2023版29490-2023企业知识产权合规管理体系程序文件.docx

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1、2023版29490-2023企业知识产权合规管理体系程序文件GBT29490-2023企业知识产权合规管理体系要求程序文件文件编号编制审核批准版本号受控状态发放编号2024年O1.月01日发布2024年01月01口实施XXXXXX公司发布知识产权合规管理体系程序文件目录序号文件名斡文件编号版本号善注IC企业环境及相关方控制程序2ZSCQ-OO1.A/02营知识产权合规性评价控制程序ZSCQ-O02A/03彳知识产权合规管理体系策划控制程序ZSCQ-O0304风险和机遇识别评价分析及应对控制程序BZSCQ-O04A/05人力资源控制程序为ZSCQ-005A/06E琪础设旅控制程序3ZSCQ-O

2、06A/07K财务资源捽制程序3ZSCQ-007A/08知识产权信息管理控制程序ZSCQ-O08A/09才知识产权合规管理的设力及意识控制程序ZSCQ-O09010受内外部沟通控制程序ZSCQ-C1.OA/011彳成文信息控制程序ZSCQ-O1.1.012知识产权获取控制程序3ZSCQ-O12A/013彳专利控制程序ZSCQ-O13A/0146商标控制程序ZSCQ-OMA/015商业秘密控制程序ZSCQ-OI5A/016受著作权控制程序ZSCQ-016A/017。其它类型知识产权控制程序ZSCQ-O17018营知识产权维护控制程序ZSCQ-O18A/019彳知识产权运用控制程序?ZSCQ-O1

3、9020g知识产权保护控制!程序3ZSCQ-O20021供方知识产权管理控制程序BZSCQ-O21022C知识产权经营过程管理控制程序卜ZSCQ-022A/023合同管理控制程序3ZSCQ-O23VO244知识产权合规审查调查控制程序ZSCQ-O24025知识产权绩效评价控制程序BZSCQ-O25026内部审核控制程序ZSCQ-026A/027E管理评审控制程序3ZSCQ-O27A/028K不合格和纠正措施控制程序*ZSCQ-028A/029持续改进控制程序ZSCQ-O29VO以下为反白字体，请自行下载后转换字体，谢谢!1企业环境及相关方控制程序1.目的2 .范围本程序适用内外部环境因素和相关

4、方期望或要求的识别和控制。3 .权责3.1 公司各部门都有责任识别和控制与其相关的内外部环境因素和相关方期望或要求：3 .2总经理助理负责对识别结果进行整理，并提交管理评审；4 .3总经理负责对内外部环境因素和相关方期望或要求在公司内部的落实和应对。5 .定义6 .纠正措施控制流程7 .相关文件7.1 无8 .相关表单8.1 公司经营环境分析报告8.2 纠正和预防措施报告1.0目的对本公司有关的知识产权法律法规及合规性进行定期评价，以确保公司对适用知识产权的法律法规和其他要求的遵守和执行的符合性。2.0适用范围本程序适用于对公司相关部门遵守知识产权有关的法律法规及其他要求的符合性进行评价。3.

5、0职责5 .O相关文件5.1 成文信息控制程序6 .。相关记录6.1 法律法规及其他要求一览表6.2法律法规和其他要求合规性评价表1目的知识产权合规管理体系策划和变更时，确保知识产权合规管理体系的完整性和运行有效性。2适用范围本程序适用于对公司知识产权合规管理体系的策划、变更、建立和保持，贯穿于整个知识产权合规管理体系策划和实施的过程。3职责3.1 总经理负贡管理体系的整体运行。3.2 管理代表人组织管理体系策划、变更的实施。5相关支持文件文件的成文信息控制程序管理评审控制程序内部审核控制程序6相关表格管理手册格式程序文件格式作业指导书格式4风险和机遇识别评价分析及应对控制程序1.0目的为建立

6、风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在29490-2023企业知识产权合规管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。2.0范围本程序适用于在公司29490-2023企业知识产权合规管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1组织内外部环境管理过程存在的风险和机遇管理；2.2相关方的需求和愿望管理过程的风险和机遇管理：2.3环境因素控制过程产生的风险和机遇管理；2.4知识产权合规性义务管理过程产生的风险和机遇管理；2.5知识

7、产权管理方针，目标管理过程产生的风险和机遇管理：2.6知识产权设施管理过程产生的风险和机遇管理；2.7纠正措施的执行和验证过程的风险和机遇管理：2. 8持续改进过程的风险和机遇管理；2.9当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。6.0相关文件6. 1成文信息控制程序7.0相关记录7. 1风险与机遇评价与应对策划表7.2风险评估报告5人力资源控制程序1目的对承担知识产权合规管理体系职贡的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定的要求。2范围适用于承担知识产权合规管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人员，必要时还包括供方的人员。3职责3.1办公室3.1.

8、I负责组织编制部门负责人及重要岗位的岗位工作任职要求：3.1.2 负责公司年度培训计划的制定及监督实施：3.1.3 负责企业管理层面的基础教育：3.1.4 负贡组织对培训效果进行评估。3.2相关部门3.2.1负责提出本部门员工的培训需求：3.2.2负责本部门员工的囱位技能培训。3. 3总经理负贡批准公司年度培训计划，批准部门负贡人的岗位工作任职要求。4程序5相关文件岗位工作任职要求6相关记录培训申请单年度培训计划培训记录员工培训档案1、目的确定、提供并维护为达到知识产权管理所需要的基础设施，特制订本程序。2、范围适用于公司的基础设施的管理：a）软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网

9、络设施等：b）办公场所。3、管理职责3.1 财务管理处负贡集团公司知识产权管理所需基础设施的归口管理。3.2各有关单位/部门负责本单位/部门的基础设施的管理。4、实施程序6、记录及附录基础设施配置申请单设备台帐设施报废、封存、拆除申请单基础设施调配单办公用品配置申请表7财务资源控制程序1、目的为配合本公司财务资源的合理配制，使财务资源在知识产权管理中得到优化管理，有效支持本公司知识产权事务，特制订本程序。2、范围本程序适用于集团公司范围内知识产权相关财务资源使用的控制工作。3、管理职责3.1财务管理处负责集团公司知识产权管理所需财务资源的归口管理。3.2知识产权办负责财务资源管理过程中的知识产

10、权专业管理。4、实施程序5、记录及附录年度知识产权预算表知识产权风险准备金计划1目的为跟踪和收集行业及主要竞争对手的知识产权动态，掌握其研发和技术发展动态和市场竞争动态，及时、全面地提供有关知识产权信息,包括知识产权科技情报检索、知识产权风险评估与防范等，作为公司的技术创新和技术发展战略决策的知识产权信息依据。同时，保障公司科研立项、技术引进、投资等活动的成功进行，保障知识产权信息的发布符合公司的保密要求，特制定本程序。2范围本程序适用于公司相关的知识产权信息资源的管理。3职责1、知识产权管理部门1）负责建立知识产权信息收集渠道，及时获取所属行业、竞争对手的知识产权信息；2）负责对知识产权信息

11、进行分类筛选和分析加工，以便有效利用：3）负责对外知识产权信息发布的监督，防止信息泄露：4）负责对建立的知识产权信息数据库的有效维护和及时更新：5）负责对技术研发部递交的研发成果报告进行审告，形成研究开发成果评估报告、信息发布审批记录，确认信息发布方案。3.2其他各部门支持和配合知识产权管理部门开展工作，及时提供技术分析等方面的支持。1成文信息控制程序8相关记录1知识产权信息收集渠道一览表2竞争对手知识产权信息分析报告3对外信息发布审批记录4研究开发成果评估报告5知识产权检索分析报告6知识产权台账9知识产权合规管理的能力及意识控制程序1目的和范围为提高本公司全体员工的素养，满意影响知识产权合规

12、管理岗位的上岗要求，在适当的教育、培训、技能、阅历的基础上，对相关工作人员进行教育、培训、考核、评价，以确保本公司知识产权合规管理体系有效运行和符合规定要求，特制定本程序。本程序适用于本公司全部从事与知识产权合规管理有关的人员的配置、教育培训。2职责2.1总经理批准公司职能结构。2.2办公室依据公司职能结构，合理调配人员。2.3办公室确定岗位职责和岗位任职资格。2.4办公室依据培训需求编制年度培训方案，并负责员工教育培训的组织、实施、评价，并保存相关培训记录。3定义4工作程序5.1 成文信息控制程序5.2 岗位任职资格6相关记录6.1年度培训方案6.2 培训申请表6.3 培训记录表6.4 培训

13、登记表6.6 培训签到表6.7 培训有效性评价记录10内外部沟通控制程序1.0目的为了使组织内部不同层次和职能之间更充分了解并尽量满足顾客需求及其知识产权合规管理信息的有效交流。2.0适用范围适用于我公司的活动、产品或服务范围内相关信息的沟通交流。3.0定义顾客：接受产品的组织或个人。相关方：关注组织知识产权合规管理表现（行为）或受其知识产权合规管理表现（行为）影响的个人或团体。4.0职责4.1人力资源部负责对全公司员工管理方面的培训并确认效果。4.2市场部确保外部信息的接收、处理及回答等有效实施。4.3各部门经理确保内部信息沟通按程序有效实施。4. 4管理者代表负责与知识产权合规管理对内外有

14、关事宜的联络5. O工作程序6. O支持文件无7. 0表格/记录7.1 公司员工联络单11成文信息控制程序1目的对与组织知识产权合规管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。2范围适用于与知识产权合规管理体系有关的文件控制。3职责3.1总经理负责批准发布知识产权合规管理手册。3.2办公室负责相关文件的编制、使用和保管。3. 3办公室负贡组织对现有体系文件的定期评审。3. 4办公室负责有关的文件的收集、整理和归档等。4程序4. 1文件分类及保管4. 1.1知识产权合规管理手册（包含了所有过程控制的程序文件），由办公室保存。4. 1.2公司第二级知识产权合规管理体系文件分为两类

15、：5相关文件记录管理规定6相关记录文件发放、回收记录文件借阅、复制记录受控文件清单文件更改申请文件销毁申请12知识产权获取控制程序1.0目的通过建立知识产权获取工作计划及工作流程，对知识产权实施必要的检索分析，避免重复研发及侵权风险，确保公司知识产权顺利获取，特制定本程序。2.0范围适用于知识产权的获取工作过程。3.0职责3. 1总经理负责制定公司知识产权目标。3.2管理者代表制定公司年度知识产权目标。3. 3各职能部门制定本部门年度知识产权目标。4. 4综合管理部负责收集汇总知识产权目标并对各部门进行审核。5. 0工作程序5 .。相关文件专利控制程序商标控制程序著作权控制程序成文信息控制程序

16、6 .O相关表格(1)知识产权申请审批单(2)知识产权检索申请表(3)知识产权检索报告(4)专利管理台账(5)商标管理台账(6)著作权管理台账(7)年度知识产权目标1.1 目的为规范公司专利工作，充分发挥专利在公司发展中的重要作用，促进公司技术创新和构筑企业自主知识产权体系，推动公司对知识产权的管理、保护和应用，制定本程序。1.2 适用范圉适用于公司内技术创新过程中专利申请、维护、实施、许可、转让、争议处理、奖励，专利管理贯穿于产品开发、生产和经营的全过程。3. 0术语3.1 专利：本制度中所称的专利是指发明专利、实用新型专利、外观设计专利。3.2 职务发明：3.2.1 2.1执行本公司的任务

17、或者主要是利用本公司的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造，申请专利的权利属于该单位。下列四种情况均属于职务发明创造：A、在本职工作中作出的发明创造；B、履行本公司交付的本职工作之内的任务所作出的发明创造:C、离职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在本公司承担的本职工作或本公司分配任务有关的发明创造，其个人申请专利的权利属于本公司；I）、公司员工在调离公司或退休等原因离开公司时，不得将本公司专利技术资料带离，并且在一年内不得将应属于本公司申请的发明创造申请个人专利。3.2.2 利用本公司的物质技术条件所完成的发明创造，公司与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出

18、约定的，从其约定。3.2.3 时于职务发明专利申请，公司按照专利法有关规定对发明人进行奖励，以鼓励员工创新，积极申请专利。3.3 专利资产：本规定中所称的专利资产是指专利申请权、专利权。4. O职责4. 1行政部下的知识产权小组为专利管理的归口管理部门。6. O记录保存专利管理过程中所涉及的公函均由专利管理员长期保管；保存方式须按单件专利建档，该专利的所有文件须存放于文件袋或文件盒中。7.0相关文件7. 1成文信息控制程序8.0相关记录8. 1专利申请单专利申请单8.2专利申请技术交底W8. 3检索分析报告8.4 申请专利管理台账8.5 授权专利管理台账8.6 专利评估和实施登记表8.7 专利

19、调杳与评估报告8.8专利实施调查表8.9专利奖励申请单1.0目的为了加强公司商标管理，保护商标专用权，维护商标信誉，促进本公司的可持续发展，推动公司对知识产权的管理、保护和应用，制定本程序。通过正确运作商标战略和策略，不断提高商标的信誉价值，争创驰名商标。利用商标推动产品开拓市场，参与竞争，发展生产，提高企业效益。建立规范的商标管理制度；确保本公司商标的显著性、独创性和价值性;确保商标国际国内注册的及时性;确保商标依法正确使用；确保商标所指定产品质量与创新;确保商标服务信誉;确保合理宣传投入;确保商标专用权不容侵犯与价值的不断憎值。2.0适用范围适用于公司内技术创新过程中商标申请、维护、实施、

20、许可、转让、争议处理、奖励，商标管理贯穿于产品开发、生产和经营的全过程。4.6.4为避免注册商标在相关商品类别或类似商标被他人抢注，各员工有义务配合本公司知识产权管理部做好联合商标、防御性商标的设计与注册。4.6.5商标查询日起至国家商标局对商标申请核准注册之日止，为本公司特定的商业秘密保护期。4.6.6知识产权管理部负贡商标的档案管理。知识产权管理部应遵循维护档案资料的完整性、真实性、安全性的原则，统一存档管理。商标的档案管理应按以下内容分类:商标注册资料;商标侵权案件、纠纷资料;广告资料;品牌在市场中的相关数据；同类产品的商标使用情况;国内外相关企业商标注册情况。5相关文件无6相关记录15

21、商业秘密控制程序1、目的为有效保护公司合法权益，杜绝公司员工因泄露公司商业秘密而损害公司利益，根据国家相关法律、法规，特制定本程序。2、适用范围1）本程序所指商业秘密，包括但不限于：客户名单、销售合同内容、产品定价政策、营销策略、投标书内容、物资进货渠道、财务资料、人事档案、薪州福利分配方案等。2）公司员工因工作需要所持有或保管的一切记录着公司商业秘密的文件、资料和其它任何形式的载体，均属于公司所有。若记录有商业秘密信息的载体属员工个人自备，则员工应按公司的要求将该秘密移出或消除：如果无法从载体上移出或消除，则员工应将该载体的所有权转移给公司，公司给予相当于该载体本身价值的经济补偿。3、职责公

22、司的保密管理工作在总经理的领导下，由知识产权部全面负贡具体的执行、监督、检查的处理，公司其它部门负责本部门的保密管理工作。4、作业内容1）知识产权部负责制定公司的各项保密管理措施和规章制度，寸G定期向总经理报告，对违反公司有关保密制度的处罚意见，随时报告总经理，经公司领导做出决定后予以实施。5、相关文件保密合同书竞业禁止合同书16著作权控制程序1、目的为r加强公司著作权管理，加强对著作权以及与著作权有关权益的保护，促进本公司的N持续发展，特制定本程序。2、适用范围本程序适用于公司经营管理过程的所有著作权包括新同出版、广播影视、文学艺术、文化娱乐、广告设计、工艺美术、计算机软件、信息网络等。3、

23、职责由知识产权部全面负贡具体的执行、监督、检查的处理，公司其它部门负责本部门的保密管理工作。4、控制程序4.1著作权登记1 .目的为r维护公司客户之利益，保护客户的商业机密，特制定其它类型知识产权保护管理程序。2 .适用范围6 .支持性文件：违反信息安全管理处罚指引7 .记录、表格：保密区域来访登记表固定资产清单泄密事件报告登记表密级载体销毁申请点1、目的对本公司知识产权维护过程进行控制，确保公司知识产权得到有效维护，特制订本程序。2、适用范围适用于本公司所有知识产权的档案管理、知识产权评估、权属变更、权属放弃等维护管理过程。3、职责知识产权办负责公司知识产权维护的组织管理工作。4、工作程序4

24、.1知识产权分类分级档案管理知识产权办负责建立知识产权分类台帐，依据知识产权门类和状态进行分类，建立专利、商标、著作权、商业秘密等子台账，各子台账依据知识产权重要程度进行分级，并及时进行更新。知识产权办负贲每年对有效知识产权H常评估，形成知识产权价值评估表，并维持该知识产权的持续有效，预算和支出执行知识产权财务资源控制程序.5、相关文件成文信息控制程序6、记录及附录知识产权分类台账知识产权委外检索审批单知识产权评估报告知识产权权属变更、放弃审批单知识产权权属变更、放弃记录知识产权价值评估表19知识产权运用控制程序知识产权申请1 .目的对企业知识产权申请进行控制，保证企业在知识产权申请过程中符合

25、法律和保密性要求。2 .适用范围适用于本企业知识产权申请过程的控制。3 .程序概要3. 1知识产权申请流程4相关文件4.1知识产权信息发布审查报告1. 目的公司、客户等相关方的财产能够得到有效保护，故建立此程序。2. 范围公司名称、专利技术、专有技术、注册商标、商业秘密、商品包装装潢等。3. 权责业务：负责申请、保护公司技术方面的知识产权。4. 定义4.1 企业名称：本公司。4.2 专利技术：是指受我国专利法保护的发明、实用新型和外观设计。4. 3专有技术：乂称技术秘密，技术诀窍，指能提供一定价值，已被利用或者可能被利用。4. 4注册商标：商标是指由文字、图形或者其组合等构成，使用于商品，用以

26、区别不同商品生产者或经营者所生产或经营的同一和类似商品的显着标着。4. 5商业秘密：商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。5. 流程图无6. 程序8.0相关文件中华人民共和国知识产权法中华人民共和国专利法中华人民共和国商标法1目的对公司采购过程进行控制，确保所采购的物资能符合知识产权管理的相关要求。2适用范围适用于公司所需的采购产品以及相关方的选择、评定和控制。3职责3.1采购部：做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资源的管理和保密工作：在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权货任承担等，必要时应要求供方提供知识产

27、权权属证明。32知识产权部：负成针对采购部提供的上述信息，对于涉及知识产权事项的，应当根据实际需要进行必要的知识产权检索分析。33知识产权部：负责合同中涉及的知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等事项进行审核。一研发过程1.0目的制定确实有效的研究与开发流程，以确保企业产品及生产方法符合市场需求，实现产业结构的优化与产品结构的调整，增强企业的市场竞争力。同时有效保护公司在研究与开发中取得的知识产权成果。2.0适用范围适用于本公司产品的研发过程的控制。4.5涉外贸易4.5.1市场公司向境外销售产品前，需调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，对可能涉及的知识产权风险进行

28、分析，并形成产品海外知识产权风险分析报告。4.5.2向境外销售产品前，研发公司应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记。4.5.3研发公司可协助市场公司对向境外销售的涉及知识产权的产品采取相应的边境保护措施。5.0引用/支持文件GB/T29490-20236.0记录6.1产品知识产权状态审查报告6.2商业活动前知识产权保护及风险规避评估报告书6.3升级产品市场环境变化知识产权保护及风险规避评估报告书1.4 产品海外知识产权风险分析报告1.5 产品知识产权侵权市场监控记录表23合同管理控制程序1、目的对本公司各类合同的知识产权条款进行审查和管理，以确保本公司知识产权得到保护，特制订本程序。2、

29、 适用范围适用于本公司各类合同的知识产权条款的控制。3、 职责3.1知识产权办负责本公司各类合同知识产权条款的审查和管理。4、工作程序4.1知识产权相关合同分类本公司与知识产权相关的合同包括：人事合同、采购合同、知识产权对外委托合同、外协生产合同、合作研发合同、政府项目合同等。5、相关文件成文信息控制程序知识产权合同管理规定6、 相关记录合同知识产权审查单24知识产权合规审查调查控制程序1 .目的本文件规定了公对知识产权合规审查调查，以证实公司知识产权合规管理体系的适宜性、合理性和有效性。2 .范围适用于本公司知识产权合规管理体系过程控制及相关活动。3 .职责3 .1合规管理部负责对知识产权合

30、规管理审查进行调查:4 .2各部门配合进行知识产权合规管理审杳调音。5 .知识产权审查流程6 .相关文件无7 .相关记录知识产权合规管理审查表25知识产权绩效评价控制程序1 .目的本文件规定了公司为确定、收集、分析适当的数据，以证实公司知识产权合规管理体系的适宜性、合理性和布.效性，以便能达到早期预防或及时提出纠正和预防措施并得以及时改善之目的。2 .范围适用于本公司知识产权合规管理体系过程控制及相关活动相关的数据和资料分析。3 .职责3.1 合规管理部负责收集知识产权合规质量、知识产权合规管理体系的有关资料、数据进行分析改善：3.2各部门部进行相关数据的收集和分析并执行改善行动；3.3其他各

31、相关部门负责相应过程业绩的有关数据的收集和分析并提出相应的改善预防措施，执行改善行动。收集原始数据确定分析统计方法1进行数据分析51提出纠i防指6aI数据仃档保管（赢）5 .相关文件5.1 持续改进控制程序5.2 成文信息控制程序6 .相关记录6.1 公司各类相关统计报表6.2 纠正和预防措施报告6. 3会议记录26内部审核控制程序1目的验证知识产权合规管理管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。2适用范围适用于公司知识产权合规管理管理体系所覆盖的所有部门和所有要求的内部审核。3职责3. 1总经理a）批准组织年度内审计划和审核实施计划：b）批准内部知识产权合规管理管理体系审核

32、报告：C）定期召开管理评审会议。4. 2内审组长a）制定、组织内审活动；b）编写内审报告。3.3品管部a）编写年度内审计划并负责组织实施；b）组织、协调内审活动的展开。4程序5. 1年度内审计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由品管部主管和生产部主管策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经知识产权合规小组组长审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司知识产权合规管理管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由总经理及时组织进行内部知识产权合规管理审核：a）组织机构、管理体系发生重大变化：b）出现重大知识产权合规管理事故，

33、或用户对某一环节连续投诉;C）法律、法规及其他外部要求的变更；d）在接受第二、第三方审核之前：e）在知识产权合规管理认证书到期换证前。1.1.2 年度内审计划内容a）审核目的、范围、方法、依据：b）受审部门和审核时间。1.1.3 根据需要，可审核知识产权合规管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核：但全年的内审必须覆盖知识产权合规管理管理体系全部要求。2. 2审核前的准备1. 2.1总经理任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。2. 2.2由内审组长策划审核并编制本次审核实施计划，交总经理审核，总经理批准。计划原编制要具有严肃性和灵活性

34、，其内容主要包括：a）审核目的、范围、方法、依据：b）内部审核的工作安排；C）审核组成员：d）审核时间、地点：e）受审部门及审核要点；力预定时间，持续时间：g）开会时间；h）审核报告分发范围、日期。4. 2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写内审检查表，内审检查表要详细列出审核产品、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。5. 2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。6. 2.5内部知识产权合规管理体系审核员应经知识产权合规管理体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。3. 3内审的实施4. 3.1首次会议a）参

35、加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负贡人，与会者签到，并保留会议记录。审核组长主持会议。b）会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。5. 3.2现场审核a）内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。b）内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对。c）内审时审核员要公正而乂客观地对待问题。6. 3.3审核报告4.3.3.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不

36、合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。4.3.3.2审核组填写不合格项分布表，记录不合格分布情况。4.3.3.3现场审核后一周内，审核组长完成内部知识产权合规管理管理体系审核报告，交总经理批准。审核报告内容：a）审核目的、范围、方法和依据：b）审核组成员、受审核方代表名单；C）审核计划实施情况总结；d）不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；e）存在的主要问题分析；f）对公司知识产权合规管理管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。4.3.4末次会议a）参加人员：领导层、内审

37、组成员及各部门领导，与会者签到，并由生产部保留会议记录。审核组长主持会议。b）会议内容：内组长重申审核目的，宣读不符合报告：宣读内部知识产权合规管理管理体系审核报告；提出完成纠正措施的要求及口期.：由组织领导讲话。C）由办公室发放内部知识产权合规管理管理体系审核报告到各相关部门。本次内审结果提交公司管理评审。5相关文件管理评审控制程序6相关记录年度内审计划审核实施计划不符合报告内部知识产权合规管理管理体系审核报告内审首（末）次会议签到表不合格项分布表27管理评审控制程序1目的通过最高管理者对知识产权合规管理体系的适宜性、充分性、有效性的评审，不断改善知识产权合规管理体系及其运行效果，以达到知识

38、产权合规方针和目标的要求。2范围适用于本公司知识产权合规管理体系的评审。3职责3.1总经理负责主持管理评审，审批管理评审计划和管理评审报告。3.2知识产权合规小组组长负责向总经理报告知识产权合规管理体系运行情况，并负责编制管理评审计划和管理评审报告，负责纠正和预防措施的跟踪险证。3.3相关职能部门提供管理评审输入所需要的信息资料，并对管理评审结果采取纠正和预防措施。3.4办公室负责做好管理评审记录和有关管理评审资料的归档、保存；负责由管理评审导致文件更改的修订。4.1管理评审依据本公司管理评审依据是受益者的期望。特别是市场对产品的需求，布.关法律法规、标准的要求，全公司员工的期望等，以满足顾客

39、要求并实现公司声明的知识产权合规方针。4.2管理评审频次4.2.1管理评审以会议形式召开，由总经理亲自主持，每年至少进行一次（遇重大情况可适当增加频次）。主要评价知识产权合规管理体系的业绩、改进的机会和变更的需要（包括知识产权合规管理方针和知识产权合规管理目标），以确保知识产权合规管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。4.2.2当知识产权合规管理体系尚处于有效运行的初期，本公司根据知识产权合规管理体系运行的效果，必要时召开一次管理评审。4.2.3在下述情况下本公司应及时安排管理评审：a）最高管理层成员和组织结构发生重大变化时；b）外部环境条件发生变化：社会、法规、政策发生重大变化而对知识产权合

40、规管理管理体系运行不适宜时：C）生产的产品不符合标准要求时：d）顾客投诉连续发生时：。）总经理根据需要认为有必要进行管理评审时。4.3评审的输入：G本公司知识产权合规管理体系的外部审核和内部审核的结果;b）顾客提出的有关产品、服务知识产权合规管理的反馈，包括顾客满意度测量结果；C）本公司知识产权合规管理业绩；生产的产品与标准、法律法规和合同要求的符合性；d）纠正和预防措施的状况，如对顾客的满意程度具有重大影响的纠正和预防措施；e）以往管理评审决定采取的改进措施的实施情况和有效性；力可能影响知识产权合规管理体系的变化。如内部组织结构发生重大变化：外部环境的变化；出现重大事故等；g）有关知识产权合

41、规管理体系改进的建议。4.4管理评审的输出，写入知识产权合规小组组长编制的管理评审报告中，经总经理批准后作为文件下达。管理评审输出包括以下方面有关的任何决定和措施：a）管理评审的概述；b）对本公司知识产权合规管理体系（包括知识产权合规管理方针、目标）的评价结论及产品符合要求的评价：c）改进的决定和措施，包括知识产权合规管理体系及其过程有效性的改进：d）与顾客要求有关的产品知识产权合规管理的改进。必要时也包括对知识产权合规管理方针、目标的修改；e）有关资源的需求。4.5评审计划4.5.1知识产权合规小组组长应根据总经理意图，负责制定管理评审计划O计划内容包括：目的、时间、地点、参加部门和人员、评

42、审准备工作的要求及内容：4.5.2在正式评审前一周内将管理评审计划分发到每个参加会议的人员。4.6管理评审的实施4.6.1管理评审形式：本公司采用会议的形式进行管理评审。4.6.2参加管理评审的人员根据管理评审计划的要求，做好书面汇报材料，如：前一次内部审核及纠正措施情况、顾客的重大投诉情况、目前市场发展的趋势、生产及服务过程中出现的一些问题等等。4.6.3管理评审由总经理亲A主持，介绍此次管理评审的目的、内容等，办公室负贡在会议记录上做好记录。4.6.4根据管理评审内容和各部门所提供的背景资料进行分析、评估。4.6.5知识产权合规小组组长根据会议内容编制管理评审报告0其内容应包括：管理评审综

43、述、管理评审结论、知识产权合规管理改进意见等。4.6.6管理评审报告经总经理批准后，由办公室组织打印，并分发到相关部门或人员。原件由办公室负责归档保存。4.7改进措施的实施和跟踪验证4.7.1知识产权合规小组根据管理评审报告中的知识产权合规管理改进意见，逐一填写纠正/预防措施要求表发给涉及的责任部门。各有关责任部门指定专人负责，并按纠正、预防措施控制程序实施纠正/预防措施。在实施纠正或预防措施时，如发现知识产权合规管理体系文件需作更改，必须做好记录，按文件控制程序的要求和规定进行修订。4.7.2有关责任部门所实施的改进措施完成后，由知识产权合规小组组长对其实施情况的有效性进行跟踪验证。4.7.3验证有效的纠正/预防措施要求表由知识产权合规小组组长负贡向总经理汇报。总经理根据其重要程度，必要时可决定作进一步评审，以作为决策依据。4.