助力打造上市公司高质量发展的“首善之区”.docx
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1、助力打造上市公司高质量发展的“首善之区”“协助监管、服务会员、规范提高”,是对北京上市公司协会(以下简称协会或北上协,)宗旨的一个概括。北上协是在北京证监局的领导下于2004年5月创建的,北京证监局是北上协的“业务主管部门”或“行业管理部门”。协助监管,就是协助监管机构北京证监局做一些有利于会员单位且适合协会做的支持性、服务性的工作,而不是从事任何应该由监管机构做的监管工作。服务会员,对任何一个协会来说,都应当是不言而喻的首要工作。北上协作为一个全部由上市公司自愿组成的社团组织,服务会员更应当是协会工作的重中之重。规范提高,就是通过协会的工作,促进和帮助会员单位规范运作,提高质量。作为一家地方
2、性的上市公司协会,虽然不能像全国性行业协会那样制定行业性的规则,进行行业性的自律管理,但促进和帮助会员单位遵守规则、规范运作、提高上市公司质量,也是作为自律组织的协会应当而且必须做的。这三个方面,是紧密联系和相辅相成的,有些工作既是协助监管,又是服务会员,也是帮助会员规范提高,从根本上说,协助监管和规范提高也是对会员的服务。因此,服务好会员是我们所有工作的中心。协会的会员单位全部是注册地在北京的上市公司,包括A股上市公司和非A股上市公司(含在境外上市的公司)。截至2021年底,北京辖区A股上市公司总数为424家,占全市场的9%;总股本近3万亿股,占全市场的37%;总市值18.9万亿元,占全市场
3、的近20%,上市公司体量居全国各辖区首位。协会于2018年8月29日进行了换届,选举产生了第五届理事会、监事会,聘任了秘书长、副秘书长。秘书长和副秘书长组成秘书长办公会,下设秘书处和8个工作委员会(分别是规范自律工作委员会、培训教育工作委员会、董事会秘书工作委员会、企业家沙龙、独立董事工作委员会、监事工作委员会、财务专业委员会、文体工作委员会),负责协会具体工作的实施。几年来,协会治理机构和工作团队按照上述宗旨积极工作,得到了会员单位的好评,也在北京市民政局、北京市人力资源和社会保障局组织的评选中获得“北京市社会组织系统先进集体”的称号,并在中国社会组织等级评估中被评为“5A级社会组织”。以下
4、是协会近几年所做的一些主要工作。反映会员需求,解决会员困难我们认为,协会的一个重要作用,就是收集掌握会员单位情况、需求和意见,向有关方面反映,为会员单位解决困难,也为政府部门合理施政提供支持。这是发挥好协会的桥梁和纽带作用的首要内容。2019年,部分民营控股上市公司在经营上遇到困难,协会组织召开了民营控股上市公司座谈会,收集相关情况,向相关部门提出了政策建议。为了解决部分会员单位股票价格估值过低的问题,2019年,我们还组织部分会员单位参加了“中国低估值公司价值说明会”,协助会员单位进行合法合规的市值管理。2020年初武汉等地出现新冠肺炎疫情后,协会于1月31日及时向全体会员单位发出关于征集相
5、关政策建议的通知。各会员单位积极配合,踊跃反映诉求,献计献策。短短数日,就收到36家会员单位提出的143项建议。协会对会员单位提出的建议进行了逐条研究,认真梳理,并根据协会在工作中所掌握的情况补充了新的内容,于2月11日形成了北京上市公司协会关于应对新型冠状病毒疫情影响的政策建议,及时报送给有关部门。建议从6个方面提出了55条具体的政策建议:疫情防控方面,包括做好防疫物资供应、优化防疫措施;税费方面,包括实施税费减免、税费缓缴及税费返还;贷款融资方面,包括贷款展期与财政贴息,加大融资支持力度、降低银行贷款利率及手续费;证券监管方面,包括稳定股市、降低上市公司股权质押风险、推迟定期报告和业绩快报
6、的披露时间;财政方面,包括实行更加积极的财政政策、加大财政支持力度;其他方面,包括保障物流畅通、加大出口方面对企业的支持、保障企业正常运营。2月19日,协会应北京证监局要求,对前期上报的北京上市公司协会关于应对新型冠状病毒疫情影响的政策建议中相关政策落实情况进行了梳理,对比了北京市发展和改革委员会发布的北京市应对新型冠状病毒肺炎疫情政策汇编60多项及北京市尚公律师事务所整理的金融行业支持防控新冠肺炎疫情政策及相关问答汇编40多项出台政策,形成了北京上市公司协会关于应对新型冠状病毒疫情影响的政策建议与已出台政策建议情况的梳理,再次上报了北京证监局。之后,协会还多次向会员单位了解疫情时期企业在生产
7、经营等各方面的困难和需要解决的问题,并及时向北京证监局汇报,帮助企业解决问题。当年三季报披露后,协会研究分析了会员单位三季度财务报表数据,梳理出了受疫情影响较大的公司名单。11月27日,邀请其中有代表性的10家公司,召开了受新冠肺炎疫情影响较大行业企业座谈会。10家公司介绍了公司自身和行业受到疫情影响的情况,提出了相关政策建议。协会经过整理和研究,形成4个方面23条政策建议报告,报北京证监局和中国上市公司协会。中国证监会和中国上市公司协会相关部门对协会的报告十分重视,并对协会的做法给予充分肯定。在有关部门之后出台的相关政策中,有很多内容都与协会的建议一致或基本一致。除了系统性的政策建议外,对于
8、少数和个别会员单位遇到的困难和问题,协会也积极协助其向有关部门反映。宣传会员单位,展示会员形象为了更好地发挥协会网站宣传会员、服务会员的作用,提高网站的可读性和影响力,2019年,我们对协会网站进行了改版升级,增加了“会员新闻”“会员风采”“会员论坛”三个栏目,并对所有栏目都进行了优化,使协会网站的功能更加完善。“会员新闻”实时刊登会员单位的各种新闻,包括由会员单位提供的新闻稿件,由协会采写的有关会员单位的新闻及转载各新闻媒体有关会员单位的新闻报道。“会员风采”主要展示会员的基本情况及各方面的亮点,图文并茂,由会员单位提供并及时更新。“会员论坛”发表会员对公司治理、资本市场等与上市公司相关问题
9、的讨论文章、经验介绍等。改版以来,协会网站中有关会员的报道大量增加,起到了很好的宣传会员的作用。同时,协会会刊公司之友也加大了对会员单位的宣传报道力度,进一步突出了协会以会员为中心的指导思想。协会积极与媒体合作,宣传和展示会员形象,扩大影响。例如,协会与北京电视台财经频道“天下财经”栏目合作录制了系列电视节目。2019年4月份,协会秘书长和10家会员单位董秘参与录制了董秘的故事等4期节目,并实地拍摄了部分公司的现场视频,节目分别在2019年4月5日和“五一”假期播出。2020年9月,协会秘书长和4家会员单位的董秘参与录制了全网董秘的3期节目,也实地拍摄了部分公司的现场视频,节目在2020年国庆
10、节假期播出。这些节目播出后,反响非常好,取得了很好的宣传会员单位、展示会员单位形象的效果。协会还积极组织或支持会员单位参加董事会新财富证券日报证券时报中国证券报上海证券报等财经媒体的活动,鼓励和协助会员单位参加相关的评奖活动。在相关媒体的评奖活动中,北上协会员单位获得各种奖项的比例相对较高,很好地展示了会员单位的形象。开发培训系统,做好培训工作按照监管要求,上市公司董监高都必须定期接受培训I。中国证监会对不同类型董监高培训的负责机构进行了划分,其中上市公司一般的董事、监事培训由证监会各派出机构负责。多年来,北京证监局对辖区上市公司董事、监事的培训,一直都是委托北上协承办。过去的培训一直都采取现
11、场方式。由于北京辖区上市公司越来越多,每期培训有意愿参加的人数众多,很难找到容量足够大的培训场所。而且,由于往返交通等问题,现场培训对于参训人员也不方便,且耽误时间较多。无论对于协会,还是对于上市公司,培训成本都相对较高。为了便于参训人员学习,提高培训效果,降低培训成本,在北京证监局的领导和指导下,协会于2019年开发了“北京上市公司网络培训系统”,2019年8月投入试运行,之后又进行了多次完善优化。目前,在该系统注册的北京辖区上市公司董监高等参训人员达6362人,每次培训的参训人员最少四五百人,多的有一千几百人。两年多来,系统运行顺利,参训人员体验良好。特别是2020年初发生新冠肺炎疫情以来
12、,该培训系统发挥了重要作用。除了培训I外,北京证监局和协会的很多会议、活动都使用该系统进行。为了方便上市公司人员参加培训,在使用网络培训系统后,协会对董事、监事专题培训的时间进行了调整,将原来现场培训时的每期一整天调整为每期半天;同时将过去每年安排10期左右的全天培训,调整为每年安排12-20期的半天培训。在协会培训教育委员会对会员单位需求进行系统调研后,对培训内容和课程分类也做了调整和改进,将培训内容分为监管类和服务类两大类,两类培训各占一半。为了使培训内容和培训的组织都更加符合上市公司的实际需要,进一步提高培训质量,协会在每次培训后都要征求参训人员对本次培训的意见;每年都要向全体会员单位全
13、面征求一次对培训工作的意见。每年根据会员单位的意见,结合北京证监局的监管工作安排,协助北京证监局制定出全年的董事、监事专题培训计划,按计划进行落实。除了董事、监事专题培训外,协会每年还结合法律法规和监管政策的变化、宏观经济和资本市场的热点问题组织一些面向全体会员单位的专题培训,如2021年进行了党建工作专题培训、财务风险防控专题培训。2021年全年累计参加培训的总人数达L2万人次。搞好支持服务,当好监管助手协会的一项重要任务就是给北京证监局的监管工作提供支持服务,协助北京证监局做好面向上市公司的各项工作。北京证监局每年都要固定召开三次面向全体上市公司的监管工作会议,包括年度、半年度监管工作会和
14、年报监管工作会。除此之外,还根据不同时期监管工作的重点不定期地召开各类面向全体上市公司的会议,如纾困、大股东质押等专题工作会。这些会议的会务工作都由协会负责,2019年下半年以后的会议也都是使用北京上市公司网络培训系统进行。每次会议,协会都在会前认真准备,确保系统运行稳定,确保每家上市公司都能顺利参会;会中做好服务工作和监控工作,确保图像声音清晰,不卡不断;会后做好参会信息统计、汇总、分析工作,向所有参会单位征求意见,并向北京证监局报告。协会还积极配合北京证监局,在上市公司中推动投资者保护的相关工作,每年都开展多项有关投资者保护的活动。如2021年,开展了推进“五类上市公司”召开年度业绩说明会
15、、3-15消费者权益保护日、第三届515全国投资者保护宣传日、2021年防范非法证券期货暨防范非法集资宣传月、推广中国投资者网及证监会印发的年度最受投资者欢迎的十大投教产品、“股东来了”、2021年“金融知识普及月金融知识进万家争做理性投资者争做金融好网民”、投资者集体接待日、证券纠纷特别代表人诉讼制度专项宣传教育、投资者保护专项自查、2021年投资者知权行权维权现状调查、2021年各项投资者教育活动成果统计、北京地区第四批省级投教基地授牌仪式暨北京辖区投教基地工作会议等13项活动。对每项活动,协会都认真研究制定方案,及时发出相关通知,动员组织会员单位参加,参与会员单位相关活动,在协会官网、会
16、刊积极进行宣传教育并联系相关报刊进行报道,收集会员单位活动开展情况,在活动结束时认真总结分析并向北京证监局书面报告。例如,2021年在推进“五类上市公司”召开年度业绩说明会方面,协会经调研后起草了关于组织上市公司填报业绩说明会摸底调查情况表的通知,印发全体A股上市公司会员。在对汇总摸底调查数据进行了分析研究后,形成了北京上市公司业绩说明会调查摸底情况报告,对辖区上市公司召开业绩说明会情况进行了分析并提出相关建议意见,受到了北京证监局和中国上市公司协会的肯定。根据万得公开资料统计,北京辖区347家上市公司召开了2020年度业绩说明会,占应召开业绩说明会的五类公司数量的130%,占辖区上市公司数量
17、的90机北京证监局每年都要对辖区上市公司进行“双随机”检查,其随机抽取被检查对象和随机抽取检查人员的工作都委托协会组织实施。协会在每年两次的“双随机”抽取工作中,每次都严格主持人、监督人、抽取人、记录人、摄像人各自的职责,严格按照设计好的程序,确保没有任何不符合随机性的瑕疵,确保完全公平公正公开。除上述工作外,北京证监局每年委托协会承担的工作还有很多。协会对于每项任务都精心组织,认真落实,确保高质量完成。宣讲法规政策,促进贯彻落实在有关上市公司的重要法律、法规和政策出台后,协会都要在会员单位中进行集中宣讲、学习贯彻。例如,2019年底新证券法颁布后,协会一是向会员单位下发和转发了学习贯彻新证券
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