QES管理体系审核检查表.docx

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1、审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查总则总则文件文件组织是否疗文件化的管理体系？相关

2、文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？与管理体系相关的文件方多少？是否符合标准的要求？与受审核部门相关的文件有多少？组织结构图、管理方针、上同时OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否赐管理体系文件的内容是否满足ISO9001,ISO1401,GB28001的要

3、求？管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接Il是否清晰？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查查询相关文件的途径有否规定杳询相关文件的途径？文件是否便于查阅？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、法律法规体系文件、适用的审核员：条款检查内容检查方法结管理体系ISO9

4、001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查检查记录与发觉枭评价综合管理手册质量手册管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细微环节说明的是否合理？管理手册是否包括管理体系的范用？管理手册是否包括任何剪裁的细微环节与合理性？管理手册是否引用或包括程序文件？管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理

5、体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查管理手册的限制状况手册的发放、更改是否符合文件限制要求？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查文件限制文件限制文件限制文件和资料限制制定的文件限制程序是否符合要求文件限制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？程序文件

6、是否有效版本？审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审状况全部文件是否字迹清晰？全部文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？全部文件是否均注明制定或修订审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查

7、内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查外来文件的限制是否对外来文件的收集、审杳、批准、归档、发放、运用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？OK审核检查表受审核部门：陪伴人

8、员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、法律法规体系文件、适用的审核员：条款检查内容检查方法结管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查检查记录与发觉枭评价记录限制记录限制记录限制记录和记隶管理是否才对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？与本组织有关的记录有哪些？与受审核部门行关的记录行哪OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审

9、核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、爱护是否与书面程序的要求相一样？记录是否填写正确、字迹清晰？审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、法律法规体系文件、适用的审核员：条款检查内容检查方法结管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查检查记录与发觉枭评价5.1管理承诺5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系

10、的承诺能够供应哪些证据？总经理是否制定并批准书面的质随、环境、职业健康平安方针和目标，并实行措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣扬、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？各阶层员工是否充分理解这些要OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、法律法规体系文件、适用的审核员：条款检查内容检查方法结管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查检查记录与发觉枭评价5.25.2组织是怎样做到以顾组织是通过什么方法驾驭顾客、以顾以顾

11、客、环境和员工为关注员工以与其他相关方对产品质地的客、环客为焦点的？要去以与对爱护环境、保障职业健境和关注康平安的要求？员工焦点组织如何将顾客的要求、环境爱OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查5.35.34.24.2质量、环境、职业健康平安方针的制定是否制定r文件化的管理方针？管理方针是否经最高管理者批准？审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月2

12、9日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查管理方针质量方针环境方针职业健康方针管理方针的内容是否与组织的宗旨相相宜？是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康平安风险的性质和规模？是否、满足顾客与其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？是否对遵守有关质成、环境、职业健康平安法律法规和其他要求作山市洸？OK审核检查表受审核部门:陪伴人员:审核日期：9月29日审核准

13、则:ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的审核员:法律法规条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查管理方针的传达与管理如何向全体员工传达的？实行了那些方式？询问员工，看员工是否了解管理方针?为公众获得管理方针供应了何种便利？公众如何获得管理方针？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB1

14、8001项目具体内容文件查阅现场检查管理方针是否得到实施检查绩效测取结果，确认方针是否得到实施？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查管理方针的评审与修订是否有定期评审管理方针的规定？最高管理者是否定期评审过管理方针?如何对管理方针进行修订？评审、修订的依据是什么？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,

15、ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查环境因素环境因素是否建立了环境因素识别和评价程序有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查是否对组织的活

16、动、产品和服务中的环境因素进行了识别是否按程序要求识别环境因索？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审核部门的环境因索有哪些？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查用什么方法和怎样进行环境因索的识别是否规定了识别环境因素的方法？方法是否相宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共

17、页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查识别环境因素应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其他施加影响的OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文

18、件查阅现场检查如何进行环境影响评价方无规定环境影响评价的方法、准则和步躲？有无重大环境因素清单？评价结果是否合理？对新项目和改变是否进行了环境OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查如何对重大环境因素的限制进行策划是否依据环境因素评价结果，制定了重大环境因素限制措施贪配？对Ig大环境因素的限制措施有哪些？对潜在重大环境因素是否制定了OK审核检查表受审核部门：

19、陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查环境因素的信息能否与时更新行无更新信息的规定？是否按规定实施更新？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查

20、在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标？其他环境因素如何限制？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查对危急源辨识、Ol对危急源辨识、是否建在了危急源辨识、风险评价和风险限制策划的程序彳了无危急源辨识、风险评价和风险限制策划的程序？程序中是否包括危急源辨识、风险评价和风险限制策划的要求？OK审核检查表受审核部门：陪伴人

21、员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查是否对组织的活动与活动场所中的危急源与其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危急源与其风险？是否规定了辨识的范围和对象？是否有危急源与其风险的清单？受审核部门的危急源与其风险有OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检

22、查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查用什么方法和怎样进行危急源与其风险的辨识是否规定了辨识危急源与其风险的方法？方法是否相宜？辨识危急源与其风险时，收集了哪些原始资料？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查辨识危急源与其应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了各种类型的危急状

23、况？是否考虑了可对其施加影响的相OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查如何进行风险评价方无规定风险评价的方法、准则和步骤？有无重大危急源与其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和改变是否进行了风险OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款

24、检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查如何对风险限制进行策划是否依据风险评价结果，制定了风险限制措施支配？对危急源与其风险的限制措施有哪些？对潜在职业健康平安风险是否制OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查危急源与其风险的信息能否与时更新行无更新信息的规定？是否按规定实施更新？

25、OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查在制定方针、目标时，是否考虑了重大危急源与其风险哪些重大风险列入目标？其他风险如何限制？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14

26、001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查5.4.3法律法规和其他要4.3.2法律和其他要求4.3.2法规和其他要求是否建M并保持了识别、获得和更新法律法规与其他要求的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序是否明确了获得法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录、审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查适用于本公司的法规和其他要求有哪些受

27、审核部门适用的法律法规有哪些是否建迂了法规和其他要求的清单？有无遗漏？受审核部门适用的法规有哪些？有无遗漏？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查法规信息是否与时变更由谁负责？做得如何？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检

28、查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责?和须要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？员工是否意识到不遵遵守法律规OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查本组织的遵守法律状况与遵守法律证明性文

29、件过去、现在行无违法？各项质陶、环境、职业健康标准是否清晰？有无违反状况？有无遵守法律证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查管理目标质量目标目标、指标目标组织是否设定了管理目标和指标目标和指标是否形成文件？是否经领导批准？是否分解到疗关的职能和层次？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/

30、共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查设定目标和指标时应考虑的内容是否符合方针的要求？是否包括产品要求与满足产品要求所需的内容？是否考虑了法律、法规和其他要求？审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容

31、文件查阅现场检查口标和指标的实现状况受审核部门是否均彳相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测地参数？审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标姑否得到实现？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查口标和指标是否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？OK审核检查表受审核部门：陪伴人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查记录与发觉结枭评价管理体系ISO90