检验检测机构双随机监督检查表.docx

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1、检验检测机构双随机监督检查表检验检测机构名称：检查时间:类别序号检查要点检查情况问题描述检查说明一、基本情况1不配合监督检查工作.口发现：是否存在不允许进入机构进行现场检查，不配合询问、调查有关情况，不允许查阅、复制原始记录、报告、发票、账簿及其他相关资料。未发现；口不适用。2资质认定证书未在有效期内，机构的名称和主体与资质认定证书不符。口发现：口未发现；口不适用。1、核对机构资质证书是否在有效期内；2、核对检查通知单上机构名称同机构资质证书上名称是否一致。3检验检测机构已经被依法终止。口发现：机构提供依法终止的文件或者通知。口未发现；口不适用。4检验检测机构申请注销资质认定证书的。口发现：机

2、构提供申请注销申请书和承诺书（承诺在申请注销期间不对外出具报告）口未发现；口不适用。5异地分支机构或多场所未取得资质认定或未在同一资质认定证书范围内。口发现：1、核查检测机构是否存在分支机构或多场所情况；2、如存在上述情况核查是否在同一资质认定证书范围内。口未发现；口不适用。6机构未依法取得资质认定，擅自向社会出具具有证明作用的数据、结果。口发现：口未发现；口不适用。核查机构是否有资质认定证书。7未在其官方网站或者以其他公开方式对其遵守法律法规、独立公正从业、履行社会责任等情况进行自我声明，或自我声明内容虚假。口发现：口未发现：口不适用。1、核查机构是否公开自我声明；2、核查机构自我声明内容真

3、实性。8机构未按照省局要求开展自查自改。口发现：口未发现；口不适用。机构提供本年度或上一年度的自查报告及相关整改报告。二、变更9机构名称、地址、法人性质等出现变化，未按要求办理变更手续。口发现：口未发现；口不适用。1、核查机构名称、地址、法人性质等是否变化；2、如有上述变化，核查是否有符合要求的变更材料。10法定代表人、最高管理者、技术负责人、检验检测报告授权签字人等出现变化，未按要求办理变更手续。口发现：口未发现；口不适用。1、核查机构法定代表人等关键人员是否有变化；2、如有上述变化，核查是否有符合要求的变更材料。11检验检测项目取消，检验检测标准或者检验检测方法发生变更的。口发现：口未发现

4、；口不适用。1、核查项目是否有变化；2、标准或方法是否有变化；3、如有上述变化，核查是否有符合要求的变更材料。三、能力12以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质认定。口发现：口未发现；口不适用。通过对机构人员访谈的方式征集机构是否存在欺骗、贿赂等不正当手段取得资质认证的线索、证据。13报告和原始记录中涉及的检验检测设备、标准物质等，存在明显不满足检验检测标准或技术规范的情况。口发现：口未发现：口不适用。从随机抽取的报告和原始记录中核查项目所需要的仪器、设备、标准物质等资源在机构得到满足。14检验检测环境条件和人员能力存在不符合标准或技术规范要求的情况。口发现：口未发现；不适用。1、在查看现场过程中，

5、核查机构的环境条件是否符合标准或技术规范要求；2、通过查阅机构人员档案，研判人员能力（主要是授权签字人、技术负责人、技术人员等）是否满足岗位要求。15抽查部分管理体系运行记录，未能保证其基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求。口发现：口未发现；不适用。1、查看管理体系文件、内审、管理评审材料等；2、抽查部分管理体系运行记录。四、证书标志和公章16存在转让、出租、出借、伪造、变造、冒用资质认定证书或标志的情况。口发现：口未发现：口不适用。1、核查随机抽取的报告的CMA标志编号同机构证书编号是否一致：2、通过对机构人员访谈的方式征集机构是否存在转让、出租、出借等行为的线索、证据。17出具

6、报告时间未在资质认定证书有效期内，或使用被撤销、注销的资质认定证书或者标口发现：口未发现：口不适用。1、核查看机构近6年来或机构成立以来资质认定证书是否有空档期；2、核查资质认定证书是否存在被撤销、注销的情况；3、如有上述情况，核查在资质失效期是否出具过报告。18伪造检验检测机构公章或者检验检测专用章。口发现：口未发现；不适用。核查随机抽取报告的公章或专用章是否同资质认定证书名称一致。19报告上未加盖检验检测机构公章或者检验检测专用章。口发现：口未发现；口不适用。核查随机抽取报告是否加盖公章或专用章。五、分包20分包给未具备相应条件和能力的检验检测机构。口发现：口未发现；不适用。核查是否分包给

7、具有资质的单位。21事先未取得委托人对分包的检验检测项目以及拟承担分包项目的检验检测机构的同意。口发现：未发现；口不适用。要求机构提供合同、协议、同意书等书面材料，证明分包取得委托人的同意（环境监测机构）分包注明就分包结果对客户负责并对分包方监测质量进行监督或验证，承诺不进行二次分包）口发现：口未发现；不适用。要求机构提供合同、协议、同意书等书面材料，证明分包取得委托人的同意，并就分包结果对客户负责并对分包方监测质量进行监督或验证。不进行二次分包的承诺22报告中未注明分包的检验检测项目以及承担分包项目的检验检测机构。口发现：口未发现；不适用。抽查包含分包项目的报告，核查报告是否注明分包项目和分

8、包机构。六、人员23报告未由授权签字人签发，或授权签字人超出其授权范围内签发报告。口发现：口未发现：口不适用。核查随机抽查报告授权签字人是否在能力范围附表中：核查报告中项目是否在授权签字人授权范围内。24人员不在岗期间，报告和原始记录上存在不在岗人员签名的情况。口发现：口未发现；不适用。1、核查报告中同一签字人员笔迹是否一致；2、核查人员不在岗期间，是否有签名的情况。24.1（环境监测机构）生态环境监测人员工作前应经过必要的培训和能力确认，能力确认方式应包括基础理论、基本技能、样品分析的培训与考核等口发现：口未发现；不适用。核查生态环境监测人员是否进行培训，是否有能力确认资料或持有上1.M*-

9、r冈证七、样品25样品的采集、标识、分发、流转、制备、保存、处置不符合标准或者技术规范要求，存在样品污染、混淆、损毁、丢失、性状异常改变等情形口发现：口未发现；口不适用。1、核查样品采样、流转、保存、处置等记录，是否符合标准和规范的要求。26调换检验检测样品或者改变其原有状态进行检验检测的。口发现：口未发现；口不适用。核查机构接收样品的照片（视频）同检验检测过程中样品照片（视频）是否为同一样品。八、报告和原始记录27未经检验检测出具报告。口发现：口未发现：口不适用。对随机抽查报告进行溯源，核查是否有原始记录、仪器运行记录、仪器保存的电子记录、标准物质配置记录、试剂配制记录等。28对于能够自动保

10、存电子记录或数据的仪器设备，未能按要求保存记录或数据。口发现：口未发现：口不适用。1、核查能够自动保存电子记录或数据的仪器设备是否保存记录或数据；2、核查电子记录或数据同原始记录、报告的数据是否存在对应关系。29报告中的检验检测依据（标准、技术规范、方法或项目参数等）未在资质认定证书能力附表范围内。口发现：未发现：口不适用。核查随机抽查报告中检验检测依据是否在资质证书能力附表范围内。30使用未经检定或者校准的计量器具等仪器、设备、设施出具检验检测报告的情况。口发现：口未发现；口不适用。依据随机抽查报告中所使用的仪器设备，核查该仪器设备是否经过检定或校准；使用时是否在有效期内。31未制定检验检测

11、报告和原始记录保存期限不得少于6年的规定。口发现：口未发现；口不适用。随机抽取10份自2018年6月1日至检查当日的报告和原始记录，核查报告和记录是否保存完整。32未按照标准等规定传输、保存原始数据和报告。口发现：口未发现；口不适用。核查随机抽查报告，是否按标准等规定传输、保存原始数据和报告。33机构无法提供相关报告所对应的原始记录。口发现：口未发现；口不适用。核查随机抽查报告，是否有对应的原始记录34伪造、变造原始数据、记录。口发现：口未发现；口不适用。依据随机抽查报告，核查原始记录和仪器设备自动保存的仪器电子记录或数据是否存在伪造、变造的行为。35未按照标准等规定采用原始数据、记录。口发现

12、：口未发现：口不适用。核查随机抽查报告中对应的原始数据、记录是否按照标准等规定采用。36减少、遗漏或者变更标准等规定的应当检检验检测的项目。口发现：口未发现；口不适用。1、如采用强制标准，对照强制标准，是否存在减少、遗漏、或者变更标准等规定的行为；2、对照合同、协议、样品委托单等，核查报告中是否存在减少、遗漏或者变更标准等规定的应当检验检测的项目。37改变对检验检测数据、结果影响的环境、设备等检验检测条件。口发现：口未发现；口不适用。依据随机抽查的报告，核查是否存在改变环境、设备等行为。38未按照国家有关强制性规定的样品管理、仪器设备管理与使用、检验检测规程或者方法、数据传输与保存等要求进行检

13、验检测。口发现：口未发现：口不适用。1、核查机构是否使用强制性标准和规定；2、如有强制性标准和规定，收集检验检测全流程材料，核查样品管理、仪器设备管理与使用、标准方法、数据传输和保存是否按规定执行。39伪造授权签字人签名或者签发时间的。口发现：1、核查随机抽取报告中授权签字字迹是否是本人所签；2、核查报告签发时间、检验检测时间、样品接收时间、样品采集时间是否符合逻辑关系，是否符合标准要求。口未发现；口不适用。40标准物质、化学试剂等耗材的使用数量和购置时间存在明显不符合实际的情况。口发现：核查上一年度1月1日至检查日，机构标准物质、化学试剂等耗材的库存、入库单和出库单，是否存在明显不符合实际的情况。口未发现；口不适用。检查组（签名）：