期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法考试试题一.docx

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1、期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法考试试题一1、判断题期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的（江南博哥）其他资金运用方式。O正确答案：对2、判断题期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。O正确答案：错3、单选期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保障基金管理机构B.

2、中国证盛会会同财政部C.中国证监会D.财政部正确答案：C参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定。4、单选期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.效率B.公开、合理、有效C.适度D.取之于市场，用之于市场正确答案：B5、判断题对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。O正确答案：对参考解析：根据期货交易管理条例第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。6、多选期货投资者保

3、障基金是在（），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.投资者严重违法违规B.投资者风险控制不力C.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口正确答案：C,D参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定。7、单选O负责保障基金财务监管。A.期货交易所B.会员大会C.国务院D.财政部正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。8、判断题期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。（）正确答案：对9、多选O应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭

4、证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.中国期货业协会B.保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司正确答案：B,C,D10、单选保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行OOA比例补偿B.全额补偿C.部分补偿D.申请补偿正确答案：A11、判断题期货投资者保障旗金管理暂行办法是为保护期货投资者的合法权益，根据期货公司管理办法制定的。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第一条规定，期货交易管理条例才是该法制定的依据。12、单选对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。A.由期货公司风险准备金补偿B.由期货交易所风险准备

5、金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.不再补偿正确答案：C13、单选期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，应当()。A.由中国证监会予以补偿B.由财政部予以补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司按比例追加保障基金正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。14、单选有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到O亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。A. 8B. 10C. 6D. 15正确答案：A参考解析：根据

6、期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到8亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。15、判断题动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。()正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。16、单选期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其O中列示。A.资产B.营业成本C.资本金D.负债正确答案

7、：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。17、多选中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的O等情况进行定期核查。A.筹集B.管理C使用D.安全性正确答案：A,B,C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。18、单选期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者O的原则。A.投资决策自主、投资风险自担B.投资决策自主，投资风险共担C.自由交易，投资风险自担D.自由交易，投资风险共担正确答案：A19、多选下列关于对保障基金的监管，

8、说法正确的是()。A.财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B.证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部正确答案：A,B,C,D参考解析：或据血货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基

9、金管理机构提供财务监管报表。第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金僻理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。20、判断题期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。O正确答案：对21、单选保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的O缴纳。A. 10%B. 5%C. 20%D. 3%正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基金的后续资金来源包括：期货交易所按其向期货公司会员收取的交

10、易手续费的3%缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的的比例缴纳；保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。22、单选保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告OOA.保监会和财政部B.证监会和财政部C.人力资源和社会保障部、银监会D.人力资源和社会保障部、证监会正确答案：B参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十四条规定，保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。23、单选期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按O补偿。

11、A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%正确答案：Q24、4加题期货投资者保障基金产坐的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条规定，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。25、单选（）动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法

12、参与期货公司清算。26、单选负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.财政部D.国资委本题答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监营，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。27、判断题期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（）正确答案：对28、多选使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A.保障基金管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.财政部正确答案：A,B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条的规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。29、判断题鼓励期货投资者保障基金来源多元化，期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。O正确答案：对30、判断题使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。O正确答案：对