重大行政执法决定法制审核目录编制示例、法律效力、主体、程序审查.docx
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1、附录A(资料性)重大行政执法决定法制审核目录编制示例为加强对重大行政执法行为的监管,保隙行政相对人的合法权益,促进依法行政,根据四川省重大行政执法决定法制审核办法,XX局制定发布了XX局重大行政执法决定法制审核目录(2021年版)现公布如下:表A.1重大行政执法决定法制审核目录编制示例序号种类重大执法决定具体事项法律依据权利类别责任主体应当提交的审核材料行政处罚1符合听证条件的行政处罚决定.的处罚.法律行政处罚,.局.股行政许可2撤销行政许可的决定撤销.的许可(.法律行政许可行政强制措施3强制拆除建筑物、构筑物的行政强制措施.强制措施.法律行政强制措施行政强制执行4加处罚款或滞纳金对.强制执行
2、.法律行政强制执行附录B(资料性)法律依据审查表B.1表B.3规定了行政处罚、行政许可、行政强制措施的设定内容。表B.1行政处罚的种类与设定概念行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织,以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。种类警告、通报批评;罚款、没收违法所得、没收非法财物;暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件;限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业;行政拘留;其他。设定法律可以设定各种行政处罚。其中,限制人身自由的行政处罚,只能由法律设定。行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚O具体规定必须在法律规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内规定
3、。补充设定前提为实施法律。程序应当通过听证会、论证会等形式广泛听取意见,并向制定机关作出书面说明。行政法规报送备案时,应当说明补充设定行政处罚的情况。地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销营业执照以外的行政处罚。具体规定必须在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内规定。补充设定前提为实施法律、行政法规。程序应当通过听证会、论证会等形式广泛听取意见,并向制定机关作出书面说明。地方性法规报送备案时,应当说明补充设定行政处罚的情况。部门规章在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。尚未制定法律、行政法规的,国务院部门规章对违反行政管理秩序的行为,可
4、以设定警告、通报批评或者一定数额罚款的行政处罚。罚款的限额由国务院规定。地方政府规章在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。尚未制定法律、法规的,地方政府规章对违反行政管理秩序的行为,可以设定警告、通报批评或者一定数额罚款的行政处罚。罚款的限额由省、自治区、直辖市人民代表大会常务委员会规定。备注除法律、法规、规章外,其他规范性文件不得设定行政处罚。基本原则设定行政许可,应当遵循经济和社会发展规律,有利于发挥公民、法人或者其他组织的积极性、主动性,维护公共利益和社会秩序,促进经济、社会和生态环境协调发展可以设定许可的事项批准直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、
5、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动,需要按照法定条件予以批准的事项赋予特定权利有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等,需要赋予特定权利的事项具备资格、资质提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业,需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项检验、检测、检疫直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品,需要按照技术标准、技术规范,通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项确定主体资格企业或者其他组织的设立等,需要确定主体资格的事项法律、行政法规规定可以设定行政许可的其他事项可以不设许可的事项公民
6、、法人或者其他组织能够自主决定的:市场竞争机制能够有效调节的:行业组织或者中介机构能够自律管理的;行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。设定法律可以设定许可的事项。法律可以设定行政许可。行政法规尚未制定法律的,行政法规可以设定行政许可。行政法规可以在法律设定的行政许可事项范围内,对实施该行政许可作出具体规定。必要时,国务院可以采用发布决定的方式设定行政许可。实施后,除临时性行政许可事项外,国务院应当及时提请全国人民代表大会及其常务委员会制定法律,或者自行制定行政法规。地方性法规尚未制定法律、行政法规的,地方性法规可以设定行政许可;地方性法规可以在法律、行政法规设定的行政许可事项范围
7、内,对实施该行政许可作出具体规定。规章尚未制定法律、行政法规和地方性法规的,因行政管理的需要,确需立即实施行政许可的,省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可。规章可以在上位法设定的行政许可事项范围内,对实施该行政许可作出具体规定。临时性的行政许可实施满年需要继续实施的,应当提请本级人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规。绝对禁止不得设定应当由国家统确定的公民、法人或者其他组织的资格、资质的行政许可。不得设定企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可。其设定的行政许可,不得限制其他地区的个人或者企业到本地区从事生产经营和提供服务,不得限制其他地区的商品进入本地区市场。设定的基
8、本规则不得增设法规、规章对实施上位法设定的行政许可作出的具体规定,不得增设行政许可。不得违反上位法对行政许可条件作出的具体规定,不得增设违反上位法的其他条件。规范性文件绝对禁止除本法第十四条、第十五条规定(即行政法规、地方性法规、规章临时性许可)的外,其他规范性文件一律不得设定行政许可。行政强制措施概念是指行政机关在行政管理过程中,为制止违法行为、防止证据损毁、避免危害发生、控制危险扩大等情形,依法对公民的人身自由实施暂时性限制,或者对公民、法人或者其他组织的财物实施暂时性控制的行为。种类限制公民人身自由:查封场所、设施或者财物;扣押财物:冻结存款、汇款;其他行政强制措施。设定行政强制措施由法
9、律设定行政法规尚未制定法律,且属于国务院行政管理职权事项的,行政法规可以设定除限制公民人身自由,冻结存款、汇款和应当由法律规定的行政强制措施以外的其他行政强制措施。地方性法规尚未制定法律、行政法规,且属于地方性事务的,地方性法规可以设定查封场所、设施或财物,扣押财物的行政强制措施。其他法律、法规以外的其他规范性文件不得设定行政强制措施。未设定不得增设法律中未设定行政强制措施的,行政法规、地方性法规不得设定行政强制措施。具体管理措施的规定不得扩大法律对行政强制措施的对象、条件、种类作了规定的,行政法规、地方性法规不得作出扩大规定。具体管理法律规定特定事项由行政法规规定具体管理措施的,行政法规可以
10、设定除限制人身自由,冻结存款、汇款和应当由法律规定的行政强制措施以外的其他行政强制措施。附录C(资料性)主体审查表C.l表C.3规定了行政处罚机关主体及行政执法人员的审查、行政许可机关主体的审查和行政强制措施主体的审查内容。表C.1行政处罚机关主体的审查行政处罚主体具体要求行政机关由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。国务院或者省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。法律法规授权组织授权依据必须是法律、法规。授权对象须为具有管理公共事务职能的组织。可以在法定授权范围内实施行政处罚。受委托组织行政机关依照法律
11、、法规、规章的规定,可以在其法定权限内书面委托符合中华人民共和国行政处罚法第二十一条规定条件的组织实施行政处罚。行政机关不得委托其他组织或者个人实施行政处罚委托行政机关对受委托组织实施行政处罚的行为应当负责监督,并对该行为的后果承担法律责任。受委托组织在委托范围内,以委托行政机关名义实施行政处罚;不得再委托其他组织或者个人实施行政处罚。委托组织的条件依法成立并具有管理公共事务职能:有熟悉有关法律、法规、规章和业务并取得行政执法资格的工作人员;需要进行技术检查或者技术鉴定的,应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。表C.2行政许可机关主体的审查行政许可主体具体要求禁止特别检验行政机关行政许
12、可由具有行政许可权的行政机关在其法定职权范围内实施。行政机关实施行政许可,不得向申请人提出购买指定商品、接受有偿服务等不正当要求。行政机关工作人员办理行政许可,不得索取或者收受申请人的财物,不得谋取其他利益。对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的设备、设施、产品、物品的检验、检测、检疫,除法律、行政法规规定由行政机关实施的外,应当逐步由符合法定条件的专业技术组织实施。专业技术组织及其有关人员对所实施的检验、检测、检疫结论承担法律责任。法律法规授权的组织法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织,在法定授权范围内,以自己的名义实施行政许可。被授权的组织适用本法有关行政的规定。委托机关行政机
13、关在其法定职权范围内,依照法律、法规、规章的规定,可以委托其他行政机关实施行政许可。委托机关应当将受委托行政机关和受委托实施行政许可的内容予以公告。委托行政机关对受委托行政机关实施行政许可的行为应当负责监督,并对该行为的后果承担法律责任。受委托行政机关在委托范围内,以委托行政机关名义实施行政许可;不得再委托其他组织或者个人实施行政许可。表C.3行政强制措施主体的审查行政强制措施的主体具体要求行政机关由法律、法规规定的行政机关在法定职权范围内实施。授权组织法律、行政法规授权的具有管理公共事务职能的组织在法定授权范围内实施。受委托行政强制措施不得委托实施。注:依法行使相对集中行政处罚权的行政机关,
14、可以实施与行政处罚权有关的行政强制措施。附录D(斐料性)程序审查表D.l表D.11规定了行政处罚的管辖和适用审查、行政处罚的一般规定审查、行政处罚普通程序审查、行政处罚听证程序审查、行政许可程序审查、行政许可听证程序审查、行政许可的特别规定审查、行政强制的一般规定审查、行政强制措施的实施与程序审查、行政强制执行的一般规定审查和行政强制措施执行程序审查的内容。表D.1行政处罚的管辖和适用审查管格地域管辖违法行为发生地的行政机关管辖。级别管辖县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。省、自治区、直辖市根据当地实际情况,可以决定将基层管理迫切需要的县级人民政府部门的行政处罚权交由能够有效承接
15、的乡镇人民政府、街道办事处行使,并定期组织评估。决定应当公布。管辖冲突/争议两个以上行政机关都有管辖权的,由最先立案的行政机关管辖。对管辖发生争议的,应当协商解决,协商不成的,报请共同的上一级行政机关指定管辖;也可以直接由共同的上一级行政机关指定管辖。适用移送司法机关违法行为涉嫌犯罪的,行政机关应当及时将案件移送司法机关,依法追究刑事责任。责令改正行政机关实施行政处罚时,应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。没收违法所得当事人有违法所得,除依法应当退赔的外,应当予以没收。违法所得是指实施违法行为所取得的款项。一事不再罚对当事人的同一个违法行为,不得给予两次以上罚款的行政处罚。同一个违法行为违
16、反多个法律规范应当给予罚款处罚的,按照罚款数额高的规定处罚。当事人不满14周岁不予行政处罚,责令监护人加以管教。已满14周岁不满18周岁应当从轻或者减轻行政处罚。精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的,不予行政处罚,但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的,应当给予行政处罚。尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人可以从轻或者减轻行政处罚。应当从轻或者减轻行政处罚主动消除或者减轻违法行为危害后果的:受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的;主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的:配合行政机关查处违法行为有立功表现的:法律、法规、
17、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。轻微+及时改正+没有危害后果违法行为轻微并及时改正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的,可以不予行政处罚。没有主观过错当事人有证据足以证明没有主观过错的,不予行政处罚。应当进行教育对当事人的违法行为依法不予行政处罚的,行政机关应当对当事人进行教育。行政处罚裁量权行政机关可以依法制定行政处罚裁量基准,规范行使行政处罚裁量权。行政处罚裁量基准应当向社会公布。处罚时限违法行为在二年内未被发现的,不再给予行政处罚;涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的,上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。皿从违法行为发生之日起计算;违
18、法行为有连续或者继续状态的,计算方式从行为终了之日起计算。法律适用(从旧兼从轻)实施行政处罚,适用违法行为发生时的法律、法规、规章的规定。但是,作出行政处罚决定时,法律、法规、规章已被修改或者废止,且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的,适用新的规定。处罚无效行政处罚没有依据或者实施主体不具有行政资格。违反法定程序构成重大且明显违法。表D.2行政处罚的一般规定审查程序阶段审查内容公示公信行政处罚的实施机关、立案依据、实施程序和救济渠道等信息应当公示。查明事实公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为,依法应当给予行政处罚的,行政机关必须查明事实:违法事实不清、证据不足的,不得给予行政处罚。电子
19、技术监控设备行政机关依照法律、行政法规规定利用电子技术监控设备收集、固定违法事实的,应当经过法制和技术审核,确保电子技术监控设备符合标准、设置合理、标志明显,设置地点应当向社会公布。电子技术监控设备记录违法事实应当真实、清晰、完整、准确。行政机关应当审核记录内容是否符合要求;未经审核或者经审核不符合要求的,不得作为行政处罚的证据。行政机关应当及时告知当事人违法事实,并采取信息化手段或者其他措施,为当事人查询、陈述和申辩提供便利。不得限制或者变相限制当事人享有的陈述权、申辩权。执法执法人员行政处罚应当由具有行政执法资格的执法人员实施。执法人员不得少于两人,法律另有规定的除外。执法人员应当文明执法
20、,尊重和保护当事人合法权益。回避主动回避执法人员与案件有直接利害关系或者有其他关系可能影响公正执法的,应当回避。申请回避当事人认为执法人员与案件有直接利害关系或者有其他关系可能影响公正执法的,有权申请回避。回避审查当事人提出回避申请的,行政机关应当依法审行,由行政机关负责人决定。决定作出之前,不停止调查。权利告知行政机关在事人依法享;乍出行政处罚决定之前,应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据,并告知当有的陈述、申辩、要求听证等权利。听取陈述申辩当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;当事人提出的事实、理由或者证据
21、成立的,行政机关应当采纳。行政机关不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚。证据书证:物证;视听资料;电子数据:证人证言;当事人的陈述;鉴定意见:勘验笔录、现场笔录。证据必须经查证属实,方可作为认定案件事实的根据。以非法手段取得的证据,不得作为认定案件事实的根据。保存行政机关应当依法以文字、音像等形式,对行政处罚的启动、调查取证、审核、决定、送达、执行等进行全过程记录,归档保存。公开具有一定社会影响的行政处罚决定应当依法公开。公开的行政处罚决定被依法变更、撤销、确认违法或者确认无效的,行政机关应当在三日内撤回行政处罚决定信息并公开说明理由。突发事件发生重大传染病疫情等突发事件,为了控制、减轻和消
22、除突发事件引起的社会危害,行政机关对违反突发事件应对措施的行为,依法快速、从重处罚。保密行政机关及其工作人员对实施行政处罚过程中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私,应当依法予以保密。表D.3行政处罚普通程序审查程序阶段审查内容立案符合立案标准的,行政机关应当及时立案。调查取行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的,必须全面、客证观、公正地调查,收集有关证据:必要时,依照法律、法规的规定,可以进行检查。调查检查执法人员在调查或者进行检查时,应当主动向当事人或者有关人员出示执法证件。当事人或者有关人员有权要求执法人员出示执法证件。执法人员不出示执法证件的,当事人或者有关人
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