02风险评估管理系统.docx

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1、4神华国华西电AXMJAXIUUFMICR发电管理系统02风险评估管理子系统发电管理系统风险管理子系统神华国华西电SHENHUAGOHUAXI1.AIFENfiPOWER风险评估管理实施细则(GHFD02-01XD)(试行版)2010-03-31发布2010-03-31实施神华国华西来峰发电厂细则限制表本号版编签发日期复核日期编写人互审人初审人复审人批准人否订有修O1.2010.03.31201003.31李保国赵春岭满长沛齐全友王树华本次修订内容：本细则完善负责人本细则执行人职务：平安技术部经理职务：平安监察主管签字：王建忠签字：赵春岭1目的明确风险评估管理要求，运用有效评估方法，进行风险评

2、估，确定风险等级，落实风险管控措施和方案，并对风险管控效果进行评价。2适用范围适用于西来峰发电厂全部业务领域的风险管理。3引用标准及关联子系统1.1 引用标准风险管理子系统GHFD-023.2关联子系统生产平安与健康管理子系统（GHFD-03）运行管理子系统（GHFD-04）检修管理子系统（GHFD-05）危急物品管理子系统（GHFD-06）环境爱护管理子系统（GHFD-07）变更管理子系统（GHFD-Io）外界服务管理子系统（GHFD-II）紧急应变与关注公众管理子系统（GHFD-12）生产工程项目管理子系统（GHFD-13）4专用术语定义4. 1风险风险是指危急源造成危害的可能性（机率或概

3、率）。危害后果和危害发生的可能性是风险两个要素。危害后果是危急源本身固有的性质，危害发生的可能性是指危害后果出现或发生的几率。4.1 危急源危急源是可能对人、财产、环境造成危害影响的根源或状态。4.2 风险管理风险管理是对危急源进行辩识、分析，并在此基础上有效地处置危急源，使风险保持在可接受水平。是一种以较低成本投入、超前限制手段，实现最大平安保障的科学管理方法。风险管理是一个PDCA的管理模式，通过危急源辩识、风险分析、制定并实施风险管控措施与方案、风险管控评价等程序，实施风险管控，使风险保持在可接受范围。4.3 风险评估依据既定的标准或准则，评价系统发生危害的可能性及其严峻程度，并确定其是

4、否在可承受范围的全过程。4.4 风险等级风险等级是标记风险影响程度的概念。依据企业承受风险的实力一般可分为可接受风险和不行接受风险两大类。可接受风险表示此类风险对企业生产经营、人员平安和健康没有影响，或者影响程度很小，在可接受范围，不须要专注限制的风险，或者限制风险的成本极大于风险造成的损失。不行接受风险表示此类风险对企业生产经营、经济效益和社会信誉造成严峻的影响，对人员的平安和健康构成较大威逼，已超出企业可接受范围，必需实行措施予以限制，否则，风险一旦成为事实,企业将蒙受财务损失以及信誉危机。对不行接受风险等级描述为重大、较大、一般。对可接受风险等级描述为低。见半定量评估细则要求。4. 6重

5、大危急源重大危急源是指长期地或临时地生产、加工、搬运、运用或贮存危急物质，且危急物质的数量等于或超过临界量的单元。4.7风险概述风险概述指区域风险评估、工作活动风险评估、故障模式评估结合总称。5执行程序5. 1风险管理组织机构5.1.1 成立以生产副厂长为组长的风险评估领导小组，小组成员包括总工程师、各部门经理、平安监察主管。5.1.2 故障模式评估小组，依据专业进行划分，成员包括平安技术部专业主管、点检员、部门专工、班组长。5.1.3 区域风险评估小组，成员包括部门安健环主管、运行专业主管、班组成员。5. 1.4工作活动风险评估小组：成员包括部门安健环主管、运行专业主管、点检员、班组成员。5

6、.1.5 风险评估方法选择与培训5. 2.1风险评估方法选择.1半定量风险评估：应用与各个生产流程中存在的人身、健康和环境方面的风险评估。.2故隙模式评估：应用于生产系统设备评估。.3工作平安分析（JSA）：应用于工作进行前的风险识别和限制的风险评估。.4定性风险评估：主要适用于相对粗犷的风险识别和风险等级的确定，不须要进行深化风险评估的项目。.5专题风险评估：依据特殊须要或突发异样状况的评估，如：化学危急品、照明、通风、培训管理、风险费用管理等带有专业性质的专题评估；出现风险评估范围之外的异样状况要做专题评估；.6项目管理风险评估，参照项目管理实施细则执行。.7对于在年度评估后部门又新增的工

7、作，其风险分析执行工作平安分析方法并将结果应用在作业前的风险限制单中，安健环专责人负责对分析结果的审核把关，确保开工前风险预控。.8财务、经营风险评估参照其专业规定执行。风险评估培训.1培训应包括外请专家进行风险评估方法的讲座、国华公司的风险评估培训、厂平安技术部组织的风险评估方法培训，以及部门内部的相关培训。.2培训人员应包括：风险评估组织机构内的人员，各级领导及基层员工。.3培训目的应依据不同的人员达到不同的水平。5.1 制定风险评估工作支配风险评估专业小组每年12月份应制定下一年度的风险评估工作支配，并报风险评估领导小组审核通过，列入厂的年度工作支配同时分解至各月完成，故障模式评估支配依

8、据其细则要求执行。责任部门每月按下发的风险评估支配执行，平安技术部或风险评估专业小组每月对支配完成状况进行检查和考核。依据实际工作须要，如需对工作支配进行调整，须经风险评估专业小组进行调整并经风险评估领导小组批准，不得随意变更风险评估支配。5.2 危害辨识依据对人身健康、人员心理、自然环境、生产环境、生产流程、财务等方面的影响，进行危害辩识。识别发电生产流程中存在的危急源。识别各种作业活动中存在的危急源。识别作业场所存在的危急源。识别工作秩序和生产秩序变更时产生的危急源。识别人员变更时产生的危急源。识别项目变更发生时产生的危急源。5.5风险评估5.5.1对辩识出的危急源具有的危害进行分析，危害

9、分析应考虑平安、健康、环保三方面的影响。依据对危急源固有危害的分析，评价其原始风险等级。5.5.2风险等级.1判定风险等级可依据风险后果与发生几率的综合状态考虑；也可依据风险的危害进行单一考虑。5.6风险限制5.6.1依据风险的实际状况，运行人员、维护人员制定对危急源的监视、限制措施，以及整改方案。落实各项措施及方案的实施时间、实施责任人、实施监督人。5.6.2对实施监视、限制措施之后的风险等级进行评价，评价现时风险等级。5.6.3重大风险西来峰发电厂监督限制，较大风险部门监督限制，一般风险班组限制。5.6.4编制风险评估报告，落实整改支配。.1各风险评估小组编制风险评估报告，制定和下发整改支

10、配，对须要进行重大变更才能消退和限制风险的项目应列入重大技改或重大修理予以立项。.2风险评估整改支配应经风险评估领导小组审核后批准下发。5.7 编制风险评估概述在风险评估的基础上，风险评估小组编制厂的年度风险概述，明确厂的重大危急源和电厂的风险状况。风险概述应上报至风险评估领导小组和厂长，使其明确下一步的工作方向，为其决策供应参考。风险概述应下发至班组，使每一名员工了解企业的风险状况。5.8 编制紧急预案对于那些已经实行措施或目前不能实行措施而又有较高风险的隐患，相关专业技术人员应编制紧急应变支配，明确相应人员在事故发生后的职责和处理流程，将事故发生后的损失降低至最低水平。紧急预案需经风险评估

11、领导小组审核并经厂长批准后下发。风险评估小组应组织对相关人员进行培训。6职责6.1 细则执行负责人平安技术部经理担当制度负责人。负责收集细则执行中的信息及反馈看法，不断完善。对本厂细则执行状况进行监督，驾驭风险管控的总体状况。对厂风险管理工作监督并提出改进建议。6.2 细则执行人平安技术部平安监察主管担当细则执行人。负责本厂年度风险概述、专项风险评估等工作的组织、协调和支配。负责风险评估文件的编制、汇总、发布。负责有关信息的发布和传达,对风险评估中确定的风险监视、限制措施和整改方案的实施状况进行监督。负责对风险概述进行定期更新和发布。负责本厂风险评估工作执行状况的检讨，并反馈改进建议和看法。6

12、.3 厂长及风险评估领导小组负责本厂风险评估的全面管理。负责对风险管控供应人、财、物等资源支持。负责对本厂风险管理工作状况进行评审。负责批准发布本厂风险评估报告及厂年度风险管控支配。负责批阅年度风险评估概述，明确厂的风险状况。6.4 风险评估专业小组参与本厂风险评估工作，负责具体风险评估的实施，负责组织本专业危害辨识与分析，编制风险监视、限制措施和整改方案，并对措施、方案的精确性和实效性负责。制定年度风险评估支配，编制厂年度风险评估概述。接受平安技术部对其工作的监督检查。6.4.3组织本部门员工开展部门风险评估活动，制定本部门的风险评估支配，并严格执行厂下发的风险评估支配。组织本部门人员参与风

13、险评估的各项培训以及学习厂紧急预案。向平安技术部提出风险评估工作的建议。6.5 部门安健环主管组织本部门风险评估工作，并对风险评估工作的开展进行监督和指导。每月对部门风险评估措施落实状况的抽查。负责部门风险评估的培训工作。负责收集风险评估改进的建议和反馈。6.6 员工接受各种风险评估培训。严格执行风险评估流程，并渐渐形成风险意识。对风险评估工作提出改进建议。完成自己负责的风险评估整改后的支配。7枪查、评价与反馈7.1每月对风险管控状况进行评价，对风险概述、平安隐患等文件进行更新。7.2 每年对全年风险管控状况进行检讨和评价，以确定下年度的风险管控支配。7.3 在风险管理实施中，各部门应随时向平

14、安技术部反馈本细则在执行中发觉的问题，并赐予改善。附录1.年度风险概述填报表格年度风险概述填报单位：填报日期:序号存在风险分类影响范围危害影响原始等级监视措施责任人限制措施责任人现时风险风险治理方案责任人完成期限完成确认此表：适用于隐患治理或故障模式结果的应用理发电管系统风险管理子系统A神华国华西电ENHUAOUOHUAX1.1.A1.FE陶RMR平安性评价标准实施细则(GHFD-02-02/XD)2010-03-31发布2010-03-31实施神华国华西来峰发电厂细!版编o互审人初审人复审人批准人行n行修王建忠满长沛齐全友王树华本次修订内容:本细则完善负责人本细则执行人职务：平安技术部经理职

15、务：平安技术部副经理签字：王建忠签字：郭永利1目的运用平安性评价的方法，对生产设备状况、劳动平安及作业环境、平安生产管理水平进行系统评价，不断改善和改进平安管理水平，更好的实现预控式的管理模式。2适用范围此制度适用于国华电力已经投产的发电公司，尤其对刚刚投产或首次进行安评的发电公司意义重大，效果明显。3引用标准及关联子系统3.1 引用标准火力发电厂平安性评价（其次版）；发电厂并网运行平安性评价（其次版）；3.2 关联文件（无）4专用术语定义有关定义见GIIFD-02风险管理子系统。5执行程序5.1 发电厂平安性评价神华国华西来峰发电厂#1、#2机组投产后一年内，应进行一次平安性评价，评价由电力

16、行业具有资质的机构进行。神华国华西来峰发电厂第一次平安性评价的发电公司应提前3个月向国华电力发电营运部提出申请，由国华电力发电营运部负责联络有关机构组成平安性评价专家组进行查评，或授权发电公司自行联系有关评价机构，有关状况需刚好向国华电力公司报告。以上工作由平安技术部组织策划，并向国华电力发电营运部提出申请。第一次平安性评价前3个月，平安技术部应依据火力发电厂平安性评价（其次版）组织各部门、专业进行自查和自评分，并形成书面报告。平安技术部审核后在30个工作日内，向国华电力公司和神华国华西来峰发电厂提交正式平安性评价初查报告。平安性评价初查报告包括书面版本和电子版本。平安性评价初查后，经过一年（

17、或依据实际须要，国华神华西来峰发电厂与专家组可单独约定）整改后，评审组对发电公司进行平安性评价复查，审核后30个工作日内向国华电力公司和神华国华西来峰发电厂提交平安性评价复查报告。平安性评价复查报告包括书面版本和电子版本。神华国华西来峰发电厂依据平安性评价复查报告进行深化的整改。第一次平安性评价后，国华西来峰发电厂依据实际须要，在每35年的周期内，应自行组织聘请外界机构进行平安性评价查评。平安性评价审核前、后，应召开首次会和末次会，生产副厂长、总工程师、生产管理部门负责人、有关平安管理人员、有关技术管理人员参与，会议由平安技术部负责组织。平安性评价依据初查、复查的程序进行。复查中，重点对初查问

18、题的整改和新出现的问题。5.2 平安性评价自查要求平安性评价打算阶段.1西来峰发电厂依据国华公司文件要求结合实际须要，确定开展安评工作的时间，原则上结合春秋检工作每年开展一次。.2平安技术部经理助理组织策划，明确组织机构，春秋检安评查评组织机构，由厂长担当查评领导组组长，内部成立分项查评小组。设备查评专业组组长由平安技术部专业主管担当，成员由设备维护部、发电生产部、综合生产部各专业主管或专工组成，平安管理劳动作业环境查评由平安技术部经理助理为组长，成员由各生产部门安健环主管及平安员组成。平安性评价自查阶段.1每年春季平安大检查期间，运用火力发电厂平安性评价方法其次版进行自查，秋季着重对春季安评

19、自查问题整改状况进行复核，对不能按期、按标准完成的项目要各专业组组长组织仔细分析，查找管理中存在的因素，并支配整改。.3西来峰发电厂各专业技术带头人应参与生产设备状况评价，并对重点技术问题负责。.4各专业组组长对各查评问题进行审核、把关，整改支配中应包括存在问题、整改措施、责任人、整改资金、完成时限、监督人、完成状况确认等内容。完成状况确认等内容。.5平安技术部经理助理负责编制公司整体的春秋检安评整改支配，并经过公司主管领导批准后下发执行。平安性评价整改阶段.1平安性评价外部查评和内部自查评报告均应落实整改支配。.2整改工作由公司生产副厂长负责全面组织领导，平安技术部负责对整改支配的全面实施状

20、况进行监督。.3专业组组长对本专业春秋检问题整改支配落实状况进行跟踪，并依据检查结果列入绩效评价。安评工作总结阶段.1春秋检安评工作结束后，平安技术部对西来峰发电厂春秋检安评工作的整体开展状况进行总结。.2各专业组长编制总结报告，确定重大整改项目。.3平安技术部经理助理负责编制整体总结报告，并上报国华发电营运部。5.4发电厂并网运行平安性评价发电厂并网运行平安性评价有关工作由平安技术部负责策划、组织。平安技术部副经理负责并网平安评价的组织负责人，组织、策划并网平安性评价组织机构.西来峰发电厂生产副厂长担当查评领导组组长，内部成立分项查评小组。查评专业组组长由平安技术部专业主管担当，成员由设备维

21、护部、发电生产部、综合生产部各专业主管或专工组成。查评完成后由平安技术部专业主管组织完成自查报告，由生产副厂长批准后提交电监会派出机构。依据西来峰发电厂所在地区电监会派出机构的统一要求，进行发电厂并网运行平安性评价。平安技术部电气主管负责联系所在地区电监会派出机构，依据并网安评要求提前沟通确定具体查评时间。西来峰发电厂有关专业技术带头人应参与评价，并对专业重点技术问题负责。发电厂并网运行平安性评价外部查评和内部自查评报告均应落实整改支配，整改支配中应包括存在问题、整改措施、责任人、整改资金、完成时限、监督人、完成状况确认等内容。本支配由平安技术部副经理组织编制生产副厂长批准下发，整改工作由发电

22、公司生产副厂长负责全面组织领导，平安技术部部负责对整改支配的全面实施状况进行监督。5.5平安性评价和发电厂并网运行平安性评价自查工作应成为定期工作，明确周期、项目标准、实施人员、管理程序。平安性评价和发电厂并网运行平安性评价自查工作由各专业组组长组织制定，将查评项目分解到一年的十二个月，周而复始，各生产部门主管、专工、安健环专责人要组织完成查评工作，每月形成查评报告。具体6职责6.1 细则负责人由平安技术部经理担当。负责本细则的制定和修改，并确保细则具有有效性。负责监督、协调外部机构对公司进行的平安性评价工作，监督各部门平安性评价工作的开展状况。6.2 细则执行人平安技术部副经理担当。负责本制

23、度的执行，负责收集本细则的反馈看法，并定期提出修改看法。负责公司内部平安性评价的组织策划，并负责有关报告的发布和上报工作。负责召集公司各专业组在专业整改支配的基础上共同探讨并制定全厂整改支配，报主管领导批准后予以实施。7检查与评价1.1 制度执行人组织对平安性评价各个阶段进行检查，监督工作是否按规范进行，刚好找出存在问题的缘由并实施反馈的有关部门，必要时向主管生产副厂长或厂长。7. 2平安技术部对各部门存在的问题与整改状况和定期查评工作进行监督检查。8反馈7.1 外界评审机构进行平安性评价、并网运行平安性评价后30个工作日内，评审报告应向国华电力公司和西来峰提交。8. 2西来峰发电厂将查评问题

24、整改状况反馈国华电力公司发电营运部。平安性评价管理制度实施细则检查/评价表序号评价内容评价1细则应知人员是否对细则达到要求的熟识程度？是否2本细则在执行过程中是否有与其他制度冲突的地方？是否3本细则是否按程序顺当执行？是否4你部门各监督专责人是否依据细则要求履行职责？是否5本细则的执行效果是否达到预期目的？是否6是否存在其它不符合本细则要求的事项？是否存在问题及改进建议存在问题：1.2.3.改进建议：1.2.3.评价看法：审核看法：部门名称:年月日审核人:检查人:评价人:发电管理系统神华国华西电ShenhuaGuohuaXi1.aifengpower风险管理子系统技术监督工作制度实施细则(GH

25、FD-02-04/XD)2010-03-31实施2010-03-31发布神华国华西来峰发电厂细则限制表版本编号签发日期复核日期编写人互审人初审人复审人批准人有否修订012010.03.312010.03.31郭永利王建忠满长沛黄立王树华本次修订内容:本细则完善负责人本细则执行人职务：平安技术部经理职务：平安技术部副经理签字：王建忠签字：郭永利1目的1.I监督执行国家、电力行业法律法规、电力反事故措施等。1.2了解和驾驭国华西来峰发电厂生产设备的健康状况。1.3通过统计、分析，发布技术监督各项指标。1.4技术监督作为风险预控的手段，通过全员参与、全过程限制，降低生产设备风险，有效提高生产设备的牢

26、靠性。1.5技术监督的目标是：防止发生设备重大事故和频发性设备事故。2适应范围适用于国华西来峰发电厂的运行、维护、检修、物资管理及技改管理等各项监督工作。3引用标准及关联子系统本细则依据如下行业规定、标准进行编写，假如有更新版本发布，按新版执行：3.1引用文件电力技术监督导则D1./T1051-2007（国家发改委2007年7月20日）；当地电网公司技术监督制度（正式实施的最新版）；防止电力生产重大事故的二十五项重点要求（国电电源2001218号文2001年版）；火力发电厂平安性评价（国家电网公司其次版）；火力发电厂并网平安性评价（国家电网公司2009二版）；电力建设施工、验收及质量验评标准（

27、电技199420号文）；火力发电厂金属技术监督规程D1.438-2000火力发电厂焊接技术监督规程D1./T869-2004（国家经贸委2004年）；神华集团有限责任公司平安质量标准化及考核评级方法实施细则汇编（第四版）2005年8月。3. 1.10国华电力技术探讨中心电力全过程技术监督（2008年版K4. 2关联文件环境爱护管理子系统GHFD-07o4专用术语定义5. 1技术监督：技术监督：依据国家和行业标准，利用先进的检测、试验手段，在发供电设备全过程的质量管理过程中，在电能、金属、化学、绝缘、热工、电测、环保、继电爱护、节能、励磁、汽轮机、水工等十二项技术监督方面对设备健康水平与平安、稳

28、定、经济运行方面的重要参数与指标进行监督、检查、调整，以确保发电设备在良好状态或允许范围内运行。6. 2异样：没有依据国家和行业标准、技术监督工作制度开展试验、检定和操作；监督指标不满意国家和行业标准，或偏离正常范围。5执行程及管理要求5.1技术监督工作以质量为中心，以标准为依据，以计量为手段。技术监督工作要依靠科技进步，采纳和推广成熟、行之有效的设备诊断新技术和仪器设备。5. 2监督范围和内容：技术监督的范围是电力建设和生产全过程，涉及基建（工程设计、设备选型、监造、安装、调试、验收）、运行、维护、检修、技改几个阶段。技术监督内容包括:电能、金属、化学、绝缘、热工、电测、环保、继电爱护、节能

29、、励磁、汽轮机、水工等十二项技术监督。5. 2.1绝缘监督电气一次设备绝缘性能，防污闪，过电压爱护及接地。下述电气设备的绝缘强度、过电压爱护及接地系统：11OkV及以上电压等级的变压器、电抗器、组合电器、断路器、互感器、避雷器、藕合电容器、送电线路、接地装置和穿墙套管，发电机、电压等级在6kV及以上的电动机，功率在50OkW及以上容量的电动机，6kV及以上电压等级的电力电缆，电压等级6kV及以上封闭母线。7. 2.2电测监督各类电测量仪表、装置、变换设备及回路计量性能，及其量值传递和溯源；电能计量装置计量性能；电测量计量标准；上述设备电磁兼容性能。5.2.3继电爱护及平安自动装置监督电力系统继

30、电爱护和平安自动装置及其投入率、动作正确率；直流系统；上述设备电磁兼容性能。5.2.4励磁监督发电机励磁系统性能及指标、整定参数和运行牢靠性。发电设%及协助系统的效率、能耗。5.2.6环保监督污染物（废水、废气、废渣）排放，环境噪声及其检测，环保设施及其效率。5.2.7金属监督电厂的高温金属部件、承压容器和管道及部件、蒸汽管道、高速转动部件的金属材质、组织和性能变更、平安寿命评估，焊接材料和焊缝的焊接质量，部件、焊缝和材料的无损检验，管系应力及支吊架调整等。依据火力发电厂金属技术监督规程和火力发电厂焊接技术监督规程的监督范围执行。5.2.8化学监督水、汽、油（气）和燃料质量，热力设备的腐蚀、结

31、垢、积盐状况；热力设备停（备）用期间防腐蚀爱护；水处理材料质量；热力设备化学清洗质量；化学仪器仪表。依据火力发电厂化学清洗导则和火力发电厂汽水品质监测规定的监督范围执行。5.2.9热工监督各类热工测量仪表、装置.、变换设备及回路计量性能，及其量值传递和溯源；热工计量标准；分散限制系统（DCS）;热工自动调整系统（含自动发电限制系统（AGC）及一次调频）及其性能；热工爱护装置。0电能质量监督频率和电压质量。频率质量指标为频率允许偏差；电压质量指标包括允许偏差、允许波动和闪变、三相电压允许不平衡度和正弦波形畸变率。1汽轮机监督轴系振动特性，叶片特性，调整保安系统特性。2水工监督取水口大坝、引（泄）

32、水建筑物及其基础，两岸边坡，闸门；火电厂灰坝、引（排）水设施。5.3技术监督工作制度工作报告制度下列内容应进行工作报告:技术监督（十二项）指标每月（季度、半年）依据规定的时间，于每月（季度、半年）2日前，技术监督网一级网成员，履行内部审批手续，依据规定的格式报送电科院、调度局，同时技术监督负责人，依据国华公司有关要求报送公司发电营运部及国华电力探讨院。技术监督指标要具有精确性和真实性，统计方法执行有关技术监督的规定，对于技术监督指标出现异样的项目及缘由，应随着月度报表刚好上报。年度工作总结和年度工作支配：在次年1月5日前上报国华公司发电营运部。重大事务：在监督工作中发觉重大设备出现异样或事故，

33、在12小时内向国华发电营运部、电科院和电力调度局报告异样及事故状况及相应数据。定期查评制度厂部每半年进行一次自查工作，依据国华电力探讨院制订的电力全过程技术监督（2009年版）进行查评、制定整改支配。技术监督一级网要组织将国华电力探讨院电力全过程技术监督（2009年版）、防止电力生产重大事故的二十五项重点要求（国电电源2001218号文2001年版）、火力发电厂平安性评价（国家电网公司其次版）、火力发电厂并网平安性评价（国家电网公司2009版）进行分解制定每月的查评支配，发觉不符合项制刚好定整改和预防措施。技术监督级网每月组织召开技术监督专业会,二三级网参与,主要内容为监督支配完成状况,发觉的

34、不符合项及后续整改和限制措施,下月技术监督支配,技术监督网建设状况。技术监督负责人每个季度负责召开一次全厂技术监督例会，总工程师、技术监督一二级网成员、生产部门经理参与,会议内容对上季度的工作进行总结，形成会议纪要下发,下次例会反馈上次例会布置工作的完成状况,形成闭环管理。对承包商监督管理对设计、制造、安装、调试、监理、监造、检修等承包商，重点是检查其内部质量保证体系是否健全，检查国家、行业法规（标准）执行状况，检查技术监督指标完成状况。在工程质保金中要考虑对承包商技术监督业绩的考核。5.4国家、行业技术标准的管理技术标准的管理职责.1各类生产技术管理标准的管理、更新、传递由技术监督专责人负责

35、，并组织建立全厂生产技术标准清单。.2平安技术部各专业主管建立本专业应运用的各类技术标准清单，以便随时查询和日常技术管理工作。.3各生产部门专业主管建立本部门的受控技术标准清单台帐。.4平安技术部专业主管对本专业内部运用印刷版本标准进行受控管理。.5各部门按权限通过内部网查询最新运用标准的电子文档，同时可以依据实际状况申请技术标准的印刷文档购置，但批准购进领用后必需在专业主管处登记进行受控管理。.6技术监督专责人每半年进行一次最新标准和作废标准发布，平安技术部各专业主管负责检查本专业内各标准运用状况，保证标准的时效性、精确性。技术标准更新和传递.1当获得最新标准后，由档案室、平安技术部技术监督

36、负责人，进行标准的专业划分，将最新标准下发到各部门专业主管。5. 4.2.2最新标准的电子文档由档案室在内部办公网进行更新。6. 4.2.3最新标准印刷文档一份由平安技术部技术专业主管领用加盖受控章归入台帐，并负责通知本专业相关部门运用最新版本标准，同时将本专业内的失效标准加盖作废章停止运用。部门自行更新购买的最新标准的印刷版本必需加盖受控章方可运用。各部门对班组运用的标准进行受控管理。7. 5技术监督异样超标、预警通知单。在技术监督范围内的设备、系统出现异样已经达到规程报警指标或接近超标值，由技术监督一级网专业负责人向设备责任部门发出技术监督异样超标、预警通知单。技术监督异样超标、预警和技术

37、监督告警项目见附表2。异样超标、预警通知单程序：参照发电管理系统技术监督告警制度内容，在国华西电内执行技术监督异样超标、预警通知单。异样超标通知单，由技术监督一级网负责人依据试验报告和监督条例提出，由总工程师签发后，连同试验报告送至责任部门经理。技术监督异样超标、预警通知单的整改：责任部门接到通知单后72小时内将处理状况反馈给技术监督级网负责人，平安技术部和相关责任部门对其进行验收、登记并对异样状况接着进行跟踪。对于无法马上实施的应制定临时限制措施，并将状况进行反馈备案。8. 6技术监督告警当发生下列状况时，即形成技术监督告警一次。.1技术监督范围内的设备存在平安隐患，己接到技术监督异样超标、

38、预警通知单，没有在规定时间内主动解决、制定防范措施。.2设备运行数据、试验数据弄虚作假；技术监督季度报表、技术报告、记录档案、工作总结内容失实。.3在机组A/B/C/D级检修中支配的技术监督项目漏项，未依据技术监督要求实施的。.4违反技术监督制度，造成监督工作失效。.5监督异样事务漏报、瞒报或越级上报，造成不良影响的。5.6.1.6因管理不善造成标准计量器具仪表丢失或损坏的。5.6.1.7由于工作失误导致监督工作和项目无法正常开展。5.6.1.8违反技术监督制度导致上级职能部门对厂部发出告警的。5.6.2技术监督告警，由技术监督一级网负责人发出，总工程师签字对责任部门经理发出告警。告警将依据厂

39、部奖惩细则对部门进行考核。在技术监督范围内的设备、系统出现异样已经达到规程报警指标，且没有在一个月内解决、制定防范措施，由运行部门专业主管提出，向技术监督专业一级网负责人提交技术监督指标异样告知单。5.7技术服务管理合同管理内蒙电科院负责国华西电的技术监督的日常管理工作，国华西电和电科院之间利用经济合同来规范。项目托付方式费用结算方式由国华西电自行确定。国华西电提出的技术监督目标，应在技术服务合同条款中有效贯彻。假如发生设备事故西电未收到技术监督异样状况告警通知单，则按如下标准考核电科院：一类障碍扣款K/次；一般设备事故扣款3（V次，重大设备事故扣款8%/次；技术服务合同应明确乙方服务内容和范

40、围、责任和权利、付费标准和方式、工作评价和考核，并结合机组检修、技术改造等编写具体的技术协议。在技术协议中应依据电科院的职责要求，明确技术监督的定期工作、信息交换程序；还应列出本年度拟开展的技术监督项目和急需解决的技术服务项目，明确每个项目的名称、内容、工作要求和标准、提交成果的形式、完成时间、双方的责任部门、责任人等。对单项费用在20万元以上（含）的技术服务项目，应提前一个月上报技术中心，进行技术论证，核实后上报发电营运部。得到批准后方可执行。在项目完成后三个月由技术中心组织相关专业刚好专项检查，总结和项目评价管理，形成书面报告上报发电营运部。技术服务合同应定期修订，技术协议应每年修订一次。

41、技术服务合同应报国华公司发电营运部审核后方可签订。技术监督和技术服务合同格式参照技术监督工作制度（GHFD-02-03）附件4。技术服务费用技术服务费用预算应列入财务年度预算，年度费用支配应报公司发电部审核批准。5.8记录与档案管理在各个阶段的技术监督进展、完成状况都应有记录；对于技改和重大修理项目应在工程起先建立设备台帐，特殊是在设计、定货、安装、调试、验收过程中收集技术资料，协作档案管理人员，保证技术档案的完整性和连续性。5.9技术监督人员配备和培训管理5.9.1按规定设置技术监督岗位和人员，原则上要求一人不能身兼两个及以上不同专业的监督工程师。5.9.2技术监督网络中的全部人员都应参与上

42、岗培训和定期培训，纳入年度培训支配，培训分层次进行，内容包括：技术监督制度、技术标准、专业技术、试验设备运用等。培训时间要求为：总工程师一天，管理部门的技术人员（一级网人员）不少于四天，点检人员（二三级网人员）不少于七天，每年一次，由人力资源部组织成外委相关培训职考单位进行考试。每年一度相关岗位的考试成果刚好上报国华电力探讨院进行建档、备案。5.9.3特殊工种、试验人员，还要参与国家、地方、电力行业主办的技术培训，获得从业资格。5.10技术监督试验室建设管理5.10.1依据标准配备必要的检测、检验和计量设备仪表，保证购置和更新设备资金，一些不常常试验项目可以实行有偿外委，但是技术监督职能不变。

43、5.10.2 照标准建立热工、电测、化学等试验室，各专业试验室建设和达标认证工作必需严格依据相关规章制度执行，满意生产现场实际须要。5.10.3 主要试验室建设应在分部试运前完成，其它试验室应在机组投产前完成。6职责6.1本实施细则的负责人是平安技术部经理，其职责如下：负责实施细则的审核工作。负责组织完成实施细则的检查和评价，并收集反馈看法内容。定期检查本细则的成效。全面管理本细则，监查各部门执行本细则的有效性。6.2本细则的执行人是平安技术部副经理，其职责如下：编制和贯彻本细则。激励各部门本细则的运用者提出看法和建议，务求提高本细则的实施成效。组织各有关责任部门按本细则第7项检查和评价要求于

44、每季度3日前完成对细则执行状况的检查和评价,并于每季度5日前对各责任部门填写的检查和评价表进行汇总。负责收集国华发电管理系统及本单位实施细则在执行过程中存在问题的反馈整改看法，并向本细则负责人进行反馈，填写子系统执行状况反馈单，问题较多时应完成修订看法报告，刚好修订。监督各责任部门对本细则的执行状况,发觉未严格执行实施细则有关规定应刚好通知整改，同时列入部门绩效考核。6.3三级技术监督网成员，其职责如下：厂部设立总工程师领导下的平安技术部、设备维护部、发电生产部和综合生产部构成的三级技术监督网。各级监督网负责人均应接受上一级负责人的业务指导，严格执行各项规章、细则，共同作好日常的各项技术监督工

45、作。各岗位的技术监督按责任制的要求，下一级对上一级负责，责任到人。国华西来峰发电厂技术监督网组织规范如下：技术监督总负责人：总工程师技术监督专责人：平安技术部副经理技术监督一级网：平安技术部各对口专业主管技术监督二级网：设备维护部、发电生产部、综合生产部各对口专业主管技术监督三级网：设备维护部、发电生产部、综合生产部各对口班长（主值）。总工程师职责：.1组织贯彻执行上级有关技术监督的指示与规定，组织制订本单位有关技术监督实施细则、技术措施。.2负责建立本单位技术监督网络、批准有关管理、工作制度。.3主持召开季度技术监督例会，了解设备运行、检修、试验和消缺状况，了解监督网运作中存在问题，刚好指导和订正。.4审