2021年冬季《证券基础知识》证券从业资格考试巩固阶段习题.docx

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1、2021年冬季证券基础知识证券从业资格考试巩固阶段习题一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上市公司的季度报告在每个会计年度的第3个月，第9个月结束后的O个月内编制并披露。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P337o2、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是OOA、经济周期变动一公司利润增减一股息增减一投资者心理和投资决策变化一供求关系变化一股票价格变化B、经济周期变动一投资者心理和投资决策变化一公司利润增减一股息增减一供求关系变化一股票价格变化C、经济周期变动一

2、供求关系变化一公司利润增减一股息增减一投资者心理和投资决策变化一股票价格变化D、经济周期变动一公司利润增减一供求关系变化一股息增减一投资者心理和投资决策变化一股票价格变化【参考答案】：A3、安全性最高的有价证券是OoA、国债B、股票C、公司债券D、企业债券【参考答案】：A【解析】在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。4、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以O确定股票发行价格。A、累计询价方式B、询价方式C、上网竞价方式D、协商定价方式【参考答案】：B5、只有当证券投资的名义收益率O时，投资者才有实际收益。A、小于通货膨胀率B、大于通货膨胀率C、等于

3、通货膨胀率D、不等于通货膨胀率【参考答案】：B【解析】为了抵消通货膨胀的影响，只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时投资者才有实际收益。6、为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的OOB、40%C、50%D、80%【参考答案】：D【解析】这是证券投资基金管理暂行办法第三十三条的条文。7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是OOA、上市交易的股票B、期货C、上市交易的国债D、上市交易的企业债券【参考答案】：B【解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和

4、金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。8、开放式基金的份额资产净值每O个交易日公布一次。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123-124o9、基金管理费通常按照每个估值日基金O的一定比率逐日提取。A、总资产B、净资产C、总负债D、净负债【参考答案】：B【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135o10、我国证券业中，行业性自律性组织是指OoA、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司【参考答案】：

5、B【解析】自律性组织包括证券交易所和证券业协会。而后者是行业性的自律组织。11、中国证监会于（）发布了上市公司股权激励管理办法（试行）,以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。A、2006年1月B、2006年10月C、2007年1月D、2007年10月【参考答案】：A12、基金资产净值是指基金资产总值减去O后的价值。A、基金负债B、银行存款本息C、各类证券的价值I）、基金应收的申购基金款【参考答案】：A13、证券公司应当按上一年营业费用总额的O计算营运风险的风险准备。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险

6、控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302o14、2006年2月9日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和（）完成首笔交易。A、中国农业银行B、中国光大银行C、中国建设银行D、中国民生银行【参考答案】：B15、决定股票市场价格的是股票的OoA、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值【参考答案】：D16、以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是OOA、实物资本B、账面资本C、金融资本D、虚拟资本【参考答案】：D【解析】答案：D考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P1。17、交易所交易

7、基金的期权属于OoA、单只股票期权B、货币期权C、股票组合期权D、股票指数期权【参考答案】：C18、金融衍生工具的基本特征不包括OoA、跨期性B、杠杆性C、联动性D、低风险性【参考答案】：D【解析】本题考核的是金融衍生工具的特征。金融衍生工具的基本特征包括：跨期性；杠杆性；联动性；不确定性或高风险性。故D项说法错误。19、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是OoA、现货价格B、要求的收益率或贴现率C、现货金融工具的付息情况D、汇率的变动【参考答案】：D20、中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理不包括（）。A、规范业务，制定业务指引B、制定行业公约，促进公平竞争C、规范行业信息披

8、露，促进信息资源共享D、规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力【参考答案】：C【解析】中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理包括：规范业务，制定业务指引；规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。21、首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满O年后方可申请发行上市。A、1C、3D、5【参考答案】：C22、中央银行票据本质上属于特殊的OoA、国债B、政府债券C、公司债券D、金融债券【参考答案】：D【解析】考点：熟悉中央银行票

9、据的性质和作用。见教材第三章第三节，P102o23、根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、1/5B、1/4C、1/3D、1/2【参考答案】：C24、关于新上证综合指数描述不正确的是OoA、新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B、新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C、当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数,以保证指数的连续性D、新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算【参考答案】：B25、O的成立标志着建立全国集中、统

10、一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司B、深圳证券登记结算公司C、上海证券登记结算公司D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P375o26、“以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率”指的是OOA、以收益率为标的的荷兰式招标B、以收益率为标的的美式招标C、以价格为标的的荷拦式招标D、以价格为标的的美式招标【参考答案】：A27、只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险属于OoA、系统风险B、非系统风险C、一般风险D、特别风险【参考答案】

11、：B【解析】本题考核的是非系统风险的定义。非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起,与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。28、根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：C29、股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司O以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。A、10%B、15%C、20%D

12、、25%【参考答案】：A【解析】股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。30、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为OOA、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能【参考答案】：A31、深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过O%的，临时停牌至14：57oA、20B、30C、40D、50【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节,P230o32、债券与股票的比较，错误的是OOA、债券和股票都属于有价证券B、尽

13、管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债【参考答案】：D33、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是OoA、投资标的不同B、投资目标不同C、组织形式不同D、交易方式不同【参考答案】：B34、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前O名股东的，可以由上市公司自行销售。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203o35、境内居民个人不能用O从事B股交

14、易。A、现汇存款B、外币现钞存款C、外币现钞D、从境外汇入的外汇资金【参考答案】：C36、取得从业资格的人员，如果属O情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国证券法第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前曾受过轻微的刑事处罚【参考答案】：D37、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表O股票投资信托所有权的有价证券。A、短期B、中期C、中长期D、长期【参考答案】：D38、基金管理人与托管人之间的关系是OoA、所有人与经营者的关系B、经营与监管的关系C、持有与托管的关系D、委托与受托的关系【参考答案】：B39、两个或两个以上

15、的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是OOA、互换B、期货C、期权D、远期【参考答案】：A【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P151o40、基金资产净值是指基金资产总值减去O后的价值。A、基金负债B、证券基金的费用C、各类证券的价值I）、基金应收的申购基金款【参考答案】：A【解析】考点：掌握基金资产净值的含义。见教材第四章第三节，P137o41、按照关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产应不少于O万元。A、300B、500C、800D、1000【参考答案】：B【解析】按照

16、关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知规定，会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件之一是有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。42、目前我国的基金全部是OoA、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金【参考答案】：B【解析】考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123o43、下面O不是金融期货与金融期权的区别。A、履约保证不同B、交易者权利与义务的对称性不同C、盈亏数额不同D、基础资产不同【参考答案】：C【解析】金融期权与金融期货的区别在于：基础资产不同；交易者权利义

17、务不同；履约保证不同；现金流转不同；盈亏特点不同；套期保值的作用和效果不同。44、（）是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的清算价值D、股票的内在价值【参考答案】：C45、沪深300指数的基点为O点。A、100B、500C、1000D、1200【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P239o46、公开披露的基金信息不包括OoA、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B、基金份额申购、赎回价格C、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D、基金管理人的资产【参考答案】：D【解析】（1）基

18、金招募说明书、基金合同、基金托管协议；（2）基金募集情况；（3）基金份额上市交易公告书；（4）基金资产净值、基金份额净值；（5）基金份额申购、赎回价格；（6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；（7）临时报告；（8）基金份额持有人大会决议；（9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；（10）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；（11）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。47、从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（）只。A、24B、31C、42D、38【参考答案】：D【解析】本题考查基本常识。4

19、8、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括OoA、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、评级公司【参考答案】：D49、境外上市外资股以O标明面值，采取记名股票的形式发行的。A、上市地货币B、人民币C、美元D、港元【参考答案】：B50、下列关于股票性质描述错误的是OoA、股票是有价证券、要式证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是综合权利证券D、股票是物权证券、债权证券【参考答案】：D51、关于债券发行主体论述不正确的是OoA、政府债券的发行主体是政府B、公司债券的发行主体是股份公司C、凭证式债券的发行主体是非股份制企业。D、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构【参考答案】：C52

20、、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。A、独立法人B、社团法人C、会员法人D、多级法人【参考答案】：C53、假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约100000000/（3324300）100,则到9月17日收盘时

21、，若沪深300指数报价（点）为3500点，则投资者的现货头寸价值为（）元人民币。A、 99277978.34B、 102286401.9C、 105294825.5D、 108303249.1【参考答案】：C【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P167168.54、根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的OOA、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：C【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11o55、新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的OOA、

22、60%B、50%C、40%D、30%【参考答案】：D56、投资封闭式证券投资基金无需支付的费用有OoA、销售服务费B、托管费C、赎回费D、管理费【参考答案】：C【解析】基金支付的费用主要有基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费和基金销售服务费。因为封闭式基金在封闭期限内不能赎回，所以无需支付赎回费。57、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是OOA、货币B、商品C、期权D、期货【参考答案】：A58、下列说法错误的是OoA、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B、绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管

23、理人或其代理人之间进行C、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算I）、开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值【参考答案】：D59、证券市场两个最基本和最主要的品种是OoA、股票和基金证券B、债券和金融期货C、股票和债券D、基金证券和金融期货【参考答案】：C【解析】C【解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。60、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由O代扣代收。A、中国证券登记结算有限责任公司B、商业银行C、证券交易所D、证监会【参考答案】：A【解析】证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，

24、并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、进入21世纪，金融创新深化的表现是OOA、结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B、天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C、场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分【参考答案】：A,B,C,D2、允许财务公司在银行间债券市场

25、发行财务公司债的目的是OOA、为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要B、为解决财务公司资金来源单一的现状C、满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要D、为了增加银行问债券市场的品种、扩大市场规模【参考答案】：A,B,C,D3、2006年财政部研究推出新的债券品种OoA、记账式国债B、凭证式国债C、储蓄国债（电子式）D、实物国债【参考答案】：C【解析】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P90o4、截至2003年12月，已成立的中外合资证券公司包括OoA、华欧国际B、长江巴黎百富勤C、海富通D、湘财荷银【参考答案】：A,B5、O是降低

26、市场风险，防止人为操纵的有效机制。A、集中交易制度B、限仓制度C、大户报告制度D、对冲机制【参考答案】：B,C【解析】A和D选项中的集中交易制度和对冲机制与防止市场操纵并无直接关系。6、下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是OOA、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护B、有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C、是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充将在监测证券

27、公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用D、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制【参考答案】:A,B,C,D【解析】熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。见教材第八章第二节，P364o7、证券市场监管的目标在于OoA、保护投资者利益B、透明和信息公开C、保持市场价格稳定D、降低系统风险【参考答案】：A,B,D8、基金与股票的重要区别就在于OoA、股票反映所有权关系，基金反映信托关系（公司型基金除外）B、股票是直接投资工具，基金是间接投资工具C、股票的风险大于基金D、股票筹集的资金主要投向有价证券，基金筹集的资金主要投向实业【参考答案

28、】：A,B,C【解析】股票筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券，所以D选项不正确。9、以下属于外国债券的有OoA、欧洲债券B、武士债券C、扬基债券D、龙债券【参考答案】：B,C【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。10、关于我国股权分置改革说法正确的是OOA、公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出B、股权分置改革后公司原非流通

29、股股份在12个月内不得上市或转让C、首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股D、已经完成股权分置改革的公司，股份可以分为有限售条件股份和无限售条件股份【参考答案】:A,B,C,D【解析】考生应当了解股权分置改革的方案。11、债券与股票的区别表现在OOA、二者的收益率毫无关系B、公司发行股票和债券的目的不同C、二者的期限不同D、二者的收益不同【参考答案】：B,C,D【解析】股票和债券的收益率是相互影响的，所以A选项不正确。12、注册会计师申请证券许可必须满足的条件有OoA、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B、取得注册会计师证书2年以上C、不超过60周岁D、执业质量和职业道德良好，在以往3年

30、执业活动中没有违法违规行为【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。见教材第七章第四节，P307o13、证券投资者保护基金的资金可以运用于OoA、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、中央级金融机构发行的金融债券【参考答案】：A,B,C,D14、股份有限公司的有限责任表现为OoA、股东以其认购的股份对公司承担有限责任B、股东以其自身的财产对公司承担有限责任C、公司以其全部资产对公司债务承担责任D、公司以其未分配利润对公司债务承担责任【参考答案】：A,C【解析】股份有限公司的有限责任表现为两个方面：第一，股东以其认购的股份对公司承担有限责任。比

31、如，某人向公司投资1万元，计1万股，若公司破产，此人所承担的责任仅限于投资数额，不承担任何连带责任；第二，公司以其全部资产对公司债务承担责任，若公司亏损破产，公司仅以其实际所剩的全部资产偿还所欠债务。15、上市公司披露的定期报告包括OoA、年度报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告【参考答案】：A,B,C【解析】掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P337o16、我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其股票上市交易OOA、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C

32、、公司有重大违法行为D、公司最近3年连续亏损【参考答案】：A,B,C,D17、采用公开发行方式发行证券的有利之处在于OoA、对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单B、以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大C、可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行D、有利于提高发行人的社会信誉【参考答案】：B,C,D【解析】A选项是非公开发行的特征。18、证券投资的系统风险包括O等。A、政策风险B、经济周期波动风险C、信用风险D、财务风险【参考答案】：A,B【解析】证券投资的系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。证券投资的非系统风险包括信用风险、经营风险、财务风险等。19

33、、以下证券投资风险中属于非系统风险的是OoA、财务风险B、利率风险C、周期波动风险D、经营风险【参考答案】：A,D20、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括OoA、股权类资产的远期合约B、债权类资产的远期合约C、远期利率协议D、远期汇率协议【参考答案】：A三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、以下属于境外上市的外资股的股票是OOA、H股B、S股C、N股D、L股【参考答案】：A,B,C,D2、根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的OoA、证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司B、个人投资者C、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者D、保险机

34、构投资者和合格境外机构投资者(QFn)【参考答案】：A,C,D【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208o3、债券柜台交易市场的特点有OoA、为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件B、场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作C、有利于商业银行大规模、低成本买卖公债D、促进各市场之间的价格.收益率趋于一致【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解债券柜台交易市场的概念和特点。见教材第六章第二节，P235o4、金融衍生工具伴随的风险主要有OoA、汇率风险、利率风险B、信用风险、法律风险C、市场风险、运作风险D、流动性风险、结算风险【参考答

35、案】：B,C,D5、关于证券公司描述正确的是OoA、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C、在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D、美国对证券公司的通俗称谓是商人银行【参考答案】：A,B,C6、我国的债券指数包括OoA、上证国债指数B、政策性银行金融债指数C、上证企业债指数D、中国债券指数【参考答案】：A,C,D【解析】我国的债券指数有：中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数7、货币基金利润分配的规定有OoA、可以在基金合同中将收益分配的方式

36、约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配B、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益C、当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益D、每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润【参考答案】:A,B,C,D【解析】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139-140o8、债券发行方式有OoA、定向发行B、承购包销C、招标发行D、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式【参考答案】：A,B,C9、证券市场的结构中较为重要的结构有OoA、层次结构B、品种结构C、资本市场结构D、交易场所结构【参考答案】：A,B,D【解析】掌握证券市场的

37、定义、特征、结构和基本功能。见教材第一幸第一节,P46o10、金融衍生产品的发展现状是OOA、以场外交易为主B、利率衍生品是名义金额最大的衍生品C、远期和互换比期权类产品大D、场外交易量已超过危机前【参考答案】:A,B,C,D【解析】了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P153o11、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以划分为OOA、零息债券B、附息债券C、息票累计债券D、记账式债券【参考答案】：A,B,C12、根据规定，保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用应当符合下列比例要求OOA、投资于无担保企业债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不

38、高于本公司上季末总资产的5%B、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%C、投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%D、对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产的50%【参考答案】：B,C【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P10o13、证券业从业人员的一般性禁止性行为包括OoA、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券.C、从事与其履行职责有利益冲突的业务D、违规向客户作出投资不受损失或保证最

39、低收益的承诺【参考答案】：A,C,D14、债券的投资收益来自OoA、债券的利息收益B、资本利得C、再投资收益D、转股收益【参考答案】：A,B,C15、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括OoA、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于IO0%B、净资本与净资产的比例不得低于40%C、净资本与负债的比例不得低于10%D、净资产与负债的比例不得低于20%【参考答案】：A,B,D16、股票的性质有OoA、股票是要式证券B、股票是设权证券C、股票是货币证券D、股票是综合权利证券【参考答案】：A,D【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节,P47o17、发行人的O应该对招股说明书

40、签署书面确认意见。A、董事B、监事C、高级管理人员D、保荐人【参考答案】：A,B,C【解析】掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P336o18、2000年3月180,EURONEXT的泛欧交易所由O合并而成。A、阿姆斯特丹交易所B、布鲁塞尔交易所C、巴黎交易所D、伦敦交易所【参考答案】：A,B,C19、单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是OoA、欺诈发行股票、债券罪B、提供虚假财务会计报告罪C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D、操纵证券市场罪【参考答案】：A,C,D20、场外交易市场的职能有OoA、是

41、证券发行的主要场所B、为不能到证券交易所上市的证券提供了交易场所C、有利于场内交易的规范化I）、是国内外证券市场交流的桥梁【参考答案】:A,B四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（）【参考答案】：错误【解析】考点：掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P201-202o2、发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。O【参考答案】：正确【解析】考点：掌握首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的有关规定。见教材第八章第一节，P335o3、债券投资的资本利得是指

42、债券买入价与卖出价（或买入价与到期偿还额）之问的差额加上定期的利息的总和。（真题）O【参考答案】：错误【解析】债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价之间的差额。4、关于在创业板上市，首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。O【参考答案】：正确【解析】关于在创业板上市，首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元5、由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同

43、的流动性。O【参考答案】：正确【解析】考点：掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P48o6、证券公司的人力资源管理中激励机制和制约机制尤为重要。O【参考答案】：正确7、股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）【参考答案】：正确【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P55o8、定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为10万元，证券公司可以在此基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。【参考答案】：错误【解析】定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万.TCjo9、证券公司经股

44、东大会同意，可向其股东或股东的关联人提供融资或者担保。O【参考答案】：错误10、避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。O【解析】避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对发行人的优点。11、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除S股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。O【参考答案】：错误12、证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。O【参考答案】：正确【解析】证券市场的风险是普遍存在的，各种衍生金融工具可能降低风险，但是不能消

45、除风险。13、道一琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道琼斯公司编制，并在华尔街日报上公布。O【参考答案】：正确14、普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。【参考答案】：错误【解析】普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为股权登记日。15、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）【参考答案】：错误【解析】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367o16、我国证券法规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份