GB_T 26817-2023 企业信用调查报告格式要求 基本信息报告、普通调查报告、深度调查报告.docx

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1、ICS03.0JM).WCCSA20OB中华人民共和国家标准GB/1268172023代GBT268172011企业信用调查报告格式要求基本信息报告、普通调查报告、深度调查报告Formatrequirementsofbusinesscreditinformationreports一Basiccreditinformationreporttandardreport,indepthreport2023r03-17发布国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会目次前三I1.1.I范围I2规范性引用文件13术谱和定义I4基本原则I4.1 科学性I4.2 客观性14.3 预测性24.4 合规性25调查报告

2、的格式与内容25.1 概述25.2 格式与内容25.2.1 时面25.2.2 声明25.2.3 正文25.2.4 附件96调在方式及材料9附录A（资料性）基本伯恩报告格式示例IO附录B（资料性）普通调杳报告格式示例12附录C（资料性）深度调查报告格式示例14附录D（资料性）调查方式及材料基本内容16参考文献20本文件按照GB，T1.1-2020，:标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则3的规定起草.请注意本文件的某些内容可能涉及专利.本文件的发布机构不承担识别专利的贡任。本文件代替GB，T268172011仪企业信用调隹报告格式规范基本信总报告、普通调杳报告、深度调查报告，与GB,

3、T26817201Iff1.tt,除结构调整和编辑性改动外，主要技术变化如下：a）更改标准的适用范围（见第1章，2011年版的第1章）;b）增加、删除或更改了部分术语定义（见第3章,2011年版的第3章）：c）对基本信息报告、普通网查报告、深度谢查报告的正文内容进行了修改和完善（贬23,2011年版的5.232、523、5.214）;d）增加了调杳方式及材料（见第6率、附录D本文件由全国社会佶用标准化技术委员会（SACTC470）提出并归口,本文件起草单位：中国标准化研究院、商业信用中心、上海倍通企业信用征信有限公司、易信（厦门）信用服务技术有限公司、深圳巾信用促进会、中国计Ht科学研究院、信

4、息科技大学、山东省计算中心（国家超级计律济南中心）.厦门国信信用大数据创新研究院、诺华诚信有限公司、江苏新螺数字科技有限公司、中国i大学、山东省标准化研究院、中国行为法学会信用法治标准研究院、北京市生态环境保护科学研究院、克州鑫源建筑安装有限贡任公司、盐城市产品质量监伴检脆所、唐山国芯品海电子有限公司、唐山万士和电了有限公司、山东中正智诚信用管理集团有限公司、江苏中圣管道工程技术有限公可、中河联信风验管理有限公司、北京中科首实科技有限公司，本文件主要起草人：袁显煜、册莉、时光蟀、李向华、蛾征洪、黄旭江、朱李红、赵燕、李海范、张宁、赵素华、物皮8蹒、江洲、孟翠竹、删J、翎幽野明出、孙陈、汀春周帆

5、、何住起力网红、丁洁、张秀明、胡维、刘中华,张跃、王长勇、朴燕、冯星宇、孙莹、华建永、刘佳敏、楼英杰、孔佳、郭W菲、张月、Im那子例、魏木j兜托遍、蒋艳云、彳嬲文、程环李天煜，本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为：2011年首次发布为GB,T268172011;本次为第一次修订。企业信用调查报告格式要求基本信息报告、普通调查报告、深度调查报告1三f1.本文件规定r编制企业信用调杳报告的暴本原则、格式与内容、调直方式及材料要求。本文件适用,企业信用调杳报告的编制,开展信用管理、信控服务工作以及建立企业信用档案时也可参照使用.2加龌引用文件下列文件中的内容通过文中的规葩性引用而构成本文件必不可

6、少的条款，其中，注H期的引用文件，仅该日期时应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其奴新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB22117信用基本术谙GB/T34830.2信用信息征集规范第2部分：内容GBT40478企业信用监管档案数据项规范3GBT22117.GBzT34830.2、GBrr40478界定的以及下列术语和定义适用于本文件.3.1（ff1.i1.ttcreditiwtpti专业机构接受客户委托,通过查询、访谈和实地考察等方式，了解和评价企业信用状况,并提W调查报告,为委托人达成交易或处理逾期账款和经济纠纷、选择交易合作伙伴投资并购等提供参考的活动.来源：GBT22117

7、201844,有修改3.2信用壹报告creditinformationreports对个人或组织某段时间内信用信息和信用状况进行记录和分析的文件。4 三MM4.1调荏报告的内容分类合理，数据项选择科学,结构完整,能桀准确反映企业信用调荏的目的“4.2 客观性调荏报告能够客观描述企业的基本信息、生产经营状况及分析结果.4.3调直报告能峪基于企业所处的外部环境变化和内部经营管理状况.给出投信额度建议和信用等级评估.44ME性询台报告的编制符合相关标准规范、行业习惯或约定,不侵犯个人隐私、企业商业秘密等权益。5Vtt娘管的格式与内离5.1 调行报告格式包括封面、油明、正文、附件四个都分。根据调衣需求

8、和内容祥珞程度，本文件将调锂报告分为加本信息报告、普通调我报告、深度调ft报告，井分别给出调我报告的格式与内容要求。基本信.皂报告的格式示例见附录A、普通西资报告的格式示例见附录B.深健西看报告的格式示例见附录C。5.2 格式与内套a2.1m封面内容包括但不限于以下内容：密级；报告编号：报告名称：告类型：出具报告时间：出用R告负货人：H1.具报告单位名称及公章；一一报钟有效期。注：出用Ii告负立人可由“尽职谓行员”或“佐用分抓犷担任,“尽职调件员”和“依用分析1犷为a,华人民共和哪!影挣汰典中曲【剂.5.2.2 声明声明内容是向报告使用人给出的提示或特别说明。5.2.3 正文5.2.3.1 基

9、本信息报告基本信息报告客观记录企业注册信息、经核实的经苜信息、联系信息以及一定时期内企业法本信息的变更情况.基本信息报告正文内容及说明见表1。1基本值息拨告正文内，及说明一级栏目二戏栏目内在说明1.注册信息1.1统社会信用代码企业萱记注城的统社会信用代码1.2法定代农人企业登记注册的法定代表人姓名1.3企业名粽（中文）企业税记注册的企业名移（中文全称）1.4企业名林（英文）企业登记注册的企业名称（英文全称）1.5企业类型企业登记注册的企业类型16住所企业实际开俄生产或挣苗的场所1.7注班资本企业登记注册的傀本领境1.8登记机关企业登记注册时登记机关的名称1.9成立H期企i!登记注册的成立日期,

10、枭用yyyymdd格式1.10t4U1.W企业登记注班的核准H期,采用yyyymdd格犬2.经就信息2.1线若更国企业登记注册的经营意图2.2营业期限起始日JW企业登记注册的经西期米过始日期，栗用ymdd格式2.3伐业期限止日期企业登记注册的经营期限终止日期.栗用yyyyndi格式，如!K没有终止日期，则以“长期”表示2.4经营状志企业在放得杳时的经酋状态2.5年报申报情况企业年极申报情况,包含的未申报,当年无需申根、已经申樵2.6纳税状态信也企业纳税状悠信息，包含正常.作正常2.7人员总政企业在被喝IS时的任职人员散3.联系信息3.1联系地址企业势粮实的联系地址3.2邮收脑码企业依核实的联系

11、地及所对应的IW收编码3.3联系人企业势核实的联系人3.4联系电话企业经核实的联系电话号码3.5f企业经校实的传九号码1.变更伯息企W在存城期内.注册值息、络灯K;达城联系估息的变史情况.包括但不限于支史时间和变更，项5.2.12Mmfte普通调查报告在基本信息报告正文内容的基础匕对于企业所处的外部环境变化和内部经营管理状况等进行犷大调杳,并给出信用等级和评价结果，普通网查报告正文内容及说明见表2.2IWtt娘杳正文内以及说明一四栏目二四栏目内容说明1.fS用概况1.1信用等级I1.JKn标识企业值用状况的级切结果,信用级别可参照GB/12211620081.2信用面度对授信主体是否和企业开展

12、交易合作、是否提供及提供多少额度的用于赊铺/赊购的信用限皮给出建议2,基本信息经核实后的企业的中英文名称、运营地址、联系方式、势营业务等侑息3.注册归恩及变更3.1注册侑企业在登记饪理机关登记注册的价息3.2tE册变更记录企业历年的注册变更情况，以变更项目为其涯，展现8时间段的变更内容4.股东俯况概逑4股东情况企业的段东（发起人）信息及出资信息等.如股东（发起人）W称或姓名*认摄出瑞额.出资比例等42法人股东概况企业法人股东的基本注册估息1.3城终控股股东企业鼓终控股股东及整体出资能等惘况,了解出资背景5.对外投资道杳5.1企业对外投谕慵况企业向F投谕情况,包括相关授贷信息及企业绘外状态5.2

13、法定代表人对外投身惘况企业法定代友人向下投资情义.包括相关投资信息及企业经背状态5.3分支机构情况企业在登记首理机关篁记注册的分支机构信息&人员情况6.1人员结构企业在职员工人数及人员结构.2高管信息企业董事长、经理、副经理财务负费人.董事会秘书等企业高级管理人员的姓名、职分段主管业务的6.3任职情况企业核心管理层人员的从出经历7.运营情况7经营场所企业的经苫地址、I1.i1.iJk产权性旗等伯息工2主西业务”述企业所经“办F,或IR务的相关伯息.井时其枭购、销售的布点伯息进行介绢7.3交易耀豹记录企业上下游攵幼情况并边过主要的上下游合作伙伴的访谈圮录发示共“收的情猊”，包括主要交易产品.讨款

14、方式.往索交&评价需7.4商标信息企业在相关容理财1已注册或注册中的商钵信息7.5专利值息企业在相关帝理SJ门已注册或注册中的专利信息?.6资质证书企业:获取的从M某项匚作或活动所成具备的务件、资格、能力证书7.7认证认可证书由国家认可的认证机构微发的,证明企业的产g,根务、管理体系符合相关标准、技术册范或共注制性要求的合格评定证K7.B海关信息企业在海关笆理部门的相关注用.包括但不限R进出口势西权、报关有效期、海关信用等级等2普通调查报告正文内含及说明I陵）一级栏目二战栏目内容说明8.财务状况及分析8.1财务数据表企业近两年的资产负镣衣、和涧表、现金法Ifi表以及财务数据变化信息8.2主姿财

15、务招标通过财务Itt表计尊山的主要财务比率.主要反映用科悠力.偿债能力、发掘能力及运营能力.3财务数据说明对财务报我中的Jk揖及主要射分比率数幅,i核实后给出分析解伐8.4行业比较根据国交统计数据以及行业统计给果，反映企业的财务水乎在其所14行业同等规模企业中的优势与整抑9.金R?机构往来信思9.1张户信息企业开户银行信息，包括在银行是否有不犯信息记索9.2质押抵押记录被中国人民俄疗征1.；中心公示的行为记St乜括但不以应收账故侦押*应收账款转让.Bi资租赁、保证金质押、存货和仓单货押等.法招法规另仃规定的除外10.公共信用自息10.1股权出府历史佰息企业在国家企业信用怡息公示系统公示的历年股

16、权出愦信息IO.2股权冻结历史怡总企业在国家企业信用信息公示系统公示的历年股权冻结恺恿10.3诉讼记录企业以当事人的分份（原告.被告）涉及的司法案件记录,包括民事诉讼和剂琳诉讼10.4被执行记录企业在各级人民法院被记录的此的未给的强制执行案件恺恿10.5失信信息被各级行政管理都门记量的严IR穴怡企业馅息10.6行政处罚历史侑想政府七钎部门.行政机关及法定授权纲织对企业在实施监督管理过程中产生的信息.如Hiiiifi视类的行政处罚信明等10.7企业异常名录佶息被各级市场监督管理渔门列为企业界常名录的记录10.8清算俗息企业自主公示的满界仿皂或在当地市场陈将管理部门置id的清算情息10.9税务评级

17、桎务机关根据纳税人建行纳税义务情况,就纳税人在一定周期内的纳税信用所奔定的级别纳税佰用袋别一小分为MB.M.C,D五级Id1.Dfft务公分各级税务部分向社会公示的企业欠圾脱款情况和企业热税信用记录U.宏观环境I1.1.行业近猊企业所处行业现状描述,包括行业定义、行业现状行业趋势等内容11.2区域环境企业所在K域被统计年应的外Ia环境和信M环境状况侑息5.2.3.3深度诩查报告在普通调杳报告正文内容的基础上，除对各类佶用信息进行细化和补充外，按照查需求,对企业的一个或多个方面,进行更为深入和细致的调置,披翊更详实的信用信息。深度调杳报告的拄目和内容可按照调杳衢求诳行增减，深度调15报告正文内容

18、及说明见表3.3XM报告ZM套及财级栏目二级栏目内容说明1.传用概况I信用等级用符号标识企业信用状况的级别结果,信用侬别可舂眼CB2211-20081.2信用械收对投信1:体是否和企业开展交易合作、是否提供及提供多少额口的用于赊销.储购的信用双僮蛤出建议2.丛本信息一经核实后的企业的中英文名称运着地.联系方式.经转业务等信息3.注册估息及变更3.1注册伪息企业在登记管理机关S记注iW的信息.3.2注册变更记录企业历年的注册变更情况，以变更项目为战准.暇现各时间区的变更内容.但括位不1于注册资本变S1.股东变更、公司名称变更、背业惹阳变更等4姓苦场所信息4.1公司办公场所信息企业办公场所的地址.

19、回枳.所行权情况4.2Ibcd)e)主要材料供陶商名单及订单合同.主要客户名单及订IR合同.与客户主要产M退货往来函件复印件.主要竞争对手名单。公司所拥仃、租赁或使用的设品、机械、车辆、附着刿等的清单以及以下相关文件:D实际评（介时，可根据资料的相关性和成要程度来确定必要材料C购买合同、订货单和发票或租侨合同：维脩保养记录：iS口记录（包括报关单、政府评估和检骁报告，适用于进口设符）。0土地使用权证及其他土地使用权批准文件；自建的需提供工厂/建筑物所有权证、建设用培班划许可证、建设用地批准书、建设工程现划许可证、建设设计/规划审核批准文件、建设工程施工许可证、工程安全质限验收许可证.g）证明公

20、司已履行其社会保险、住房公积金、退休养老保险和其他社会福利的义务和文书.h）公司与个别员工之间签订的除劳动合同之外的其他合同.i）知识产权的所有权或使用权证明.包括注册量记证书、申请文件等.j）研咒或开发项目的相关资料.k）公司研发或制造知识产权的相关协议或其他安排（例如：公E或关联公M与其各自员工或承包人订立的委托创作协议，或关于激励员工发明创造的奖金或奖励机制等）.1）安全管理制度，m）顺检和储存的管理制度。n）原材料检测报告.0）产品检测报告.P）环保许可证以及对公司的设胞所作的相关取样或检测报告.q有关公司的正负面舆情新闻公缶。r）其他补充资料.以上材料宜完整捱供,不能提供的情况下可提

21、供情况说明.对于必要材料2）,宜提供原件备ft.对于可从公开、可信梁道获取的信息，可不重复提供.D.2.3不寅行为记录4不良行为记录核查内容见表D.2,1）.2不良行为记录犊叠我核式事项内容生注不KHr为id泉名称不出行为记录内容记录H期发布平台校於情况K他发布平台具备定权或性，可以是钿恸内或地方公开平行，如“信用中国”“国有企业采断腋信用管理平台”“公共资源交易信用服务平台”等，D.2.4情值ft企业舆情信息核言内容见表D.3,2）实际评价时，可根据资料的相关性和亚要程J度来确定必要材村.IK*D.3企妙If1.HI息m核会平对内容备注信恩来湄信期内容点击fit转Stfit发布范限说明是否生淹然体发布.全网发布正船个别媒体发布等核验忸况HttiIg考文献(I)GB-T221162(X)8企业信用等级表示方法2中华人民共和国职业分类大典(2022年版)