DB37-T4730-2024供热通风与空调工程施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南.docx

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1、ICS91.14030CCSQ7611B37山东省地方标准DB37/T47302024供热通风与空调工程施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南Guide1.inesforimp1.ementationofsafetyproductionriskgradingmanagementsystemforheatingventi1.ationandair-conditioningengineeringconstructionenterprise2024-10-03实施2024-09-03发布山东省市场监督管理局发布前言II引言III1范用12规范性引用文件13术语和定义14总体原则15工作职费及制度建

2、设26部署实施37工作程序38工作内容39文件管理710信息化管理7U持续改进8附录A（规范性作业活动清单和设符设施清单9附录B（规范性作业活动风唳分级管控清单12附录C规范性设备设施风限分级管控清单27附录D（规范性更大风险统计表45前言本工件按照GBJT1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草.请注意本文件的某线内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承拒识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施.本文件由山东安全生产标准化技术委员会打11.引言本文件是依据X安全生产法等法律法规.按照DB37/T28S2&安全生产风险分级管控体系通则、DB37/

3、T3015建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则3的要求，充分借睡和吸收国际、国家风险管理相关标准，现代安全管理理念和行业安全生产风险管理经粉、融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求,结合山东省供热通风与空调工程诙工企业安全生产特点编制而成.本文件用于规范和指导供热迪风与空网工程施工企业开展风险分级管控工作,达到降低风险的目的，预防生产安全小故的发生。I1.1.供热通风与空调工程施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南1葩困本文件提供了供热通风与空调工程施工企业安全生产风险分侬管控体系建设的总体原则、工作职责及制度建设、部署实施、工作程序、工作内容、文件管理、信息化管理和持续改进

4、等.本文件适用于指导供热通风与空网，程脩工企业安全生产风险分级管控体系的建设2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.我中，注日期的引用文件.仅该11期对应的版本适用于本文件：不注H期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单适用于本文件。GB/T5972起重机制统绳保养、维护、检验和报废GH6095坠落防护安全带GB/T13861生产过程危险和有杏因素分类与代码GB50243通风与空调工程施工侦地验收规范GB50738通风与空调工程施工规范JGJ46施工现场临时用电安全技术规范JGJ59建筑施工安全检查标准DB37/T2882安全生产风险分级管控体系通则D

5、B37/T3015-2017建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则3术语和定义GB50243.GB50738,DB37/T2882界定的术谱和定义适用于本文件.4总体原则4.1 成立组织机构供热通风与空调工程施工企业宜建立双Ifcfft防机制，成立双Ifcfft防机制建设领导小组,全面负诲风险管控的研究、统筹、协调、指导和保用等工作。4.2 建立风险管控体系编制作业活动消通和设备设施消尔宜符合附录A的规定、作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单、虫大风险点统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风除评价方法及等级判定标准。供热通风与空调工程施工企业可将风险分级管控的培训酌入安

6、全培削计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其了解本企业风险类别，掌握危险源辨识和风险评价方法，了解风冷评价结果、风P管控措施，井保用培训记录。4.4 运行考核供热通风与空调工程施工企业可建立健全风险分级管控考核奖惩制度，对风险分级管控的运行iS行目标考核，并对考核结果进行奖惩。4.5 定期评审供热通风与空调工程施工企业宜定期对风险分级管控体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审宜包括对体系改进的可能性和必要性.评审结果的内容、结论以及稳定的指施等可做好记录.5工作职责及制度建设5.1 工作职责5.1.1企业的工作职费有：鱼贵企业风险分级管控体系的建立与运行，负责对项目

7、部进行监仰指杼：一一组织建立风险分级管控制度,明确各部门、各岗位的风险管控职贵：负费开展安全生产风险评估工作,对企业危险源进行识别、分析、评价等，及时制定更新安全生产风险分级管控清单；负责对一级风险进行管控。注；企业是Ia项目却上级法人公司.5.1.2项目部的工作职贡布 负员对班殂风险分级管控进行监售指导： 明确项目部全员的风险管控职员：掌握本项目部风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等：负击开展项目部安全生产风险评估工作，对项目危险源进行识别、分析、评价等：对发现的新危险源宜及时上报企业，及时更新安全生产风险分级管控消总； 鱼责对二级风险进行管控.5.1.3班组的工作职责有： 负费对

8、作业人员风险分级管控进行监督指导： 掌握班祖风险的分布情况、可能后果、风险税别及控制措施等； 鱼贵开展班山安全生产风险评估工作，作业活动中发现的新危险源及时上报项目都：对本班组作业人员的作业活动进行风险管控交底： 负出对三缴风险进行管控.5.1.4作业人员的工作职费有；掌树本梅位涉及的风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等：本岗位作业活动中发现的新危险源及时上报本班组：负击对四欲风险进行管控.5.2制度建设供热通风与空潮工程施工企业宜制定风险分级管控体系建设实施方案，明确风险分级管控体彩建设的工作原则、工作目标、实施步骤、工作任务、人员分工、进度安排等，并提出具体的体系建设保隘措施，确

9、保组织防调、资金保障、宣传推广、培训交流、仰杳考核等方面措施落实到位.5.2.2风险分级管控制度企业制定风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次人员风险管控职而，制定风险分级管控体系建设、运行和管理.的措施，明确风险点确定、危险源辨识,风险评价、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容是至关里要的.5.2.3教育培训制度供热通风与空调工程施工企业宜明确各层级教育培训职责,开展培训需求调查、确定培训内容、制定培训计划、落实培训投入.开展教育培训.各部门和项目部宜执行培训计划.组织学习风险分级管控知识，明fi员工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习要求.5.2.4运行管理考核制

10、度宜明确企业、项目部、班组、作业人员的体系运行管理考核内容及标准,确定考核频次和考核组织形式，明确考核的方法和程序。可将考核结果与评先树优、物痂奖励等结合，强化考核的导向和激励作用。6部署实施6.1全员培训6.1.1 企业宜组织参与风险评价人员对危险源辨识、风险评价、分级管控等内容的培训,熟练掌握危险海识别和风哙评价的方法,以及制定适宜的控制措施的能力.6.1.2 企业宜祖织全员风险管控知识的培训，熟练掌握本肉位危除源识别和风哙管控知识。6.1.3 培训结束后宜进行考核，考核结果记入安全培训档窠。6.1.4 培训档案立包括培训计划、课程表、学员考勤笠到表、培训内容、培训照片、考核结果等资料.6

11、.2落实分工企业可根据各职能部门、项目部、班组、作业人员的耿费，按照风险分级管控体系建设实施方案.全面部署划分风险点、辨识危险源、开展风险评价,制定管控措施、箱制风险管控消单、风险告知的任务.7工作程序风险分级管控宜按图1所示工作程序进行.-Jm识1.风*wmtts*9SHbA风险分iftspsm1*11风险分级管控工作程序1. 1风险点确定1 .1.1风险点划分原则划分原则宜符合DB37/T28822016中6.2.1的规定.2 .1.2风险点排查8 .1.2.1风险点排查的方法风险点排查宜包含JGJ59所涉及的改脩、部位、场所、区域.9 .1.2.2风险点确定以作业方式、作业区域、设备设地

12、等为单元所确定的风险点，按照所包含的设品、设的、场所、作业活动、管理活动等进行细分,建立作业活动风险点和设备i殳脩风险点宜符合附录B和附录C的规定，也大风险点宜符合附录。的规定。2. 2危险源辨识8. 2.1辨识方法9. 2.1.1工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法,是基于作业活动的一种风险辨识技术,用来进行A员作业活动中危险源的有效识别，采用工作危杏分析法进行分析时，可先将供热通风与空调工程施工作业活动划分成多个施工工序，找出每个作业活动中的危险源,并判断其在现有安全控制措施条件下UJ能导致的事故类型及其后果.10. 2.1.2安全榜查表法（SC1.）安全检也

13、表法是种定性的风险分析辨识方法，是法于固干j设备设施和作业环境的种风陷疥识技木，用来进行固有设符设施和作业环境危险源的有效识别.安全检查表的第制主要依据以下四个方面的内容：国家、行业、地方供热通风与交词工程施工有关安全法律、法规、条例、规范标准、规程，企业的规堂制度及操作规程；国内外供热通风与空调工程行业、企业事故统计案例，经验教训；供热通风与空同工程行业、企业安全生产经验.特别是减少或避免事故发生的实践经脸：系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，可作为事故危险源列入检杳表。8.2.2辨识范围宜对作业活动和设备设施风险点内的危险源进行辨识，内容包括：施工全过程；事故及潜在的

14、紧急情况；-所有进入作业场所人员的活动：作业场所的设俺、谀备、车辆、安全防护用品：人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规率制度：工艺、设符、管理、人员等变更：一-气候、地筋及环境影响等：所有的生产管埋活动.8.2.3辨识实施8.2.3.1辨识时宜依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因索、管埋因素.并充分考虑危害因素的根源和性质.8.2.3.2运用工作危书分析法（川A）对作业活动开展危险源辨识时，宜在对作业活动则分为作业步艰或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，埴写辨识分析记录。在作业活动划分时，可采取按区域划分、按作业任务划分的方法,或几种方法的有机

15、结合.划分出的作业活动在功能或性质上相对独立,既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。8 .2.3.3运用安全检变表法（SC1.）对场所、设备或设施等进行危险源辨识,宜将设径设施按功能或结构划分为若干检查项目,针对每一检查项目,列出检查标准.对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果,填写辨识分析记录，9 .3风险评价8.3.1方法根据危险源可能导致的fH种小故类型的可能性及其后果的产Hi程度，在不考虑现有的管控措施的前提采用危险性分析法（1.EC）,也可根据企业实际情况，采用事故树分析法（FTA）与风险矩阵分析法（1.S）

16、等方法,对危险源固有风险进行评价确定风险大小和等级：也可依据基于严重性的固有风除判定准则，采用经验法直接确定风险等级，得出以下方面的风险等微：斑个危险源的固有风险等级：包个岗位的固有风险等级；-每个风险点的固有风险等级.询位固有风险等级，可按照岗位危险源的最高固有风险级别确定，由此确定岗位危险源管理的资源配商和管控优先次序，实施分娘管控。8.3.2准则供热通风与空调工程施工企业宜在对风险点和各类危险源进行风险评价时,可结合自身可接受风险实际，制定故件发生的可能性、菽繁程度、投失后果、风险伯的取伯标准和评价级别，进行风险评价.准则的制定宜充分考虑以下内容：一一有关安全生产法律、法规：国家、行业和

17、地方技术标准：企业的安全生产方针和F1.标；企业的安全管理制度、技术标准：相关方的投诉.8. 3.3风险评价与分级宜根据风险危险程度，按照从而到低的原则划分为1、11、川、IV四个风险级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示.四个风险级别的内容包括：a） I级风险，即曳大风险意指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且雉以控制，如继续施工，极易引发群死群伤出故，或造成由大羟济损失；b） H侬风险，即较大风险.意指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管捽琲便较大,如维续地工，极后引发一般生产安全事故,或造成较大经济损失：c)川级风险，即一股风险，意指现场的风

18、险基本可控，但依然存在曾导致生产安全事故的送囚，如继续施工，可能会引发人员伤亡小故，或造成一定的羟济损失：d)N级风险，即低风险，意指现场所存在的昆险域本可控，如绑缴施工,可能会导致人员伤杏，或造成一定的经济损失.对于现场所存在的低风险,虽不需要增加另外的控制指胞.但需要在工作中逐步加以改进.8.3.4确定重大风险可判别为电大风险的内容包括： 违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的： 发生过死亡、地伤、虫大财产损失小故，旦现在发生W故的条件依然存在的； 超过一定规模的危险性较大的分部分项工程：具有中毒、墀炸、火灾、坍埸等危险的场所,作业人员在IO人及以上的: 经风险评价确定为最高级别

19、风险的.8. 3.5风险点级别确定宜按照DB37/T3015-2017中5.3.5规定的风险点级别对应危险源的级别确定.当一个风险点对应多个危险源，且危险源级别不同时,应按最高风险级别的危险源确定风险点级别.8.4风险控制措施8. 4.1工程技术措施工程技术措施是指作业、设备设施本身固有的控制措施，通常采用的工程技术措施包括； 消除：通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、危害因素：如职工宿舍区集中供暧取代每间宿舍燃煤采暖,消除一祝化碳中毒这一危险政： 预防：当消除危险、危害囚索有困难时，可采取预防性技术措施，顼防危险、危害发生，如使用漏电保护装前等； 减弱：在无法消除危险、危宙因

20、素和难以预防的侍况卜，可采取减少危险、危害的措施，如设置安全防护憎、交全电乐、避宙我号: 隔离：在无法消除、预防、减如危险、危害的情况下，将人员与危险、危害因素隔开和将不能共存的勃尤分开，如钻机防护单、氧气程与乙焕瓶分开放次等：警告：在易发生故障和危险性较大的地方,配置醒目的安全色、安全标志，必要时,设置声、光或声光组合报警袋置.如泥浆池设置红色标识灯等警示奘B1.道路的I：时设置红色闪烁灯等.8.4.2管理措施通常采用的管理措施：制定安全管理制度、成立安全管理组织机构、制定安全技术操作规程、编制专项临工方案、组织专家论证、进行安全技术交底、对安全生产进行监控、进行安全检查、技术检测以及实施安

21、全奖罚等.8.4.3培训教育措施通常采用的培训教育措施：员工入场:级培训、每年再培训、安全管理人员及特种作业人员继续教育、作业前安全技术交底、体依式安全教育以及其他方面的培训，DB37T4730-2024通常采用的个体防护措施：安全郴、安全带、防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等.8. 4.5应急处置措施通常果用的应急处置措施：紧急情况分析、应急预案制定、现场处双方案制定应急物资准备以及应急演练等。8.5风险分级管控8.5.1原则实施风险分级管控，遵循“风险越商、管控层段越高”的原则是卜分必要的。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动宜重点

22、进行管控：上一级负责管控的风险,下一级必须同时负法管控,并逐级落实具体措俺：管控层级可进行剂加、合并或提级.8.5.2编制清单在风险点确定危险源辨识、风险评价和分级、管控措施制定后，织制包括全部风险点各类风险信息的风隆分级管控清单宜符合附录B和附录C的现定，并及时更新.项日部在工程项目开工前，财风畛进行辨识和评价，编制完善风险分级管拄清单，并随箱工程诳度情况及时更新.8.6风险告知8.6.1风险公告在工程项目重点区域分别设置安全风险公示牌和标示牌；存在审大安全风险的工作场所和岗位设置警示标志,并强化危险源赛测和预料：告知内容宜包括主要安全风险、可旎引发事故类别典型后果、风险级别、控制措施等.8

23、6.2全员培训根据风险分级管控清单将设饴设脩.作业活动及工艺操作过程中存在的风险及宜采取的措施通过安全教育培训、安全技术交底等方衣告知各作业人员及相关方,使其掌握规避风险的措施并落实到位.9文件管理按照DB37/T30152017中第6般确立的程序进行文件管理,并分类建档.企业宜建立文件和档案的管理制度，明确设任部门、设任人员、流程、形式、权限及各类档案的保存要求等。安全风险因素变化后,要及时评估，不断补充完善“一企一册”，形成动态化的“一企一册管理制度，项目部可根据企业风险分级管捽消常,结合工程项目实际.对项目的风险进行辨识、iff1.并保存过程管控记录资料.形成“一项目一册”.10信息化管

24、理企业宜将风险分级管控体系建设组织机构及人员、设备设施消总、作业活动清单、相关管理制度、体系文件簪信息录入信息平台。11持续改进11.1评审供热通风与空调工程施工企业和工程项目部宜对风险管控效果进行评审主要内容包括：供热通风与空调工程施工企业，出年直至少进行一次系统性评审工作，并宜财风险管控情况进行管理评审,及时发现问题改进管控手段：一一工程项目部.项目施工结束后竣工前,宜对项目风险管控效果进行钾审11.2 改进供热通风与空调工程施工企业宜针对风险管控的影响，及时按照变化范S1.开展风险分析，及时更新风险信息.并制定相应的改进措施： 企业安全管理目标、要求发生变化时： 法规、标准的变化； 危险

25、源和风险等级的变化；组织机构发生型大变化： 施工工艺、设备改储、工作环境发生较大改变： 已有的管控措施失效时。11.3 沟通供热通风与空调工程施工企业宜建立沟通机制，及时有效传递风险信息.国立内外部风险管控伯心,提高风险管控效果和效率，虫大风险信息更新后宜及时告知相关人员，附录A附录B（规痘性）附录C作业活动清单和设备设施清单C.1作业活动清单见表A.1.表A1作业活动清单单位，珀号I序号理名林作业活动名称作业活动内容作业地点活动频率备注1送（推风系统风管与配件制作.部件IW作FM.凤迷板材拼报.配件及部件创作风管加工区频繁法行支架制作与安装支架制作、机械作业、支架安装风管加工区独繁选行风管系

26、统安装.风机与相关设备安装14首安装.双机。相关设珞安装、岛处作业、杂物酒理风管作业区矩索进行风口、吸以承安装1触电时作业人岐进h安全技术交底.严格按说明书及操作规租执行.作业人员表B2舒适性空调风系统作业活动风除分级管控清单（续DB37/T47302024风险点作业步骤评价级别风险分级诙讦捽KiR号名检序号名称危险海或潜在货件事故类型工程技术指审假理指施培训教白措被个体防护措施应急处次括施12上喝末踹装置安装高处作业.W任风险Bi处坠落对作业人员进行安全技术交底.作业人员11:B1.ft1.戢劳动防护用品.作业人员13变凤景与定风置送风装置、射流喷口安装高处作业.W钱风险Bi处坠落时作业人员进行安全技术交帐.作业人员注施阐戴劳动防护用品.作业人员I;清理去污机雄推作、住稠边缘割伤，Iftit作业.N3机械伤由、而处外落对作业人M进行安全技术交底.作业人员正确限籁劳助防护用品.作业人员1.涂M股粘剂或枯按囿定保温订股格剂化学品防苫，海处作曼.火灾.I1.1.俄风R处外落、阳火灾在通风R好的指定区域内操作，严禁划火、作业人员正确保藏劳动防护用丛.风险点作业少典危险源或潜在事件泮价缓刈分级小故类型拉别措施泞控层级编号名称年号名