期货法律法规：期货交易管理条例要点背记（三）.docx

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1、期货法律法规：期货交易管理条例要点背记（三）1、判断题期货公司接受客户委托为其进行期货交易，与客户签订书面合同之前须事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认。（）正确答案：对参考解析：期货交易管理条例第二十五条规（江南博哥）定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。2、单选任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，O,没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得

2、或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A.勒令停业整顿B.撤销期货业务许可C.予以取缔D.予以警告正确答案：C3、单选实行（）结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度A.汇兑B.会员分级C.委托收款D.托收承付正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。4、多选甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约6

3、0手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了O规定。A.禁止泄露内幕信息B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未经委托擅自交易D.禁止内幕交易正确答案：B,C参考解析：期货交易管理条例第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。5、单选期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上

4、50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予O,并处3万元以上30万元以下的罚款。A.免职B.警告C.刑事处分D.记过正确答案：B6、判断.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。O正确答案：错7、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。A.责令改正

5、，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚

6、款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿正确答案：D8、多选期货公司欺诈客户的行为有OoA.挪用客户保证金B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书正确答案：A,C,D参考解析：期货交易管理条例第七十一条规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括：（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；

7、（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。9、单选持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的OOA.最高数额B.数量C.比例D.金额正确答案：B10、判断题银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。O正确答案：错IK单选申请设立期货交易所，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产

8、出资，货币出资比例不得低于OOA.50%B. 60%C. 85%D. 75%正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第十六条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。12、单选?投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某

9、对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违犯了下列哪条规定？OA.向客户提供虚假成交回报B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金D.以上都不是正确答案：B13、单选期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得O的罚款。A. 1倍以上5倍以下B. 1倍以上3倍

10、以下C. 3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第七十一条第一款第八项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。14、多选下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.期货交易所B.期货投资者C.期货公司D.非期货公司结算会员正确答案：A,C,D15、判断题期货交易的交

11、割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。O正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。16、判断题期货公司变更法定代表人，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。O正确答案：对17、单症?某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预

12、测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到什么惩罚？OA.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下

13、的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿正确答案：D18、判断题期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，不必经国务院期货监督管理机构批准。O正确答案：错19、多选任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

14、A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D.为影响期货市场行情囤积现货的正确答案：A,B,C,D20、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。在该案例中该期货公司属于（）违规行为。A.隐瞒重要

15、事项，诱骗客户发出交易指令B.违背客户意思，故意损害客户利益C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.向客户提供虚假成交回报正确答案：C21、单选?投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案

16、例中，李某违犯了下列哪条规定？OA.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.违犯规定收取保证金D.以上都不是正确答案：B22、多选对于下列（）行为给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。A.国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易B.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易C.违规开办期货咨询业务D.以上都不是正确答案：A,B23、判加题“交

17、割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。O正确答案：错24、多选中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款OA.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏D.组织变相期货交易活动正确答案：A,B,C参考解析：期货交易管理条例第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大

18、遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。25、单选下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是OOA.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿B.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件C.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定D.供应商应在中国期货业协会注册正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提

19、供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。26、判断题期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理中请之日起15日内作出批准或者不批准的决定。()正确答案：错27、单选任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处O的罚款。A. 100万元以上1000万元以下B. 20万元以上100万元以下C. 50万

20、元以上500万元以下D. 20万元以上1000万元以下正确答案：B28、多选客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有()OA.吊销期货业务许可证B.责令停业整顿C.没收违法所得D.罚款正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易管理条例第七十条第一款第二项规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元

21、以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。29、单选赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是OOA.在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸C.不必提供担保即可为其保留头寸D.强行平仓正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加

22、保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。30、多选期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行O的处罚。A.责令改正B.给予警告C.责令停业整顿D.没收违法所得正确答案：A,B,D参考解析：戒据期货交易管理条例第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险

23、说明书的；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；向客户提供虚假成交回报的。31、单选期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得O的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A. 1倍以上3倍以下B. 3倍以上5倍以下Cl倍以上8倍以下D.1倍以上5倍以下正确答案：A32、多选国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其

24、职责包括（）。A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.监督检查期货交易的信息公开情况D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A,B,C参考解析：期货交易管理条例第五十条规定，A、B、C、D四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。33、多选未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。A.股票投资B.非自用不动产投资C.发布市场交易信息D.信托投资正确答案：ABD参考品析：或据期货交易管理条例第十条规定，期货交易所不得直接或者间

25、接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。34、单选李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是OO.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.该期货公司董事会D.国务院期货监督管理机构派出机构正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。35、单选?

26、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，王某应遭到什么惩罚？（）A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处1万元

27、以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格正确答案：C36、多选根据期货交易管理条例，期货交易所会员可以是OoA.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C.境外大型期货公司D.中华人民共和国公民正确答案：a,B37、判断题有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。（）正确答案：对参考解析：期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等

28、，由国务院期货监督管理机构规定。38、判断题期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（）正确答案：错39、单区甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲（）处分。A.纪律B.刑事C.罚金D.经济正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第八十二条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥

29、用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。40、单选在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至O个交易日。A. 30B. 50C. 20D. 40正确答案：A41、单选某钢铁公司是期货交易所的会员，2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手，造成该公

30、司损失500万元，那么造成的损失由OoA.期货交易所承担B.期货交易所承担主要责任；该公司承担次要责任C.钢铁公司承担D.期货公司和期货交易所承担连带责任正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第三十八条第一款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。42、单选甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，

31、随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列（）违规行为。A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格B.集中资金优势，操纵期货交易价格C.连续买卖合约，操纵期货交易价格D.利用持仓优势，操纵期货交易价格正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第七十四条第一款第一项规定，任何单位或者个人单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。43、判断题期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。O正确答案：错44、单选（）是指

32、期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。A.保证金B.交割金C.股票D.期权合约正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条规定，保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。45、判断题期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。O正确答案：错46、判面题任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。O正确答案：对47、单选期货交易所（）为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以O承担民事责任。A.以营利；其全部财产B.不以营利；其全部财产C.以服务社会；国家信用D.以

33、贯彻落实政府政策；政府信用正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。48、单选期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得O的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A. 1倍以上5倍以下B. 3倍以上5倍以下C. 1倍以上3倍以下D. 1倍以上8倍以下正确答案：A49、单选?某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，

34、李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定？（）A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是正确答案：C50、单选当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。A.异常B.快速下跌C.交易清淡D.快速上

35、涨正确答案：A51、单虚期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处O的罚款。A.10万元以下B. 10万元以上30万元以下C. 3万元以上30万元以下D. 10万元以上50万元以下正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第七十三条规定，期货交易内幕信息的知

36、情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。52、单选国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循O的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.套利B.套期保值C.利润最大化D.保值

37、增值正确答案：B53、单选国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，OOA.免于处罚B.从重处罚C.直接开除D.从轻处罚正确答案：B54、单选李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日，李某买入大豆期货合约100手，当天大豆期货价格大幅下跌，造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知李某追加保证金。但是，李某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？OA.在李某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸B.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸C.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸，但要继续追

38、加保证金，同时要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓D.强行平仓正确答案：D55、单选期货公司的O,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。财务软件结算软件杀毒软件财务软件A.交易软件、B.交易软件、C.结算软件、D.杀毒软件、正确答案：B56、判断题期货经纪、O正确答案：57、单选期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。对期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过O个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B. 2C. 3D.

39、 4正确答案：C58、多选期货交易所有O行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A.不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的B.任用不具备资格的期货从业人员的C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D.未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的正确答案：A,B59、单选期货业协会是期货业的O组织，是社会团体法人。A.自律性B.行政性C.营利性D.合作性正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。60、单选期货保证金安全存

40、管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行O稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每周B.每月C.每日D.每季正确答案：C61、判断题根据期货交易管理条例的规定，期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。O正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。62、判断题期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。O正确答案：对参考解析：期货交易管理条例第十四条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规

41、定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和631单选期货业协会的章程由O制定，并报国务院期货监督管理机构备案。A.期货交易所B.会员大会C.国务院D.中国证监会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。64、单选期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中，李某应承担的法

42、律责任是OOA.处10万元以上50万元以下的罚款B.处5万元以上10万元以下的罚款C.处1万元以上5万元以下的罚款D.处10万元以上20万元以下的罚款正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第七十三条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3

43、万元以上30万元以下的罚款。65、判断题期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金合并存放。（）正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。66、单选期货交易所、期货公司应当按照O的规定提取、管理和使用风险准备金。A.期货业协会B.银监会C.国务院D.证监会和财政部正确答案：D67、判断题期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货

44、业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。O正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。68、单选期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用O,不得挪用。A.风险准备金B.注册资本C.交易保证金D.存款准备金正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构，财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。69、单选期货交易所负责人，

45、因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾O年。A. 2B. 3C. 5D. 7正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第九条第一项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。70、单选期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施

46、。A.立即破产B.停业整顿C.就地解散D.限期清算正确答案：B71、多选下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有（）。A.中国证监会的工作人员B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工C.期货交易所的高级管理人员D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易管理条例第八十五条第十二项规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国

47、务院期货监督管理机构规定的其他人员。72、单选设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第十五条第一款规定，期货公司是依照公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。73、单选在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所OoA.客户B.会员C.员工D.股东正确答案：B74、单区实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取OoA.交易保证金B.结算准备金C.结算担保金D.交易准备金正确答案：C75、多选期货交易所不得O业务。A.直接或间接参与期货交易B.从事信托投资C.从事股