Blkhco期货市场教程(第七版)第二章-期货市场的构成.docx
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1、算会员与非结算会员,4 .会员的基本权利与基本义务5 .会员制交易所的组织架构:一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。(1)会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成,是最高权利机构。理事会是会员大会的鲤电曲。理事会由交易所全体会员通过会员大会选举产生。(2)专业委员会一般由理事长提议,景理事会同意设立。一般包括:会员资格审查委员会;交易规则委员会;交易行为管理委员会;合约规范委员会;新品种委员会;业务委员会;仲裁委员会。(3)总经理是负债期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。(二)公司制1 .定义:公司制期货交易所通常是由若干股东共同出资组建、股份可以依据有关规定转让、以营利
2、为目的的企业法人。公司制期货交易所的盈利来自通过交易所进行期货交易而收取的各种费用。2 .会员资格:与会员制类似3 .组织架构:股东大会、董事会、监事会(或独立监事)、总经理等。(1)股东大会由全体股东共同组成,是最高权利机构。股东大会就公司的重大事项作出决议。(2)董事会是公司制期货交易所的常设机构。(3)监事会对股东大会负责,对公司财务以及公司董事、总经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督,维护公司及股东的合法权益。大陆法系中一般设立监事会,不设独立董事;在欧美法系中一般设立独立董事,而并不设立监事会。大陆法系与英美法系是当今世界的两大主要法系,涵笈了世界上一些主要的国家。大陆法系的代
3、表有检国、法国、中国等:而英美法系则当然以英国和美国为其代表。两大法系在很多方面都存在#较大的差异:(一)审判机关:通常府大陆法系国家来说,其行政案件的诉讼,不归于一般法院管辖,而另外设立行政法院受理,故大陆法系是属于行政法院与一般法浣并行制,成为不同的双轨系统:而英美法系原则上并无行政法院的设立,而刑审及行政诉讼等都归属于一般法比来管梏受理,不另外成立行政法庇。(一)审理的依据:通常对大陆法系国家朱i兑,乃是以成文法为主,习惯法及判例法为辅:而英美法系美国除了宪法外,其它所谓的法律,都点机不成文法典,故以实行习惯法及判例为主.(三)诉讼程序的方式:通常对大陆法系国家来说,通常实行定型的裁判机
4、关:而英美法系通常采陪审制度以及巡回审利制度。(四)法庭组枳:通常对大陆法系国家来说,通常实行合议制,故法官的人教技多:而英美法系通常采独任制,故法官的人数较少。(4)总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。对董事会负责,由董事会聘任或解聘。(5)专业委员会:与会员制类似(三)会员制与公司制的区分1 .是否以营利为目标。会员制不以营利为目标,公司制以营利为目标。2 .适用法律不同。会员制一般适用民法,公司制先适用于公司法,只有在公司法未做规定的状况下,才适用民法的一般规定。3 .决策机构不同。会员制最高权力机构是会员大会,公司制是股东大会;会员制最高权力机构的常设机构是理事会,公
5、司制是董事会。三、我国的境内期货交易所1.概况:国内的四家交易所:郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所。上海期货交易所上市交易的主要品种有铜、铝、锌、螺纹钢、线材、自然橡胶、黄金、燃料油期货等。郑州商品交易所上市交易的主要品种有棉花、白糖、精对苯二甲酸、菜籽油、小麦、早釉稻期货等。大连商品交易所上市交易的主要品种有玉米、豆粕、黄大豆、豆油、棕桐油、线性低密度聚乙烯和聚氯乙埔期货。中国金融期货交易所上市交易的主要品种是沪深300股指期货。中国金融期货交易所由郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所,于
6、2006年9月8日在上海成立,注册资本为5亿元人民币。4 .组织形式:郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所是会员制期货交易所;中国金融期货交易所是公司制。总经理、副总经理由中国证监会任免。5 .会员管理其次节期货结算机构主要驾驭:期货结算机构的性质与职能、组织形式;期货结算制度;我国期货结算机构与期货结算制度。一、性质与职能1.期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险限制的机构。6 .主要职能:(1)担保交易履约。交易双方并不发生干脆关系,只和结算机构发生关系,结算机构成为全部合约卖方的买方和全部合约的买方的卖方。假如交易者一方违约,结算机构将先代替其担当履约
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