创业投资基金制度(风险控制、内部控制、投资管理、信息披露、员工个人交易).docx

《创业投资基金制度(风险控制、内部控制、投资管理、信息披露、员工个人交易).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《创业投资基金制度(风险控制、内部控制、投资管理、信息披露、员工个人交易).docx（20页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。

1、创业投资基金部管理制度一、风险控制制度二、部控制制度三、投资管理制度四、信息披露制度五、员工个人交易制度风险控制管理制度第一章总那么第一条为保障公司股权投资业务的平安运作和管理，加强公司部风险管理，规投资行为，提高风险防能力，有效防和控制投资项目运作风险，根据证券公司直接投资业务试点指引等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本方法。第二条股权投资业务是指使用自有资金对境企业进展的股权投资类业务。第三条风险控制原那么公司的风险控制应严格遵循以下原那么：(1)全面性原那么：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监视、反应等各个环节；(2)审慎性原那么：部风险控制的

2、核心是有效防各种风险，公司部门组织的构成、部管理制度的建立要以防风险、审慎经营为出发点；(3)独立性原那么：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；(4)有效性原那么：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；(5)适时性原那么：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等部环境的改变，以与公司业务的开展，与时对风险控制制度进展相应修改和完善；(6)防火墙原那么：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场

3、所、资金、账户、经营管理等方面严格别离、相互独立，严格防因风险传递与利益冲突给公司带来的风险。第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。第五条各层级的风险控制职责董事会职责：(1)审议批准风险控制委员会的根本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；(2)审议单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；(3)决定公司部风险管理机构的设置；(4

4、)法律法规或公司章程规定的其它职权。董事会下设风险控制委员会，其职责包括：(1)组织拟订公司的风险管理根本制度；(2)对单笔投资额超过公司资产总额30乐或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进展合规性审核；(3)监视和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责,向董事会报告。投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%,或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。风险控制部是公司专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监视评价等工作；（2）在项目决策过程中出

5、具合规意见；（3）对投资协议进展审核；（4）在出现重大问题时与时向风险控制委员会报送相关专项报告。业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门部的风险控制执行工作，并负有与时报告、反应项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。第六条为建立健全控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监视部o综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以与相关会议资料的管理等。财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为

6、股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略与防措施的重要根底。第八条风险识别指对经营活动中存在的部与外部风险的来源进展区分。第九条风险测量是对风险的严重程度与发生概率进展科学合理的量化。第十条风险分析主要对风险的驱动因素进展归因分析，并评估其影响,提出避险建议和措施。第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防和处理措施。第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。第四章风险识别与评估第十三条股权

7、投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。公司运营过程中，相关部门应当在职责围对各种风险进展必要的识别、评估与分析，履行相关的风险控制职责。第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。第十五条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、成心违反那么将出现合规风险；项

8、目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或成心违反那么将出现合规风险。第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。第十七条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨过失、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。第十八条市场风险由于股

9、权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。其中，对以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。第五章风险控制笫一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进展全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规性风险。第二十条公司通过以下手段对合规风险进展事前和事中控制：（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规性和合法性；（S）监视股权投

10、资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司部控制制度有效地执行；（四确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。第二十一条公司通过以下手段对投资项目进展事后控制。一）制定股权投资业务的合规检查制度；（二）对股权投资业务运作和部管理的合规性进展检查，并向公司通报；（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司部制度。第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要表达在投资立项环节上。第二十三条公司制订项目立项标准。立项标准应该参照国家产业开展规划，符合公司关于投资围的相关规定。第二十四条业务部应当根据立项标准和投资围，对备选企业进展筛

11、选形成项目池。项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书与其他相关信息材料的根底上，对入选项目池的项目进展初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进展审核，防法律风险。第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律效劳，防法律风险。第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。第二十八条为维护公司的权益，项目投资的围应当符合以下规定：（一）不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或

12、者对外担保等用途;（二）不得将公司资产用于可能承当无限责任的投资;三)单笔投资额不得超过公司资产总额的30%,如果突破30%,需提交股东审议；四)单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%,如果突破40%,需提交股东审议；(五)不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；(六)法律法规以与公司章程约定禁止从事的其他投资；第二十九条尽职调查的风险控制(1)公司建立尽职调查制度，规尽职调查的工作容。项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。(2)项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进展实地考察。(3项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责

13、。(4)项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进展调查工作。第三十条投资决策的风险控制(1)投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进展审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；(2)投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进展独立的尽职调查，提交独立的调查报告；(3)公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。(1

14、)项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业开展情况、企业财务状况；定期对项目公司进展重新估值；定期对原定退出方案的可行性进展重新评估等。(2)项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，编制月度项目情况报告和项目股权价值评估报告(每半年)，并向主管领导提交估值报告。第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进展决策。项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当与时报告。相关规那么另行制定。第三十三条公司建立项目退出审批机制

15、，对项目退出进展决策。当项目到达预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况,制定退出方案，报投资决策委员会审议。单笔投资额超过公司资产总额的30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目，应当提交董事会和股东审议。退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。第五节其它环节的风险控制第三十四条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系，制定规的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。公司按照有关规定与要求使用资金、单独开立银行账户。第三十五条对人员管理的风险控制公司高级管理人员和从业人员应当专职。第三十六条公司建立专门

16、的部控制机制，对公司风险进展隔离，防利益冲突，规关联交易。第六章风险控制报告第三十七条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。第三十八条风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进展风险评估与评价，在每年度4月底、8月底前向公司领导上报年度或半年度风险控制报告，为公司决策提供依据。第三十九条公司发生或可能重大事项的，风险控制部接到报告后，根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告。第四十条风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以与应对或补救措施等容。第七章附那么第四十一条本方法由风险控制部负责解释。第四十二条本方法自下发之日起实施。部控制制度为保证

17、公司规化运作，有效地防和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障客户与公司资产的平安、完整，维护公司与公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的部控制体系。1.公司部控制的总体目标(1)保证公司经营管理活动的合法合规性；(2)保证投资者的合法权益不受侵犯；(3)实现公司稳健、持续开展，维护股东权益；(4)促进公司全体员工遵守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；2.公司部控制遵循的原那么(1)全面性原那么：部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；(2)审慎性原那么：部控制的核心是有效防各种风险，公司组织体系的构成、部管

18、理制度的建立都要以防风险、审慎经营为出发点；(3)相互制约原那么：公司设置的各部门、各岗位权责清楚、相互制衡。(4)独立性原那么：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司部部门和岗位的设置必须权责清楚；(5)适应性原那么。部控制与公司经营规模、业务围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化与时加以调整。(6)本钱效益原那么：公司运用科学化的经营管理方法降低运作本钱，提高经济效益，力争以合理的控制本钱到达最正确的部控制效果。3.部控制的制度体系公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第

19、二个层面是公司部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的根底和依据；第三个层面是公司根本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度与实施细那么等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的容不得与其以上层面的容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的开展、法规与监管环境的变化以与公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。4、控制活动公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，部岗位分工合理、职责明确

20、，不相容的职务、岗位别离设置，相互检查、相互制约。(1)投资控制制度投资决策与执行相别离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行时机。投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原那么并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的围，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易部负责交易执行。警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例到达接近限制比例前的某一数值时自动预警。禁止

21、性控制。根据法律、法规和公司相关规定，禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。多重监控和反应。交易管理部对投资行为进展一线监控；风险管理部进展事中的监控；监察稽核部门进展事后的监控。在监控中如发现异常情况将与时反应并催促调整。(2)会计控制制度严格执行国家统一的会计准那么制度与相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。公司真实、全面、与时地记载各项业务，充分发挥会计的核算监视职能，确保信息资料的真实与完整；建立完整的业务台账系统，并通过

22、业务台账系统和会计核算系统穿插印证，防止出现帐外经营、账目不清等问题。制定了完善的档案保管和财务交接制度。公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，强化资产登记保管工作，确保公司与客户资产的平安完整。(3)技术系统控制制度为保证技术系统的平安稳定运行，公司对硬件设备的平安运行、数据传输与网络平安管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。(4)人力资源管理制度公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。(5)监察制度公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处

23、理制度，以与对员工行为的监察。5、信息沟通公司建立了部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工与各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息与时送交适当的人员进展处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质与层级具有不同的权限。6、部监控公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司部控制制度合理性、完备性和有效性，监视公司各项部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。投资业务管理暂行方法第一章总那么第一条为加强对公司投资业务的规化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法

24、律，结合公司业务特点，制定本方法。第二条公司开展的各类投资业务均适用本方法。第二章投资原那么与标准第三条投资原那么（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进展投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进展投资，确保投资资金的平安性、收益性和流动性。第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。第五条投资限制（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；二）不得投资于承当无限责任的企业;（三）不得为非所投资企业提供担保。所投

25、资企业要求担保的，应按股份比例承当担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；（四）不得直接投资于经营性房地产业务；（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。第六条投资标准（一）选择投资的项目应在行业具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1） 开展战略清晰、未来增长可预期；（2） 清晰且经检验的有效盈利模式；（3） 稳定、专业、可沟通的经营团队；（4） 法人治理结构清晰；（5） 具有完整财务、税务记录，无潜在损失。（二）有足够的平安边际，投资价格合理；笫三章组织管理与决策程序第七条公司投资管理业务的运作部

26、门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以与综合管理部。第八条投资立项委员会是项目立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行董事组成，对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原那么上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。第九条投资立项委员会的职责是：（一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责；二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进展审查、评估，做出批准或不批准立项的决定;三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进展初审，并提出合理化建议；第十条投资立项委员会由3人组成，项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为3名，表决投

27、票时同意票数到达2票为通过，同意票数未到达2票为未通过。立项审核委员可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会设主任委员1名，投资决策委员会委员与主任委员由公司投资决策委员会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名，表决投票时同意票数到达4票为通过，同意票数未到达4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见。第十二条投资决策委员会的职责为：（一）制订、修改公司的投资策略与投资政策；（二）审核立项申请文件（提交的文件），出席投资决策委员会小组会议

28、,独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权；（三）对拟投资的项目进展可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定；第十三条综合管理部是投资立项委员会、投资决策委员会的日常工作机构，是公司投资管理业务运作的后台支持部门。第十四条综合管理部的职责为：（一）定期、不定期组织召开项目立项会与投资决策会；二）管理项目资料和会议文件；（三）其他与项目投资管理相关协调支持工作。第四章投资业务流程第十五条项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。第十六条项目初审投资经理负责收集项目方提供的商业计划书与其他相关信息材料，对项目进展初步筛选、评

29、判，提出可否跟进的初审意见。第十七条立项管理立项是审慎调查前的一项工作。对具有进展审慎调查价值的项目，投资经理应填写立项申请报告表，连同项目方提供的商业计划书等有关资料,报公司立项会审批。投资经理将项目根本情况向立项委员会委员进展汇报，评审委员应对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，经委员一致认可的项目即可开展尽职调查工作，假设委员对项目最终持否认意见，那么该项目终止。对未通过立项的项目，应将资料交由综合管理部归档。第十八条审慎调查对经立项会批准立项并决定进展审慎调查的项目，由执行董事组织项目组进展项目的审慎调查与评估。在完成项目现场的审慎调查后，项目组应制作完成项目审慎调查报告与项目投资建

30、议书。第十九条投资决策投资决策委员会采用会议方式，全体委员均须表决。自所有投资委员接到全套评审材料之日起5个工作日召开投资决策会议，并形成投资决策委员会审核意见表。项目在通过决策之后的后续入资过程中，假设因客观原因遇到与投资决策会议表决之时发生预设条件的重大变化，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新表决。第二十条合同的起草与执行投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据投资决策委员会决议以与公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业与其原股东进展合同条款的磋商，洽谈投资协议。在起草完项目合同后，投资经理需填写合同审批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授

31、权代表签署。合同审批表应列明：投资金额、投资方式、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要容。投资合同签署生效后，由投资经理负责合同的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。第二十一条跟踪管理公司对所投资项目原那么上通过委派产权代表进入被投资企业董事会或监事会，并由投资经理配合进展项目投资后的管理工作。产权代表与投资经理的主要职责为：（一）依照投资合同的规定，负责监管投资资金到位；（二）催促被投资企业与时出具有效的出资证明或股权证明；（三）监视被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理；（四）监视被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变更，应与时向公司汇报，并采取相应的措

32、施；（五）定期将被投资企业的财务报告呈报公司，并向公司书面汇报被投资企业生产经营计划的执行情况，填写企业季度情况报告表；（六）代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得缺席，并按照经批准的表决意见进展表决；七）向被投资企业提供增值效劳；（八）完成公司安排的其他保障公司在被投资企业利益的工作。第二十二条投资退出投资经理提交投资退出方案书，由投资决策委员会审批同意，并组织实施，项目退出后完成项目总结报告。第五章附那么第二十三条本方法由投资决策委员会负责解释。第二十四条本方法自发布之日起生效。信息披露制度为进一步加强基金制度建立，规基金信息披露工作，特制定稳基金信息披露制度。一、信息披

33、露原那么真实、准确、与时、完整二、信息披露容基金信息披露实行定期披露、临时披露。其中定期披露的信息包括：根本信息、治理信息、管理信息、项目信息、财务信息、募集信息、重大事件与下一年度工作计划等。临时披露的信息包括：项目动态信息、突发事件信息、重大事件与重大人事变动公告、临时财务信息等。三、信息披露的时间和形式（一）披露时间。定期信息以半年为披露时间节点，临时信息随时披露。（二）主要形式。以形式发至各基金合伙人。管理人留存纸质文件备案四、信息披露流程基金经理拟定报告公司董事上核查、签基金经理发送报告五、信息披露格式1、日常信息（Word文档）2、财务信息（excel表格）六、要求1、充分认识信息

34、披露工作的重要性。公信力是基金的生命力，信息披露工作是公信力建立的根本举措。要把信息披露工作纳入重要工作日程。2、明确责任，要按照层级负责和谁经办谁落实的原那么，责任到人。对外披露信息时，提供信息要与时、准确、详实。对披露信息不与时、不准确，受到合伙人质疑的，将追究直接落实人的责任。3、加强对信息披露制度实施情况的总结。要在信息披露工作中,不断进展总结和补充，逐渐形成带规律性和比拟完善的信息披露制度，推动基金信息披露工作的常态化和规化。同时，信息披露工作情况将纳入基金经理工作年终考核中，奖优罚劣。员工个人交易制度第一章总那么第一条为加强对公司投资业务的规化管理，建立有效的投资风险约束机制，保护

35、投资者利益，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规公司员工的执业行为，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本方法。第二条公司开展的各类投资业务均适用本方法。第二章员工个人交易原那么与标准第三条员工应自觉遵守法律、行政法规，承受并配合中国证监会的监视与管理，承受并配合协会的自律管理，遵守交易有关规那么、所在机构的规章制度以与行业公认的职业道德和行为准那么。第四条员工应当维护客户和其他相关方的合法利益，老实守信，勤勉尽责,维护行业声誉。第五条员工应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，承受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能

36、力。第六条员工应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密与个人隐私，对客户效劳完毕或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承当上述义务。第七条公司员工不得进展与履行职责有利益冲突的交易。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应与时向所在机构报告;当无法防止时，应确保客户的利益得到公平的对待。第八条机构或者其管理人员对公司员工发出指令涉嫌违规的，公司员工应与时按照所在机构部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,公司员工应与时向中国证监会或者协会报告。第九条公司员工不得从事以下活动:一）从事幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的幕

37、信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事幕交易活动；（二）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响交易价格或交易量，误导和干扰市场；（三）编造、传播虚假信息或做出虚假述或信息误导，扰乱市场；（四）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（五）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（六）承受利益相关方的贿赂或对其进展贿赂，如承受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；九隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十条公司员工应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，效劳社会和投资者。第五章附那么第十一条本方法由投资决策委员会负责解释。第十二条本方法自发布之日起生效。