期货法律法规：期货公司管理办法知识学习（题库版）.docx

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1、期货法律法规：期货公司管理办法知识学习（题库版）1、多选期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对（江南博哥）其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.给予行政处分正确答案：A,B,C参考解析：期货公司管理办法第八十七条规定，期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责

2、令改正，出具警示函。2、多选下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有OoA.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格C.期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务正确答案：A,C参考解析：期货公司管理办法第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。3、单选期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是OoA.变更住所申请书B.妥善处理客户保证金和持仓的报告C.

3、变更住所的详细计划D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明正确答案：D4、判断题申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。O正确答案：错5、单选期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营业执照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证正确答案：D参考解析：期货公司管理办法第二十八条第二款规定，停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的。中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。6、不定项选择甲是持有某期货公司4%股权的股东

4、。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%那么这次股权变更应当报（）批准。A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.国务院正确答案：C7、多选下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有OoA.除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理正确答案：a,D参考解析：

5、%期货公司管理办法第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据期货交易管理条例第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。8、单选下列关于期货公司股东会的表述，错误的是OoA.期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C.期货公司股东会

6、每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决正确答案：A参考解析：期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。9、单选下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是OOA.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字D.期货公司的法定代表人、经

7、营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见正确答案：C参考解析：C项，根据期货公司管理办法第七十七条的规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。10、多选期货公司应当建立O财务数据的备份制度。A.支付B.委托C.交易D.结算正确答案：C,D11、单选设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币O亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A. 15；5B. 10；15C. 10；5D. 15；10正确答案：B参考解析：

8、根据期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿兀O12、判断题期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第八十七条规定。13、判断题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向

9、中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）正确答案：错14、判断题期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。O正确答案：对15、多选期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的OOA.现金流量表B.资本负债表C.资产负债表D.风险监管报表正确答案：C,D16、判断题期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第七十三条规定。17、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。O正确答

10、案：错18、单选下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是()OA.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式B.期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份C.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠D.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录，错单记录、客户投诉档案以及其

11、他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。19、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。O正确答案：错20、多选O依法对期货公司实行自律管理。A.期货交易所B.会员大会C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：A,C参考解析：根据期货公司管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。21、判断题董事长和总

12、经理可由一人兼任。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第四十四条规定，董事长和总经理不得由人兼y（壬O22、判断题期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第八十二条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。23、判断题期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。O正确答案：错24、判面题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。（）正确答案：错25、判断题期货公司设立合规审查部门的目的是为了

13、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。O正确答案：对参考解析：期货公司管理办法第四十六条第二款规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。26、多选期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括OoA.不得滥用权力B.不得占用期货公司的资产C.不得挪用客户保证金和其它资产D.不得损害期货公司、客户的合法权益正确答案：A,B,C,D27、单选期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起O工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股

14、东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A3个B.4个C.5个D.6个正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。28、单选期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存O年。A. 5B. 10C. 15D.

15、 20正确答案：D29、判断题具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十条规定。30、多选O不得由一人兼任。A.董事长B.独立董事C.总经理D.首席风险官正确答案：A,C参考解析：根据期货公司管理办法第四十四条规定，董事长和总经理不得由人兼yf壬O31、单选O是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。A.交易账户B.特别资金账户C.期货保证金账户D.自有资金账户正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第七十条规定，期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开

16、立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。32、判断题依据期货公司管理办法，所有期货公司都应当设独立董事。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第四十条第一款规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事Q33、判断题期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。O正确答案：错34、判原题期货公司应当按照数量优先的原则传递客户交易指令。（）正确答案：错35、单选下列球员规则中哪一项说法不正确？OA.任何球员都可以tackle敌队球员B.任何球员都可以落踢C.任何球员都可以向前投球D.任何球员都可以向前踢球

17、正确答案：C36、判断题期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。（）正确答案：错37、单选期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的OoA.交易记录B.保证金和持仓C.客户资料D.保证金和交易记录正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第二十六条第一款规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。38、判断题有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。O正确答案：错39、判百题期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表

18、人收入证明。O正确答案：错40、判断题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第九十三条规定。41、判断题申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。O正确答案：对参考解析：根据期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。42、判断题设立期货公司，持有100%股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不

19、适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿兀O正确答案：错43、多选期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是OOA.符合持续性经营规则B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件正确答案：A,B,C参考解析：根据期货公司管理办法第二十一条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。44、多选下列期货公司股权变

20、更的情形，应当经中国证监会批准的有OoA.单个股东的持股比例增加到3%B.单个股东的持股比例增加到5%以上C.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%正确答案：B,C参考解析：期货公司管理办法第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。45、多选期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以OoA.由客户单独提出解决方案B.提请期货交易所调解处理C.将客

21、户持仓进行强行平仓并做销户处理D.提请中国期货业协会调解处理正确答案：B,D参考解析：期货公司管理办法第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的.可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。46、判断题期货公司管理办法对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第九十六规定，香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用中国证监会有关规定。47、判断题中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。48、判断题申请设

22、立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。O正确答案：对参考解析：根据期货公司管理办法第七条规定，该说法正确。49、多选某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是Oo.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.王某不能同时兼任董事长、总经理C.应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某正确答案：A,B,C参考解析：期货公司管理办法第三十七条第

23、一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。50、单选期货公司及其营业部有下列O行为的，根据期货交易管理条例

24、第七十条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C.未在血货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益正确答案：D51、单选中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知OOA.控股股东B.主要客户C.全体客户D.全体股东正确答案：D参考解析：根据期货公司管理办法第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和

25、行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。52、单选期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。A.自有资金B.客户保证金C.客户资金D.风险准备金正确答案：A53、判断题期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。54、单选投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须OoA.以适当的方式保存该交易指

26、令B.同步录音C.代投资者填写书面交易指令单D.事后得到投资者书面确认正确答案：B55、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。O正确答案：对56、多选有关O的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。A.开户B.变更C.销户D.交易正确答案：A,B,C参考解析：根据期货公司管理办法第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。57、判断题期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第四十七条第二款规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业

27、部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。58、判断题经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第九十一条规定，经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。59、多选期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列O申请

28、材料。A.变更股权申请书B.股东会关于变更股权的决议文件C.股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书D.变更后期货公司股东股权背景情况图正确答案：A,B,C,D60、多选客户可以通过O等委托方式下达交易指令。A.书面B.电话C.计算机D.互联网正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。61、单选期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请O调解处理。A.中国银行业协会、期货交易所B.中国记者协会、期货交易所C.中国期货业协会、期货交易所D.中国律师协会、期货交易所正确答案：Q62、

29、落选期货公司应当在O揭示客户查询期货交易结果信息。A.期货经纪合同B.本公司网站C.指定杂志、期刊D.营业场所正确答案：A,B,D63、判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。O正确答案：对64、多选期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得OoA.滥用权利B.占用期货公司的资产C.挪用客户保证金和其它资产D.损害期货公司、客户的合法权益正确答案：A,B,C,D65、判断题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）正确答案：对参考解析：

30、符合期货公司管理办法第四十三条规定。66、判断题期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第六十八条规定。67、判断题期货公司的董事会的职权与公司法规定的职权是一致的。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列职责：（一）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；（二）审议并决定风险管理、内部控制制度。68、判断题期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务

31、的情况报告。O正确答案：对参考解析：期货公司管理办法第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）停业申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。69、判断题期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。O正确答案：错70、单选客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以O垫付，不得占用其他客户的保证金。A.风险准备金和自有资金B.其他客户资金和自有资金C.自有资金D.注册资金正确答案：A参考析：根据期货公司管理办法第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应

32、当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。71.单选期货公司拟解聘首席风险官的，应当向O报告。A.期货协会B.中国证监会派出机构C.董事会D.总经理正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第四十三条第三款规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。72、判断题期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。O正确答案：对参考解析：期货公司管理办法第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将

33、客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。73、判断题期货公司无权解聘首席风险官。O正确答案：错74、多选对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权OOA.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可正确答案：B,C,D75、多选期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当OOA.全面B.真实C.准确D.完整正确答案：B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事

34、会会议记录应当真实、准确、完整。76、单选期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.朋友B.近亲属C.战友D.同学正确答案：B77、多选期货公司应当按照规定定期报送O等有关资料。A.年度报告B.月度报告C.季度报告D.日度报告正确答案：A,B参考解析：根据期货公司管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。78、单选客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的OOA.期货交易账户B.期货结算账户C.期货保证金账户D.期货准备金账户正确答案：B参考解析：根据期货公司管理办法第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用

35、于存取保证金的期货结算账户。79、多选期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括OoA.持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权B.单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C.持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权D.单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到1096以上正确答案：B,C80、判断题单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100

36、%股权色股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿兀O81、判断题期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第八十一条第一款规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。82、判断题期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。O正确答案：对83、判断题申请设立期货公

37、司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。O正确答案：错84、单选客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照O方式确认。A.中国期货业协会规定的B.期货交易所规定的C.期货公司规定的D.期货经纪合同约定的正确答案：D参考解析：期货公司管理办法第六十一条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。85、多选期货公司应当合理设置

38、业务部门及其职能，建立（）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A.交易B.结算C.风险管理D.财务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。86、单选某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿

39、，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述，正确的是OoA.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.乙公司与甲公司共同持有相应股权正确答案：C参考解析：期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。该期货公司中甲持有5%以上股权，其转让股权应当有中国证监会批准，否则中国证监会可以责令其限期转让股权。87、判断

40、题期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。O正确答案：错88、单选期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括OOA.高级管理人员情况表B.主要部门负责人情况表C.从业人员情况表D.人员工资情况表正确答案：D89、多选期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。A.董事长B.独立董事C.总经理D.首席风险官正确答案：A,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。90、判断题申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当净资产不低于

41、实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。O正确答案：对91、多选期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括OoA.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D.中国证监会规定的其它材料正确答案：A,B,C,D92、多选期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。A.严格分开B.独立经营C.独立核算D.混合核算正确答案：A,B,C参考解析：根据期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，

42、独立经营，独立核算。93、判断题期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。94、单选期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.变更注册资本申请书B.变更注册资本的详细方案C.高级管理人员情况表D.股东会关于变更注册资本的决议文件正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经

43、中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：变更注册资本申请书；股东会关于变更注册资本的决议文件；股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；变更注册资本的详细方案；模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；本办法第十六条第（四）项至第（十一）项规定的材料；中国证监会规定的其他材料。95、多选除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B.期货公司的工作人员及其配偶C.期货公司的工作人员及其父母D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作

44、人员及其配偶正确答案：A,B,D参考解析：根据期货公司管理办法第五十条规定，除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；期货公司的工作人员及其配偶；中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。96、多选以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是OOA.公司章程草案B.经营计划C.发起人名单及其审计报告D.设立期货公司申请书正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货

45、公司申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其审计报告；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；场地、设备、资金证明文件；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。97、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。98、多选

46、期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的OOA.监事B.首席风险官C.财务负责人D.董事正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司管理办法第三十四条第二款规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。99、判断题期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。O正确答案：错100、判断题期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。O正确答案：错