bfcyare2-010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题-.docx

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1、A.自身利益优先B.公司利益优先C.投资者利益优先D.确保投资者的利益得到公允的对待45.编造弁旦传指影响期货交易的虚假侑息,扰乱期货交易市场,造成严峻后果的，（）.A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B.处三年以卜有期徒刑死者拘役，并处或者单处一万元以上卜万元以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D.处：.年以下有期徒刑或者拘役,并处或拧单处一万元以上五万元以下罚金46 .国彳i期货公司委派到非国有期货公司从犷公务的人员，索取他人财物，为他人谟取利益,个人受贿数懒在五万元以上不满卜万元的，t（年以上有期徒刑，可以并处没收财

2、产。A. 3B. 5C. 7D. 1047 .期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事贡任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循原则.A.过错员任B.无过错责任C.过错推定D.严格由任48 .甲期货公司与客户乙链订了一份期货经纪合同。某R,乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但.没有成交价格，则甲等申请材料.A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书22 .中国证监会或者其派出机构通过（）等方式,对拟任人的实力、M（和资格进行审杳。A.审核材料B.考察谈话C,询问相关人D.调查从业经验23

3、.期货公司独立董事应当重点关注和裳护（）的利益，发表客观、公正的独立看法，A.侵权行为实地地人民法院B.原告居处地人民法院C.被告居处地人民法院D.侵权结果发生地人民法院48 .ATllB区的甲是FIt)C区的天啸期货公司的客户.某日.甲被临时委派出国.便托付天蚓公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下株10%时卖出，并和笑天签仃了书面托付协议。卬出国后，行情起先下跣.笑天推断行情不久将强势反舛，因此在合约下跣10%时井没有实出。行情接着卜跣，至合约卜跣50%时仍没有反弹的透象，笑天只好将合约忍痛奥出止损.但此时已亏损了15万元.甲回国知道此事后特别生气,欲通过司法途径维护百己的合法权益，则下

4、列说法正确的是()A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则Br以向A市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由,则可以向卜.市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由,则可以向A市中徼人民法院起诉49 .某而校佥融系教授甲接受某期货公司乙的托付，作为居间人为乙供应订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立.则()。A.甲可以要求乙支付约定的酬劳B甲不能要求乙支付约定的附劳C甲可以要求乙支付从任居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要由用50 .以下期货经纪合同无效的是().A.15周岁的中学生李某利用次假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B.合校

5、生王某利用什假从W期货交易时与江某签订了期货经纪合同：经杳，王某不具备从事期货交易的主体资格C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D.违反才期货交易管理条例T禁止性规定的期货经纪合同51 .对于因期货经纪合同无效而造成存户经济损失的，在确定奏任的担当时，应当遵循()原则.A因果联系原则B.过错责任原则C.货任自负原则D.公允货仔原则52 .期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的.期货公司进行期货交易造成损失，除下列(状况外，期货公司应当贿偿客户的损失.A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经全力以赴去帮助客户避开损失，但仍IH没能避

6、开C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽遂慎勤勉义分53 .对于约定不明确的交易指令，应当依据下列()规则来确定指令的内容。A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有有效期跟的.应当视为次日有效C,没有成交价格的，应当视为按市价交易D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易54 .天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结别制度,不得混合操作.()3 .总线理因故柩时不能胆行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权.()4 .期货公司管理方法？适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。()5 .巾谛设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以

7、上股权的股东近3年内未因违法建规经营受到行政惩罚或者刑事惩罚.6 .期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺.()7 .期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和苜业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站杳询其从业人员资格公示信息。)8 .期货从业人员的资格考成由中国证监会组织“)9 .期货公司该事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员撤职。()IO.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金敞期货结算业务实行行政管理。()I1.取褥期货交易所交易结口会员费格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务，()12 .非结蚱公员下

8、达的交明指令应当经全面结.会员期货公司审交或者脸证后进入期货交易所.()13 .全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示.()14 .期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当米纳两个比例的平均值进行风险调整。()15 .期货公司法定代表人对风险监管报表内容持仃异议的应当书面说明看法和理由,向公司居处地中国证监会派出机构报送也可以实行1头形式干脆向中国证赛会派出机构反映状况。16 .期货从业人员对投资者服务结束或片离开所在期货经苜机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的隐私.()17 .期货纠纷案件只能由中级人民法院管描.18 .期

9、货交易所未代期货公司履行期次合约的，客户可干脆起诉期货交易所，期货公司作为第三人参与诉讼.()19 .期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低干保证收益部分的专项基金.()20 .期货公司蓑事可以干脆向首席风险官下达指令，无须通过求事会.)四、嫁令禺(共15小题，每小题2分，共50分.其中，10道一向试题，每问2分；5道两问试题，每问1分.每自备选答案中至少有一项符合题目11求，多逸、少逸、不选、得逸均不得分)I.甲期货公司共有IO家营业部，现有净资产*X)0万元，资产附整值为100万元，负债调整伯为200万元，有两家客户须要追加保证金，但经催告后仍旧未足额追加，未足额追加的保证金数麟达到

10、100o万元，该期货公司客户权益总额为IO亿元。依据以上数据,回答下列问即：(I)甲期货公司的存资本是().A. 4100万元B. 5000万元C. 3900万元D. 4000万元(2)甲期货公司的状况符合下列()风险监管指标.A.净资本双低限额答案与解析一、单事选界（本共60个小,每JR0.5分.共30分.在每题给出的4个选项中，只有I项符合愿目襄求，请将正确逸项的代码填入括号内I1 .【答案】D【解析】依据期货交易管理条例F第六条规定.设立期货交身所.由国务院期货监督管理机构审批.2 .【答案】D【解析】依据看期货交易管理条例:，第七条规定，期货交易所的管理方法由国务院期货监督管理机构制定

11、.3 .【答案】D【解析】依据必期货交易管理条例3第九条规定，有中华人民共和国公司法？笫百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担当期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负法人，或者期货公司、证券公司的俄事、监事、高级管理人员，以及国芬院期货监管皆理机构规定的其他人员，门被解除职务之口起未逾5年：（：）因违法行为或者违纪行为极接镣资格的律师、注册会计师或者投资询问机构.财务顾问机构、资信评娘机构、资产评估机构、5金证机构的专业人员,自被接的资格之H起未逾5年.4 .【答案】B【酢析】依据看期货公司管理方法X，其次

12、十一条规定，期货公司变更居处，应当妥当处理客户的保证金和持仓，拟迁入的居处和拟运用的设施应当符合期货业务的须要.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更居处的.还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营燃则：（二）近2年内无理大违法过现经营记录，未发生Ift大风险小芬：（三）中国证监会依据审慎监管原则规定的其他条件。5t答案】B【解析】依据，期货交易管理条例3第十七条规定.期货公E除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资询问以及国务院期货监督管理机构现定的其他期货业务,期次公司不得从小与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外，期货公司

13、不得从事或者变相从事期贤自营业务，期货公司不得为其股东、实际眼制人或者其他关联人供应融资,不得对外担保.6 .【答案】C【砰析】依据g期货交易管理条例其次十条规定，期货公司办理下列任JS,应当羟国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人：（二）变更居处或者甘业场所：（三）设立或者终止境内分支机构：（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围：（五）国务院期货监脩管理机构规定的其他事项.前款第（一）项、第（二）顶、第（四i、第（五）项所列犷顶，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之口起20Il内做出批准或者不批准的确定；前款笫（三濒所列事项,国务院期货监悌管理机构派

14、出机构应当自受理申请之案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年：交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年.20 .【答案】B【解析】依据E期货公司管理方法第八卜九条规定，未经中国证雅会批准，任何个人或者单位及其关联人披白挣有期货公司5%以上股权.或者通过供应虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以说令其限期转让股权.21 .【答案】D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员：期货交易所非期货结算会员、为期货公F供应中间介绢业务的机构以及期货投资询问机构中,只有从事期货结算业务、经

15、营业务和投费彻问业务的管埋人员和专业人员才国于期货从业人员。22 .【答案】A【解析】依据期货从业人员管理方法第八条规定,通过从业资格考试的.取得办会颁发的从业资格考试合格证明.据此可知，期货业协会负费颁发从业资格考试合格证明.23 .【答案】B【解析】依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法B第万.条规定，中国证监会依法对期货公H笊小、赛事和高级管理人员进行监它管理.24 .【答案】A【解析】依据期货公司蚤*、监疗和1级管理人员任职资格管理方法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的就事、监事的任职资格,应当具备下列条件，（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会

16、计业务3年以上阅历或者经济管理工作5年以上阅历：（二）具有阳校专科以上学历.25 .【答案】A【解析】依据期货公司市事、监事和高级管理人员住职资格管理方法第I七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士探讨生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管埋人员任职资格的,从事除期及以外的软他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽I年。26 .【答案】B【解析】依据期货公司笊小、监事和高级管理人员任职资格管理方法其次十一条规定.申请期货公司策事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名举荐人的书面举荐看法。27 .【答案】B【解析】依据期货公中、监事和高级管理人员任职资格管理方法B其

17、次十九条规定.期货公司应当自拟任董事、赛事、财分负贡人、营业部负击人取得任职资格之日起30个工作11内，依据公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续，28 .【答案】B【解析】依据期货公司笊小、监事和高级管理人员任职资格管理方法A第三十三条规定.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司魏任笊事、监事，但不得在上述公司施任策1Jk监”之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从步其他经昔性活动，29.【答案】A【解析】依据期货公司笊小、监事和高级管理人员任职资格管理方法第四十八条规定.期货公司蔽平、监事和高级管理人员冈涉嫌违法违规行为被彳权机关立案四杏或者实行强制措施的，期货公司应当在

18、知悉或者应当知悉之11起3个工作日内向中国证监会招关派出机构报告。券、期货市场禁止进入拧：（四）未能供应开户证明材料的胞位和个人：（五）国务院期货监件管埋机构规定不褥从事期货交易的其他单位和个人.6 .【答案】ABC【解析】依据期货交为管理条例第三十四条规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当依据国务院期货监杼管理机构、财政部门的规定提取、管理和运用风险打算金.不得攥用.7 .【答案】ABC【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。8 .【答案】BD【蟀析】依据E期货交易管理条例第六十条规定，期货公司违法羟营或籽Hl现更大风险，那岐危古期货市场秩序、损吉客户利益的，国务院期货监督管

19、理机构可以对该期货公司实行货令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管指施.9 .1答案】ABCD【解析】依加E期货公司管理方法9第四条规定，期货公司的控股股东、实际限制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证佥和其他资产，不得损否期费公司、客户的合法权益10 .【答案】ABCD【解析】依据期货交物管理条例第四十九条据定,ABCD四项均限期优业协会应当履行的职员。H.【答案】ACD（解析】8项为期货公M申请设立营业部须要提交的材料.12 .【答案】ABD【解析】依据g期货公司管理方法*第五十条规定，客户开立账户，必需出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织

20、资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外，13.【答案】ABC【解析】依据学期货交易所管埋方法第四十六条其次款规定，亚事会秘书负责期货交易所股东大会和第M会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等任直，D项属于董事长的职费.14 .【答案】ABCD【解析】依据E期货公司管理方法2第九十条规定，期货公司的股东、实际限制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：（一）占用期货公司的资产，可能影响期贤公司持续经营：（二）干脆任免期货公司的笊事、监小、裔级管理人员，或拧非法干预期货公司经营管理活动：（三）股东未依据出资比例行使表决权：（四）报送、供应或者出具的

21、有关报告、材料或方伯恩等存在虚假、误导或者遗漏，15 .【答案】AB【解析】依据E期货从业人员管理方法第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为,依据期货交易管理条例K制定本方法.16 .【答案】AC【砰析】见构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从“期货业务的,应当为其办现从业资格申请：品寿端正，具有良好的职业道攘：己被本机构聘用；最近3年内未受过刑事惩罚或者中国证监会等金融监管机构的行政惩罚:未被中国证监会等金融监管机构实行市场禁入措施，或者禁人期已羟届满：最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；中国证监会规定的其他条件，17 .【答案】

22、ABCD【解析】依据期货从业人员管理方法第三条规定,本方法所称机构是指：（一）期货公司：（二）期货交易所的非期货公司结算会员：（三）期货投资询问机构：（四）为期货公司供应中间介绍业务的机构：（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构，18.【答案】ABC【解析】依据期货从业人员管理方法3第三十一条规定,未取得从业资格.捡自从事期货业务的，中国证监会费令改正，MJ予警告，唯处或者并处3万元以下罚款.19 .【答案】ABCD【解析】依据期货公司求小、监事和高级管理人员任职资格管理方法3其次条规定，本方法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险财务负责人、营业

23、部负法人以及实际履行上述职务的人员.20 .【答案】ABD【解析】依据期货公司董事、监事和高侬管理人员任职资格管理方法B第I条规定，申请施事长和监事会主席的任职资格.应当只得下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上阅历.或好共他金融业务4年以上阅历，或者法律、会计业务5年以上阅历：（二）具有高校本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质冽试，21.【答案】ABCD【解析】依据期货公司笊事、监事和高级管理人员任职资格管理方法其次十五条规定.即请营业部负诙人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料：（）申请书：（：）任职资

24、格申请去；（三）身份、学历、学位证明：（四）期货从业人员资格证书：（五）中国证监会规定的其他材料.22 .【答案】ABD【解析】依据期货公司董事、监事和鬲级管埋人员任职资格管理方法2其次十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调杳从业经验等方式，对拟任人的实力、品德和资格进行审查。23 .【答案】BD【解析】依据E期货公司市事、监事和高级管理人员任职资格管理方法P第三十八条规定.期次公司独立条犷应当由点关注和爱护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立看法，24.【答案】AB【解析】依据证券公司为期货公F供应中间介绍业务试行方法第十六条规定证券公M应当依据内部限制和风险隔

25、离制度的规定,指定有关负直人和有关部门负货介绍业芬的经营管理,证券公司应当配备足铁的具干j期货从业人员资格的业务人员，不汨任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易.25 .【答案】ABCD【解析】依据证券公司为期货公司供应中问介绍业务试行方法第三十条规定，证券公司违反本方法第二章业务规则的,中国证监会及其派出机构UJ以实行或令限期整改,部竹谈话、出具警示函等监管指地：逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以说令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系.26 .【答案】AB【解析】依据M证券公司为期货公

26、司供应中间介绍业务试行方法B其次I,七条规定，中国证监会及其派出机构依据审慎赛管原则对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检杏.27 .【答案】B【解析】依据证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法第I八条规定,证券公司为期货公nJ介绍客户时应当向客户明示其与期货公司的介绢业务托付关系，说明期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣扬，误导客户.28 .【答案】ABCD【解析】依据证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法第I条第一款规定,证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面托付协议.托付协议府当载明下列事项：（一）介绍业务的范例；（二）执行期货保证

27、金平安存管制度的措施：（三）介绍业务对接规则：Uq）齐户投诉的接待处理方式；（五）削劳支付及相关费用的分担方式：（六处约布任；（七）中国证监会规定的其他事项.29 .答案ACD【蟀析】依据（期货公司风险监管指标管理试行方法2第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部限制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。30 .【答案】AB（解析会计师事分所及其注册会计师应当勤勉尽说，时出具报告所依据的文件资料内容的真实性、精确性和完整性进行核杳和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性仪责，31.【答案】ABCD【解析】依据期货公司风险监管指标管理试行

28、方法3第八条规定.期货公司应当依据分类、漉淌性、账龄和可I可收性等不同状况实行不同比例对资产进行风险隅整.32 .【答案】ABCD【解析】依据期货公司风险监管指标管理试行方法其次卜二条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,同时中国证监会派出机构也可以依据审慎监管原则,要求期货公司按冏或拧按El编制并报送风险监管报表.34 .【答案】ABCD【解析】依据大期货从业人员执业行为准则（脩订好第八条规定，从业人员应当保守国家脱私、所在期货经苜机构隐私、投资者的商业隐私及个人隐私.对在执业过程中所获得的未公开的信息应当舰行保密义务,不得泄露、传递给他人.35 .【答案】BC【解析】依据期货从业人

29、员执业行为准则（修订第卜二条规定可知ABC三项是IE确的.D项属于为期货公111供应中间介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为.56 .【答案】AC【解析】依据刑法，第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，将自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下行期徒刑或者拘役.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金：情节严竣的.处.年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金.伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定惩罚.57 .

30、【答案】ABC【解析】依据，:刑法第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监皆管理部门的工作人员，有意供应虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱猊投资者买卖证券、期优合约，造成严竣后果的.处五年以下有期徒刑或者拘役.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金：情节特殊恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金.单位犯前两款罪的，对单位判惩罚金，并对其干脆负员的主管人员和其他干脆选任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，58 .【答案】AHCD【解析】依抵E刑法第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交

31、易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他佥融机构的工作人员利用职务上的便利，报:用本单位或者客户资金的，依照本法其次百七Y二条规定定罪惩罚，59 .【答案】ABC【解析】ABC：项分别是原告或被告居处地、合同处行地人民法院,依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问曲的规定B笫四、五、七条，以及E民下诉讼法其次十五条规定，ABC三项Ur以成为当事人的协议管辖法院。60 .【答案】AC【蟀析】依据，:最高人民法院关于审埋期货纠纷案件若干问遨的规定第一：十三条其次款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未刚好追加保证金，客户要求保用持仓并经书面协商一样的.对保的持仓期间造成

32、的损失，由客户担当；穿仓造成的损失，由期货公司担当.61 .【答案】BCD【解析】依据最高人民法院为于审理期货纠纷案件若干问题的规定3第四十四条堤定，在交劄日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约.构成交割通约的.违约方应当担当选的责任：具有合同法第九十四条第（四）项规定情形的,对方有权要求终止交割或昔要求违约方接著交割.62 .【答案】AC【解析】依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定为第四I六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数址提出异议的,应视为其时货物的数成、痂最无异议.63 .【

33、答案】D【解析】依据t最高人民法院关于审理期优纠纷案件若干问题的规定第三I七条规定，期货交易所因期货公HJ违规超仓或者其他违规行为而必需强行平仓的,强行平仓所造成的损失，由期货公司担当.第五十一条规定，期货交易所依据有关规定时期货市场出现的异样状况实行合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不担当赔偿费任。64 .【答案】BD【解析】依施最高人民法院关干审理期货纠纷案件若干问题的规定3第五十四条规定.期货公司Ifl自以客户的名义进行交易客户对交匆结果不予追认的，所造成的损失由期货公司担当.65 .【答案】ABC【解析】依据，最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第第五十六条规定.期货公

34、司应当对客户的交指令是否入市交易担当举证贡任.第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期优交易所担当举证而任，期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的,由期货公司担当举证货任.46.【答案】ABC【解析】依则最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问应的规定*第：条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期优交易合I可纠纷案件，应当依据各方当小人是否有过错，以及过格的性质、X小，过错和损失之间的因果关系，购定过错方抠当的民事责任,66 .【答案】ACD【蟀析】依据学最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问应的规定第四条规定，人民法院应当依据民，

35、诉讼法其次十四条、其次十五条和其次十九条规定确定期货纠纷案件的管辖。民事诉讼法其次卜九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告居处地人民法院管我.其中.设权行为地包括侵权行为实地地和设权结果发生地.67 .【答案】AC【解折】依据最高人民法院关于审理期货纠给案件干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辐，当事人既以Si约又以侵权起诉的.以当事人起诉状中在先的诉讼恳求确定管辖.AB两项中.甲以违约起诉,依法可以由被告居处地或者合同履行地人民法院管整CD两项中.甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告居处地人民法院管辖。F市是被告居处地、合问履行地

36、和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辆。68 .【答案】BC【蟀析】依掘最高人民法院关于审埋期货纠纷案件若干问时的规定第十条以及合同法笫四百二十七条规定，居间人大促成合同成立的，不得要求支付酬劳，但可以要求托付人支付从事居间活动支出的必要费用。69 .【答案】ABD【解析】依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问起的规定第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从“期货经纪业务的主体资格而从方期货经纪业务的：（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的：（三）违反法律、法现禁止性规定的.A项中.李某为限制民事行为实力人.依法不能从事期货经纪业务.51.

37、【答案】AB【解析】依据最高人民法院关于审理期货纠给案件若干问题的规定N第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当依据无效行为与损失之间的因果关系确定货行的担当.一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偌损失：双方有过惜的.依据过格大小各自担当相应的民事费任.70 .【答案】AC【解析】依据t最高人民法院关于审理期优纠纷案件若干问题的规定第I八条规定，期货公诃与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明我所诳行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应担当赔偿而任，客户予以追认的除外。71 .【答案】ACD【解析】

38、依据最高人民法院关干审理期货纠纷案件若干向题的规定为其次十一条烷定.客户下达的交易指令致家和买卖方向明确.没有彳!效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易：没有开仓方向的，应当视为开仓交易.72 .【答案】ACD【解析】依据，最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定*其次十六条规定.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能供应证据证明己羟发出上述通知的，对客户因接存持仓而造成扩大的投失，应当担当主要赔偿我任，赔怪额不超过损失的百分之八I-O73 .【答案】AD【解析】依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问应的规定第五十三条规定，

39、期货公司私下对冲、与客户对婿等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。74 .【答案】ABCD【解析】参见期货公司首席风险由管理规定第一条.75 .【答案】AC【解析】畚见g期货公司首席风隐官管理规定3其次条.76 .【答案】ABCD【解析】参见期货公司首席风险由管理规定第六条其次款.77 .【答案】ABCD【解析】依据匕期货投资者保障法佥管理例行方法3第三条规定，期次交易活动实行公开、公允、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则，78 .【答案】ABCD【解析】参见E期货投资者保障基金管理侨行方法第九条其次款.三、推断（本期共20个小题，M0.5分，共IO分.正确的用A表示，脩俣的

40、用B表示）1 .【答案】B【解析】依据，期货交易管理条例3第十条规定期货交易所不褥干脆或者间接参与期货交易.2 .【答案】A【解析】每见期货交易管理条例第三I一条规定.3 .【答案】B【解析】总经理不能熙行职费时，应当由总经理指定的副总钱理代其较行职权.4 .【答案】B【解析】依据期货公司管理方法3其次条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司.适用本方法.5 .【答案】B【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政惩罚或者刑事惩罚.6 .【答案】B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺：期货公司向股东、实际限制人及

41、其关岷人供应期货经纪服务的，不得降低风降管理要求.7 .【答案】A【解析】参见C期货公H管理方法3第五十三条规定.8 .【答案】B【酢析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负而组织期货从业人员的资格考试，9 .【答案】A【解析】参见期货公司笊小、监事和高级管理人员任职资格管理方法第五十五条.10 .【答案】B【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，11 .【答案】B【解析】取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业芬，不得接受非结算会员的托付为其办理金融期货结算业务，12 .【答案】A【解析】参见E期货公司金融期货结算业务试行方法第九条。13 .【答案】A【解析】参见E期货公司金融期货结券业务试行方法第三十八条.14 .【答案】B【解析】期货公司应当依据账龄及其核算的具体内容，实行不同比例对应收项目进行风险调整.分类中同时符合两个或者两个以上标准的,