国开金融基础形考任务3题库1及答案.docx

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1、金融基础形考任务三形考作业对应所在的武打迸行随机抽注，黑呢分为单Wi选择密、多项选挣即、判断呦三种必禁。何次形考作业试超数盘合计10道小题，试卷总分数KX）分.五次作业在规定阴以内,不限答题次数.系统自动记录取高成绩.1.单项选择甩20道.秘道2分:2 .多项选样甩10道.籽道4分：3 .判断题IO道,密道2分：1. 1年期以上的中长期国债通常被称为（），是资本市场的重要工具。峪选题（2O分）（难易度：中）A. ：B. 国皇公伯C. 金融做衣D. 公司值春正南在案：B正的答案M邨，1注解以上的中长期国情地落被作为国瘴公债.是瓷本市场的近塾IJ1.将决答案3糅：1年期以上的中长期阳使遗佬达柞为国

2、家公使.是费本市场的币.曼匚儿2. 发行市场的主要功能是（）。单选鹿（2.0分）（难易度；中）A. 侨金筹集B. 实现金依我产的急动c.姑件rD.风隆瞥理AE磷答案：A正硼答窠解疔，尊虹海五卓第二节，他泌芥哀稣好：叁虹第J1.章第.节.3. 卜列不属于货币市场的是）。单选晒（2.O分）（雄中更：中）A. 锹行网业柝借而场B. 大假可转让定期#m场C. 国抨外市场D. 股累市场正确答案：|）正硼答案.小衣币巾场指的是短期金M金联巾场,股票中场风我本巾场，W法在案M好：及布/场指的J短期M合触市场.I及票市场Wf族本市场.4. 下列属于普通股股东权利范围的是（）。单选!（20分）（难易度：中）.同

3、定依季B. 发竹决策权C. 优先分配权D. 优先求假钗止所答案：B正面答案解，八行遇收皎尔的F4利色赫，轻齐决策权.&余分配钗、剌余财产分配村、优先认收歌股权WtZ答完件以枚收版的权利（括，姓能决能杈.及余分配权.11条财个分配权,优先认购抵眈权.5. H股是我国境内股份公司发行的，在（）上市交易的股票.禁选的（2.0分）I难励度:中）.台越B.把均CIBrtIIttD.中阳境内正确答案：A正场答案弊8,HH、股和S1.R分别是投得堆内股份公司发行的在杳池划妁和新53坡上市爻同的般黑.制法答案解秣：H收、股物Sin分别让他国电向股忖公司发力的.在小定空沟和新皿发上市交&的22票.6.流通市场最

4、理要的功镀在于）。冷选咫（2.0分）（维易度：中）A. 负金等集B. 实现金依我产的急动C. 姑传也D. 风险为理正确答案：B正硼答案斛V八辔儿第五章第二节，卅次答案3好：参义柔力靠第.节.7.期限在1年以内的金融工具属于（尔选题（2.0分）（难易度;中）A. 债币巾场工J1.B. 负本市场工式C. 延期在款U公司债券-,止由答窠解睬：网触在1年以内的公践EI1.WF货币市场EA.雄误答案Vfe1.期收在I年以内的金融工JMMfftHfJE.&交易双方利用各自筹资机会的相对优势.以商定的条件将不同币种或不同利息的资产或负债在约定的期限内互相交换，以避免将来汇率和利率变动的风险，获取常规筹资方法

5、难以得到的币种或校低的利息，实现筹资成本降低的一种交易活动,这种金融衍生工具指的是（）中选的20分）（霜易度:中）A. 金砧迅明;用B. 金融用极介妁C. 金鹰期M0.金融互换正硼答案，D正硼答案解林：参见第五章第二节.次备案螂R：叁虬第h章第.节.9. N股是我国境内股份公司发行的，在（）上市交易的股票。4jas（2o分）（难易度:中）A. 杏洪B. 蒯妁C. 51城D. 中M境内正硼答案，B止由答窠解秣：H也、心物S咬分利处代闺力肉股性公司发彳j的.在布港,组为和新二坡上M交躺的舲票.椎或答窠然肝IH皎、股和S股分刈是我E腌内股的公司发行的,在仔港帮妁和新阻坡上巾2即的股票.10. （）是

6、指赋予其购买方在规定期限内按买卖双方约定的价格（简称协议价格或执行价格）购买或出传一定数量某种金融资产的权利的合约，的选理（20分）（雄易度：中）A. 金融拉期分妁B. 金附明找仆制C. 金W权D. 金融互换正硼答案，C汗期答案聊仲：金触晅物,是指HfK购买力在规定期黑内按买卖双方日定的价格（荷存协议价格或执行价格的美女出仰一定数种众融费产的权利的合约.W星若窠仑题明奴，是指蛾FK鞘买方在规定期限内按式上双方约定的价格（商为漆叔价格成执行价格购买成出仰一定敢讨某冲金燃资产的杈利的冷妁.11.大额可传让定期存单是由（）发行的具有固定面额、固定期限，可以流通传让的大额存款凭证”单选蜀|（20分）（

7、4r）A.中央板打R.商业银行C. IEftK了金融机构D. 企业正丽答案IB祀的答案弊杯:大/却转让定JW大尔（Negotiab1.eCertificatesofDeposits.CDs）,是由陶业例行发行的具有固定由X、周定期奴.可以覆烟M止的大割存款比i.卅洪答案斛仲：大融可转让定期味Xeiotiab1.cCertificatesofDeposits.M）是由商业徽行发行的具初S定西X、圈定期仪.可IUt旭北止的大R存款比正,12. 在证券交易所内买煲债券所形成的市场，称为（）市场中选题（2.0分）（难嬲度:中）A. 公舞发行B. 机器发行C场内交妫D. 场外交朋IEfift答案：C正面

8、答窠解汁，解析，在让券文母用内买英侦券所形成的小场，就是场内之明市场.M1.K答案解存，*析|。证#爻M所内二爱债券所形庖的力场就地场内文状力场13. 中央银行买卖国库券的市场被专业化地称为（）雌选枷（2.0分）（酎易度:中）公开市场C. 货币巾场D. 贲本市场正场答案，AIE隔警案稣玲：中央瞅行买允BI际卷的市均被。业化坳依力公开市场”.卅IK符窠解8,中央银行买卖国柞券跑中场俄业化地称为公开巾场”.14. （也称为柜台交易。物选K2.0分）（虚班慢：中）A. 公算发行B. 怎期发行C场内交舄D. 场外交翡正硼答.拿，D正硼答案3科：然析：场外交易温先主要是在各W分而的柞内上谊行的.囚仆也移

9、为拒。殳8卅决容*斛林：理析，场外交M起先尘亶是在各任分角的粗台上逐行的.因而也收为怆白交Ik15. 已发行债券进行买卖转让的市场，称为（）值选SS（2.0分）（雄）度:中）A. 修界发行市场B. 侦务Qfi心城C. m场甫场D. 证力投资也金市场正聪答案，B叱南答案3祚：解析：债券潦通市场忻已发行俵外买究料,计算市场.ttKSXMff：Uh假券茂地市场1.16.）市场主要服务于校健发展的大型企业，股票发行条件最为严格:唯选2.0分）（唯易收：中）A. 主板B. 二桢C. 三桢D. 四板正瑜答案，A止由答案解秣：*桁：主核力场卜倏殿务生健发械的人*企业.收票发匕条件做力产苗.铅深卷案帆秣：3析

10、，主板市场E望里当于七城发袅的大下企业.股祭发行条件最为产格17. （）是以追求资本的长期增值为目标的投资基金，主要投资于具有良好发展潜力、但目前盈利水平不高的企业股票。单选蜀O分）（难勒废:中）A. 里约型整金B. 成长鬟祭金C. 牧人黑厩能D. *ttM正面答案IBEf1.nW:制析：参见第六弟弟二节证券投债朱金.用法存哀解袜：弊析，为见革六点第：力证券收脩达金、18. 哪种证券发行方式是由承销商组织承销团将债券销传给不特定的投资为的发行方式。（）晶选题O分）（很易度：中）A. 公里发行B. 4分发行C场内交MD.场外交丛正聪答案，AxabffXMff：解析：,见第六京第二节.wk：兄第六

11、拿案二节19. 考虑资本利得或资本利失的收益率是（）单选（20分）（WS：tOA. 名义收益率B. 现时收益家C. 持有I1.WC益率D. 到II1.收夜率正硼答案，C正麻答案W秣：解析：M得改责AC.大的牧株宰票播有NMk共率.WRffXWfVsM专注?Jv.&瓷本利央的收口率1杵（T制收益率.20. 下列哪种收益率是债券的票面年收益与当期布场价格的比率,相逢出（20分）（难易度：中）A,名义收益总B, 现附收益本C, 持“期收益本n.到删收度太正多答案：B正的答案IHM航析，睨时也桂本足依分俯票而年也核与搠巾场价格的比卓“IH法答案X析，收核本型伍芬的期而年收桂二冬期巾场恂格的比卓.21.

12、 金融债券的发行主体是（）多选麴（4.0分）I康掰K:中）WjB. 北楸行金融夙恸C. 欲指D. 一股企业正确答案：AB正场答案弊8,金世信力的发行主体足憾行或住愕行金融机构.制法存案解秣：令触体分的发行在体惧力或令M机构.22. 按金融交易的地域来划分，金融市场可分为（）多选45（4.。分）（维易度：中）A. 内金融山场B. 国际创金心均C. 有形市场D. 无形市场正确在案：B正瑜答窠婚，八按*耽之域的地域先划分金1巾场可分为附内触巾场和国际金融巾场.正法存哀初袜：技融交塔的坳城来幺分.分1市场时分为国内会触市场相国R；金我市熔.23. 与普通股股东相比，优先股股东具有两种优先权，包括优先（

13、）多选磔（40分）（难易哎：中）A.分M权B.求假权C.表决权正痢拧案，AB正国在泉切好J”通收段东X1.比.优先股也乐H四种优先杭：必优先分危杈.即在公M分N般S时.优竞股的眼东分配在先，.足优先求帝松，即在公司破产满口.分配为余资/时优先股的股A、消恰在先.刑次芥窠解，f，守笄遇收股条相比，优先皎K东典的网稗优先根I配在光：.JS优先求偿权.即在公司琳产徜R分配引余兴户时.足优先分间料,即在公司分配股2附说失联的股拆分优先股的般东徜偿在牝.24. 按金融交易的交割期限可以把金融市场划分为（多选题（4.0分）（难2度:中A. KWrfittB. Wtt1.t1.ttC. B1.fittD.

14、短期巾场正确答案：BCIE面答案然肝I按盒处2招的之期删用可以色Ia巾均划分为现货巾场和期货市场,正次存泉也秣：彼分融交塔的交加ImM以纪金般市场划分为现贤心场融朝砧V场.25. 资本市场工具主要包括（）多选胸40分）（难易度：中）A. 商业票擀B. 股票C. 公司债券D. 中长砌公体正的答案，BCD用取在I年以上的金航二八MJ费东市场rj（包MRi1.公司债力、中桧期公饮等.错决警案修弊：MRft14U1.IQ1.刊Jt本市场1.J1.,G括以票,公用信，八中长期公假等26. 政府财政部门发行国库券的主要目的有哪两个（）多选题”.0分）（难易度：中）A. 环特年度助奴办字B. 调初及济C.

15、进行宏会也调光0.生成出场彩/利军正依警案：B正瑜行军制fhAB解析：/见第六拿第节国*姊.出决答案螂杯：齐富：AB理析，彩见第六华小小僧匕分”27. 目前，我国债券市场形成了包括（）三个法本子市场在内的市场体系,多选题Wo分）（难易收：中）A. 侬行同市场B. 交用用市场C. 商业惯行柜台市场0,投资市场正确在案：ABC正瑜答案弊，八十，H前,我债券小场彩成包括银行间中场、文疆所市场和商业取行怛台市场三个祭本/巾场在内的市场体系.密正答案敲弊：WW：I1.ift.我国伯券府坛；:小士：.M心场.文器所M场物制业瞅6包内市场：个UAf市场在内的巾场体系“28.按证券的所有权在网败交易中是否发生

16、了实质性的传移，网购协议分为多选的4.0分）（霜黝度:中）A. 买断火网啊B. 厦种式则用C. 顺利购D. 送网购正硼答案，AB讦时答案髀仲：n*:ABN析，按江界的所有权在同附交部中心有发生了实质性的忖格.目明加议分为买断式目陶叮版和大回购.W读徐某MiMn*.AB邮析：按证券敢防“权在冏电女舞中总否发生/实质性的辑科,网协议分为买断KH用FHi和式网电.29. 按照投资运作和变现方式的不同，证券投资基金可以分为（）多顼副SO分）（常物度:中）A. 契妁型基金B. 公司更基金C. 开攻式拈金D. 时闭式基金正前答案，C0止保答案解怀：蟠怯：我型投资运作融变现方式的不同,证券及皆基金可以分为开

17、放式基金加网同式基金.“所：按次式小金制时闭K菜金.30. 债券发行市场主要由（）组成。多地.（分）（虚小攵：中）A. 发行才B. 投博者C. 中介机构D. Wrt正硼答案，ABCD正黜誉案修舞：MVi:他分发行市场卜:峡由发h*、投茹#、中介加拘印竹理赤纲成:rn.投饶，、中ftM1n%31. 股票是一种所有权凭证，其他金融工具则属于债权凭证。（）刘断鹤（2.0分）（难易度：中）A,正柳B.俯促正砌答案：A正海售案州粹I等比曲五奉弟节，用於答案螂：参见Hii章第一节.32. 期权费是由卖方支付给买方的。（）刘断通20分）（雄易度：中）A. 正制B. 俯俣正逢答案：B正的答案IHM删钗费是他买

18、方支M给次方的.册决答案找汴：期收费是的买方支Qift实力的.33. 从表面上看，回购协议是一种证券买卖，但实际上是以证券为质押品而进行的一第知期资金融通。刘断牌20分）（难易度;中）A. 正确B. taw正南存*：A正硼答案M耶，Mwn参见第六章靖节.错决答案*f1.h解析S兄弟六拿第P.34. 金融市场是资金供求双方借助金融.工具进行货币资金融通与配置的市场。（）刘新tffi（2.0分）（难易收：中）A.B. 命谡Efi答案：正瑜答案弊Ih鲁是第五卓琳节，加洪答窠解，八见沛五率第节，35. 金融远期含约的违约风险较高.流动性较差。（）刘断通（20分）（难易度；中）A, 正枪B, 钻区正丽答

19、案：B止由衿案解冬：金融福期合的.：遗行文状,而通在场外市场遵行文卧.用在泉切秣：4触这期令的H.做的朴点企户它址出麻水化介杓.K种H&；准化的午点决定f此侬不在Mu1.的交够所内进行文M而赴在场外巾场遵行爻明.36. 当公司由于经营不善等原因破产时，债券持彳i人有优先取得公司财产的权利，其次是优先股股东，最后才是普通股股东。（）判断盟0分）（难易度;中）A. 正确B. WW正南答案：A止题答案解林：参义家无章第W物柒铮窠州Nh妻儿笫五弟第一37. 国库券的发行人是中央银行。刘新8（2。分）（难易度:中）A. 正确B. WWEf1.在案：B正碉答案稣，f；解析INtf等的发行人也攻培及政府的技

20、RIHf1.尤以财H部为主.M洪谷窠解汁，”析，那便券的发行人足吸及改解的找料觎门尤以财依部为主.38.私募发行的债券一般不允许上市流通，流动性比较差，所以投资者一般要求其提供比公募债券更高的收益率。（）刘斯题2.O分）（难易度;中）A, 正衲B, 钻慢正面拧案，A止Aft替案用袜：解析：参处第六堂斑：节.用法洋哀解秣：W析：谷见第六曲第：节.39. 场外交易市场是一个分散的无形市场。它没有固定的、集中的交易场所，是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易.并且主要是依允电话、电报、传真和计算机网络联系成交的。）判断2.0分）（联初收：中）A. 正确B. 储在正丽答案，AIE售案傅杼，MM

21、x伊兄第六章第二节M1.说卷案会脩ITff（售见第六争第40. 私募发行的优点是面向公众投资者，发行面广，投资者众多，筹集的资金出大，债权分散，不易被少数大债权人控制，发行后上市交易方便,流动性强.（）判断超（2.O分）（难同度:中）A,正柳B.铺在正咙答案，B正洋案用袜：解析：公益发行的优在林面在公众世勘才.发力面广.投能才A:6.K处的卷金敏大佝权分ft1.平匾破少数大做权人控N，发行斤上巾文同方便，i.刑法答案稣Ib*析I公募发行的他立足IHH公众投僚看发行胤广投俺才众多,菊柒的货鱼MK,但权分Rt不明岐少数大依板人控置.发行哈上M交峪方便S件性强.金融基础形考任务三形考作业对应所在的章

22、与迸行随机抽选，即电分为单项选挣题、多项选挣烟、判断Ifi三种恩!察。姆次形考作业试超教盘合计10道小穹，试卷总分数Hx）分.五次作业在Me定圉眼内.不限捽SS次数.系统自动记录改高成绩.1 .单项选择题20道,每道2分:2 .多项选择题10道,每道4分:3 .判断题IO道.衽逆2分：1. 期限在1年以上的金融工具属于（）附选JS2.0分）（难易度：中）A.低币巾场工人8.的本市场工RC. 活If1.存款D. 公司他务正的答案：B正的答案用伟，阴Mi1冬以上的命徽Ij1.”于费本市场工J1.带来答*“葬：If1.IK在1年61上的金融工凡BJ于簧孝市场1.2, 交易双方利用各自筹资机会的相对优

23、势，以商定的条件将不同币种或不同利息的资产或负债在约定的期限内互相交换，以避免将来汇率和利率变动的风险，获取常规筹资方法难以得到的币种或较低的利息，实现筹资成本降低的一种交易活动.这种金融衍生工具指的是（）唯选S2.0分）（欧易度:中）A.ftbsW1.frftH.U.金融互撞正确答案II）止由在案解好：彭虹第h章第：节.加洪答窠解，八见第五率第二节，3.N股是我国境内股份公司发行的,在（）上市交易的股票。单地o单地K2O分）（或切收：中）A. 资金为集B. 实现金融焚尸的五动C. 结幅I：U.及龄管坦正确答案IB止由在案M好：参虹第h章第：节.加洪若窠解，八尊见第五章第二R,11.大额可转让

24、定期存单是由（）发行的具有固定面额、固定期限，可以流通传让的大额存款凭证”单选蜀|（20分）（4r）A.中央板打R.商业银行C. IEftK了金融机构D. 企业正丽答案IB祀的答案弊杯:大/却转让定JW大尔（Negotiab1.eCertificatesofDeposits.CDs）,是由陶业例行发行的具有固定由X、周定期奴.可以覆烟M止的大割存款比i.用决答案解除：大Ie彳转让定期存单（3PMiab1.OCertificatesofDeposits.M）是由裔业做行发行的具芍固定用X、圈定期取.可以轴城我让的大R存款比1.12. ETF在我国一般译为（）中选题（2.0分）（难易度:中）A.交

25、班电开放式箱故拈金.假外某金C.货币市场整殳0.加数整金正确答案：A正瑜答窠解，人婚析IHPrtExchAW.1.dndFUnd-的英文略、九&沛为之M所文居第金”，N内殷译为“久M敢开放式指敛M会”.用次符案制好：衅析，曾F拈*EhangaIr“加dFsr的英文f*C津为“文居所文明桂金”，国内侬评为发AST开放式指歆达13. 中央银行买卖国库券的市场被专业化地称为（）公选IB（2.0分）（邢步段：中）A. 公开市场B. .察描中场C货币市场D.依本巾场正确答案：A正场答案弊8,中央银行买卖国柞券跑中场俄业化地称为公开巾场”.符窠解秣：中央联行44；BM:券的市场被。业化地律力公开心场”.1

26、4. 卜.列哪种收益率是债券的票面年收益与当期市场价格的比率，（）尔选题。分）（难易度;中）A. 名义收益拳B.C持有明收赫罕0.到搬收片率正逢答案：B正硼答.臬网折.改时也核本是偷券侑烘而旭也核与为瑞曲坛价格的比率“钳院神案M（M析.现可以核本足使分侑兴源华仪/二与期人场恂格的比卑.15. 下列哪种收益率为债券的票面收益率，是债券的票面年收益与票面额的比率。4选题（20分）（维1度:中）A. 名义收屋家B. 现时收核率C. 捋有期收益率D. 到阳收总率正聪答案，Ax*M*:解析：名义收注率即为债狒的第nr收总率黑侦办的男币酊修的比率.用识答案稣，人析I名义eu*即为债势的冬储也门第是债尊的貌

27、值年:段益叼累向制的比率，16. 考虑资本利得或资本利失的收益率是（）般逸（2.O分）（电协收：中）A. 幺义收及型B. 现时收益本C. 持有附收益率D. 到瑚收核率正碉答案IC止曲泞哀M秣：解析：专电语本利存域版A利大的收Q率及持“咪依军.错决警案修#3解析：小，&资本打火的收住京抬轿。期收注拿.17. I；面哪个参与者是侬券的认购者，是资金的供给者，在债权债务关系中称为债权人,以取得利息收益或资本收益为目的）用选胸（2.0分）（难易度:中）A. 发行希B. WffiC中介机构O. 管理行正确答案：BIE现答案制肝I超析I及债内即债券的认尉存,是资金的供玷在，在锻权债务关中弥为债权人以比用科

28、Z收0底俺本也4为目的带状普索WsWK：1侨分的供吃片.在W1.务K泵中。力依权A.以欢御利息收益或#0为目的,18. （）将一部分资金投资于成长性好的股票，将另一部分资金投资于业绩长期稔定的质优蓝筹股，是既注重资本的长期增值，乂注重当期收益的一类基金,A. 发妁电某会B. 横箕型基金C收人电基含0.平衡里果金正篇符窠，D正丽答案然丫上若析.整处第六取第二缗证券投资金.椎或香窠稣”析I善处第六。嘉二加证券投货趋金.19. （）也称为柜台交易。唯逸粉2.O分）（域M收：中）.公葬发仃B. 包界发行C. 场内玄弱D. 场外交好正的答窠，D正晡答案M界：解析：场外交易超先；TE分海的柜门上造后的.内

29、询也移为和台N*,卅洪答案3拜：*析，场外交朋起先生蜜是在各优分问的M台上谖行的.因而也称为怛6攵4，20. 下面哪个参与者是债券发行市场资金的需求者，在债权僚务关系中称为债务人。（）单iM（2.0分）（或M慢：中）A. WIHB. We#C. 中介机构D. 曾丹力正面答案，A1窠舞降：解析：发1.Z即资金IQ1.B索肴.在It机傲务美家中殊为依务人.可以见通过发狂傲鼻筹集量金的政麻、金It机杓和工新全业，螃析，发行，即货金的雷成皆存债权使分关依中称为债务人,可以足遇过发行依芬方柒炎金的依例.金附机构和工询企业21. 金融市场的构成要素主要包括（）学选题&0分）（难易度：中）A. 市场彩，主体

30、B. 金融1.J1.C. 交同价格D. 交/的坦双方式正05答案：ABCD正的答案阴，M全触巾场的构底克卡士姿也菇巾场窖以上体、UrtfetH.攵胁价格粕之丛侑组织方式.加洪答案稣瘠，金肱巾场的构橇要素主要包研巾场簪与主体、金融工J1.文队价格和2丛的组织方式.22. 股票交易的特点有（）.多选题”.0分）（难易度:中）A,风险性B. 熊司性C. 收屋性0.不可信述性E.等与性fcf1.niS:ABCDE正硼答案解股耍的我色主要收益性、不可铉汪性、说动性、风及性.辔与性处气盘.用谈答案3好：般暝的转心主蟹盯：也。惟、不箫还性海用住、【收件、性3钟点.23. 公司债券按抵押担保状况可分为（）学选

31、题,0分）（难易2:中）A, 可然换储存B, 可&冈值分C, 信用倚分D, 抵押使方正硼答案：CI）正硼答案超虹通Ii率第一节.府於普WM1.曾见m五章第节，24. 金融市场的主要功能包括（）多选题（4,0分）（难易度:中）A. 俗金娘集与费金配艮功能B. 风险分敬5险转移功能C. 对宏幽济的反MIJ嶙控功窗11. 防葩品我!！金fcR及正面答案，ABC-Ef1.btt%Wff:参虹景五象第.节.粽或答案解肝.整见涌五旗第二节，25. 资本市场工具主要包括（）多选JSao分）（难易度:中）A. 商业票拗B. InJRC. 公司偷分n.中长期公债I1.答案BCDKMMFiMRft14UI.7II

32、SFst本市场匚儿包始版票公川信，八中长期公假等雄误答案弁和|期收在1年以上的金融X具用于责本市场工具.但热R索.公司债务、中K期公俵的.26. 货币市场的功能包括（）多选JSG.0分）S：4OA. 公政府和企业0剂制金余狼、编足知期艺皆长倏的市场B. 母曲也以行尊会触机构避打依属性计理的市场c.JS-田中央联行遇价宏观金总贯控的场所D.0巾埼繁准利率生成的场所正的答案，ABCDFu咎案绢：答长：AfICU弟析，彦见第六单舞力.指法存.案M脩，n*ABCQX析：后见第;六段昴节.27. 主板市场股票发行又可分为（），其发行条件各不相同。多选”.o分）（生初慢：中）A.首次公第刖公发行D.机再发

33、行IfcfiftntS:BC正丽答案斛汗I的析I主板巾场精累发行又可分为首次公仔墙费发行和用股发行，押发行条件也各不蝴H.林双若窠解汗I嘛断，主板巾场股不发行又可分为拘次公好塔熨发行和电IR发行K发行嘉竹也在不相目.28. 商业票据的发行分为哪两种方式（）多选题.0分）（唯初收：中）A. “按期集B. 交给向期处C. 金融机构界皿D. 折信算第正瑞答案，AB正由答案稣袜：答案：AB3析，商业祭出的发行分为H按卷条和殳M伟募象两冲方式.用误答案解汗，WSiAB解析：曲叱案t的发行力为直接募焦和殳丛的募集内种方K.29. 我国目前的股票交易市场主要包括（）多选初4.O分）（）.注方交好所殷裳也弟B

34、. 生阳中小企业殷愉转让系统.区域性场外2勒巾场等.对该答案阴邨I*折I我U1.目皖的超/交区市场主要包?历任分之M所股票市场、全B1.中小企业般份然让祭至做林0款三ft-）.区M性埼外交8市场等.30. 按照投资运作和变现方式的不同，证券投资基金可以分为（）名选（4.0分）（联场收：中）A. 契约俄境金B. 公司维慕金C. 开放火旗会D. HMM正1咯案，CD加答案第蜂：超析，IwMMMS作和文现方式的不In1.诋分投资基金可:WfMIUHIiiMVrttth1.法分找货基：搭金.31. 政府部门参与金融市场的主要目的不是为了营利，而是进行货币政策操作,通过在金融市场上买卖证券，进行公开市场

35、操作，达到谢节货币供给量、引导市场利率的目的（）判断两2.0分）（联初收：中）A. 正确B. 铺在正碉答窠，B正脸符*螂称：中央限衬参与金舱布场的主裳目的不是为了簿利,而出通行货布改就It作.通过在全融市场上买交证分.i!1.行公开巾场泄作,刊调“货币供给破.引？巾场利率的H的带决告*解不：中央联行。金融市场的主IeH的不墨为r首其卿是送行费政簟摄作.通过在金融市场匕买卖证务.进行公开市场加作达利调行货币供给B1.引巾利率的目的.32.金融远期合约的违约风险较高，流动性较差.（）判断翻（2.O分）（难易度:中）A. 正确B. 毓祖正硼若案，B:室3曲短，.：TriIV：-：:U.I!ItftW

36、AWJ-.，,:找熊的交&府内iSW.而他在场外内陆道行文卧.钳法答案科什I金融运朋合约GE复的特打在广亡是体标准化含妁达附体标存化的挖后决定/乂侬不在现冠的文疆所内i8hU.介於在场外心场道厅交后.33. Shibor运行十年多来，其已经确立了货币市场基准利率的地位，成为中国金曜市场上电要的指标性利率。刘新侬20分）（难黝度:中）A. 正确B. 福沃正丽答案，R正成答案绢并：解析：言处第六京X节.卅洪答案稣择：*析：磬地第六盘第节.34. 金融债券的发行主体是政府。（）判断盟0分）（难易度;中）A. 正衲B. WW止南答案：B正的答.拿InM金妙信芬的发行上体AHH行或H艰行金融HI椅.用谈

37、容案斛并：金触债券的发行主体0祖行或邱行金跑机构.35. 金融互换可被看作具有多个交割口期的期觉合约的组合。（）判断题（2.0分）（难/度;中）A,正衲正逢答案：A正硼答案阴邨，等见飨五章第：节，林洪答案解，八尊儿家元就第二节，36. 优先股的股东和普通股的股东一样具有表决权、选举权和被选举权等。（）刘新题（2.0分）（难易慢：中）A. 11海B. WW正确答案：B正场答案弊并，近先收的股条没“K决权、选举权和被选举权等.制法答案解秣：优牝般的股东农力农诀杭、选举收和被选举材等.37. 各国法律大多规定，中央银行不能直接在发行市场上购买国库券。因此,中央银行参与国库券的买卖只能在流通市场上。判

38、断出2.0分）（难易收：中）A. 正&B. WW正确答案：正硼香窠解料，积析I整处第六章第V.用识答案稣内，“析IW处第六。於-15.38. 依券投资的风险是指债券投资者不能获得货期收益的可能性,（）刘断超2.0分）（雄丘度:中）A.正确B.福汉正逢答案：A正硼答案网折.您见笫六章翦二节.带羽序案螂RhMW：器她第六求充:节.39. ETF与普通指数基金的区别在于ETF在交易所上市交易，交易手续与股票完全相同.（）判断侬。分）（博勃度:中）A. 正确B. 他以正硼答窠，*jE磷杵案绢株：解析：等处第六取加.节折数年金.希决答案找汴：“析：”划界六气流.15箱数拈金.10.一般情况下，如果一只股

39、票的市盈率太商，可能意味着该股票的价格较多地高于其价值，此时需要卖出该股票。（）刘斯牌20分）（难易度;中）A,正衲b.taw正瑜答案：A正丽答案M耶，解析I参见第六章第；节.的说半窠蝴Whe析，窖见第六纸研.n.金融基础形考任务三形考作业对应所在的章与迸行随机抽选，即电分为单项选挣题、多项选挣烟、判断Ifi三种恩!祭。m次形考作业试超教盘合计10道小穹，试卷总分数Hx）分.五次作业在Me定圉眼内.不限捽SS次数.系统自动记录改高成绩.1 .单项选择题20道,每道2分:2 .多项选择题10道,每道4分:3 .判断题IO道.衽逆2分：1. 期限在1年以内的金融工具属于（）的i!JS2.0分）（难

40、易度：中）A.货币巾场工人8.舒中场工AC. 活If1.存款D. 公司1务正丽答案：A正硼笞案用邓，境成在1UMMtHWPWWttIJ1.w*ww：If1.IK在1年以内的金融工凡下货m市场m2,交易双方利用各自筹资机会的相对优仍，以商定的条件将不同币种或不同利息的资产或负债在约定的期限内互相交换，以避免将来汇率和利率变动的风险，获取常规筹资方法难以得到的币种或较低的利息，实现筹资成本降低的一种交易活动.这种金融衍生工具指的是（）唯选期2.0分）（或“慢：中）A.ftb!JIWfrFiH.U.金成互搅正确答案，I）止由在案解好：彭虹第h章第：节.加洪答窠解，八见第五率第二节，3. N股是我国境内股份公司发行的,在（