办法规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。O正确答案：对6、判断期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。O正确答案：错7、判断题每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个月内期货交易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。8、多选结算会员由O组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.期货公司会员正确答案：A,

3、B,C参考解析：根据期货交易管理条例第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。9、判断题公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。O正确答案：错10、单选独立董事由（）提名，股东大会通过。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第四十五条规定，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过O11、判断题对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。O正确答案：对12、单选会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由O委派。A.期货业协会B.国务院C.商务部D.中国证监会正确答案：

4、D13、判断题中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。（）正确答案：错14、判加题期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。O正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第一百条规定。15、判断题交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第六十六条第二款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。16、多选下列关于会员制期货交易所召开会

5、员大会的陈述，正确的有OoA.召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要B.会员大会的会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会有2/3以上会员参加方为有效D.会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。17、多选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交

6、易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：A,D18、判断题会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。O正确答案：错19、判断题期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。O正确答案：对20、判断题会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。（）正确答案：对21、多选下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是OoA.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、

7、决算报告正确答案：A,C22、单选会员制期货交易所所设理事会任职期间为O年。A. 1B. 2C. 3D.4正确答案：Q23、选期货交易所应当召开临时会员大会的情况是（）。A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的8. 1/3以上会员联名提议C.理事长认为必要D. 2/3以上理事联名提议正确答案：B24、单选我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后()日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A. 10B. 20C. 30D. 60正确答案：C25、多选下列O事项，不是期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项。A.

8、组织机构的组成、职责、任期和议事规则B.全体员工的招聘办法C.全部业务制度D.风险准备金管理制度正确答案：B,C26、多选会员制期货交易所理事会行使下列()职权。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C.审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过正确答案：A,B,D27、单选O是指已被合约占用的保证金。A.保证金B.交易保证金C.结算准备金D.履约金正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，交易保证金是指已被合约占用的保证金。28判断题实行

9、全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第六十二条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。29、判断题会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。O正确答案：对30、单选期货交易所分立的，其债权、债务由OoA.原期货交易所继续负担B.期货业协会负担C.中国证监会负担D.分立后的期货交易所承继正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。31、单选会员大会O以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

10、A. 1/3B. 1/2C. 2/3D.全体正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。32、多选期货交易所理事会可以设立O等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。A.监察B.交易C.交割D.会员资格审查正确答案：A,B,C,D33、单瓦卡列女,期货交易所职能的说法中，错误的是OoA.发布市场信息B.监管会员期货业务C.提供交易设施D.监督结算银行与本所会员有关的期货结算业务正确答案：D34、单选每一年度结束后()内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计

11、师事务所审计的年度财务报告。A.4个月B.6个月C.3个月D.2个月正确答案：A参考解析：根据期货交易所管理办法第一百零二条规定，每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告Q35、判断题期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。（）正确答案：错36、单选下列关于理事会职权的说法中，错误的是（）。A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议批准风险准备金的使用方案正确答案：A37、判断题期货交易所对会

12、员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。（）正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第九十四条规定。38、多选关于期货交易所的说法，正确的是OOA.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B.期货交易所，必须标明期货交易所字样C.期货交易所，可以标明商品交易所字样D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称正确答案：A,C,D参考解析：期货交易所管理办法第六条

13、、第七条规定，期货交易所既可以标明期货交易所字样，也可以标明商品交易所字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。39、判断题期货交易所只能实行全员结算制度。O正确答案：错40、多选下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是OoA.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，A、B、C、D四项均符合该规定。41、单选实行全员结算制度的期货交易所会

14、员由O组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.期货公司会员和非结算公司会员正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。42、判断题交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。O正确答案：错43、单宗某年某期货交易所的手续费收入为100o万元，那么该交易所应提取的风险准手金是OOA. 500万元B. 400万元C. 300万元D. 200万元正确答案：D44、单选下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是OoA.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合

15、并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。45、判断题期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。（）正确答案：错46、单选期货交易所的下列行

16、为中，不需要中国证监会批准的是OoA.变更交易所名称B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则C.股东大会决定解散期货交易所D.期货交易所分立正确答案：B47、单选O是指未被合约占用的保证金。A.保证金B.交易保证金C.结算准备金D.履约金正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，结算准备金是指未被合约占用的保证金。48、多选2007年中国证监会颁布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是OOA.加强对期货交易所的监督管理B.明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第一条规定，

17、为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。49、多选导致期货交易所终止的情形包括OoA.解散B.设立分所C.分立D.合并正确答案：A,C,D参考解析：期货交易所管理办法第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。50、单选公司制期货交易所设总经理1人，副总经理O人。总经理、副总经理由中国证监会任免。A.若干B. 1至2C. 1D. 2正确答案：A51、判断题中国证监会可以向期货交易所、中国期

18、货业协会派驻督察员。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。52、判断题保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指已被合约占用的保证金。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第六十九条规定，结算准备金是指未被合约占用的保证金。53、多选下列选项中属于理事会职权的是OoA.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分正确答案：A,B,C,D参考解析

19、：依据期货交易所管理办法第二十五条规定，A、B、C、D四项均属于理事会的职权。54、多选公司制期货交易所董事长行使下列（）职权。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.以上都不是正确答案：A,B,C55、单选2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是O万元。A. 300B. 400C. 500D. 600正确答案：B56、判断题会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事2/3以上表决通过。O正确答案：错57、单选公司制期货交易所设监事会，每届任

20、期3年。监事会成员不得少于OOA. 1人B.3人C.5人D.2人正确答案：B58、多选公司制期货公司的董事长的职权包括OoA.主持股东大会B.召开股东大会C.主持董事会会议D.审议总经理的预算方案正确答案：A,C59、单选王某是上海期货交易所的会员，想在2010年10月12日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求一合约价格的5%,王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是O万元。A

21、.2800B. 3000C. 3100D. 3200正确答案：A参考析：期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（一）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。本题中，有价证券基准值的80%为3200万元，实有货币资本的四倍为2800万元，二者取较低值2800万元。60、判断题期货交易所的法定代理人是理事长。（）正确答案：错61、判加题期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。（）正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第十八条规定。62、判断题当期货交易

22、所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。63、判断题会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。O正确答案：对64、多选期货交易所实行（）制度。A.每日负债结算B.保证金管理C.大户报告D.风险警示正确答案：B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。第八十七条规

23、定，期货交易所实行风险警示制度。A项，该办法第八十二条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。65、判断题实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。O正确答案：错66、多选下列哪些不属于会员制期货交易所理事会的职权OOA.决定会员的接纳和退出B.决定对违规行为的纪律处分C.选举和更换会员理事D.决定增加或者减少期货交易所注册资本正确答案：C,D67、判断题期货交易所只能采取会员制组织形式。O正确答案：错68、判面题等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。O正确答案：对69、单选公司制期货交易所监事会主席

24、、副主席的任免，由中国证监会提名，（）通过。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：B70、多选期货交易所可以采取的组织形式包括OoA.有限公司制B.股份有限公司制C.有限合伙制D.会员制正确答案：B,D参考解析：期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。71、判断题期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。O正确答案：对参考解析：根据期货交易所管理

25、办法第八十四条规定，可知该说法正确。72、判断题期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所只能采用调整涨跌停板幅度措施化解风险。O正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。73、判断题期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。O正确答案：错74、单选上海期货交易所的铝期货价格于2%年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%

26、,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是OOA.把最大涨跌幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。75、多选下列选项中属于期货交易所总经理职权的是OoA.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D

27、.决定期货交易所员工的工资和奖惩正确答案：A,B,C,D参考解析：依据期货交易所管理办法第三十四条规定，可知A、B、C、D选项均为期货交易所总经理的职权。76、多选期货交易所合并可以采取O两种方式。A.吸收合并B.新设合并C.重组合并D.联网合并正确答案：A,B参考解析：根据期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。77、判断题期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。O正确答案：错78、判断题公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。O正确答案：对79、单症实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立OoA.当日无负债B.

28、风险防范C.当日负债D.结算担保金制度正确答案：D参考析：根据期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。80、单选公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括OoA.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。81、多选应当召开临时会员大会的是OoA.会员理事

29、不足期货交易所章程规定人数的2/3B.1/3以上会员联名提议C.理事会认为必要D.突发情况正确答案：A,B,C参考解析：期货交易所管理办法第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。82、判断题期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。（）正确答案：错83、判断题标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日后一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。O正确答案：错84、判断题会员

30、制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。O正确答案：对85、多选下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有OoA.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布方法正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：期货交易、结算和交割制度；风险管理制度和交易异常情况的处理程序；保证金的管理和使用制度；期货交易信息的发布办法；违规、违约行为及其处理办法；交易纠纷的处理方式；需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明

31、本办法第条规定的事项。86、如断题会总制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。O正确答案：对87、单选期货交易所终止的，应当成立OoA.终止组B.处理组C.清算组D.清理组正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。88、单选下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是OoA.期货交易所的联网交易B.变更住所或营业场所C.制定或者修改章程D.设立期货交易所的分所正确答案：D参考漏析：A项，期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于

32、决定之日起10日内报告中国证监会。BC两项，期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。D项，期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。89、判断题期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务进行清算，合并后存续或者新设的期货交易所不得承继。（）正确答案：错参考解

33、析：期货交易所管理办法第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。90、单选制备抗体酶结合物的方法通常采用哪一种OA.戊二醛交联法B.糖原染色法C.免疫印迹法D.酶偶联测定法E.捕获竞争法正确答案：A91、单选期货交易所章程应当载明下列事项OOA.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法正确答案：D92、单选下列说法中，正确的是OoA.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人C.期货交易所总经理、副总经理由

34、中国证监会任免，总经理每届任期5年D.期货交易所理事会由总经理主持正确答案：A93、多选下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是OoA.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告正确答案：A,C94、判断题经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。O正确答案：错95、判断题会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。O正确答案：对96、单选下列关于期货交易所的说法，错误的是OoA.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出

35、资认缴B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理C.申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理正确答案：C参考解析：C项，期货交易所管理办法第九条第五项规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。97、单选理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由（）产生。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生。98、判断题会员制期货交易所设理事会，每届任期

36、2年。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。99、单选会员制期货交易所理事会由（）组成。A.会员理事和非会员理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.独立理事正确答案：A100、判断题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。O正确答案：错IOK单或A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法中，正确的是OOA.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据AB商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案正确答案：B102、判断题期货交易所联网交易的，应当于决定之日起

37、8日内报告中国证监会。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。103、多选根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）OA.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金正确答案：a,C104、单兼加货交易所的高级管理人员应当具备（）要求的条件。A.股东大会B.中国证监会C.期货业协会D.期货保证金安全存管监控正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。105、判断题理事会

38、会议至少每年召开一次。每次会议应当予会议召开10日前通知全体理事。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。106、多选根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括OOA.向会员收取保证金的标准B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.向会员收取保证金的形式正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：向会员收取保证金的标准和形式；专用结算账户中会员结算准备金最低余额；当会

39、员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。107、判断题中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。108、判断题会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（）正确答案：对109、判断题经财政部批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。110.多选公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。A.选举

40、和更换由职工代表担任的董事、监事B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D.期货交易所章程规定的其他职权正确答案：B,C,D111、单选期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A.风险准备金管理制度B.风险管理制度C.期货交易、结算和交割制度D.保证金的管理和使用制度正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理

41、方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。112、判断题国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。113、多选会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中，属于会员大会职权的是OOA.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.审议批准理事会和总经理的工作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告正确答案：A

42、,B,C,D114、多选在期货交易过程中出现以下O情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C.出现规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所

43、的原因导致交易无法正常进行；（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；（三）出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；（四）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。115、判断题取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。O正确答案：对116、判断题期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。O正确答案：错117、单萩会员制期货交易所中层管理人员的任免要向O报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当

44、在决定之日起10日内向中国证监会报告。118、多选会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定C.按规定获取交易所分红D.执行会员大会、理事会的决议正确答案：A,B,D119、判断题期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）正确答案：对120、单选关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是OoA.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干正确答案：B121、判正题期货交易所应当制定会员

45、管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。O正确答案：对122、多选保证金分为OoA.结算准备金B.履约金C.交易保证金D.有价证券正确答案：A,C参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，保证金分为结算准备金和交易保证金。123、不定项选择甲是上海期货交易所的会员，买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求一一合约价格的5胎会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员甲用国债充抵保证金的最高金额是O万元。A. 2600B. 2700C. 2800D. 3000正确答案：C124、单选期货交易所总经理每届任期O年。A.5B.4C. 3D. 2正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第三十三条第一款规定，会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过2届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理的规定与此相同