深入推进证券业文化建设引领资本市场健康发展——证券公司文化建设政策解读及实施建议.docx

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1、深入推进证券业文化建设，引领资本市场健康发展一一证券公司文化建设政策解读及实施建议2022年4月25日，中国证券业协会发布证券公司文化建设实践评估办法（试行）（以下简称评估办法），要求证券公司通过年报方式每年公示上一年度公司文化建设整体情况、落实十要素情况等，通过自评和公司文化建设实践质量评估报告对年度公司文化建设进行质量评估。评估办法分为七个章节，明确了评估指标、评估计分、评估结果、组织实施与结果运用、自律管理等内容，其中将证券公司文化建设实践评估指标优化为50个。普华永道团队结合实践经验对相关政策进行解读并提出管理建议。一、证券公司文化建设背景为提升证券行业文化建设水平，监管部门已相继出台

2、了一系列政策，指导证券行业开展文化建设，其中2019年8月中国证监会印发建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要和2021年2月中国证券业协会发布证券行业文化建设十要素，是指导证券行业开展文化建设的重要指弓I。2019年8月2019年12月6日202证监会印发建设证券基金行业文化、防范道德风险工 作纲要明确了行业文化建设的总体 目标、工作思路、重点任务和具体进度和机制保障。中国证券业协会向各证券公司下发关于报送证券公司 文化建设配套制度和改进计 划的通知明确各证券公司应结合自身 特点和实际，研究提出本证 券公司文化理念，制定文化 建设配套制度和改进计划。具体报送内容包括：一是证证券行W及其附

3、件， 设十要素4 推动形成 业、稳健为资本市 展提供价是中国证券业协会组织的首次全行业文化建设评估，是为全面推进和提高行业文化建设的需要，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。二、证券公司文化建设面临的难点1 .缺乏系统性建设近年来，证券公司逐渐认识到独特的公司文化对提高公司业务核心竞争力的作用，但部分证券公司文化建设仍缺乏系统性。例如，公司文化与证券业务的实际结合不足，内容空泛化；公司文化没有达到共性与个性的统一；公司文化建设与公司治理、发展战略整合方面存在困难，游离于经营管理之外；培训缺乏计划性和系统性，覆盖率较低等。从现状来看，证券公司文化建设落实到管理实践上的效果不甚理想,

4、价值观和文化理念难以成为员工信守和追随的共识目标。2 .公司文化落地难部分证券公司经营管理人员对公司文化建设的认识存在局限性，认为公司文化是一种纯理念性文化，属于思想领域范畴。因此在开展公司文化建设实践时容易就推广谈推广、就文化做文化、就宣传而宣传，未能做到用先进的公司文化理念来审视、指导、升华工作实践。在此过程中，如果员工没有充分参与，管理层忽视了发挥员工积极性、主动性，则容易产生公司文化和经营管理“两张皮”现象，很难通过员工的实际行动把公司文化理念充分表现出来。3 .公司文化建设未充分体现核心价值观公司文化建设中未充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的文化核心价值观，未融入公司经营管理全过程

5、，相应制度建设存在不同程度的缺失或不到位，未充分将公司文化要素作为基本要求嵌入证券机构业务流程、内部控制、合规管理之中，尚未做到以制度承载道德理念、固化良好品行、强化公司文化认同。三、证券公司文化建设应对举措1 .建立“合规、诚信、专业、稳健”的公司文化内涵2019年11月中国证监会主席易会满在行业文化建设动员大会上提出，逐步打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，对证券公司文化建设具有重要的引导作用。以合规为底线证券公司一切经营活动必须以符合法律法规、监管规则作为第一准绳，坚持合规创造价值、合规人人有责，以合规赢得市场信任、客户信任、投资者信任。公司可通过制定董事会层面、高管层面的政策、办

6、法、手册与准则，明确合规责任；通过持续的教育培训让员工知法、守法，提升自身修养和素质，让依法合规成为员工自觉自律的行为；充分发挥第三道防线的监管作用，落实监督检查，对重要业务、薄弱环节、关键岗位要重点检查，查找原因，落实整改措施，加强后续督办。以诚信为义务诚实守信是证券公司基本的职业道德和重要的声誉资本，必须从一点一滴中维护良好诚信记录，积淀忠实诚信文化，以诚信提升自身的市场信用。例如，在入职环节把控人员的诚信情况；在职期间可通过承诺书、考核、教育和培训等方式，督促员工遵守自律规则以及行业公认的职业道德和行为准则；遵守公司的规章制度、业务流程和操作规程，维护公司及客户的合法权益，履行约定义务等

7、。以专业为特色培养专业精神，提升专业附加值是证券公司核心竞争力之所在。公司可通过用人制度改革，加强人才引进，建立灵活的人才退出机制，注重提拔年轻骨干，培养后备干部，从而优化人才结构，提升团队能力；在持续教育与培训方面,公司可根据不同群体制定分层提升培训专项计划，提升人才专业能力。注重稳健经营把稳健作为行业的经营底色和鲜明特质，始终保持资本稳健，流动性充足，业务发展与管理能力相匹配，稳中求进。在建设“稳健”文化核心价值方面，证券公司应确保决策层各司其职、协调运作，充分发挥第三道防线的监督制衡作用,保障各利益相关方的合法权益；有效管理利益冲突，避免利益相关方的合法权益受到侵害。坚持诚实守信，恪守职

8、业操守，公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方，切实保护投资者合法权益。2 .建立健全证券公司文化体系公司文化建设需要遵循文化形成的一般规律和内在逻辑，有序推进，具体可通过以下六个方面搭建公司文化体系,使文化建设与公司经营、个人执业行为相融相通，为公司文化建设创造良好的内外部环境和市场生态，使价值追求、经营理念、行为规范变为一种习惯，成为从业人员的内心觉醒和自觉行动，最终形成普遍的、自发的价值认同和公司文化积淀。搭建二,促进J证券文化；有效落地尸O尔G,.1，., 一 -文化形象证券公司建立健全证券公司 文化体系宣导与培训制度建设保障搭建证券公司文化形象将抽象的公司文化价值

9、观外化为具体的公司文化形象,使员工认识和理解公司文化内涵。公司文化内容不仅要合乎法律和社会规范，更是具有经营管理方面的正当性，需要顺应时势，合乎道理，顺应人心，共同创造利益并合理分享。良好的工作环境代表着证券公司对员工、对公司文化、对人本精神的重视。遵循公司文化行为规范行事并取得成功后,证券公司文化的可信度会大幅提高，更易获得员工的认同。此外，证券公司文化还是由公司对内外部承诺构成的体系,包含对自身发展的承诺、对员工的承诺、对客户的承诺、对同业或合作方的承诺、对监管组织的承诺。纳入发展战略证券公司文化建设要纳入到公司发展战略中，明确证券公司未来的公司文化建设方向，准确把握公司文化建设的规律，增

10、强内在主动性，为证券公司整体战略和业务战略提供支持，以良好的公司文化积淀护航公司规范经营和持续健康发展。决策层统筹领导证券公司需积极发挥现代公司治理优势，健全公司文化建设领导机制，即完善决策体系，获得管理层大力支持和专门部门协调指导，并由业务条线具体实施。在战略层面抓好协同，在业务层面抓好融合，在执行层面抓好落实，统筹推进公司文化建设。制度建设保障将公司文化融入证券公司制度能够保障公司文化的有效执行，制度的力量会使新的行为方式快速被员工接受，逐渐形成公司文化氛围，从而促使公司文化快速形成并发挥作用，提高公司文化作用发挥的效率和效益。宣导与培训证券公司应建立完善公司文化建设培训课程体系，注重精神

11、引领和公司文化引导，教育引导工作人员树立正确的价值观、利益观，谨守底线、远离乱象；充分整合公司平台优势，进行公司文化宣导，打造公司文化品牌，积极塑造公司良好健康社会形象。促进证券文化有效落地公司员工只有认同公司文化才能推广、传承和延续公司文化。管理者和员工之间畅通有效的沟通可鼓励公司高层领导推动公司文化的传播。此外，举行仪式是公司文化的重要表达方式，实施行为变革与优化是公司文化管理的重要任务。证券公司应设立公司文化建设专项经费，为公司文化建设提供物力保障。为有效掌握证券公司文化管理工作状况，证券公司应围绕公司文化建设的总体目标、工作方案、具体进度，适时客观评价公司文化建设工作效果和质量，通过持续改进,以引导和支持证券公司的持续发展。