标准必要专利反垄断诉讼问题研究.docx

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1、内容提要专利一旦成为广泛应用的标准必要专利，权利人一般得向标准化组织承诺以公平、合理和无歧视的FRAND条件实施许可。尽管FRAND许可条件是对专利权人的约束，但因这个承诺没有可操作性，现在有越来越多涉及标准必要专利的案件进入了反垄断执法机构和法院。诉IDC一案说明，标准必要专利与一般专利相比具有特殊性，必要专利权人在其专利许可市场占支配地位，权利人收取过高的专利许可费或者请求法院制止专利侵权的行为可能被视为滥用市场支配地位。涉及标准必要专利许可的案件凸显知识产权法和反垄断法交叉领域的很多热点问题，从而也带给了我们很多思考，例如我国反垄断法第55条第1句的规定是否具有合理性。关键词标准必要专利

2、市场支配地位FRAND许可费禁令请求诉IDC案标准必要专利（StandardEssentialPatents,SEPS）是指技术标准中包含的必不可少和不可替代的专利，即是为实施技术标准而不得不使用的专利。如果一个技术标准得到了广泛应用而成为行业标准或者国家强制性标准，达不到标准的产品或者服务就不能进入市场，这个技术标准对相关企业就是强制性的要求。在这种情况下，因为标准的开放性，与标准必要专利相关的技术许可就具有公共性，涉及社会公共利益。然而，标准必要专利与一般专利一样，也是私人财产权。权利人出于追求经济利益的目的，可能会凭借其必要专利所产生的“锁定效应”而不合理地抬高其专利许可费，或者排除行业

3、中的竞争对手。鉴于技术标准化不仅可以降低企业的生产成本，推动创新，增加消费者的选择，而且还可以减少因技术差异而产生的国际贸易障碍，因此被视为“推动现代经济的火车头”。特别在机械、电子、信息、通信以及其他涉及产品兼容或者互联互通的产业，技术标准化已经成为一个非常重要的问题。这种情况下，如何能够在维护标准必要专利权人正当权益的条件下，坚持技术标准的开放性和社会公共性，就成为反垄断法和知识产权法交叉的一个重要问题。我国自反垄断法生效以来，迄今已有多起涉及标准必要专利的案件。2015年2月9日国家发展和改革委员会对美国高通公司作出罚款60.88亿元人民币的决定，创下了我国行政罚款的最高记录，其主要原因

4、就是高通公司对其标准必要专利收取不公平的高价许可费。商务部作为反垄断执法机关也审理过多起涉及标准必要专利的案件，如2012年5月19日对谷歌并购摩托罗拉移动和2014年4月8日对微软并购诺基亚两个案件所作的附条件批准。本文论述的中国技术有限公司（简称“公司”）诉美国交互数字公司（简称“IDC）是我国法院审理并作出终审判决的第一个涉及标准必要专利的反垄断诉讼案件。原告公司是无线通信设备生产商，被告IDC在无线通信技术领域拥有2G、3G、4G标准下的大量必要专利。原告与被告从2008年11月开始就涉案必要专利许可进行过多次谈判，但因被告索求的许可费大大高于它授权苹果和三星等企业的许可费而未能达成协

5、议。2011年7月，IDC将诉至美国国际贸易委员会和联邦法院，请求发布禁令和停止侵权行为。2011年12月6日，公司向广东省深圳市中级人民法院提出两起诉讼，一起请求法院判令停止IDC滥用市场支配地位行为，并请求损害赔偿；另一起请求法院按照公平原则判定IDC的专利许可费。2013年2月深圳市中级人民法院作出一审判决，2013年10月广东省高级人民法院作出终审判决。诉IDC案涉及与标准必要专利相关的诸多反垄断问题，加之和IDC都是全球无线通信领域的大企业，这个判决在国内外引起了高度关注，成为研究标准必要专利与中国反垄断法关系的经典案例。本文将通过剖析该案例，进而阐明标准必要专利反垄断诉讼的几个问题

6、。一、标准必要专利权人是否占市场支配地位公司起诉的事由是IDC作为标准必要专利权人滥用其市场支配地位。然而,要判定一个企业是否滥用市场支配地位，执法机关一般先得认定该企业占市场支配地位。根据反垄断法第17条，市场支配地位是指“经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位这说明，市场支配地位反映了企业与市场的关系，即拥有这种地位的企业不受竞争的制约，可以不必考虑竞争者或者交易对手的反应就可自由定价或者自由作出其他经营决策。本案涉及无线通信2G、3G以及4G的主流技术标准,特别是3G技术标准，因这些标准涉及国际电信联盟(ITU

7、)关于国际频谱资源的统一分配，需要各国政府之间的协调与合作，因此全球几乎所有的国家和地区都采用了这些标准。这种情况下，凡是涉及这些技术标准必要专利许可的市场上，必要专利权人自然占市场支配地位。然而，在诉IDC一案,尽管IDC在2G、3G和14G标准拥有大量的必要专利，但它不承认自己占市场支配地位，进而否定其滥用市场支配地位。这种情况下，标准必要专利权人是否在其必要专利许可市场占支配地位，就成为该案审理中首先要解决的一个基础性问题。(一)相关市场的界定要认定一个企业是否占市场支配地位，首先应当科学和合理地界定相关市场。只有界定了相关市场，才能识别市场上的竞争者和潜在竞争者，判定相关企业的市场份额

8、和市场集中度，进而认定企业的市场地位及其市场行为对竞争的影响。因此，界定相关市场在反垄断执法中通常是对一个竞争行为分析的起点。界定相关市场一般需要考虑案件所涉及的相关产品以及相关产品竞争所影响的地域范围，这在反垄断法上分别被称为“相关产品市场和相关地域市场”。就相关产品市场而言，应主要考虑消费者的需求替代。根据国务院反垄断委员会关于界定相关市场的指南第3条，“相关商品市场，是根据商品的特性、用途及价格等因素，由需求者认为具有较为紧密替代关系的一组或一类商品所构成的市场”。本案中，原告公司作为无线通信设备生产商，它需要取得IDC在3GPP和3GPP2等标准化国际组织制定并发布的3G无线通信标准必

9、要专利的使用权。法院判决指出，技术标准是指对一个或几个生产技术设立的必须要符合要求的条件以及能够达到此标准的实施技术。技术标准是一种统一的技术规范，目的是保障产品或服务的互换性、兼容性和通用性，技术标准对于生产企业具有强制性。由此可见，技术标准化一方面统一了技术规范，另一方面也消除了相关技术领域的竞争，即在技术标准化条件下，市场上不会出现标准化之前或在没有标准化的情况下可能出现的技术竞争。技术标准产生的方式多种多样。有些标准是通过行业内的激烈竞争产生的，例如在赢者通吃的情况下产生的事实标准。大多数技术标准是通过行业内处于引领地位的企业协商一致并经公认的标准化组织批准而产生的，如本案涉及的3G无

10、线通信技术标准就是该领域具引领地位的企业自愿协商并经3GPP和3GPP2制定和公布的国际技术标准。在标准化组织制定标准的过程中，政府机构可能出于行业监管或者产品采购的目的有一定程度的参与，但是标准所采纳的专利技术则是标准化组织依据自己的规则决定的。这说明，一个技术标准的必要专利会被多个专利权人所拥有，这些专利在功能上相互不可替代，且市场上也没有可替代它们的技术。鉴于一个标准中各个必要专利在功能上的差异，生产商如果要生产符合技术标准的产品，得与所有的标准必要专利权人进行谈判，分别取得这些必要专利的使用权。这种情况下，一个标准的各个必要专利在谈判中都可能构成一个相关产品市场。鉴于本案涉及IDC在3

11、GPP和3GPP2无线通信技术标准的必要专利，市场上又没有替代它们的其他技术，本案的相关产品市场无疑就是IDC在3GPP和3GPP2技术标准中所拥有的一个个必要专利。这正如欧盟委员会在其关于三星公司标准必要专利案的决定中指出的，“该案的相关产品市场就是三星公司在UMTS标准所拥有必要专利的许可，因为欧洲经济区生产UMTS技术标准产品的企业在这个技术领域没有可以替代的技术，三星公司在这个标准拥有的每个必要专利都可以构成一个相关产品市场界定相关地域市场需要考虑相关产品所处的地域范围。原告公司一方面在我国市场上生产和销售无线通信设备，其产品必须得符合我国在3G无线通信领域实行的CDMA2000、WC

12、DMA和TD-SCDMA三个标准，它们也是国家工业和信息化部参照3GPP和3GPP2国际标准而制定的国家行业标准，中国移动、中国联通和中国电信等电信运营企业采购的产品都得符合上述标准。另一方面，也向美国出口无线通信设备，美国在这个领域采用了依据3GPP和3GPP2国际标准制定的CDMA2000和WCDMA两个标准。这说明，如果公司不能从IDC获得其标准必要专利的许可，它的产品就不能在国内销售，也不能向美国出口。因此，尽管被告IDC是在全球范围许可其3GPP和3GPP2的标准必要专利，但因公司仅需要它在中国和美国地域范围内的许可，本案的相关地域市场就是中国和美国。综合上述分析，本案的相关市场为I

13、DC在中国和美国3G无线通信技术标准中的一项项必要专利。鉴于这些必要专利的所有权人均为IDC,这个案件的相关市场可以视为IDC在中国和美国3G无线通信技术标准中各项必要专利的集合。本案的问题是，被告IDC并不认可法院将其在3G技术标准的一项项必要专利视为相关产品市场的观点，理由是“根据必要专利的特殊性，仅凭被告自身的必要专利涵盖的技术是不可能制造任何终端产品的“。这表明，IDC是把3G标准覆盖的最终产品视为相关产品，也即是它认为本案的需求者不是公司，而是无线通信设备的最终消费者。IDC的观点是站不住脚的。反垄断法保护消费者,但这并不意味它只是抽象地保护最终消费者。一个案件的消费者是谁，这取决于

14、具体的案情，即应当考虑经济上与案件密切相关的当事人，他们可能是生活消费者，也可能是生产消费者。在涉及技术许可或者原材料、半成品采购的案件中，尽管案件也会影响最终消费者，但是为了解决市场竞争问题，案件中的需求者应考虑涉及相关技术的被许可人或者相关原材料和半成品的采购方。本案起因于要求IDC按照公平、合理和无歧视的条件许可其在3G无线通信技术标准中的必要专利，本案的需求者就是公司。IDC把电信终端设备的最终消费者视为本案的需求者，这种观点有点奇怪，因为终端消费者与本案的相关市场界定完全没有关系，他们既不需要获得IDC必要专利的使用权，也不会就IDC的专利许可寻求法律救济。上述分析说明，法院在诉ID

15、C一案中界定相关市场的方法是清晰的，也是科学的。法院主要考虑的问题是，公司取得IDC在3G无线通信标准的必要专利是其生产经营活动不可缺少的环节。这就是说，即便一部智能手机或者一台计算机有几百个标准，每个标准也许有几百甚至几千个必要专利，由于每个标准必要专利对潜在被许可人来说都具有不可替代性，它们在具体案件中都可能构成一个相关市场。这也正如欧盟委员会在谷歌并购摩托罗拉移动的决定中指出的，“标准必要专利的特殊性在于，符合标准的产品必须使用这一标准下的必要专利。标准必要专利的定义决定了每个必要专利都没有替代物，每个标准必要专利都会构成一个单独的相关技术市场”。（二）1DC的市场地位界定了相关市场，认

16、定IDC在其3G无线通信标准必要专利的许可市场占支配地位就很容易。这正如法院判决指出的，“本案IDC拥有全球（包括中国和美国）3G通信领域WCDMA、CDMA2000、TD-SCDMA标准中的必要专利，基于3G标准中每一个必要专利的唯一性和不可替代性，IDC在其3G标准每个必要专利许可市场拥有完全的份额，IDC在相关市场具有阻碍或影响其他经营者进入的能力这就是说，在标准必要专利许可的市场上，因为这些专利对潜在被许可人来说必不可少，没有可替代性，权利人自然在相关市场占支配地位，而且事实上是垄断地位。在国家发展和改革委员会处理的高通公司一案，高通公司”未提出证据证明当事人在无线标准必要专利许可市场

17、不具有市场支配地位工在德国法院审理的公司诉中兴公司一案，双方当事人就标准必要专利权人的市场支配地位也完全没有争议。然而，在诉IDC一案中，IDC却依据反垄断法第19条提出了相反的观点。它说，鉴于2G、3G以及4G无线通信标准纳入的必要专利数量很大，它自己拥有的必要专利数量远不及全部标准必要专利的一半，因此它不占市场支配地位。IDC还补充说，它虽然是必要专利权人，但因其行使权利势必会受到整个无线通信市场以及无线通信技术发展的影响，因此它不占市场支配地位，不具有排除限制竞争的能力。IDC的这个观点也是站不住脚的。道理很简单：本案的相关产品市场不是3G无线通信标准纳入的全部必要专利，仅仅是IDC拥有

18、的标准必要专利；鉴于IDC的必要专利在相关市场没有可替代的技术，它在其必要专利的许可市场亳无疑问会占到百分之百的份额。正如欧盟委员会在三星公司案的决定中指出的，鉴于三星公司满足了以下两个条件：一是它在UMTS标准必要专利许可市场占百分之百的份额；二是根据欧洲议会和欧洲理事会第183/1999号条例，欧洲经济区成员国在3G无线通信领域都得采用经各国协调的UMTS标准，因此可以认定三星公司在UMTS标准必要专利许可市场占支配地位。需指出的是，法院认定IDC的市场支配地位时还考虑到一个特殊情况，即IDC是一个技术公司。一般来说，技术产品的生产商就其产品的技术标准一般多少都会有些必要专利。为了减少专利

19、纠纷和诉讼，降低成本,这些生产商之间通常会达成交叉许可或者建立专利池。然而，本案中IDC仅是以专利许可作为经营模式，自己不从事生产活动，这种情况下它的专利许可就不会受到无线通信设备生产商的制约。这就是说，在3GPP和3GPP2技术市场的下游从事生产活动的企业都会依赖IDC的单方许可，自然会加强IDC在其必要专利许可市场的支配地位。IDC自己也承认，“世界上每一个蜂窝无线通信设备都运用了本公司的技术”，这也进一步说明，IDC凭借其在2G、3G以及4G无线通信标准的必要专利，它在这些专利的许可市场占支配地位。二、必要专利的FRAND许可费法院如果认定IDC在其必要专利许可市场上占支配地位，根据反垄

20、断法第17条,IDC便不得滥用其市场支配地位,包括不得“以不公平的高价销售商品”,不得无正当理由“拒绝与交易相对人进行交易”“搭售”“交易时附加其他不合理的交易条件以及对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇”，等等。因为IDC作为必要专利权人曾向标准化组织作过FRAND（fair,reasonableandnon-discriminatoryterms）承诺，即以“公平、合理和无歧视”条件向第三方实施许可，本案判决的核心问题便是确定IDC对公司的FRAND许可费。本案法院如何确定了一个FRAND许可费？FRAND承诺与反垄断法是什么关系？确定FRAND许可费是一个合同法问题吗

21、？（一）FRAND许可费的确定法院判决指出，FRAND许可费的中心思想是专利权人收取许可费应遵循合理原则和无歧视原则，这两个原则的关键是许可费的合理性，这个合理性既表现为许可费本身的合理性，也表现为不同被许可人的许可费相互比较的合理性。法院分析FRAND许可费时考虑到很多因素：（1）许可费高低应考虑实施该专利或者类似专利所获的利润，以及该利润在被许可人相关产品销售利润或者销售收入中所占的比例。鉴于技术、资本、被许可人的经营劳动等各种因素共同创造一项产品的最后利润，专利许可费只能是产品利润的一部分而不应是其全部；而且，鉴于任何专利权人都不可能提供产品的全部技术，专利权人仅有权收取与其专利比例相对

22、应的利润部分。（2）专利权人所作的贡献是其创新的技术，他仅能就其专利获取报酬，而不能因专利纳入标准而获得额外的利益。（3）标准必要专利权人应就技术标准中的必要专利收取许可费，要求被许可人就其非标准必要专利支付许可费是不合理的。（4）专利许可费共计不应超过产品利润的一定比例，专利权人之间应就这一定比例的许可费进行合理的分配。然而，法院认识到，上述因素虽然有助于判断标准必要专利的许可是否公平合理，但是通过这些因素确定许可费可能是一种理想化的做法。因为现实中，一个高科技产品可能涉及很多技术标准，如一台电脑可能涉及上百个标准，一个标准可能涉及几千个必要专利，再加上缺乏评价这些必要专利的质量及其对最终产

23、品贡献大小的实践经验，法院评估一个标准必要专利公平合理的许可费时就会遇到巨大的困难。在这种情况下，法院重点分析了FRAND承诺中的“无歧视原则，即IDC作为必要专利权人，对条件相同的交易对手是否收取了基本相同的许可费或者许可费率。判决指出，“如果标准必要专利权人给予某一被许可人比较低的许可费率，而给予另一被许可人比较高的许可费率，后者通过对比就有理由认为其受到了歧视待遇，标准必要专利权人从而也就违反了无歧视许可的承诺法院在本案比较了IDC与RIM.1.G、英特尔、新岸线移动、HTC等很多企业的交易情况。出于以下两个原因，法院主要比较了IDC授权苹果公司和三星公司的许可费：一是苹果和三星作为无线

24、通信设备生产商，它们与公司一样，需要IDC的标准必要专利；二是苹果和三星的手机销量在全球名列前茅，排名远在之上，IDC授权这两个企业的许可费率可以有力地说明公司应支付的许可费率。然而考虑到IDC授权苹果和授权三星也存在着巨大差别，即IDC授权三星公司的许可费率是在法律诉讼背景下达成的，授权苹果的许可费率则是在双方平等、自愿和协商的条件下达成的，法院主要比较了IDC与苹果公司之间的专利许可费。据悉，2007年至2014年的7年间，IDC对苹果公司的全球授权仅收取5600万美元的许可费，考虑到苹果公司在这7年间的销售收入至少为3000亿美元，法院推算IDC许可苹果公司的专利许可费率约为0.0187

25、%o然而，以IDC在2012年向公司的第4次报价为例，2009年至2016年7年间凡涉及2G、3G和4G的技术产品，IDC均按照的销售额提成2%的许可费率。考虑到一般工业品的利润率仅为3%,如果接受IDC提出的许可条件，单就IDC的许可费就几乎可以掏空的全部利润，因此法院认为，IDC向提出的许可费率太不公平，于是比较了IDC向苹果公司收取的许可费率，判定它向公司收取的许可费率不应超过0019%IDC提出，法院把IDC对苹果公司一次性收取的许可费折算为按照产品销售额提成的许可费率，以此确定它应向公司收取的许可费率，这种做法是错误的。法院指出，尽管一次性收取的许可费与按照产品销售额收取的提成费率有

26、不同，但在IDC拒绝披露其许可费信息的情况下，法院只能根据IDC的年报以及其他被许可人的销售收入和其他信息推算它们的许可费，并由此判断IDC应向收取的FRAND许可费。法院的做法和说法都是正确的。一方面，如果法院以IDC向苹果公司一次性收取的许可费来确定公司的许可费，前提条件应当是公司和苹果公司使用IDC标准必要专利生产的技术产品的销售额大致相同。然而事实上，它们的差距很大。另一方面，由于信息不对等，只有专利权人才掌握着它是否在被许可人之间存在价格歧视的深度信息，如果专利权人不向法院通告这方面的信息，法院只能尽其能力审查和解决这方面的问题。事实上，即便比较次性收取的许可费，因为IDC从公司索取

27、的许可费大大高于它向苹果公司授权的许可费，IDC也无法否认它向公司收取了过高许可费的结论。法院基于IDC所作的FRAND承诺，还在以下两个方面分析了IDC对收取过高许可费的行为缺乏正当性。第一，IDC在其年报承认，由于专利许可费与产品定价相关，它在2009年至2011年间收取的专利许可费呈逐年下降趋势。然而,与IDC早年与苹果和三星等企业订立的许可协议相比，IDC对公司的报价却大幅度上涨，不公平性显而易见。第二，除了索取过高的必要专利许可费，IDe向的许可还捆绑了一个条件，即要求公司将其所有的专利免费许可IDC。法院指出，交叉许可并不一定构成不合理的许可条件，但是IDC不仅向索取过高的专利许可

28、费，还在公司的专利数量和质量远远高于IDC的情况下，要求公司对其免费许可自己所拥有的全部专利，这加剧了IDC的不公平定价行为。这些分析说明，法院在本案充分考虑到标准必要专利许可应坚持的公平、合理和无歧视原则，并由此确定了IDC许可公司FRAND许可费。(二)FRAND许可费与反垄断法专利作为合法的专有权，一般可授予权利人两个基本权利：一是权利人有权阻止任何第三方取得或者使用其专利，二是它有权自主地设置许可条件。特别是作为其研发和创新的回报，权利人可以自主地确定专利许可费。然而，在标准必要专利的情况下，如果标准得到了广泛应用，例如成为行业标准甚至国际技术标准，这些专利便会产生“锁定效应”，即因与

29、专利相竞争的技术在标准覆盖的范围被排除，相关产品的生产必须得使用被纳入标准的必要专利，标准必要专利权人在其专利许可市场自然占支配地位，从而身价大涨。这种情况下，如果必要专利权人可随意选择被许可人，或者随意对某些交易对手实施不利的许可条件，例如索取过高的专利许可费，其后果不仅会严重影响交易对手的经营活动，而且还会严重限制甚至大幅度减少技术标准的商业利用，甚至导致消费者不能在市场上获得技术标准化的产品，这就严重背离技术标准化的目的和初衷。为了防止必要专利权人滥用市场势力，标准化组织一般要在必要专利纳入标准之前，要求权利人承诺以公平、合理和无歧视的条件将其必要专利许可给所有制造、使用或者销售相关产品

30、的人,这种承诺也被称为FRAND承诺或者RAND承诺(reasonableandnon-discriminatoryterms)0如欧洲电信标准协会2(X)8年发布的知识产权政策规定，“一个与特定标准相关的必要知识产权纳入标准的时候，欧洲电信标准协会总干事会立即要求权利人在三个月内以书面方式作出一个不可撤销的承诺，即对其取得的知识产权要以公平、合理和无歧视的条件实施许可”。标准必要专利权人自愿作出FRAND承诺，这一方面固然可以给专利权人带来巨大的好处，例如对生产企业来说，这有助于扩大产品的销售机会；对从事研发的企业来说，这可以增加专利许可的机会，这些都有助于必要权利人开拓其产品和技术市场，可

31、以在其专有权的一定期限获取更大的经济收益。然而，另一方面，FRAND承诺对专利权人也是一种约束，即它们不能随心所欲地对潜在被许可人索取过高的许可费，不得无正当理由拒绝向他人许可，也不得在许可中实施不合理的差别待遇或者附加其他不合理的交易条件。总而言之，FRAND承诺要求必要专利权人不得滥用因其专利被纳入标准而产生的市场势力，也不得凭借这个势力获取不正当的经济利益。这正如欧盟竞争总局前局长AIeXanderltalianer指出的：“标准必要专利可以产生市场势力，因此,必要专利权人参与标准化协议时作出FRAND承诺就非常重要。它可以防止权利人在一个行业被锁定于标准之后，通过拒绝专利许可，或者索取

32、过高的许可费，或者索取歧视性许可费，导致标准难以实施。”美国第七巡回法院波斯纳法官也说过，“FRAND承诺的目的是将必要专利许可费限制在专利本身的价值范围，这个价值有别于专利成为标准必要专利后产生的额外价值，即劫持了的价值以上分析说明，FRAND承诺虽然可被视为标准化组织与标准必要专利权人之间的协议，但其本质是在约束必要专利权人，即随着它们在其必要专利许可市场占支配地位，它们有可能滥用其市场势力，要挟、劫持潜在被许可人，从而成为市场竞争被关注的对象。这个逻辑与反垄断法规制占市场支配地位的企业一样，即当一个企业仅在有限程度受到竞争的制约或在完全不受竞争制约的情况下，它有可能实施有效竞争市场条件下

33、不可能实施的行为。也就是说，在竞争缺失的市场条件下，市场上需要一种对占市场支配地位企业进行监督的机制，目的是禁止它们滥用其市场支配地位。对标准化组织来说，它要求必要专利权人作出FRAND承诺，这一方面是出于社会责任，另一方面也是权衡标准化组织内部各种成员利益的结果。鉴于任何必要专利权人一般都不可能拥有一个标准的全部专利，标准化组织的成员既可能是必要专利的许可人，同时也可能是必要专利的被许可人，加上需要不断地接受新的成员，这种情况下，标准化组织的知识产权政策势必同时反映许可人和被许可人两个方面的利益。即一方面，FRAND承诺应保证必要专利权人就其专利技术得到公平合理的许可费，目的是维护他们创新和

34、积极参与技术标准化的动力；另一方面，FRAND承诺要求必要专利权人履行以公平、合理和无歧视条件实施许可的义务，目的是阻止他们实施专利劫持，即向被许可人索取过高的专利许可费。这也即是说，必要专利权人虽然原则上与一般专利权人一样，可以自由参与经济交往，可以自由订立合同，但是如果他们凭借其必要专利滥用市场势力，这些滥用行为得被予以制止。由此看出，标准必要专利权人作出的FRAND承诺虽然对其构成一种约束，但这种约束不是决定性的。因为不管是否作出FRAND承诺，他们的市场交易行为都会受到反垄断法的约束。道理很简单:私法自由的前提条件是市场上有竞争。专利权人的拒绝交易或者索取过高许可费的行为在竞争性市场条

35、件下是合法的，但在垄断或者存在市场势力的条件下却失去其合法性。也就是说，只要是标准必要专利权人存在着专利劫持，他们就可能被诉诸法院或者反垄断行政执法机关。在诉IDC一案，法院通过比较IDC授权不同企业的专利许可费，认定它对公司实施了价格歧视行为，违反反垄断法第17条。此外，反垄断行政执法机关还有权依据法律，通过投诉甚至主动调查这种案件，以制止必要专利权人因缺少市场竞争而产生的滥用行为，例如国家发展和改革委员会处理的美国高通公司案。（三）FRAND许可费与合同法如果标准必要专利权人存在过高定价、拒绝许可、歧视性定价、搭售以及附加其他不合理的交易条件时，这些行为可被视为违反FRAND承诺。这种情况

36、下,可能有人认为，既然IDC向标准化组织作出了FRAND承诺，既然IDC对负有以FRAND条件许可其必要专利的义务，法院应依据合同法来解决与IDC之间的争议。这种观点值得商榷。不可否认，国际上的确有依据合同法判定FRAND许可费的案件，如美国西雅图华盛顿地区法院2013年4月判决的微软诉摩托罗拉案。该案起因是摩托罗拉认为微软公司侵犯了它在H.264（视频压缩）和802.11（WiFi）两个技术标准的必要专利，要求微软按其产品Windows和Xbox市场销售额的2.25%交付必要专利许可费。微软公司认为，摩托罗拉向标准化组织作过RAND承诺，即按照合理和无歧视的条件向第三方实施许可，遂于2010

37、年11月向法院起诉，指控摩托罗拉违反RAND承诺，并提出自己是这个承诺的受益方。JameS1.Robart法官主审这个案件。Robart法官参考了20世纪70年代GeOrgia-PaCifiC公司一案的经验，假定被许可人和专利权人曾就专利许可费进行过双边谈判，谈判中就合理许可费的计算考虑过一系列因素，这些因素也被称为GeOrgia-PaCifiC因素。考虑到微软诉摩托罗拉不是涉及一般专利的许可费，而是涉及标准必要专利的RAND许可费，Robart法官在本案审理中对传统的Georgia-Pacific因素作了很大改动，他尤其是考虑到以下方面的问题：第一，技术标准化具有社会公共利益属性。鉴于技术标

38、准化有利于扩大生产，推动价格竞争，造福整体经济，标准化组织应当积极推广技术标准，RAND承诺就是一种推广的措施。这即是说，既然社会公共利益要求必要专利以RAND条件实施许可，这种许可便不能像一般专利那样仅是两个私人企业关起门来进行的谈判，而是应当从公共利益的角度实施许可。第二，标准必要专利许可可能产生专利劫持和专利费叠加。鉴于计算机、智能手机等技术产品往往采用了很多技术标准，一个技术标准往往纳入很多必要专利，专利许可费叠加是一个重要的问题。即在一个标准的多个必要专利权人出于利润最大化的目的，都向标准实施人索取过高专利许可费的情况下，专利许可费的叠加必然导致标准实施人不堪重负，结果就是技术产品不

39、能推向市场。考虑到35家美国企业在H.264标准拥有2500个必要专利，其他19家企业还拥有这个标准数目未知的专利，而802.11则是一个由一千多家企业共同开发的技术标准，Robart法官指出，“至少92家企业在XboX游戏机的802.11标准拥有必要专利。如果这些企业都像摩托罗拉那样，要求它们的专利许可费占整机价格的1.15%-1.73%,那么仅仅802.11标准必要专利的许可费就会超过整机的价格。这样的许可费不合理，违背权利人所作的RAND承诺:第三，为避免产生专利劫持和专利费叠加，Robart法官以可比较的专利池作为计算802.11和H.264两个标准的必要专利许可费的参数。计算802.

40、11标准必要专利费时，他考虑到芯片生产商Marvell公司向802.11标准必要专利权人ARM支付的许可费是其芯片价格的1%,微软为生产Xbox向Marvell购买一个芯片的价格是3美元，因此，Marvell支付802.11标准的必要专利许可费是一个芯片3美分。此外他还考虑到Via802.11专利池以及咨询公司InteCap的研究数据，考虑到摩托罗拉的标准必要专利的数量以及这些专利对标准的重要性等各种因素，最后确定摩托罗拉在802.11标准的必要专利许可费的合理范围是每件产品0.8J9.5美分；就微软公司生产的XboX来说，合理许可费应为每件产品3.471美分。RObart法官还采用同样的方法

41、，把摩托罗拉在H.264标准的必要专利许可费的合理范围确定为每件产品0.555-16.389美分；就微软生产的XbOX来说，合理费用是每件产品0.555美分。通过这样的计算，RObart法官大幅度降低了摩托罗拉向微软公司索取的RAND许可费。以年度计算，微软公司每年应向摩托罗拉支付的必要专利许可费为180万美元，这个数字不足判决前摩托罗拉向微软公司索取40亿美元的l2000o微软诉摩托罗拉案的判决书长达207页，它是美国历史上首次由法院判定标准必要专利RAND许可费的案例，因此被视为具有里程碑的意义。Robart法官指出，法院确定RAND许可费和收取范围是为了确定摩托罗拉是否履行其向标准化组织

42、所作的RAND承诺，因此是一个合同法案件。然而，尽管法院把微软诉摩托罗拉视为一个合同法案件，但是法院计算RAND许可费所使用的方法与分析反垄断案件的竞争损害是一样的。例如，法院考虑到标准必要专利的社会公共利益，考虑到必要专利权人因排除竞争而产生的专利劫持和专利费叠加，特别是考虑到摩托罗拉存在着专利劫持，从而通过比较专利池的方法计算了它应收取的RAND许可费。还有一个问题是，在微软公司使用了专利但从未向权利人支付许可费的情况下，法院仍然把摩托罗拉收取过高的许可费视为违反RAND合同的主要问题，这显然不是出于一般的合同关系。因此有学者明确指出，即便违反RAND承诺的行为不能构成对标准化组织的不诚实

43、，它也应当直接被视为垄断行为。另一方面，如果把确定必要专利的FRAND或RAND许可费视为合同案件，这在理论上存在很多令人困惑之处：第一，尽管标准化组织要求必要专利权人承诺以FRAND条件许可其必要专利，但是这种协议没有规定，当必要专利权人不履行其FRAND承诺时，标准化组织应当采取的法律措施。第二，尽管标准化组织要求必要专利权人按照FRAND条件实施许可，但是协议中没有明确何谓FRAND许可。事实上，标准化组织不可能就具体的标准必要专利确定公平合理的许可费，因为它不可能对技术产品包含的几百个标准和每个标准包含的几千项专利进行质量评估，更不可能在成千成万个必要专利之间合理地分配许可费。这即是说

44、，即便必要专利权人向标准化组织作出FRAND承诺，这个承诺也是理论上的，缺乏可操作性。第三，就必要专利权人和潜在被许可人之间的关系看，尽管前者向标准化组织作出的FRAND承诺应惠及后者，但从大陆法系的观点看，如果它们没有通过谈判达成专利许可费的协议，双方就不存在一个关于许可费的合同。例如，在德国法院审理的摩托罗拉诉微软公司案，法院并不认为争议双方就摩托罗拉的标准必要专利许可费存在着协议。在德国法院审理的诉中兴案，该法院以及对该案作出临时判决的欧洲法院一致认为，争议双方没有就FRAND许可费达成任何协议。其实，就美国法院审理的微软诉摩托罗拉一案来说，摩托罗拉作为被告也不认为该案是一个合同法案件，

45、因为它与微软从未就专利许可费达成协议。因为不满Robart法官作出有利于微软公司的判决，摩托罗拉甚至把这个案件作为专利纠纷向联邦巡回法院提出过上诉。需要指出的是，确定FRAND许可费尽管不应被视为合同案件，但这并不意味它与民法没有关系。恰恰相反，民事活动应遵循的“公平交易和诚实信用等基本原则同样适用于标准必要专利的许可交易以及反垄断领域的其他案件。例如，我国反垄断法第17条明确禁止的各种滥用行为无不以“不公平”或者“没有正当理由”进行了描述。其实，反垄断法就是一部公平交易法，很多执行反垄断法的行政机构被称为“公平交易委员会”。这说明，反垄断法和民法的关系非常密切，因为作为法律制度，它们都是在倡

46、导和推动公平与正义。然而，违反RAND承诺被视为违反反垄断法，这要比视为违反合同法或者违反民法更恰当、更直接，因为作出这种承诺的必要专利权人毕竟在相关技术市场没有竞争对手。正是因为相关市场上消灭了竞争，必要专利权人的专利劫持无论在理论上还是实际做法，与一般垄断者的剥削行为或排他行为无异。这种情况下，即便必要专利权人向标准化组织作出了FRAND承诺，但是如果这样的协议不足以保护反垄断法所保护的社会公共利益时，这种案件应当适用反垄断法。三、标准必要专利权人的禁令请求权在诉IDC一案中，法院除认定IDC作为3G标准必要专利权人收取过高的许可费是滥用市场支配地位，还指出它与公司的许可费谈判中，突然在美

47、国国际贸易委员会和特拉华州联邦地方法院对公司提出了禁令之诉，要求对启动337调查并发布全面禁止进口令、暂停及停止销售令。法院认为，公司在与IDC的谈判中一直处于善意状态，IDC的禁令之诉是逼迫接受其不合理的许可条件，明显违背其所作的FRAND承诺，性质上是滥用市场支配地位，受反垄断法的约束。鉴于中国反垄断法没有规定，占市场支配地位的企业提起不合理的禁令之诉是滥用市场支配地位，这个判决是对中国反垄断法的重大发展。（一）必要专利权人禁令请求的限制根据传统民法，财产权包括知识产权如果受到不法侵害，权利人有权到法院请求停止侵害或者要求损害赔偿。正是由于权利人有权请求停止侵害，各种财产权保护的客体才具有

48、排他性。然而，由于知识产权是无形财产，这个领域“停止侵害”的请求权不会像一般财产权那样限于一个有限的范围，这种情况下，如果法律上不对知识产权所有权人“停止侵害”的权利设立限制，知识产权保护的范围就可能不合理地被扩大，投机者就有可能利用其知识产权谋取不正当的经济利益，或者不合理地排除和限制竞争，遏制创新。这特别表现在一些与技术标准化密切相关的产业，如无线通信、半导体以及软件业，因为这些行业容易产生专利劫持，即必要专利权人一方面为了使自己的技术被纳入标准而向标准化组织承诺以FRAND条件许可其必要专利，另一方面在其专利技术成为标准必要专利后却拒绝向其他企业实施许可，或者向被许可人索取过高的许可费，

49、甚至出现故意通过法律诉讼以获取高额许可费的“专利流氓”。这种情况下，如果法律上一味坚持先获得许可然后实施专利的传统模式，即把禁令请求权或停止侵权的请求权视为标准必要专利权人的绝对权利，投机的专利权人为牟取不合理的高额许可费，就会请求法院对善意的潜在被许可人发布禁令或者请求损害赔偿，禁令请求权就会成为必要专利权人强迫潜在被许可人接受其不合理许可费的方式和手段。另一方面,这种情况下的潜在被许可人一般也会认为，与耗费巨大财力的侵权诉讼相比,支付不合理的高价许可费是一个经济上划得来的方法，而禁令请求或者停止侵权请求就会成为一个扭曲许可谈判的手段，其结果就是必要专利权人不合理地抬高了专利许可费。欧盟委员会在涉及三星公司标准必要专利的决定中指出，必要专利权人寻求禁令的行为会导致两种后果，一是在技术标准化产业排除竞争对手，二是迫使被许可人接受不利的即没有禁令时不可能同意的苛刻条件。由于必要专利权人的侵权之诉或者禁令之诉可能出于“专利劫持”的动机,违背FRAND承诺,背离技术标准化的初衷，最终损害消费者的利益和社会公共利益，有些反垄断执法机构和法院己经认识到有必