Adixnia中信金通证券有限责任公司与中证期货有限公司介绍业务.docx

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1、Timewillpiercethesurfaceoryouth,willbeonthebeautyoftheditchdugashallowgroove;Janewilleatrare!Abornbeauty,anythingtoescapehissicklesweep.-Shakespeare百度文库专用中信金通证券有限责任公司与中证期货有限公司介绍业务联合实施方法第一章.总则第一条为了规范中信金通证券有限责任公司（以下荷称“中信金通证券D与中证期货有限公司（以下筒称“中证期货”）中间介绍业务活动（以下简称“介绍业务”）,防范和隔离风险，促进介绍业务的主动稳妥发展，依据C证券公司为期货公司供

2、应中间介绍业务试行方法（以下简称“试行方法”）.证券公司为期货公司供应中间介绍业务操作指引及中国证监会相关规定，侬据权责明晰、风险可控的原则特制定本方法。第二条本方法所称介绍业务.是指中信金通证券接受中证期货托付，为中证期货介绍客户叁与期货交易并供应其他相关服务的业务活动.第三条中信金通证券从事介绍业务，应取得介绍业务资格.审慎经营，并对通过营业部开展的介绍业务实行统一管理。第四条中证期货接受中信金通证券的介绍业务，应具备合法的期货业务资格，审慎经营，并对中信金通证券介绍的客户实行统一管理和服务。第五条中信金逋证券和中证期货从事介绍业务接受中国证监会及其派出机构的监督管理。第二章组织体系第六条

3、中信金通证券与中证期货建立介绍业务联合工作组负责介绍业务的对接和俗调工作。（二）供应期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。中信金通证券不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代中证期货、客户收付期货保证金，不得利用证券资金张户为客户存取、划转期货保证金。第十二条中信金通证券从事介绍业务，应当与中证期货签订书面托付协议。托付博议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围：（二）执行期货保证金平安存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则：（四）客户投诉的接待处理方式；（五）觥劳支付及相关费用的分担方式：（六）违的责任：（七）中国证监会规定的其他事项。双方可以在托付协议中约定前款规定

4、以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规的规定，不得损害客户的合法权益。中信金通证券依据托付冰议对中证期货担当介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由中证期货干脆对客户担当。笫十三条中信金通证券对中证期货担当如下介绍业务受托责任：（一）中信金通证券不得为国家法律、行政法规规定禁止参与期货交易的机构或个人办理相助开户业务；（二）中信金通证券应按中证期货要求的实名制原则为客户办理帮助开户业务。中信金通证券为客户办理帮助开户业务，应当要求客户供应真实、合法、有效、完整的开户资料；（Z）中信金通证券在办理帮助开户业务前，业务人员应当向客户充分揭示期货交易风险；（四）中信金通证券业务人员应当要求客户完

5、整、正确填写开户登记表中指定指令下达人、资金调拨入、结算单确认人和期先结算帐户的银行帐户。中信金通证券业务人员应当要求客户将期货经纪合同中的待约定事项填写完整.合开户要求的应要求客户刚好更正，并严格审核客户授权托付书的有效性、权限范围.客户不能供应开户资料，或者所供应的开户资料不符合上述要求，不得受理客户的开户申请。自然人必需本人亲自办理开户手犊，签署开户文件，不得托付代理人代为办理开户手犊。除法律、法规另有规定外，每个客户只能申请开立一个期货账户。第三十条中信金通证券应指导客户阅读和签署期货交易风险说明书、，股指期货交易特殊风险揭示、4客户须知、开户申请表、G期货经纪合同等相关文件。中信金通

6、证券介绍业务开户人员应在期货经纪合同经办人及签字做好相关开户留痕工作。第三十一条对客户开户资料的合规性、真实性和完整性审核无误后，中信金通证券应依据要求对客户进行实名制影像资料的采集和保存，连同客户开户资料若字页扫描后刚好通过系统上传至期货公司，并在柜台系统中录入客户开户基本荏料。第三十二条中信金通证券应刚好将客户签署的期货运纪合同一式三份及相关开户资料递送至期货公司。第三十三条中信金通证券不得为下列人员办理帮助开户业务：（1.）无民事行为实力人或者限制民事行为实力人；（二）国家机关和事业单位；（三）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金平安存管监控机构、期货业协会和期货公司的工作人员

7、及其配偶；（四）证券、期货市场禁止进入者：（五）在公司有不良交易记录或信用记录的单位和个人；（六）国家法律、行政法规规定不得从事期货交易的其他单位或个人。第三十四条中证期货对中信金通证券提交的客户开户资料真实性、合规性、完整性进行复核。如在复核时发觉问题，应刚好与中信金通证券相关介绍业务人员联系，对开户资料进行补充或兜善.第三十五条开户资料复核无误的客户，中证期货将时其进行回访，进一步核实客户身份资料，并确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款。对于电话回访中，客户存在相关风险隐患或不符合中证期货要求的客户，中证期货将不予客户开立期货费金账户。第三十六条开户资料复核及电话回访无误的客户，

8、中证期货与其签召长期货经纪合同，为其开立资金账号，生成初始交易密码及资金密科，并通过中国期货保证金监控中心（以下简称“越控中心”）统一开户系统为客户申请交易编码，同时在监控中心为客户报备资金账号，将生成登陆监控中心的用户名和初始密码写入合同相应条款。笫三十七条客户应依据6期货经纪合同的约定，在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码，并自定义和全权管理本人密码。第三十八条中证期货将完成开户后的全部客户开户资料原件按要求保存，留存1.份已签罢的期货经纪合同，将另外两份分别寄送绐客户本人和中信金通证券留存。第三十九条中信金通证券不得代客户收受、保管或修改交易密码,不得代客户保管存折、印芸等，应随时提

9、示客户对交易密码的妥当保管。第四十条客户办理怅户资料变更、交易密码挂失等业务，需本人到中信金通证券营业部柜台办理相关业务申请，经介绍业务人员受理、复核后，将相关业务申请传真至中证期货办理.客户相关业务申请文件原件须寄送至中证期货，中信金通证券首业部保留相关文件复印件。第四十一条中信金通证券应帮助办理客户销户手续。客户办理销户时，应对客户进行身份核实后.指导客户填写销户申请表九并提示客户须在清空账户资金和持仓后，到相关银行办理银期转账业务的解约手段。第四十二条中证期货收到销户申请表后，对客户账户资金和持仓是否清空、限期转跟关系是否解除进行复核,并且确认不存在与公司的未清偿债权、债务关系或未决的交

10、易纠纷。核实无误后，中证期货为客户申请注销期货交易所交易蝙码，关闭资金账户权限，销户资料按档案管理要求妥当保存。第二节客户回访第四十三条中证期货负责对在中信金通证券IB营业部办理开户的客户进行首次电话回访，瑞保客户符合实名制及适当性制度要求。第四十四条首次电话回访包括但不限于以下内容：1) 核实客户是否临柜办理开户手续；2) 核实开户文本等书面协议是否由客户本入签暑：3) 核实IB营业部开户人员是否对客户进行充分的风险揭示；4) 核实股指期货基础学问测试是否由客户本人(法人客户由箕指令下达人、资金调拨入、结算单确认人)参与；5) 核实股指期货练会评估的相关证明材料是否由客户本人供应；6) 确认

11、客户是否了解期费交易风险及期货市场禁止行为；7) 确认开户经办人员或市场开发人员未做出获利保证和全权托付行为：8) 确认客户是否了解期货经纪合同主要条款；9) 其他需核实的事项。第四十五条中证期货在回访中如发觉上述任一项不属实,应刚好通知中信金通证券对应的IB营业部开户岗,取消客户开户资料。第四十六条中证期货依据中证期货有限公司客户回访制度要求，具体、完整记录苜次回访内容，妥当保存电话录音。第三节合同管理第四十七条中信金通证券应依据业务发展需求以首业部为单位向中证期货申领期货经纪合同：中证期货依据中信金通证券营业新的申请向其寄送空白期货经纪合同讥第国十八条中信金通证券依据一户一领原则领用空白期

12、货经纪合同,并对领用和运用状况进行登记。第四十九条如遇到4期货经纪合同作废、遗失等特殊状况发生.中信金通证券须向中证期货刚好通报，做好相关状况登记，并定期将作庭的期货经纪合同寄回中证期货.第五十条中信金通证券和中证期货应定期对期货经纪合同的领用、发放和运用状况进行记录，并定期复核。第四节期货保证金平安存管与出入金第五十一条客户从事期货交易，应当在期货保证金存管结算银行开立用于期货交易出入金的银行结算账户或选择巳在保证金存管银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。客户可登记多家保证金存管银行的期货结算账户。第五十二条客户运用期货结算账户办理出入金前，需在中证期先登记，并经中证期货向中国期货保证

13、金监控中心报备为客户指定期货结算账户。客户变更期货结算账户，应刚好办理变更登记。.第五十三条客户用于期货交易的出入金必需通过指定期费结算账户划转，并通过该结算账户与中证期货的保证金帐户之间以同行装账的方式办理出入金。客户可通过监控中心或期货公司网上交易系统或银行端查询保证金余祺。第五十四条客户的出入金路径和方法，需依据中证期货的要求办理。中信金通证券应向客户具体提示期货出入金办理事宜。中信金通证券和中证期货均不接受客户以现金或内部划转的方式入金。第五十五条中证期货负责供应其与各银行的银期转帐协议，中信金通证券帮助中证期货指导客户签署限期转张的相关协议.第五节交易管理第五十六条客户参与期货交易需

14、遵循中证期货的交易管理制度，依据中证期货供应的交易渠道进行托付，可实行电话托付、计算机交易系统（包括互联网）以及中国证监会批准的其他托付方式。中信金通证券供应计算机交易系统（包括互联网）的备用托付方式。第五十七条中证期货在受理客户电话托付交易时，依据时间优先的原则受理和传递客户交易指令。第五十八条中证期货交易人员不得接受客户的全权托付，不得向客户供应资金透支交易，不得擅自更改客户指令,不得诱导客户交易。第五十九条中信金通证券不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、费金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码.第六节风险限制第六十条中证期货负责制定期货交易风

15、险限制制度及操作流程，负责风险监控和具体执行，负贲向相关客户发送追加保证金通知和执行强行平仓。第六十一条每日结算后，中证期货通过监控中心向风险高于标准的客户发送追保或强平通知书，客户按4期货经纪合同中约定的方式自行登录查问。每个交易日的交易过程中，由中证期货向风险高于标准的客户通过录音电话、期货交易系统或短信等方式协助发送追保通知，与客户约定追加保证金和自行减仓的时间范围。客户依据与中证期货约定的时间减仓或追加保证金，客户未按约定减仓或追加保证金的，中证期货执行强行平仓.中证期货完成强行平仓后，通过录音电话、期货交易系统或短信等方式向客户告之强平结果。客户通过当日交易结算单确认强平结果。第六十

16、二条中信金通证券应熟识中证期货风险限制流程,并制定介绍业务风险限制管理方法，担当帮助风险限制职责。当客户被通知追加保证金或被强行平仓时，中信金通证券依据中证期货的托付，可通过电话或短信向客户进行事前预警、事中督促或事后说明工作，并帮助中证期货督促客户刚好签送强平交易结算单。帮助通知过程必需留痕可查。当期货、现货市场行情发生重大改变或者客户可能出现风险时,中信金通证券可依据中证期货的托付向客户提示风险。帮助通知过程必需留痕可查。第七节信息技术管理第六十三条中信金通证券信息技术部负责介绍业务相关信息系统的规划、建设、测试、业务指导和协调联络；中信金通证券各营业部信息技术人员负责对营业部介绍业务相关

17、信息系统进行运行维护。第六十四条中证期货信息技术部负责供应证券介绍业务相关信息系统接口，负责对接D的日常管理和运维，并为中信金通证券供应相应的技术支持，负责对营业部介绍业务相关信息系统进行技术指导。第六十五条中信金通证券和中证期货应依据法律法规和公司相关制度，依据业务发展籍求，共同制订介绍业务信息系统管理制度。第六十六条中信金通证券和中证期货运用相对独立的机房空间，并统笄规划珑立灾备系统，中信金通证券和中证期货信息系统的建设、运行、维护及技术人员相对独立，确保两者之间业务和数据的独立性。第六十七条中信金通证券应为中间介绍业务供应必要的期货行情、交易系统及设备.帮助维护期货交易系统的稳定运行，保

18、证期货交易数据传送的平安和独立。第六十八条中信金通证券和中证期货应各自对期货交易涉及的行情、交易系统及设备负责，并共同作好期货交易数据传送的平安保密工作。第六十九条中信金通证券和中证期货应对介绍业务信息系统建立有效的监控体系，覆克包括但不限于硬件设备、网络歧路、操作系烧、数据库、应用软件等范围。第七十条中信金通证券和中证期货应分别定期对各自的信息系统容量进行评估,依据系统承受力调整介绍业务开展规模，以确保介绍业务相关信息系统处理性能与中证期货.中信金通证券及其营业部的客户数量、业务规模相匹配。第七十一条中信金通证券和中证期货共同对介绍业务相关信息系统进行全网测试、压力测试，确保信息系统的平安稳

19、定。第七十二条中信金通证券和中证期货应共同制定介绍业务信息系统应急预案和演练支配。双方每年至少进行一次联合演练，并对演练的结果和发觉的问题进行总结，在此墓础上进一步优化和完善系统和应急方案。第七十三条中信金通证券和中证期货应对信息技术事故迸行分级，针对不同级别的事故,建立相应的事故报告、应急处理、调查甄别、事故认定、责任追究等机制。出现故障的一方须刚好向时方通报，并依据应急预案流程进行汇报和处理，事后依据有关规定向监管部门和相关组织报告.第七十四条中信金通证券和中证期货应建立有效的信息系统业务联系，任何一方的系统进行变更、升级需提前告知对方，须同时记录变更实施过程，并妥当保存全部相关文档和记录

20、。.第八节合规管理第七十五条中信金通证券将介绍业务纳入日梏合规管理体系，依据试行方法的要求建立介绍业务合规检查制度，内容包括但不限于：人员资格.客户开户、风险限制、信息技术、合规管理、投诉处理等。第七十六条依据监管规则和中信金通证券管理制度，合规总监对公司介绍业务的经首管理活动及员工执业行为的合规性进行监坏检查。中信金通证券合规审计部在合规总监的领导下，履行具体合规检查职责。第七十七条中信金通证券合规审计部时公司介绍业务规则、内梯限制、风险隔离等制度的执行状况和营业部介绍业务的开展状况进行定期或不定期合规检查。合规检查完成后，由合规审计褂出具合规检查报告与处理速议，督促相关部门进行整改，并每半

21、年向公司所在地中国证监会派出机构报送公司合规检查报告。发生重大事项的，中信金通证券应当在2个工作日内向公司所在地中国证监会派出机构报告.第七十八条中信金通证券检查报告经合规总监审核确认后应刚好反馈至被查郎门，合规总监认为必要时应当同时报告监管机构。第七十九条中信金通证券合规审计部时检查整改状况进行跟踪,并刚好评估相关部门的整改效果。第八十条中证期货建立介绍业务合规制度，将介绍业务入日常合规管理体系，苜席风险官依法负责时介绍业务的合规性进行监督检查，内容包括客户开户、风险限制、信息技术、合规管理、投诉处理等。首席风险官定期向公司所在地中国证监会派出机构提交工作报告.第八十一条中证期货合规部在首席

22、风险官的领导下，履行日常合规检查职责，针对介绍业务的开展状况定期或不定期进行合规检查。检查完成后，出具完整的合规检查报告与处理建议，督促相关部门进行整改。第八十二条中证期货合规部对检查整改状兄进行跟踪，并刚好评估相关部门的整改效果。第八十三条中信金通证券和中证期货各自负责本公司介绍业务的风险和合规管理，发觉对方在开展介绍业务中存在风险或隐患，应刚好告知对方，督促并帮助对方处理.第九节投诉处理第八十四条中信金通证券和中证期货建立客户投诉处理机制。第八十五条中信金通证券和中证期货建循各自的制度流程妥当处理客户投诉。乘持高度负责原则，严禁员工对客户的投诉敷衍了事，做到礼猊、恳切,不与客户争论,激化冲

23、突。第八十六条中信金通证券在公司网站和营业部的营业场所公示客户投诉渠道和纠检处理流程，营业部应在投资者园地向投资者公示公司、营业部,中证期货客户投诉电话和营业部所在坨证券监管部门的客户投诉电话。第八十七条中信金逋证券营业部可自行处理的客户投诉，营业部自行处理,处理结果向营业部负责人汇报,同时记录处理结果。第八十八条需中信金通证券理财中心苏调处理的投诉，由营业部转理财中心有关人员处理，营业部主动协作，处理结果向部门负责人汇报，并通知相关营业部，双方均记录处理结果。第八十九条需中证期货负责处理的投诉，中信金通证券营业部刚好与中证期货交易管理部联系，将营业部期货IB业务客户投诉记录表3传真至中证期货

24、，中证期货交易管理部刚好处理并反馈处理结果,中证期货和中信金通证券营业部均做好相关记录.第九十条中证期货接到客户投诉须要中信金通证券帮助处理的，中信金通证券帮助处理，并做好相关记录。第九十一条如遇无法界定责任方或遇亶大状况、涉及赔偿的有关投诉乡页第一时间向中信金通证券百业部总经理、中证期货相关人员汇报，双方怖商解决处理；第九十二条投诉处理结束后，中信金通证券营业部向客户反馈投诉处理看法，并依据状况进行电话回访，记录回访状见；第九十三条中信金通证券辔业部依据公司相关规定，将投诉记录定期装订保存。公司每月对本月各营业部提交的客户投诉建议进行汇总,涉及介绍业务内容定期向中证期货反馈。中证期货依据公司

25、客户信访、投诉管理方法相关要求，对投诉处理资料进行保存。第九十四条投诉事项涉及中信金通证券、中证期货、所展各营业部及其员工的违法违规行为,刚好通报相关公司合规部。第十节培训管理第九十五条中信金通证券建立专职介绍业务人员及相关人员系统、有效的持统培训机制，对专职介绍业务人员、营业部负责人及相关人员开展持续培训教化工作，以提升专职介绍业务人员及相关人员的职业道德素养、业务水平和尊合实力，第九十六条中信金逋证券人才发展中心负责专职介绍业务人员及相关人员的培训进行统一管理.并配备足够的人.财、物保证培训质量；各营业部依据公司人才发展中心的规划和要求实施专职介绍业务人员及相关人员的具体培训工作。第九十七

26、条中信金通证券专职介绍业务人员及相关人员的培训工作实施年度支配管理。中信金通证券人才发展中心会同中证期货共同制定专职介绍业务人员及相关人员年度培训支配，年度培训支配中应明确培训的目标、内容，时象、经费预算、时间、地点、师资状况、负责机构和人员等内容。人才发展中心负责组织实施总部和营业部专职介绍业务人员及相关人员的统一培训.第九十八条中信金通证券各管业部应依据总部人才发展中心制定的年度培训支配实施培训的具体工作，并按要求对培训过程进行监瞥和记录，确保培训有效实施.第九十九条中证期货对专职介绍业务人员及相关人员培训工作的主要职责：（一）与中信金通证券共同制定专职介绍业务人员及相关人员培训的年度工作

27、支配；（二）与中信金通证券共同制定专职介绍业务人员及相关人员培训内容，刚好依据业务发展改变进行调整，形成规范的介绍业务培训教材；（三）协作中信金通证券人才发展中心组织实施对公司总部和各营业部专职介绍业务人员及相关人员的统一培训；（四）为中信金通证券专职介绍业务人员及相关人员的供应外部培训讲师队伍：帮助中信金通证券迂设内部专职介绍业务人员及相关人员的培训讲师队伍。第百条中信金通证券人才发展中心时专职介绍业务人员及相关人员培训工作的主要职责：（一）与中证期货共同制定专职介绍业务人员及相关人员培训的年度工作支配；（二）与中证期货共同制定专职介绍业务人员及相关人员培训内容，刚好依据业务发展改变进行调整

28、,形成规范的介绍业务培训教材；（三）组织实施对公司总部和各营业部专职介绍业务人员及相关人员的统一培训：（四）在中证期货协作下建设内部专职介绍业务人员及相关人员的培训讲师队伍.第百一条中信金逋证券各营业部对专职介绍业务人员及相关人员培训工作的主要职责：（一）选拔本营业部参与培训专职介绍业务人员及相关人员；（二）帮助选拔本营业部的内部培训讲师；（5）负责组织实施首业部专职介绍业务人员及相关人员的各类培训。第百二条中信金通证券专职介绍业务人员上岗前，必第参与并通过中期协组织的介绍业务专项培训和考试。中信金通证券专职介绍业务人员上岗前，还应参与公司组织的岗前培训。培训结束，考试合格后方能上岗。公司组织

29、的岗前培训内容：期货墓础学问、期货法律法规、介绍业务相关管理制度、操作规则及流程等。岗前培训形式：现场集中培训、视频培训、网上学习等.第百三条中信金通证券专职介绍业务人员每年必需参与各类后挟执业教化培训，参与并通过后续执业激化培训将作为专职介绍业务人员下一年度持续执业的必备条件。中信金通证券专职介绍业务人员后续执业培训的内容：期缴法律法规、介绍业务相关管理制度、操作规则及流程、期货新产品、新业务学问以及适应市场发展须要提升的专业技能等。后续执业培训的形式包括：（一）中期协的后续职业培训：专职介绍业务人员要按时参与并完成中期协的后蝮职业培训。（一）中信金通证券组织实施的后续执业教化培训：人才发展

30、中心依据整体培训规划和业务发展须要统一组织后续执业教化培训，培训方式包括现场集中培训、视频培训、网上学习。第百四条中信金通证券人才发展中心定期检查营业部培训支配实施状况，并对公司组织的培训实施效果进行评估。由营业部实施的培训项目，应依据统一规范在培训结束后组织人员对培训内容、讲师及培训效果进行评估。第百五条中信金通证券营业部将专职介绍业务人员及相关人员参与培训状况纳入其日常煤合表现考评。参训考评结果将作为专职介绍业务人员及相关人员绩效考核的组成内容之一，影响其本人年度绩效考评结果，第百六条中信金通证券专职介绍业务人员及相关人员培训应建立培引档案，档案包括但不限于培训材料、考勤记录、考试试卷或论

31、文、考评分数、课程评估、培训录像、培训总结等。第十一节投者教化第百七条为了保证介绍业务投资者教化工作的顺当进行，中信金通证券成立投资者教化工作指导小组，主要职责为：负贡制定公司营业部投资者教化工作支配的制定；对营业部投资者教化工作检查、指导和考核；传达和落实监管部门、协会、交易所等部门对投资者教化工作的有关指示。营业需层面,设立营业网点投资者教化工作小组，由管业网点负责人任工作小组组长，指定专人负责介绍业务投资者教化工作。第百八条投资者教化工作的内容，主要包括普及期货基础学问、宣扬期货业务的政策法规及市场规则、揭示期货投资风险、介绍股指期货等各种期费投资产品和介绍业务、公示相关信息、接受询问与

32、处理投诉等。第百九条中信金通证券应在营业场所显著位置设立投资者教化园地，公示内容应当刚好、精确.完整,不得存在严峻误导、虚假陈述和不按要求公开披露的信息等状况，需公示的介绍业务内容包括但不限于：（一）受托从事的介绍业务范围：（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）中证期货期货保证金眯户信息、期货保证金平安存管方式：（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果交询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。投资者园地应有专人负责,并应依据监管要求和市场须要常售补充、更新。第百十条中信金通证券营业部应采纳多种形式开办股民学校，讲授期货业务基础学问，股指期货投资者适当性制度：

33、利用业余时间和周末实行期货学问专题讲座.对高风险投森业务以及市场典型案例分析等内容。充分揭示期货交易风险，引导客户理性投资。第百十一条在中信金通证券和中证期货的公司网站上，特地开设投资者教化栏目.介绍期货投资的基本学问、投资者适当性制度和介绍业务常见问题。在交易托付系统中设置风险提示的有关内容；通过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务。第百十二条中信金通证券和中证期货应参与监管机构、行业办会、交易所组织的投资者教化活动，加强员工风险意识和业务实力的培育.第百十三条中信金通证券通过公司内部工作平台，实时地向系统内客户服务人员发布新政黄、新法规、新业务、新规则等证券业务信息，并定期

34、举办集中式的客户服务人员培训，督导其紧跟市场和政黄的改变与要求，刚好提高专业水平。第百十四条中信金通证券和中证期货应将市场风险敦化为主要内容，遵循长期性、好用性、有效性的原则，将投资者教化有机融入到介绍业务的各业务环节操作流程中，不能为发展客户、销售产品，回避风险驾示.超出投资者风险承受实力进行产品举善.主要内容如下：（一）应当向客户充分揭示期黄风陛,全面客观介绍期凭法律法规、业务规则和产品特性，讲解有关业务合同、俗议的内容，明示期货投资的风险，并依据投资品种对客户进行差异性风险揭示，让其了解不同产品和不同业务的风险特征；（二）针对股指期货投资者适当性制度的相关要求，中信金通证券和中证期货应依

35、据监管要求应当采纳询问、风险承受实力评估等方式了解客户，财客户的基本状况、财务状况、诚信状况和相关投资经验进行审核和综合评估，不得为综合评估低于规定标准的客户开立股指期货交易编码：（三）应当依据投资者的不同类别和层次，有针对性地作好客户分类管理工作，引导客户从风1%承受实力等自身实际状况动身，率慎投资，合理配置金融资产；（四）应当通过适当方式提示客户妥当保管身份证号码、账户号租、交易宙码等资料：（五）应当通过极纸、通讯、网站、营业部大厅张贴公告等方式,或者通过电话语音提示、柜员主动提示等方式，督促客户巡守与期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教化，加强客户交易行为的

36、合法合规性管理；（六）应当制定相应的应急预案，以应对处理因突发事务导致营业部不能正常经营等可能勃晌客户正常交易的状况；（七）应当支配专人接听客户服务电话，刚好解答投资者的询问；客服电话尤其是对新开户客户的回访电话应当具备来电显示及录音功能，相关电子资料应当定期存档；（八）应当通过加强对营业部人员培训等方式，提高人员的业务实力和专业水平，酒加服务意识，提高客户服务质量：（九）应当依据市场发展和自身业务发展的须要，港加信息系统建设的人力、物力和财力的投入，维护信息系统的平安运行，做好应急处理预案：（）应当仔细处理投资者的投诉和看法,刚好向投资者反馈处理结果，做好记录；桀立投诉处理不当的责任追究机制。第百十五条中信金通证券定期对管业部的投资者教化工作进行现场检查,检态结果纳入营业部业绩年度考核。第百十六条中信金通证券和中证期货对在投资者教化工作中存在问题的中信金通证券各营业部，将责令其进行整改，并对整改结果进行验收。经整改仍不合格的，将进行内部责任追究。第六章附则第百十七条本方法由中信金通证券和中证期货负责修订和说明。