AEO认证建议文件清单.docx

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1、AEO认证建议文件清单(进出口收发货人)标准要求部分内容解科认证建议随附材料(1)部门职责进出口业务、财务、贸易安全、内部审计等部门(岗位)职责分工明确并有效落.(1)根据企业部门职责分工的实际情况，进出口业务、财务、贸易安全、内部审计等业务均可能涉及多个部门:(2)企业应关注上述部门(岗位)的职责分工是否明确；(3)部分职能工作由集团公司、母公司或关联公司相关部门承扣的,需提供相应部门的职贵文件:(1)企业组织架构图(标注各层级管理人员和相应职务)；(2)各部门(岗位)职费分工的书由文件.(3)进出口业务、财务、内审、贸易口古金丽油细门乃对fi/人洽敢一1.内部组织架构(2)关务高管指定高级

2、管理人员负於关务。(1)根据d公司法规定，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司猿事会秘书和公司章程规定的其他人员.(1)企业面级管理人员的名单、职责分工的书面文件，也可以是任命书或岗位说明竹，需反应高级管理人员的职责分工(标注其中负责关务的高级管理人员的相关内容)。(2)负责关务的高级管理人员。对企业关务部门(岗位)的整体架构、业务范围、管理人用和业务人员及职费分工、内部管理和业务运行等情况是否J解2.海关业务培(1)关务培训建立海关法律法规等相关规定的内部培训制度并有效落实.(1)海关法律法规的培训内容，可以包括但不限于以下方面：（八）新员工入职时与其岗位相关的、应知应会

3、的海关法律法规培训：(b)在职员工对新发布法规的培训：(C)在职人员关务技能的持续培训；(d)进出口业务发生问期后，规量改进过程的培训.(1)内部培训的制度文件(2)年度培训计划(3)内部培训的记录(体现培训过程的相关记录，如培训通知、签到、课件等等)。aI页共25页标准要求部分内容解释认证建议随附材料（2）企业海关培训内容应与进出口业务实际相吻合:（3）培训制度建立后，针对海关新出台的、涉及本企业的政策文件应及时培训；（4）针对培训制度建立后发生的申报差错、违规行为以及其他不规范为，应在查找分析原因后，开展针对性培训：5）应对关务部门人员进行持续培训，使相关人员熟悉海关法律法规：（2）高管培

4、训法定代表人（负责人）、负员关务的高级管理人员、关务负责人、负责贸易安全的高级管理人员应当每年参加2次以上海关法律法规等相大规定的内部培训，及时了解、常提相关管理规定。1）法定代表人不参与日常经营管理的，可以由负责公司日常经营管理的人员参加培训（如总经理）.（2）负货关务的高级管理人员和负责贸易安全的高级管理人员，需要公司法规定的高级管理人员担任。根据企业职费分工，可以是多名人员担任，也可以是同1名人员担任。（3）关务负贡人为具体负贡组织开展进出口业务的人员，由企业中层管理人员担当。根据企业职费分工（如进口、出口业务分屈不同部门的）可以由多名人员担任。（4）不同层级管理人员的培训内容应与其岗位

5、要求向巩配。（1）法定代表人不参与企业日常经营管理，提供其授权他人负责企业日常经营管理的授权书（如有授权）；2）企业无上述授权书的，可以提供企业负设人的岗位说明书或任命书，其中职资描述需体现其负贡企业日常经营管理；3）管理人员每年2次参加培训的记录（不限培训形式和记录形式）3.单证保管认证档案建立企业认证的书面或拧电了资料的专门档案。（1）按照公司文件体系管理流程建立AEO文件体系目录；2）AEO文件目录便于在日常工作及内部审计时查助3）档案管理部门或AEo体系牵头部门，应熟悉档案htt球烟秘IGI1）企业AEO认证档案管理制度：2）企业AEo认证档案目录。第2典共”人标准要求部分内容解释认证

6、建议随附材料进要求、海关认证企业标准等，及时更新企业认证档案.（2）印章文书妥善管理报关专用印章、海关核发的证书、法律文书等单证（1）对印章的保管和使用应有明确规定。报关专用章可以作为业务印章类统一管理，也可以有单独的管理规定；（2）电子口岸IC卡作为申报、委托的身份识别,应明确保管和使用规定。（1）报关专用章和电子口岸Ie卡管理制度文件：（2）报关专用章和电子口岸IC卡的使用登记记录（如有）：（3）报关专用章和电子口岸IC卡存放地实景照片：（4）海关核发的证书、法律文书等单证管理制度文件：（5）海关核发的证书、法律文书的保管、使用登记记录（如有）：（6）3年以来海关核发的证书、法律文书等单证

7、提供3份以上。（7）提供报关章、海关法律文书的保3）报关单证建立符合海关要求的进出口单证管理制度,确保归档信息的及时性、完整性、准确性与安全性。（1）应明确归档时限要求，确保单证归档及时性：（2）保管制度中应明确保管的单证类型,如报关单、合同、舱单、箱单、发票、提单、原产地证明、原产地自主声明、许可证件等：货任人在归档前应核对的证,确保归档完整性：（3）单证保管的期限，应满足海关法、海关稽告条例以及其他海关监管规定的要求：（4）应确保单证存放的安全性,如必要的防火、防水、防达等-（1）企业进出口单证管理制度的书面文件。（2）存档的进出口整套单证资料10份以上。4）加贸单证企业从事加工贸易、保税

8、进出口的,应当保管与保税货（1）加贸单证的保管内容.应当覆盖加工贸易及保税进出口业务各环节，如手册设立、变更、核销、内销（1）加贸单证5份以上：（2）上述单证可.以为以下.申报环节第3页共25页标准要求部分内容解释认证建议随附材料关的进口、存储、转让、转移、销借、加工、使用、损耗和出口等情况的单证资料。货物外存、料件用换、货物抵押、深加工结转、外发加工备案及收发货滴雎、保证金征退等相关业务环节单证:(2)对于海关特殊监管区域内加工企业，还应保管卡11登记记录、进出境备案清单、报关单等相关单证。证：手册设立、变更、核销、内销征税、货物外存、料件串换、货物抵押、深加工结转、外发加工备案及收发货消单

9、、保证金征退相关单证：对于海关序殊监管区域内加工企业，还可以为卡口登记记录、进出境备案清雌、报美单等相关单证。(5)技术标准建立符合海关要求的货物技术标准规范保管制度。(1)对于涉及货物技术标准规范的企业，认证本项标准，否则不适用本项标准：2)应明确技术标准保存、使用、更新的流程，确保实际应用的货物技术标准规范为有效版本。(1)进IH口货物技术标准规范保管的制度文件：(2)企业涉及的进出口法检商品技术标准目录或台账(需有技术标准名称、版本号、更新时间等)：(3)进出口货物技术标准规范10份以上。(6)商检台账企业进出口商品需要检脸监管的，应当对日常检验监管情况、生产经营情况、不合格货物的处置、

10、销毁、退运、召回等情况建立台账，并确保台账的完整性和准确(1)涉及进出境商品检验的，认证以下内容，否则不适用本项标准：(2)应确保台账完整性和准确性,纸册台账应仃记录人员签名：电子台账应符合相关要求，确保可追溯识别：(3)向f针对汨录A班勃据小如差利IFt的tiFJi3fifiEi(1)近3个月需要检验监管的(法定检验)进出口商品相关台账(3个月内无台账记录的，可提供之前的台账记录)。单控工证制(1)单证曳核在申报前或者委托申报前有专门部门或者岗位人员对进出口单证中的价格、归类、原产地、数量、品名、规格、境外收发货人、包装种类、货物存放地点、运输路线、储存条件、拆(1)企业建立更核纠错制度的目

11、的，是为了确保向海关申报内容的真实性、准确性、规范性和完整性。因此,夏核纠错制度不仅是规定曳核的流程，而应重点关注采取何种方法确保申报准确。例如，通过怎样的方法或流程控制确保归类申报准确等等。2)企业应关注报关差错、删改单等情况,建立报关差错台账，及时调整且核工作中存在的率：(1)企业进口单证或核或者纠错的制度文件：(2)复核记录10份以上:(3)报关差错台账记录(如有)。(4)提供更核部门、部门负贡人、M核人数信息.第4页共25页标准要求部分内容解释认证建议随附材料检注意事项、标签标志等内容的真实性、准确性、规范性和完整性进行内部双核。3)对于报关单要素的审核重点，以下方面可供参考：价格重点

12、审核项目：合同、发票、收付汇凭证等商业单证中涉及成交价格的构成和调整项目的内容，并确认是否存在应税特许权使用费，.买卖双方是否存在特殊关系，是否影响成交价格。归类重点审核项目：向海关申报的货物是否为税则、税则品目注释、本国子目注释、归类决定、归类行政裁定列原产地选点审核项Fb原产地证明文件(包括原产地证书和原产地自主声明等)等。2)证书复核企业实施许可证管理或者输华官方证书管理的，根据实际进出口情况,对国外品质证节、脑量保证节、装运前检验证书、原产地证书、卫牛.检疫单证、输华食品官方证书、动植物检疫官方证书、动物检疫许可证、农业转基因生物安全证书等单证的真实性、有效性、完整性、一致性进行内部更

13、核。(1)证书重点笈核内容，以卜方面可供参考:进出口商品涉及安全、R生、健康、环境保护、防止欺诈等要求以及相关的品质、数量、重量等项目与海关检验监管规定要求的符合性。装运前检验证书、注册登记证书、许可证、品质证书、册量保证书等单证是否真实仃效。(1)企业对许可证或者输华官方证书复核的制度文件：(2)对许可证或者输华官方证书的M核记录10份以上。(3)加贸曳核企业从事加工贸易以及保税进出口业务的，有专门部门或者肉位人员对记录与加工贸易货物有关的进口、存储、转让、转移、销售、加工、使用、损耗和出口等情况的账簿、报表(1)加贸重点匆核内容，以下方面可供参考：备案环节重点包核项目：手册是否明确标注国产

14、料件所占比例，是否按要求缴纳风险保证金.以及其他有关单证的准确性、一致性进行内部且核。生产环节匝点复核项目：深加工结转报关数地是否符合海关审批要求，收发觉清单是否记录清晰：料件串换是否经海关审批，串换数量是否符合海关要求：外(1)企业对加工贸易单证申报前复核的制度文件(2)加工贸易申报单证的复核记录5份以上：(3)上述单证可以为手册设立、手册核销、内销征税、货物外存、料件再描一侪物4ff4H1.萍tmT4.第5页共”人标准要求部分内容解释认证建议随附材料收发货清单是否记录清晰.，处置环节亚点豆核项目：是否存在未经海关许可，报自处置保税料件及制成品；边知料及副产品内箱征税归类、是不附消耗性物料归

15、类是否准确，不作价设备是否已解除监管，未解除监管的是否仍在本企业使用。核销环节逛点发核项目：否有超期报核或者未报核手册，残次品、副产品、边角料内循归类、价格申报是否正是确.手册是否仍仃余料未处置。工、保证金等单证。5.进Ill口活动（1）进出口活动进出口业务管理流程设置合理、完备，涉及的优物流、单证流、信息流能够得到仃效控制.1）企业根据实际开展的贸易方式种类，建立相应的进出口业务管理流程。比如般贸易进口流程、加工贸易管理流程、减免税货物管理流程等等.通过流程管理，使进出口货物、单证、信息都能得到有效控制，确保企业出口业务能符介海关监管要求：2）企业应根据海关监管要求的变化、以往操作出现的问题

16、等，不断地改进优化进出口业务操作流程。1）企业进出口活动流程管理的制度文件2）企业根据自身有涉及的贸易方式类型，提供以下单证记录：a）一般贸易：提供般贸易报关单证K）份以上.b）加工贸易：提供最近一次对该企业的稽核查记录：无稽核查记录的，抽选已核销结案手（账）册、在执行手（账）册各份.分别抽其中至少-项保税料件，提供相应的进口、生产、出口等环节的相关单.证。（C）减免税货物：提供减免税货物管理制度：提供固定资产账册及实际管理清单：提供3种以上的减免税货物相关单证资料。d）不作价设备：提供企业不作价设品管理制度：不作价设备实际管理活单:3件以上的不作价设备相关单证资册页共25页标准要求部分内容解

17、释认证建议随附材料5.质量管（1）法检商品根据质量安全风险，对法定检验商品建立有效运行的商品质量验收、检验检测、不合格处置、风险信息报告和风险消减等制度，具备质量1）企业有涉及进出口法检商品的，认证该项标准，否则不适用该项标准；（2）籍个环节所涉及的部门、人员均应熟悉相关要求,并保存与本部门相关的内控文件和记录料。（e）、其他贸易方式：提供3份以上其他贸易方式报关单证.*首先确认是否涉及进出口法检商品1）企业建立的进出口法定检验商品质址验收、检脸检测、不合格处巴、风险信息报告和风险消减等制安全相适应的企业自主管控能力。（3）对于不符合质量安全要求的商品,处置程序.应有合理合规U卷验收、检验检测

18、、不合格处置、退运、销毁等记录：7.内审制度（1）进出口内审建立对进出口活动的内部审计制度并有效落实。 1）进出口活动内部审计是指企业对上年度开展的进出口业务合规性和中报准确性进行自我审查： 2）进出口活动审计,应对企业进出口业务全覆盖： 3）进出口活动内部审计内容应参照“进出口活动”和“质M管理”认证标准要求进行。如：一般贸易是否按照进出口商品规范中报目录要求进行中报.涉及税收要素、许可证及监管证件、知识产权、特许权使C企业Uz壬劭山.出;卜伯rri4H-J出口木口木田皿4filaH,D企业对进出口活动内部中计R9用费、XS保费等是否按照规定申报,是否按照规定委幽二立处托或者接受委托申报等：

19、加工贸易是否按照规定办理皿叫乂计备案、核销、处置保税货物、残次品、边角料等：保税物流是否按照规定进行仓储、运输等：减免税货物是否按照海关规定使用或进行处置，抵押、移作他用等是否经海关批准：涉及卫生检疫、动植物检疫、进出;口食品、法检商品等进出口活动的，是否按照规定管理等：（1）审计人员应接受进出口申报方面的专业培训,并第7一共25页标准要求部分内容解释认证建议随附材料（2）内审档案每年实施1次以上的内部审计并建立书面或者电子资料的档案。无（1）企业进出口活动内部审计档案，包括内审计划方案、工作底稿、内审报告、审计发现问题及规范改进情况等:（2）新申请认证企业提供近一年内的内审档案：重新认证企业

20、提供上次认证后至今每年的内审档案。(3)AEO内审已成为高级认证企业的,应当每年对持续符合海关高级认证企业标准实施内部审计。（1）自成为海关面级认证企业后，企业应当每年对照海关企业认证标准逐条进行内部审计（2）内审人员应掌握认证标准相关要求,能对企业是否符合标准作出客观准确的判断：（3）对于新申请认证企业,该项不予适用，但建议企业在准备认证期间，结合自我评估工作，开展一次AEO内审，以便于认证人员后期给予指导。（1）对持续符合海美高级认证企业标准的内部审计制度文件：（2）对持续符合海关高级认证企业标准的内部审计档案，包括内审计划方案、工作底稿、内审报告、审计发现问题及规范改进情况等：（3）重新

21、认证的企业，提供上次认证后至今每年的内审档案：（4）新申请认证的企业，建议在准备认证阶段,结合自我评估工作，开展次AEO内审,并提供相关记录.8.改进机制J介忖小giffiW点由用Mi价首先提供提供客户管理、合同管理、财务管理、关务管理、物流管理信息系统名称，描述分析、预警功能的主要作用。1）信息系统手册：（2）IO份以上报关单的系统截图,需包含客户管理、合同管理、财务管理、关务管理、物流管理等5个功能模块的系统界面截图：3）分析功能系统截图：（4）预警功能系统截图。10.数据管理（1）数据管理生产经营数据以及与进出口活动有关的数据及时、准确、完整、规范录入系统。系统数据自进出口货物办结海关手

22、续之日起保存3年以上。（1）应有制度明确数据录入工作规范，确保数据录入及时、准确、完整、规范：（2）应有制度明确系统数据保存年限：（3）应有针对系统数据录入错漏、数据异常等情况的处理程序：（4）建议采取数据异地备份，明确卷份频率，确保数据安全（5）企业数据保存的机房，应具备必耍的防火、防水、防盗等设备、设施，并且可以阻止非授权人员进入和北法国入、航然.1）企业生产经营数据录入、数据管理的书面文件.（2）流程检索进出口活动主要环节在系统中能够实现流程检索、跟踪.（1）系统应可以实现流程检索、跟踪，如采购订电、进口报关、料件领用、投料生产、成品入库、销告订单、成品出库、出口报关、财务收付款等。（1

23、）5份以上报关单进行穿行测试，并提供相应系统截图：（2）上述系统截图重点包含以下环第9典共”贝标准要求部分内容解释认证建议随附材料节：采购订单、进口报关、料件领用、投料生产、成品入库、销售订单、成品出库、出口报关、财务收付款等。11.（1）安全制度建立信息安全管理制度并有效落实。（1）应有明确的制度，以保障信息系统和数据的安全，并能够预防或及时发现非法入侵和部改数据：（2）应有效控制系统授权管理.1）信息系统管理的制度文件（2）过往发生信息安全事故或者系统故障的应急处置工作记录5份以上（如有）。（2）员工培训对员工进行信息安全相关的培训。（1）信息安全培训应覆盖了所有使用系统的人员。（D对员工

24、进行信息安全管理培训的书面文:（2）信息安全培训的记录。inJ.安全（3）责任追究对违反信息安全管理制度造成损害的行为应当予以责任追究。无1）信息安全管理的制度文件或其他制度文件，内容需体现对违反信息安全管理制度造成损害的行为予以责任追究的相关规定2）对违反信息安全管理制度造成损害行为予以责任追究的相关记录（如有）。12.会计信息（1）会计信息企业申请认证的，提交当年度会计师事务所审计报告，审计报告所反映的企业财务状况其实、完整、规范、合法：重新认证的，企业自成为高级认证企业起每年接受会计师事务所审计，审计报告所反映的企业财务状况真实、完整、规范、合法。（1）提交无保留意见审计报告的,为达标（

25、2）提交带保留意见审计报告的，为基本达标：（3）提交否定意见或并无法表示意见的审计报告，或者不能提交审计报告的，为不达标。首先提供出具审计报告的会计师事务所名称，并确认审计报告的结论，性意见（以无保留意见为达标）。1）会计师事务所出具的年度审计报告13.(1)财企业在偿付、盈利、缴税能力（1）企业应根据海关总署2019年第16号公告对财务1）企业根据海关总署2019年第46第IO贞共25页员法14人守业15企守标准要求部分内容解释认证建议随附材料方面整体状况良好,综合速状况进行自我评估号公告，对“综合财务状况”自行评动比率、现金潦动负债比（2“资产负债率”和“综合分值”，两者取较低评估的计算过

26、程和计算结果的书面说率、资产负债率、营业利润分作为该项标准他终评分明,并加盖公章.率、净资产收益率等财务状（3）EXCE1.计算工具仅为辅助使用，实际以总署公告况在安全或者正常范用内。方式小姑果为准：企业提供以F任一证明材料:（1）公安机关出具的无犯邪记录证企业相关人员2年内未因故急犯罪受过刑事处罚。（1）1年内被海关列入信川信息异常企业名录次数不超过1次，且不超过30（2） 1年内无因违反海关监管规定被处罚金额超过3万元的行为。（3） 1年内无因违反进出境动植物检疫、国境北生检疫1）企业相关人员：指企业法定代表人（负货人）、财务负责人、负责关务的高级管理人员、关务负责人、负贡贸易安全的高级管

27、理人员。明：2）政府部门认可的机构所出具的相关证明材料：3）本人出具的由本人签字、企业加靛公章并承担法律责任的自我申明.（D根据海关企业信用管理办法第八条，企业有根疝藤T谕荚孤猫淞Q.卜列情形之一的，海关将其列入信用信息异常企业异常企业名录次数及天数，上年度进名录：出口报关能及进出境答案清通总票心）未按照规定向海关提交企业信用信息年度报告数，1年内无囚违反海关监管规定被的：处罚次数、累计金额及单笔最高金b）经过实地查看，在海关登记的住所或者经营场所额，1年内无因违反进出境动植物检无法查找,并且无法通过在海关登记的联系方式与企疫、国境卫生检疫法律法规被处罚业取得联系的：累计金额，1年内违反进出口

28、商品枪法律法规被处罚金额累计超（2）计算罚款金额时，除处罚决定书巾的罚金，还应验监管规定被处罚累计金额及单笔过1万元的行为；I年内无包括没收的货物、物品价值，以及没收的违法所得等：最高金额。因违反进出口商品检验监管I（3）行政处罚的时间计鸵：以行政处罚决定作出之日（1）新申请认证企业，提供1年内规定被处罚金额超过3万元开始计算：海关行政处罚决定书（如有）：的行为。；（4）违法次数以行政处罚决定书价数计算：（2）重新认证企业，提供上次认证标准要求部分内容解释认证建议随附材料行为的处罚金额累计5万兀以卜.，且违法次数在5次以下或者违法次数与上年度企业进出口报关单及进出境备案清单总票数比例不超过千分

29、之一O(5)当年注册登记的进出口货物收发货人，1年内违反海关监管规定行为的处罚金额里；4不汨倒MATi一日注注处罚决定书开具时期例推1年计算：(6)新申请认证企业，以受理申请之日起倒推I年计第.有)：(3)涉及主动披露情形的，上传主动披露相关情况记录。*可提供海关开具的合规性证明。16.注册信息U)注册信息在海关的注册登记或者备案信息与实际相符。无无(1、填报注册信息，确保与IC卡传输的注册信息一致，注意及时更新葭卡注册信息：2、提供企业经营状况简介一可制作PP1.提供企业进出口状况简介，一可制作PpT)17.进出记录(1)进出门记录2年内有进出口活动.(D进出口活动以报关单为准“2年内未申报

30、报关单的，视为无进出口活动。无(1、按季度提供近四季度申报报关单票数及对应各季度海关检查发现异常票数“2、有开展加工贸易的企业，提供上年度及本年1至上月手(账)册未发超期未报核次数。)S.电报申报规范(D连续4个季度单季查获比率不超过同期全国平均杳获(D查获比率:经海关查验资获的报关单数除以同期申报的可实施杳验的报关单数。(D企业自行统许的查获情况统计台账“SI12页共25页标准要求部分内容解释认证建议随附材料规范比率。（2）上年度及本年1至上月手（账）册未发生超期未报核的情形。（3）连续4个季度单季加工贸易手（账）册规葩申报率超过同期全国平均手（账）册规茄由和本.19.传输规范（1）传输规范

31、无该项不考核。无20.税款缴纳（1）税款缴纳（D认证期间，没有超过法定嗷款期限尚未圾纳税款及罚没款项的情形。（2）上年度以及本年度1月至上月滞纳税款报关单率不超过跳.1）纳税义务人应当自海关填发税款锻书之日起15日内向指定银行缴纳税款2）企业应建立相应制度确保税款及时缴纳，并持续关注税款滞纳情况。无（1、提供上年度申报报关单总票数，上年度滞纳税款总票数。2、提供本年度1至上月申报报关单总票数，本年度1至上月滞纳税款总票数，）理求21管要（1）管理要求（1）2年内无海关货令限期改正，但逾期不改正的情形。（2）2年内无向海关提供虚假情况或者哙瞒事实的情形。（3）2年内无由海关要求承担技术处理、退运

32、、销毁等义务,但逾期不履行的情形2年内无明知其产品存在风险未主动向海关报告相关伯日一前兴ZZFB盆塌而相的1）该项标准以海关系统查询结果和海关相关部门出具的意见为准：（2）企业应知晓该项标准所规定内容，并持续符合该项管理要求。无第1325标准要求部分内容解释认证建议随附材料情形。(5)2年内无拒绝、拖延向海美提供账簿、单证或海关归类、价格、原产地、减免税核查所需资料等有关材料的情形。6)2年内无转移、隐匿、磔改、毁弃报关单证、进出门单证、合同、与进出口业务直接有关的其他资料的情形。(7) 2年内无拒不配合海关执法的情形。(8) 2年内无未按海关要求办理保金保函的延期、退转手续的情形。(9) 2

33、年内无向海关人员行嫡的行为.(10)属于中国外贸出口先导指数样本企业的，1年内侦报问卷及时率在90%以上、问卷答案与出口增速的吻合度在0.3以上的：属于进口货物使用去向调查样本企业、其他统计专项调查样本企业的，1年内填报问卷T1.M行、叁鼎的如：nn第M贝共25页部分内容解释认证建议随附材料首先确认，企业或企业先关入G2年内是否仃被列入国家失信联合惩戒名维。以卜两项可合并在同一申明材料中。1)企业自我申明，加盖企业公章：(2)相关人员自我申明，本人签字并Jn总公皿公r:保税区、出口加工区、保税物(首先确认是否为在特殊监管区内企标准要求关报告诚免税货物使用状况的情形。12)2年内未发生因产品安全

34、、卫生、环保、品质、检疫问题或者欺诈行为被国(境)外官方通报或客户退货、索赔造成不良影响.经查实确属企业责任的。(13)上年度商品安全、卫生、健康、环境保护、反欺诈、品质及数重量鉴定等项目指标被海关查验不合格率不超过同年度同类商品不合格率.(11)2年内出口动植物及其产品检验检疫、风险监控检测合格率99%以上。(15)2年内进口商未列入海关总署进口食品不良记录名22.外部信用外部信用企业和企业相关人员2年内均未被列入国家失信联合惩戒名单。无23.(1)特*4U海关特殊监管区内的企业，符(I)It标准要求部分内容解释认证建议随附材料场所安全区域合海关监管要求的，视为符合场所安全该项标准。园区、跨

35、境工业区(包括珠海跨境工业园区，霍尔果斯边境合作区)、保税港区、综合保税区等。业)无(2)安全制度建立企业经营场所安全的管理制度并有效落实。无(1)企业经营场所安全管理相关的制度文件。(3)安全设施企业经营场所应当具有相应设施防止未载明货物和未经许可人员进入。(1)出入口、内外窗户、周墙周边、停车场以及生产、货物装卸和存储区域等歪点敏感区域应有相应设施；相应设施应能膨防止未载明货物和未经许可人员进入。重点敏感区域的安全设施实景照片对相应设施定期检查、维护的相关记录10份以上(如有(4)人员出入口：车辆、人员进出企业的出入口配备人员驻守。(1)企业出入口均配备人员驻守(2)驻守人力的数量、轮班安

36、排应能有效保陷场所安全管理：首先提供出入口数量、保安数量。企业厂区分布图,列明各出入口及出入口功能：(2)各出入口的实景照片：企业车辆、人员出入管理的书面文件：随机抽查企业车辆、人员进出登记记录10条以上。(5)建筑结构建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮.保证其完整性、安全性。(1)企业建筑结构应防止非法闯入。围墙的高度应满足不易攀爬的要求，对无实体用墙或不易防止非法闯入的,应采取必要防护手段或者加装安防设备确保其安全性.企业厂区分布图，列明各建筑作用和围墙建筑结构的检杳记录(也可与巡逻记录或其他记录合并在同一张表)：(3)建筑结构的修缮记录(如仃)。(6)

37、照明设施照明：企业经苜场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，困墙周边及停车场/停车区域等。(1)须防止非授权人员捽制照明设备：应确保重点敏感区域的夜间照明.首先给出照明控制负贡人及其职务企业照明设备分布图：企业经营场所照明设施的检查记录(也可与巡逻记录或其他记录合并在同一张关)第S列共”贝标准要求部分内容解释认证建议随附材料照明设施的维修记录(如有).(7)视频监控视频监控：装配视频监控设备，监测以卜区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域，防止未经许可进入货物、物品装卸和仓储区。(1)视频监控的货任部门应有专人对本项标准列明区域的视频进行实

38、时监控，对其他区域的视频抽直回看:敏感区域视频监控记录的存储时间应不低于60日.首先提供监控设备品牌、数量、存储天数，监控监看人员数量、监控至数量。U；视频监控管理的制度文件：监控视频分布图：(3)监控室加景照片：故感区域夜间视频监控画面截图(出入口，货物、物品装卸和仓储区，围堵周边及停车场/伸车区(8)仓储区域仓储区域：具仃仓储设施，货物分类存放；设有隔离设施，防止任何未经许可的人员进入。(I)如无仓储区域，可以不适用本项标准.但企业须加强对商业伙伴仓储区域的管控：(2)仓储区域应有仓储和厢离设施,货物应分类有序存放,如可以将国内、国际、高价值和危险货物分别存首先确认是否有仓储区域(1)仓储

39、区域管理的制度文件：(2)仓储区域实景照片。锁闭装置锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户、大门都设有足够数量的锁闭装置，实行钥匙发放、回收登记管理。U)对特殊原因未能安装锁闭装置的大门，应采取必要防护手段确保其安全性：(2)对于钥匙(门禁卡)应仃明确的管理要求。首先提供闭锁装置及钥置管理的货任部门。(。锁闭装度及钥匙管理的制度文件(2)门禁卡管理的制度文件(3)企业钥匙发放、回收的记录(4)门禁卡授权和取消授权的记录。24.进入安全出入管理建立人员和车辆出入管理制度并仃效落实。无U)人员和车辆出入管理制度的书面文件.(2)员工识另U对企业员工进行身份识别和出人权限控制，限制未经授权员工进入敏修区域

40、，对员工身份标识的发放和回收进行统一管理。员工的车辆进(1)如何进行员工身份识别，发生未佩岐员工身份标识或无法识别等异常情况时如何处理：如何进行员工出入权限控制，发生后工擅自进入敏感区域等异常情况时如何处理：(3)如何进行员工身份标识的发放和回收，发生员工身(D员工出入管理的制度文件：(2)员工工作服或上牌卡的实物照片：限制区域进入控制方式的实景照士/热门林东岫.加n.第17级共25列标准要求部分内容解释认证建议随附材料应当停放在指定区域。份标识遗失、损坏等异常情况时如何处理。1）企业员工身份标识的发放、更换、补发、回收记录10条以上。T（3）访客登记实行访客登记管理，登记时必须检吉带有照片的

41、身份证件。访客进入企业应当佩戴眩时身份标识，进入企业重点敏感区域应当有企业内部人员陪同。访客的车辆进入企业应当登记并停放在指定区域。1）访客登记是识别访客身份、确认访客风险的一种手段，通过建立访客与被访者之间的关联，减少异常人员进入厂区的风险：2）企业可以根据自身情况（如访客量、访客种类）等设置登记方式，使访客风险管控和通行便利两方面能得到赖颐：（3）访客登记的信息，可以包含有访客姓名、身份证件类型、来访时间、离开时间等信息；访客车辆的登记记录可以包含仃车辆号码、来访时间、离开时间等信息；（4）访客徵记制度应包括对无法按规定进行登记或身侨无法识别等异常情出的竹田.1）对访客登记管理的制度文件：

42、（2）访客出入登记记录IQ条以上。（4）异常处四对未经许可进入、身份不明的人员能够识别并加以处置。（1）应有技术手段识别未经许可进入、身份不明的人员：（2）企业全体珏工，均应接受过培训、知晓相应流程,能够识别未经许可进入、身份不明的人历并加以处置;3）企业可对发现可疑人员或恐怖分子的行为进行奖f541、1汹mT土Ki&k（1）识别、处置未经许可进入、身份不明人员的制度文件：.25.人员安全（1）入离职制度建立员工入职、离职停职等管理制度并有效执行。无首先提供拟聘用人员身份、就业经历核实的方式，人员违法记录调查方式。（D员工入职、离职、除职等管理的（2）员I清单实行员工档案管理，具有动态的员工清单.应建立动态的员工消单，包含员工姓名、部门、职务（岗位）、入职时间、离职时间等内容。（1）员工档案管理的制度文件；2）员工清单（为避免人员信息泄.需将身份证部分号段隐去）标准要求部分内容解释认证建议随附材料（3）背景调查聘用员工前，核实应聘人员的身份、就业经历等信息，对拟聘用人员进行违法记录调查。1）聘用员工前，应开展以下两项工作：是对应聘人员的身份、