期货法律法规：期货公司管理办法测试题.docx

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1、期货法律法规：期货公司管理办法测试题1、单选期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在O个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A. 3B. 5C. 10D. 30正确答案：B（江南博哥）参考解析：期货公司管理办法第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，如被有权机关立案调查或者采取强制措施等。2、判断题期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）正确答案：错3、判断题中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。O正确答案：错参考解析：根据期货公司

2、管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。4、判断题期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。5、单选期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括OOA.变更注册资本申请书B.变更注册资本的详细方案C.高级管理人员情况表D.股东会关于变更注册资本的决议文件正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材

3、料：变更注册资本申请书；股东会关于变更注册资本的决议文件；股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；变更注册资本的详细方案；模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；本办法第十六条第（四）项至第（十一）项规定的材料；中国证监会规定的其他材料。6、单选期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前O个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A. 1B. 2C. 3D. 6正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件之一是：申请日前.2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。7、多选下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的有

4、OoA.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：B,C参考解析：期货公司管理办法第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。8、多选O应当对月度报告签署确认意见。A.董事B.法定代表人C.经营管理的主要负责人D.财务负责人正确答案：B,C,D参考解析：根据期货公司管理

5、办法第七十七条规定，法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。9、判断题期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第六十条规定。10、判断题期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第四十七条第二款规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。11、多选期货公司不得将客户()借给他人使用。A.未注销的资金账号B.

6、交易编码C.证券账户D.资料正确答案：A,B参考解析：根据期货公司管理办法第六十六条规定，期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。12、判断题单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿刀SO13、单选期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是OOA.拟设立营业部的决议文件B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人任职资格申请材料或证明D.妥善处理客户保证金和持仓的报告正确答

7、案：D参考解析：期货公司管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：拟设立营业部的决议文件；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明。14、判断题申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。O正确答案：错15、判断题期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。16、单选

8、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为OOA.由公司章程自由约定B. 20%C. 6%D. 5%正确答案：C参考解析：期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。本题中，甲公司的出资比例为480/8000=0.06,因此，甲公司在期货公司股东会的表决权占6%。17、不定项选择甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易

9、的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%,那么这次股权变更应当报（）批准。A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.国务院正确答案：C18、多选O不得由一人兼任。A.董事长B.独立董事C.总经理D.首席风险官正确答案：A,C参考解析：根据期货公司管理办法第四十四条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。19、多选期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A交易B.结算C.风险管理D.财务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办

10、法第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。20、判断题期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。21、判断题期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第六十五条规定，期

11、货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。22、判断题期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）正确答案：对23、判断题期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。O正确答案：错24、多速期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列O措施。A.

12、监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.给予行政处分正确答案：A,B,C参考解析：期货公司管理办法第八十七条规定，期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。25、判断题期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。（）正确答案：错26、判断题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，

13、建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十七条规定。27、多选在期货公司中不得由1人兼任的职务有OoA.总经理和首席风险B.董事长和总经理C.董事长和首席风险D.总经理和首席执行官正确答案：A,B,C28、单选期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起O工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A.3个B.4个C.5个D.6个正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第七十九条规

14、定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。29、单选下列球员规则中哪一项说法不正确？OA.任何球员都可以tackle敌队球员B.任何球员都可以落踢C.任何球员都可以向前投球D.任何球员都可以向前踢球正确答案：C30、多选申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A.设立期货公司申请书B.公司章程C.经营计划D.发起人名单及其审计报告正确答案：A,C,D31、判断题期货公司应

15、当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第八十二条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。32、多选期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。A.支付B.委托C.交易D.结算正确答案：C,D33、判断题期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，混合经营，独立核算。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。34、多选除期货交易管理条例第二十六规定的情形

16、外，O不得以本人或者他人名义从事期货交易。A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B.期货公司的工作人员及其配偶C.期货公司的工作人员及其父母D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶正确答案：A,B,D参考解析：根据期货公司管理办法第五十条规定，除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；期货公司的工作人员及其配偶；中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。35、判断题申请设立期货公司，应当向中国证

17、监会提交公司章程草案。O正确答案：对36、多症期货公司应当按照规定定期报送O等有关资料。A.年度报告B.月度报告C.季度报告D.日度报告正确答案：A,B参考解析：根据期货公司管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。37、多选中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。A.整改通知B.监管措施C.行政处罚D.责令停业正确答案：A,B,C参考解析：根据期货公司管理办法第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。38、判断题申请设立期货公

18、司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。O正确答案：对参考解析：根据期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。39、不定项选择如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有OOA.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间正确答案：C40、判断题期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上，应当经中国证监会批准。（）正确答案：错41、判断题期货公司依法对保证金安全实施监控。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第五条规定，期货保证金安

19、全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。42、判断题中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得多于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。43、判断题期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。O正确答案：错44、判断题期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第二十一条第

20、二项规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该在近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。45、判断题有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。O正确答案：错46、多选下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有OoA.单个股东的持股比例增加到3%B.单个股东的持股比例增加到5%以上C.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%正确答案：B,C参考解析：期货公司管理办法第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有

21、关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。47、多选期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括OoA,持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权B.单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C.持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权D.单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上正确答案：B,C48、多选期货公司应当在O揭示客户查询期货交

22、易结果信息。A.期货经纪合同B.本公司网站C.指定杂志、期刊D.营业场所正确答案：a,B,D49、判而题经%国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第九十一条规定，经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。50、多选期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请O调解处理。A.中国

23、期货业协会B.期货公司C.中国证监会D.期货交易所正确答案：A,D参考解析：根据期货公司管理办法第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。51、单选期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事OoA.自营业务B.管理业务C.外包业务D.中间介绍业务正确答案：D参考解析：根据期货公司管理办法第六十八条规定，期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。52、多选期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当OOA.全面B.真实C.准确D.完整正确答案：B,C,D参考解析：根据期货公

24、司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。53、判断题期货公司变更注册资本，变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。O正确答案：对54、多选期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有OoA.受让股权的股东是否符合规定的条件B.增加出资的股东是否符合规定的条件C.变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准D.变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司管理办法第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一）变更后注册资

25、本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；（二）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（三）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条至第九条规定。55、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。56、单选某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为900

26、0万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述，正确的是OOA.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.乙公司与甲公司共同持有相应股权正确答案：C参考解析：期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货

27、公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。该期货公司中甲持有5%以上股权，其转让股权应当有中国证监会批准，否则中国证监会可以责令其限期转让股权。57、判断题具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十条规定。58、多选下列关于互联网交易的表述，正确的有OoA.期货公司必须为客户提供互联网委托服务B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示D.客户通过互联网下

28、达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令正确答案：B,C,D参考解析：期货公司管理办法第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。第五十七条规定，期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。59、判断题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。（）正确答案：错60、单症下列关于交易，结算，

29、财务数据保存或备份的表述，错误的是OOA.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式B.期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份C.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠D.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录，错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司

30、以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。61、判断题期货公司的董事会的职权与公司法规定的职权是一致的。（）正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列职责：（一）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；（二）审议并决定风险管理、内部控制制度。62、判断题期货公司的董事会只能行使公司法规定的职权。O正确答案：错63、多选有关O的客户资料档案应当自期货经

31、纪合同终止之日起至少保存20年。A.开户B.变更C.销户D.交易正确答案：A,B,C参考解析：根据期货公司管理办法第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。64、判断题期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第二十五条规定，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。65、判断题依据期货公司管理办法，所有期货公司都应当设独立董事。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第四十条第一款规定，具有实行会员

32、分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。66、单选期货公司设立营业部，应当向O提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机构D.营业部拟设立地中国证监会派出机构正确答案：D67、单选客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的OOA.期货交易账户B.期货结算账户C.期货保证金账户D.期货准备金账户正确答案：B参考解析：根据期货公司管理办法第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。68、多选下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有OoA.期货公司的工作人员B.期货公

33、司工作人员的配偶C.中国期货业协会的工作人员及其配偶D.中国证券业协会的工作人员及其配偶正确答案：A,B,C参考解析：期货公司管理办法第五十条规定，除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。69、单选期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的OoA.交易记录B.保证金和持仓C.客户资料D.保证金和交易记录正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第二十六条第一款规定，期货公司

34、营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。70、判断题期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。O正确答案：对71、多症期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括OoA.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D.中国证监会规定的其它材料正确答案：A,B,C,D72、判断题期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。O正确答案：错73、单选期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所

35、地的中国证监会派出机构书面报告。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：A74、判断题期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第六十条规定。75、判断题申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。O正确答案：对参考解析：根据期货公司管理办法第七条规定，该说法正确。76、判断题设立期货公司，持有100%股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿

36、兀O正确答案：错77、单选期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人OOA.应当承担的责任与相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.免责条款D.赔偿额度正确答案：A78、判断题期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。79、判断题期货

37、公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。()正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第六十六条规定，期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。80、判断题期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。O正确答案：错81、单选O是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。A.交易账户B.特别资金账户C.期货保证金账户D.自有资金账户正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第七十条规定，期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。8

38、2、单选申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于O人；具备任职资格的高级管理人员不少于O人。A. 15；5B. 10；5C. 10；3D. 15；3正确答案：D参考解析：根据期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：具有期货从业人员资格的人员不少于15人；具备任职资格的高级管理人员不少于3人。83、判断题期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。O正确答案：对84、判断题期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

39、O正确答案：对参考解析：期货公司管理办法第四十六条第二款规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。85、单选期货公司拟解聘首席风险官的，应当向O报告。A.期货协会B.中国证监会派出机构C.董事会D.总经理正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第四十三条第三款规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。86、单选设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币O亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当

40、不低于人民币O亿元。A. 15；5B. 10；15C. 10；5D. 15；10正确答案：B参考解析：根据期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿兀O87、判断题期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。O正确答案：错88、多选期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。A.不得滥用权力B.不得占用期货公司的资产C.不得挪用客户保证金和其它资产D.不

41、得损害期货公司、客户的合法权益正确答案：A,B,C,D89、判断题期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十八条规定。90、多选期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。A.由客户单独提出解决方案B.提请期货交易所调解处理C.将客户持仓进行强行平仓并做销户处理D.提请中国期货业协会调解处理正确答案：B,D参考解析：期货公司管理办法第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的.

42、可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。91、判断题申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。（）正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第十条第二项规定，申请设立期货公司应该向中国证监会提交公司章程草案。92、多选期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是OOA.符合持续性经营规则B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件正确答案：A,B,C参考解析：根据期货公司管理办法第二十一条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符

43、合下列条件：符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。93、单选期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对O报告签署确认意见。A.年度B.季度C.月度D.每日正确答案：A参考解析：根据期货公司管理办法第七十七条规定，期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见。94、多选下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有OoA.除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D

44、.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理正确答案：A,D参考解析：期货公司管理办法第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据期货交易管理条例第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。95、判断题期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供

45、期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。()正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第三十四条规定。96、多选期货公司应当建立O的备份制度。A交易B.结算C.财务数据D.资料正确答案：A,B,C参考解析：根据期货公司管理办法第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。97、多选期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的OOA.监事B.首席风险官C.财务负责人D.董事正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司管理办法第三十四条第二款规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证

46、金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。98、单选期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的()oA.特别资金账户B.一般资金账户C.专用资金账户D.共用资金账户正确答案：C99、单选客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付，不得占用其他客户的保证金。A.风险准备金和自有资金B.其他客户资金和自有资金C.自有资金D.注册资金正确答案：A参考解析：根据期货公司管理办法第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金