产业内贸易决定因素——基于我国装备制造业的静态面板数据(一)要点.docx

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1、产业内贸易确定因素一一基于我国装备制造业的静态面板数据（一）摘要：本文利用F-F指数计算厂我国制造业产业内贸易水平，结果显示产业内贸易处于较高水平并且呈上升趋势。刻指数进行分解可以看出：垂直型产业内贸易虽然下降但仍处主导地位；水平型产业内贸易在上升。说明我国装备制造业目前还处于加：E贸易的低端，但在不断提升国际分工地位。对产业内贸易确定因素的实证探讨显示，要素禀赋与其改变是引起产业内贸易变动的主要因素，而外商干脆投资、规模经济和产品差异三个因素的影响很微弱，这表明我国装备制造业扩张的基础是比较优势且主要集中于产业链低端.关键词：装备制造业；产业内贸易；确定因素装备制品集高技术含量、i寄附加值、

2、高就业、高产业关联度等特点为体，对经济增长具有审要的带动作用,在国际竞争中，凉度发达的装备制造业和先进的制造技术已经成为衡量一个国家综合竞争力的重要标记。20世纪90年头以来，随着国际产业转移的加快，全球装备制造业的格局发生了巨大的转变和整合。在这一过程中，我国的装备制造业得到了快速发展，国内、国际地位提升较快，与国际装备制造业的依存程度日趋加深.表1显示，2000年以来我国装备制造产品进出口均呈现高速增长态势，出口增长远高进IJ增长。进出口同时高速增长和不平衡增长表明我国在该产业上产业内贸易明显。我国该产业的产业内贸易水平原委如何?是水平产业内贸易还是垂直产业内贸易?传统的比较优势能否说明我

3、国装备制造业产业内贸易的发展？笔者拟通过对我国装备制造业产业内贸易水平的测度与分解。分析我同装备制造业的贸易模式，找寻确定产业内贸易的因素。推断我国装备制造、他的国际产业分。T：地位.为新型T业化背景下我国装备制造业的战略提升提出建议.表1我国装备制造产品的贸易地位（单位：亿美元：）全国总体贸易装备制造业贸易占比出口进口出口进口24922250.90.390.4326612435.50_450.483255.729520.420.494383.74128.40460.51593365613.80.490.51762066020.510.519690.87916.10.520.51资料来源：联合

4、同统汁司罔际贸易数据库（uN-C（）MTRADE）.二、文献综述其次次世界大战以来，高速增长的国际贸易领域H现了一个引人注目的现象，就是个国家既出口又进口同产业内的产品。尤其是中间产品和零部件。这一现象后来被学者们界定为产业内贸易iI960年，Verdoorn在考察比荷卢经济联盟内部的贸易变动时。首次关注了这种贸易形式。之后.Ba1.assa(1966)-Gmbe1and1.1.oyd(1975)等相维发觉,在产业内部存在专业化分T和双向围际贸易的现象，从而使产业内贸易探讨成为检验商品贸易模式的一个新课题.产业内贸易理论(In)可以分成垂直产业内贸易(VIIT)和水平产业内贸易(HIIT).由

5、AbCi-rahman(1991).GreenaWay(1995)等划分。HnT是相像产品的产业内贸易，VHT是差异化产品的产业内贸易。对于产业内贸易以与水平和垂直产业内贸易的理论说明可以分为两类：一是基于传统和拓展的比较优势理论对产业内贸易和垂直产业内贸易进行说明，主要探讨有：1.i.,der(1961).Vemon(1966)从需求偏好、产品生命周期和FD1.等角度对产业内贸易现象进行说明:Fa1.vey(1981).ShakedandSutton(1984)Fa1veyandKierzkonski(1987)F1.amandHe1.Pman(1987)将供求结合起来，认为VnT主要发生在

6、具有不同的人均收入和要素票赋的国家之间，高收入国家和资本丰富的国家选择专业化生产和出口高质量的产品，低收入国家选择出口低质量的产品，发展中国家应当：专业化生产和出口低质量的产品；namandHe1.pnian(1987),Fon1.agneftFreudenberg(1997,1998)、Fa1.VeV(1998)、GreenaWav&E1.1.iott(1999)的探讨也证明了垂直产业内贸易发生的主要动因在于比较优势。二是基于不完全竞争贸易理论对产业内贸易和水平产业内贸易的说明,主要探讨有：Grabe1.and1.1.iovd(1975)DixitandSit甜itz(1997)、Kmgma

7、n(1979.1981)、1.ancaster(1979s1980)等人从规模经济和产品的多样性角度说明产业内贸易；He1.PmanandKn1man(1985)建立了产业内贸易的C-H-O模型.在对产业内贸易确定因素的验证上，主要涉与到的变量有：要素禀赋、FDI、市场结构、经济规模、规模经济、贸易壁垒、产业集中、地理区位、收入水平、生活水平、政府政策、区域贸易支配等，这些因素都会对产业内贸易以与水平和垂直产业内贸易产生不同的影响,已有的探讨检验产业内贸易在产业层面或者国家层面支持国家特征(包括要素禀斌、收入水平、发展水平、贸易不平衡和国家之间的距离)，而不是产业层面的特征(包括市场结构、最小

8、有效规模、产品多样化和FD1.等).在般的探讨文献中，产品的多样化和FD1.的影响并不显著或者系数为负(Greenawaveta1.,1994、1995)产业层面的特征不能说明HT的缘由在于没有进一步分解成垂直型的和水平型的产业内贸易.理论认为垂直型产业内贸易和水平型产业内贸易具有不同的确定因素，垂直型产业内贸易可以被传统的H0理论范式所说明.在估计方法上，以前的探讨运用的一般是O1.S估计，在静态的面板模型中，面板O1.S、固定效应、随机效应估计都被广泛应用(HUm1.ne1.Sa1.1.d1.evinshon,1995：Zhangeta1.,2005).综合来看，现有探讨在以下几个方面存在

9、缺陷：第一，大部分探讨都是针对一些细分行业进行研究，目前尚没有较为系统地针对装备制造业产业内贸易的探讨，尽管装备制造业的贸易总额占我国贸易额的比垂较大，旦装备制造业与其他产业比较而言具有其特别性；其次，目前的探讨数据一般基于SITC3位数的探讨，存在肯定的加总问题。笔者采纳HS4位数探讨我国装备制造业产业内贸易，可以提高产业内贸易指数的精确度。例如，在生产特点上，不同的产品在3位数上被划分为组，而在4位数上被区分开，更重要的是，在4位数上能区分水平和垂直产业内贸易.三、方法和数据(一)产业内贸易指数目前，有关产业内贸易测度与其分解的方法有很多，比较具代表性的有以下。三种：一是G-1.(GnIb

10、eIoVCI)指数法，这是最早提j的产、N2内贸易测度指标，但是该方法又个缺陷，即在贸易不平衡的状况下，产业内贸易水平会)I现失真：二：是边际产业内贸易指数法(M1.1.T)(Bru1.hart,1994；Bru1.hart,199k1996；Thoman1D()we1.1.,1999；T1.1.Orpe,2005),该方法具有肯定的科学性，但是在进行产业内贸易的分解以与确定因素分析时.，由于涉与到若干不同时期，因而变量选择面临很大困难：二三是F-F指数法，该指数圾早南AI】dE1.-RahH1.an(1991)提出,后经FOntagne&neudenbPrg(1997)等人加以完善，它是从产

11、品相像度和贸易蒸合度的角度来分析产业内贸易.F-F指数的汁算方法如F：第步，计算F-F值，据此区分产业间贸易和产业内贸易,产业间贸易和产业内贸易的区分标准依据FF值的大小。目前国内外探讨多以0.1为临界值,也有探讨以0.2为临界值(MO1.1.tOUt,2002)三当FF值大于临界值时，贸易表现为产业内贸易：当FF值小于临界值时，贸易表现为产业间贸易。汁算公式见式，式巾K矶”为国家i第I年对j市场(国家)k产品的出口额，M汛k,。为国家i第t年自j市场(闰家)对k产品的进口额。，其次步，对产业内贸易进行分解。为r区分水平产业内贸易和垂直产业内贸易,F-F模型运用单位价值(UIitVaIUe)比

12、RUV。来说明,实践中多用出口和进口价格来代替，计算公式见(2)式.式中u1.k.、uV飘.；分别为国家i第t年对j市场(国家)出口的k产品的单位价值和国家i第t年自j市场(国家)进口的k产品的单位价值，仅为常数。现有探讨中仅多取为0.25(HUandMa,1995；AtU九JPanfj,1997；Gu1.1.strand,2001；Un1.emoto,2005；Da1.nOenseandJordaan,2007),也有取为0.15的(G1.。een-away,1995：ontagIeandFreUdenbeH暑，1997)。因为我国属于转型经济，地域辽阔，具有特别大的多样化特征，允许有较大的

13、价格变量，另外还要考虑到运输成木，所以在笔者的研究中取0.25。当0.8R1.VxM1.25时，贸易形态为水平产业内贸易，当RUvXM1.25或R1.JVXM(二)说明变量笔者选取产品差异化、FDI、要素素赋、规模经济等4个指标作为我闰产业内贸易的确定因素。各指标详细处理如卜丁1 .产品差异化。它是确定产、世内贸易的重要因素，现有探讨多用S1.TC3或S4下产品数目来表示。，这种做法的缺陷在于产品数日是相同的，导致回来结论是无效的。产品的差异化有水平差异化和垂直.差异化两种.南于数据的可获性问题，只用产品水平差异化的指标HD,月JHUfbaUer指数来衡量，一般代表对出口单位价值的偏离，HD=

14、8./X一6,=出口单位价值的标准误差，x；是这些价值的均值(GI.eenawavandMi1.ne1.,1986,第116J17Ij!*).预料这个指标对HHT有正的显着影响，对UT的影响不显著，对Viu1.为负的影响，2 .要素以赋。它是确定产业内贸易的重要因素，笔者选用变量K1.,代表资本密集程度(H诋ch,1974：Ba1.assa,1979)发展中国家的企业一般资本密集程度较低，反映在出口资本密集度高的产品时没有比较优势。但是对于装备制造业来讲须要较高的资木，较高的人均资本代表较高的经济发展.预期会提高产业内贸易水平(He1.Pman&Kn1.gman,1985)预料对HT、HnT和

15、VnT的影响为正,并且显著.3 .规模经济。新贸易理论中对于规模经济有很多描述，认为规模较大的企业在市场影响力、规模经济、市场价格确定和消费者锁定等方面具有优势*但钟目标(2007)认为，假如大企业在圉内市场具有较高的市场份额，同时市场没有进入成熟期，这些企业就没有进入国际市场的剧烈愿望，而小企业为了增加规模可能更有意肱参加国际贸易,因此，规模经济的影响是不显著的。笔者选取了与钟出标不同的指标，试图更好地说明产业内贸易水平。笔者选择以卜.两个变量：MES域小有效规模，用行业的平均销售收入表示：MS每个行业中的厂商数目，厂商的数量越多，该产业越接近于完全竞争，越有利于产品的多样化发展，产业内贸易

16、越显著。预期两个变量对HIn的影响为正.对In和VHT的影响则未知.4 .FDI(外商干脆投资)。虽然我国装备制造业是H)I高度集中的产业，但针对FD1.与其产业内贸易的关系却有不同的结论,国外的探讨认为，资源驱动型和成本驱动型的HH与产业内贸易负相关(Markusen,1995),而追求规模经济和产品多样化的FDI与产业内贸易则正相关(Greenaway.1986)我国制造业的HH原委是追求前者还是后者，笔者将对其进行进一步的分析。笔者选取以下两个变量：FDK每个细分行业中外资资本占行业的比重，比例越大代表外资的参加程度越高：FDT1.壬J三资企业全员劳动生产率和同行业全部劳动生产率的比值，

17、代表效率的不同。由于我国的装备制造业大部分属于加工贸易，主要还是外资利用我国的劳动力优势，因而大部分H)I是属于效率寻求型的，预料FDK和FDT1.P将对VIIT有正的显著影响,而对IIT和HnT的影响是未知的CVeHOna966)、Kyoji1.ukao.I1.ikariIshidoandKeikoIto(2003)显示，FDI与垂直产业内贸易有显著的正相关关系.(三)方法依据上文的分析，笔者的产业内贸易确定因素的模型为：IIT：HTi1.BO+piXi1+8。+q1.+考.上式中的IIT。，可以是产业内贸易的总体水平，也可以是垂直型产业内贸易和水平型产业内贸易的水平；X。代表一系列确定因素

18、，依据上面的分析，主要有下列确定因素：产品多样性(HD)、资本密集程度(K1.)、企业平均最小有效规模(MES)、市场结构(MS)和外资水平(包括外资投入FDK和外资效率FDT1.P)：q.代表特定产业效应的未视察到的时间影响：8。捕获的是共同因素趋势；.是一个随机变量，E(Si1.)=O,Var(8i1.)=020.静态的面板数据模型用面板O1.S、固定效应(FE)和随机效应(RE)来估计。I；E和RE均能反映无法观测到的异质性。在FE中，须要估汁固定的参数，RE则假定8。是随机的、独立的和同分布的。因此固定效应要比随机效应的有效性降低，因为损失了更多的自由度。通过HaUSman检验能够确定

19、是采纳固定效应还是随机效应，笔者的检验发觉，接受采纳固定效应模型。因此.采纳面板O1.S和固定效应进行估计.表3各变量的统计描述HDK1.MESMSFDKFDT1.p均值0.29866.81490.85970.87030.41721.7513中位数0.23986.23740.57970.83290.39141.3750最大数0.8676I2、54633.40452.29050.783411.()400最小数0.12983.07500.24780.18170.16960.0700标准偏离.0.15872.06830.73710.43590.13641.437639-万方数据经贸论坛国际贸易问题2

20、008年第11期(四)数据来源国际上对装备制造业并没有统一的定义，我国的产业分类标准与圉际产业分类标准(ISIC)和国际贸易分类标准(SITC)以与其他国家的产业分类标准也没有统一，但一股意义上装备制造业所包含的主要产业门类是差不多的.我国对装备制造业的产业分类和称谓也未统。依据我国国民经济行业分类和代码，装备制造业包括金属制品业、一般机械制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械与器材制造业、电子与通讯设备制造业、仪器仪表与文化办公用机械制造业和武器弹药制造业。武器弹药制造业在统计上也没有描述，因此这里的装备制造业主要包括其余的7个门类.在产业的界定上，目前国际通行的做法是把SIr

21、C3位数或HS4位数产品分组界定为一个产业.这样国际贸易与产业数据的统计标准简单统,便于从世界范围内从事探讨工作。但是在我国国内迄今为止还没有经济学意义规范的产业划分标准，只有行业划分标准，并且行业划分标准与SITC2位数和HS2位数分章标准特别接近。虽然这种划分包含的范围比较大，但是相对于国际贸易的产业划分.行业的概念更接近于经济意义上的产业。从实际的探讨看，国内外学者多数运用SITC3位数分组来计算产业内贸易,也有学者运用ISIC(InternatiOna1.StandardIndustMa1.CIaSSiriCa1.iOn)3位数分组(BnIhar(&E11io1.1.,2002)来计算

22、产业内贸易。用SnC3位数或1SIC3位数来计算产业内贸易可以大大降低统计工作量，但结果与HS4位数的统计存在误差，HS4位数的统计结果更接近实际(Ramk-ishen,1996)。新近的探讨中，学者们认为对于那些生产环节较多，投入品种类困难的产业(如汽车制造业、通讯设备制造业)和发达国家的产业内贸易，依据HS4位数和HS6位数来计算产业内贸易水平更为合理且结果能反映产业特征和国家特征(Mon1.out,2002：Umemo1.o,2005：DamoenseandJordaan,2007),因此笔者选用的就是HS4位数。虽然有用6位数的(BIanSandma-n,2006),但选择4位数有三个缘由：第一.假如产业内贸易指数用更细分的产业，指数将会产生上位偏差。比如产品1和产品2属于同个产业，假如X1M2,当运用6位数时，有可能划分为两个产业，无论修正的G1.指数还是FF指数都可能变大。其次，垂直差异化不仅仅有相同产品的不同质量差异，而且还有相像产品在不同生产阶段上的差异，我国的加T贸易更是属F这种类型，计算这种差异化形式，用4位数耍优r用6位数。第三，汇总的肯定水平并不意味着能好解决切问题.数据来源于19992006年各期中国统计年鉴和中国工业统计年鉴，以与联合国贸