期货法律法规：期货公司管理办法.docx

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1、期货法律法规：期货公司管理办法1、单选期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。A.期货结算B.期货交易C.期货保证金D.期货准备金正确答案：C参考解析：期货公司管理办法第七十条规定，（江南博哥）期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。2、判断题期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。O正确答案：对参考解析：期货公司管理办法第四十六条第二款规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。3、单选期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是OOA

2、.变更住所申请书B.妥善处理客户保证金和持仓的报告C.变更住所的详细计划D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明正确答案：D4、单选、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人OOA.应当承担的责任与相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.免责条款D.赔偿额度正确答案：A5、单选期货公司变更名称、公司章程，应当在O工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：A6、多选期货公司O,中国证监会根据审慎监管

3、原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A.变更股权B.变更注册资本C.单个股东拟持有期货公司100%股权的D.有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司管理办法第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。7、多选期货公司不得将客户O借给他人使用。A.未注销的资金账号B.交易编码C.证券账户D.资料正确答案：A,B参考解析：根据期货公司管理办法第六十六条规定，期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。8、单选期货公司变更营业场所的，应当

4、妥善处理客户的OoA.交易记录B.保证金和持仓C.客户资料D.保证金和交易记录正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第二十六条第一款规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。9、判断题期货公司申请设立营业部，申请日前.6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。（）正确答案：错10、判断题期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解

5、处理。11、判断题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。O正确答案：错12、多选O不得由一人兼任。A.董事长B.独立董事C.总经理D.首席风险官正确答案：A,C参考解析：根据期货公司管理办法第四十四条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。13、判断题期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。O正确答案：对14、单选期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事OoA.自营业务B.管理业务C.外包业务D.中间介绍业务正确答案：

6、D参考解析：根据期货公司管理办法第六十八条规定，期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。15、多选持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是OoA.变更股权申请书B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表C.拟增加出资额的股东以及符合期货公司管理办法第九条规定的股东的审计报告D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明正确答案：A,C,D参考解析：期货公司管理办法第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当

7、向中国证监会提交下列申请材料：变更股权申请书；间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告。16、判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。O正确答案：错17、多选期货公司应当在O揭示客户查询期货交易结果信息。A.期货经纪合同B.本公司网站C.指定杂志、期刊D.营业场所正确答案：A,B,D18、单选期货公司单个股东的持股比例增加到O以上，或者有关联关系的股东合计

8、持股比例增加到O以上的，应当经中国证监会批准。A. 3%；3%B. 3%；5%C. 5%；3%D. 5%；5%正确答案：D19、多选期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当OOA.全面B.真实C.准确D.完整正确答案：B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。20、单选期货公司管理办法自O起施行。A. 2007年5月15日B. 2007年4月15日C. 2007年5月25日D. 2007年4月25日正确答案：B21、判断题单个股东或者有关联系的股东不得持有

9、期货公司100%的股权。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿兀O22、判断题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第三十一条规定。23、判断题期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第六十条

10、规定。24、判断题期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。25、判断题期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。26、判断题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具

11、的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第九十三条规定。27、判断题客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。（）正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第七十六条规定。28、判断题客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。O正确答案：错29、判断题期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信

12、义务。O正确答案：对30、单选期货公司应当开立期货保证金账户，由O依法对保证金安全实施监控。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D保证金存管银行正确答案：B31、多选期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以OoA.由客户单独提出解决方案B.提请期货交易所调解处理C.将客户持仓进行强行平仓并做销户处理D.提请中国期货业协会调解处理正确答案：BD参考漏析：1期货公司管理办法第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的.可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。32、单选客户以书面方式下达交易指令的，应当填写OoA.期货经纪合同B.书面交易指令单C.

13、风险责任承担书D.授权委托书正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。33、判断题具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十条规定。34、判断题期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。（）正确答案：错参考解析：

14、根据期货公司管理办法第八十二条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。35、单选期货公司应当遵循O原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。A.诚实信用B.以客户为中心C.审慎D.市场化正确答案：A36、判断题期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第七十三条规定。37、判断题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第

15、四十三条规定。38、判断题期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。O正确答案：对39、单症下列关于期货公司股东会的表述，错误的是OoA.期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决正确答案：A参考解析：期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。40、多选下列关于期货公司客户资

16、产保护的表述，正确的有OoA.除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理正确答案：A,D参考解析：期货公司管理办法第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据期货交易管理条例第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻

17、结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。41、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。O正确答案：错42、判断题期货公司的董事会的职权与公司法规定的职权是一致的。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列职责：（一）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；（二）审议

18、并决定风险管理、内部控制制度。43、多选期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的OOA.监事B.首席风险官C.财务负责人D.董事正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司管理办法第三十四条第二款规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。44、

19、判断题期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，混合经营，独立核算。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。45、判断题期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求。O正确答案：错46、多选期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有OoA.受让股权的股东是否符合规定的条件B.增加出资的股东是否符合规定的条件C.变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准D.变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资

20、本最低限额正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司管理办法第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；（二）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（三）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条至第九条规定。47、多选O依法对期货公司实行自律管理。A.期货交易所B.会员大会C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：A,C参考解析：根据期货公司管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。48、单选某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9

21、000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述，正确的是OOA.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.乙公司与甲公司共同持有相应股权正确答案：C参考解析：期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为

22、期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。该期货公司中甲持有5%以上股权，其转让股权应当有中国证监会批准，否则中国证监会可以责令其限期转让股权。49、判断题期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。50、判断题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第八十九条规

23、定。51、多选除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B.期货公司的工作人员及其配偶C.期货公司的工作人员及其父母D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶正确答案：A,B,D参考解析：根据期货公司管理办法第五十条规定，除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；期货公司的工作人员及其配偶；中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员

24、及其配偶。52、多选以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是OOA.公司章程草案B.经营计划C.发起人名单及其审计报告D.设立期货公司申请书正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货公司申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其审计报告；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；场地、设备、资金证明文件；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。53、判断题期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。O正确答案

25、：错参考解析：期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。54、判断题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十七条规定。55、判断题申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。（）正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第十条第二项规定，申请设立期货公司

26、应该向中国证监会提交公司章程草案。56、判断题期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第八十一条第一款规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。57、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第十三条规定，期货公司申

27、请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。58、单选投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在（）内提出。A.知道异议内容后3日B.收到结算报告后5日C.期货经纪合同约定的时间D.交易完成后3个工作日正确答案：C59、SJ加题申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。O正确答案：错60、判断题期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第四十五条规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。61、判断题期货公司应当

28、设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）正确答案：错62、多选期货公司的O之间不得存在近亲属关系。A.董事长B.独立董事C.总经理D.首席风险官正确答案：A,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。63、多选某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是（）oA.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.王某不能同时兼任董事长、总经理C.应立即书面通知全体股东，并向期货公

29、司住所地证监会派出机构报告D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某正确答案：A,B,C参考解析：期货公司管理办法第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事

30、、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。64、单选客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的OOA.期货交易账户B.期货结算账户C.期货保证金账户D.期货准备金账户正确答案：B参考解析：根据期货公司管理办法第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。65、判断题申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。O正确答案：对参考解析：根据期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。66、判断题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风

31、险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。O正确答案：错67、单选中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知OOA.控股股东B.主要客户C.全体客户D.全体股东正确答案：D参考解析：根据期货公司管理办法第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。68、单选期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员O公示信息。A收入B.学历C.资格D.年龄正确答案：C69、判断题期货公司及其营业部的许可证由国

32、务院统一印制。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。70、判断题期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。O正确答案：对71、多选期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的OOA.现金流量表B.资本负债表C.资产负债表D.风险监管报表正确答案：C,D72、判断题期货公司营业部变更负责人的

33、，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。O正确答案：错73、多选期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括()OA.不得滥用权力B.不得占用期货公司的资产C.不得挪用客户保证金和其它资产D.不得损害期货公司、客户的合法权益正确答案：A,B,C,D74、判断题中国证监会依法对保证金安全实施监控。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第五条第三款规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。75、单选下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是OOA.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关

34、资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式B.期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份C.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠D.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录，错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施

35、防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。76、不定项选择甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%那么这次股权变更应当报O批准。A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.国务院正确答案：C77、判断题董事长和总经理可由一人兼任。()正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第四十四条规定，董事长和总经理不得由一人兼yf壬O78、单选期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期

36、货交易的，期货公司应当自开户之日起O工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A.3个B.4个C.5个D.6个正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。79、单选期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持O原则。A.相同部门

37、的不同人员分开办理B.不同部门和人员分开办理C.所有部门统一办理D.相同部门的人员统一办理正确答案：B80、不定项选择该期货公司申请停业时，应当向证监会提交的材料有OoA.停业申请书B.处理客户的保证金和其它财产、结算期货业务的情况报告C.停业决议文件D.期货业协会规定的其它材料正确答案：A,B,C81、判断题期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。O正确答案：错82、判断题期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安

38、全。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十八条规定。83、判断题期货公司应当按照数量优先的原则传递客户交易指令。O正确答案：错84、多选期货公司应当建立O的备份制度。A.交易B.结算C.财务数据D.资料正确答案：A,B,C参考解析：根据期货公司管理办法第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。85、多选O应当对月度报告签署确认意见。A.董事B.法定代表人C.经营管理的主要负责人D.财务负责人正确答案：B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第七十七条规定，法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。86、判断题经中国证监会批准，任何

39、个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第九十一条规定，经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。87、单选期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是OoA.拟设立营业部的决议文件B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人任职资格申请材料或证明D.妥善处理客户保证金和持仓的报告

40、正确答案：D参考解析：期货公司管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：拟设立营业部的决议文件；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明。88、判断题中国证监会依法对保证金安全实施监控。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第五条第三款规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。89、判断题依据期货公司管理办法，所有期货公司都应当设独立董事。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第四十条第一款规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。90、多选

41、下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的有OoA.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：B,C参考解析：期货公司管理办法第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。91、多选期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股

42、权，应当向中国证监会提交下列O申请材料。A.变更股权申请书B.股东会关于变更股权的决议文件C.股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书D.变更后期货公司股东股权背景情况图正确答案：A,B,C,D92、判断题有荽异户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

43、93、单选投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须OoA.以适当的方式保存该交易指令B.同步录音C.代投资者填写书面交易指令单D.事后得到投资者书面确认正确答案：B94、单选期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的OoA.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户正确答案：A参考解析：期货公司管理办法第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。95、判断题期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第六十八条规定。

44、96、判断题期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。O正确答案：对97、多宗申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A.设立期货公司申请书B.公司章程C.经营计划D.发起人名单及其审计报告正确答案：A,C,D98、判断题期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第四十七条第二款规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。99、判断题期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上，应当经中国证监会批准。O正确

45、答案：错100、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。O正确答案：对101、多选期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立O等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A交易B.结算C.风险管理D.财务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。102、单选期货公司设立营业部，应当向O提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机

46、构D.营业部拟设立地中国证监会派出机构正确答案：D103、单晶下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是OoA.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字D.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见正确答案：C参考解析：C项，根据期货公司管理办法第七十七条的规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。104、判断题期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第六十条规定。105、判断题设立期货公司，持有100%股权的股东，净资本应当