产业经济学重点知识整理·苏东水.docx
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1、第一篇总论第一章产业经济学导论第一节产业1.产业的含义:(1)社会分工和社会生产力不断发展的产物;(2)具有某种同类属性的企业经济活动的集合;需求角度,具有同类或相互亲密竞争关系或替代关系的产品或服务供求角度,具有类似生产技术、工艺、过程等特征的物质生产活动或类似经济性质的服务活动(3)介于宏观经济和微观经济之间的中观经济。2.产业的一般分类方法目的:制定产业政策,调按产业结构(1)关联方式分类法技术关联分类法:制造业、建筑业、运输业等;原料关联分类法用途关联分类法方向关联分类法:单向、双向、环向关联;(纵向关联的前向、后向关联)战略关联分类法:主导、先导、支柱、重点、先行产业。(2)三次产业
2、分类法第一阶段(初级生产阶段):农业、畜牧业;其次阶段(18C60英国工业革命(第一次产业革命):机器大工业为标记,纺织、钢铁;第三阶段(20c)大量资本和劳动力流入非物质生产部门,商业、旅游、消遣、文化等。(3)生产要素分类法劳动密集型产业:在其生产过程中资本、学问的有机构成水平较低,活劳动特殊是体力劳动所占的比重较大的产业。如纺织、服装、食品、零售、卷饮等。资本密集型产业:在其生产过程中活劳动、学问的有机构成水平较低,资本的有机构成水平较高,产品物化劳动所占比重较大的产业。如交通、钢铁、机械、石油化学等基础工业和重工业,学问密集型产业:在其生产过程中对学问的依旅程度大,即学问含货高、脑力劳
3、动所占得比重较大的产业。如航天、生物、高分子、信息、计算机等。3产业的其他分类方法(1)四次产业分类(2)产业发展阶段分类:分幼小、新型、朝阳、衰退、夕阳、淘汰产业等。(3)很夫变分类法消费资料工业(食品、服装、家具)、资本资料工业(金、机、运、化)、其他工业第二节产业经济学学科领域:产业组织、产业结构、产业关联、产业布局、产业发展理论、产业政策探讨第二章产业经济学的理论基砒力-W产业组螭的理论基E1.(哈佛高校-SCP基础上)一、产业组织:同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括:交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织的探讨主要是以竞争和垄断与规模经
4、济的关系和冲突为基本线索,对企业之间的这种现实市场关系进行详细描述和说明。1.竞争机制与市场秩序竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因:竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较贷和利益争夺的一种关系,它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到货彻。竞争机制被西方古典经济学认为是对于资本主义经济中的各种问题能给出最优解的组织形式,它能使有限的资源得到合理的配置。因此,竞争机制被视为市.场经济条件卜.经济进步的最大动因,竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。2“马歇尔冲突”与不完全竞争“4歇尔冲突”即大规模生产能为企业带来规模经济性,使这些企业的产品单位成本
5、不断卜降、市场占有率不断提高,其结果必定导致市场结构中的葩断因索不断增加,而垄断的形成又必定阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用,使经济丢失活力,从而扼杀自由竞争。面对这一冲突,马歇尔试图用任何企业的发展都花的“生成一发展一衰退”过程来说明垄断是不会无限扩散的,规模经济和竞争可以获得某种均衡。二、产业组织理论的形成(1)亚当斯密-马歇尔张伯伦、罗宾逊夫人f克拉克-梅森、贝恩(2)哈佛学派的SCP柢架:市场结构一市场行为-市场绩效市场结构:对市场内竞争程度与价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。市场行为:企业在充分考虑市场供求条件和其他企业关系的基础上,所实行的各种决策行为。市场绩效:在肯
6、定市场结构市场行为条件卜.市场运行的最终经济效果。在这里,结构、行为、绩效之间存在着因果关系,即市场结构确定企业在市场中的行为,而企业行为乂确定市场运行的经济绩效。因此,为了获得志向的市场绩效,最重要的是要通过公共政策来调整市场结构。微观经济理论:将完全竞争和垄断作为两极,将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新占典学派的价格理论。认为随着企业数的增加,完全竞争状况的接近基本就能实现较为志向的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点,因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。特征:在分析框架中突出市场结构,在探讨方法上偏重实证探讨。在贝恩等人看来,寡占的市
7、场结构会产生寡占的市场行为,进而导致不良的市场绩效特殊是资源配置的非效率。因此方效的产业组织政策首先应当着眼于形成和维护有效竞争的市场结构,主见对经济生活中的举断和寡占实行规制政策。沉没成本:企业进入市场所投入的资本,当企业退出该市场时不能收回的部分。“有效竞争”:既有利于维护竞争乂有利于发挥规模经济作用的竞争格同。其中,政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段.梅森将归纳为两大类基本的有效竞争标准:一是将能够维护有效竞争的市场结构的成的条件“纳为市场结构标准;二是将从市场绩效角度来推断竞争力效性的标准归为市场绩效标准。方效竞争三分法(推断有效竞争的标准):市场结构标准、市场行为标准和
8、市场绩效标准。第二节产业结构的理论和I可竞争市场理论:鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出。认为艮好的生产效率和技术效率等市场绩效,在传统哈佛学派的志向的市场结构以外仍旧是可以实现的,而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场,甚至是垄断市场,但只要保持市场进入的完全自由,只要不存在特殊的进出市场成本,潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业实行竞争行为。在这种环境条件下,包括自然垄断在内的岛集中度的市场结构是可以和效率并存的。其次产业蛆裂(60%)第三章企业第一节西方观点:什么是企业一.新占典企业理论1 .生产函数:描述在生产技术状况给定的条件F,生产要索的投
9、入Gt与产品的产出旗之间的物质数量关系的函数式。2 .在完全竞争的市场条件F,短期与长期行业均衡与厂商最优规模分别是如何确定的。(1)短期均衡所谓短期是指这样长的段时期,在这时期内厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的。他只能通过调整可变要素(即可变成本)的运用量来调整其产销量(即生产规模)。如图,在短期内当一个行业的需求和供应状况基本稳定时,行业的产最和价格将保持稳定,该行业处于短期均衡状态。图(八)中,市场的需求曲线DD与供应曲线SS相交于E点,确定了市场均衡价格Pe,市场均衡数以为Qe0在完全竞争的市场匕每个厂商只能是价格的接受者,因此,其需求曲线是一条与横轴平行的直线,旦与横轴
10、之间的距离就等于PeC同时,我们已证明此时:MR=Pe,所以厂商的需求曲线d=MR=Pc。在图(b),e点是厂商的边际成本曲线MC与边际收益曲线MR的交点,它所对应的产量qe就是该厂商最优的生产规模。(2)长期均衡(八)(b)所谓长期是指在这段时期内,厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模,即厂商能够依据他打算供应的产最选择一个所费总成本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模;而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变更,即只要现有厂商可获得超额利涧,就会吸引新的厂商进入该行业,从而引起厂商数量的增加,反之,不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业,从而引起该行业厂商数敬的削减。如图,在起
11、先时,效率最高的厂商选用的厂房设备的规模的效率小于最优规模的效率,意味着该厂商的规模在其1.AC最低点的左上方的一点,例如B点。若起先时的价格为P,则该厂商可获得超额利润。由于只要1.AC曲线还处于递减阶段,那么厂商选用规模更大从而平均成本更低的设备规模,就会获得更多的利润,这会骐使该厂商充分利用规模经济的效益,选择效率更高即平均成本最低的设备规模。因此,当厂商达到长期均衡时,它选用的厂房设备的规模必定位于1.AC曲线之最低点(A点),该点所对应的产砧即是该厂商在K期中的最优产俄。乂因为只要存在着超额利涧,竟争的压力会引起市场供应坤加,由此迫使价格下降到超额利涧完全消逝,即P1.=1.AC的最
12、低点。总之,完全竞争的K期均衡理论具有很大的经济意义。因为它表明,在行业达到长期均衡时,留存下来的每个厂商都选用在当时技术条件卜效率最高的规模,用最低的成本(即所费各种生产资源之数量为最小)生产产品,并且只能赚取正常利涧。也就是说,在完全竞争的假定前提F,市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配置。*3.什么是范围经济?试证明只要成本函数是严格次可加的,则必定存在苑国经济。范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产限之时(假定两企业得到的投入物相等)。若企业的联合生产低于独汇企业所能达到的产量,则生产过程就涉与到他用不经济。这种状况在一种产品的生产与另一
13、种产品的生产有冲突时可能会发生。假设q表示生产向地或安排,对m种产出,q=(q1,,qm)令q1,,qn,代表n个这种向量(上标指生产安排,下标指商品种类)。假如成本函数C是严格次可加的,即对于全部的q,若tr义C()c(4)4IJwt/若令m=2,i=1.,即q1.和q2代表两种不同的商品的数量。带入上式,则有C(q1.,0)+C(0,q2)C(q1,q2)其中C(q1,0)和C(O,q2)被称为独立成本。这就证明白只要成本函数是严格次可加的,那么就必定存在单个企业联合生产两种产品比两个企业各自生产一种产品更有效率(成本较低)的范国经济。二、现代企业理论1 .科斯定理:只要产权明确、市场存在
14、、交易成本为零,初始权益的归属是不重要的,通过市场就可以实现资源的合理配置。2 .依据科斯的观点,试简要论述什么是企业.为克服新古典企业理论的不足,科斯引入交易成本的概念,将生产的制度结构纳入经济理论。(1)市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制,企业最显著的特征就是对价格机制的替代。企业实质上是一个小的统制经济,市场体系不应当也不能够解除或消退诸如企业组织这样的统制经济,相反它倒是保证了它们只能在比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存下去。无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产,都是有成本的:市场经济中之所以存在企业的缘由在于才些交易在企业内部进行比
15、通过市场所花费的成本要低。市场机制被替代是由于市场交易彳成本,企业没彳无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业蛆织也有成本。3 .现代企业理论(企业的契约理论)两个分支:一是交易成本理论,着眼F企业与市场的关系;二是代理理论,侧重企业内部组织结构与企业成员的代理关系。都强调企业的契约性。交易成本理论与企业的纵向一体化交易和交易成本交易成本:为获得精确的市场信息所要付出的费用,与谈判和常常性契约的费用。包含事前的成本和事后的成本。契约人行为的基本假定:才丁限理性、机会主义。描述交易性质的三个维度威廉姆森提出了描述交易性质的三个维度:a(最重要)交易所涉与的资产专用性。所谓资产专用性是指当一
16、项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时,所投入的资产就具有专用性。这时假如交易过早地终止,所投入的资产将全部或部分地无法改作其他用途,使得投资中的成本里包含部分或全部的“不行挽救成本”或“沉没成本”。因此,契约关系的连续性意义重大。b交易所涉与的不确定性。意义在于使应变性的、连续的决策成为必要。当交易受制于不同程度的不确定性时,对治理结构的选择就很重要,因为不同的治理结构有不同的应变实力。c交易发生的频率。一种治理结构的确立和运转是有成本的,这些成本在多大程度上能被所带来的利益抵消,取决于在这种治理结构中所发生的交易的频率。多次发生的交易,较之于一次发生的交易,更简洁使治理结构的成本被抵消。*
17、如何说明企业纵向体化现象?威廉姆森用资产的专用性说明白企业纵向一体化现象。他认为只才懂得了资产专用性对于交易成本的影响,才能理解为什么有些市场选购会让位给企业自己生产。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体,指出企业之所以会出现,是因为当合约不行能完全时,纵向一体化能够消退或至少削减资产专用性所产生的机会主义问题。思路:若交易中包含一种关系的专用性投资,则事先的竞争将被事后的垄断或买方独家垄断所取代,导致将专用性资产的准租金攫为己有的机会主义行为。这种机会主义行为肯定意义上使合约双方相关的专用性投资不能达到最优,且使合约的谈判和执行变得更加困难,因而造成市场交易的高成本
18、。当关系的专用性投资变得更为重要时,用传统市场去处理纵向关系的交易费用就会上升。因此,企业的纵向一体化就被用来替代市场。因为在纵向体化的企业组织内,机会主义要受到权威(企业家)的督察,从而大大降低了相应的市场交易成本。代理理论与古典和现代企业组织的形成计量问题:对投入的生产率以与对酬劳的计算。队生产:运用几种类型资源、产出不是各资源分产出之和、资源不属于同一人。古典企业特征:联合投入的生产;有几个投入的全部者;方一个团体对全部联合投入的合约是共同的;享有这些权利的人可以独立于其他投入全部者的合同,而与任何投入合约进行再谈判;他有剩余索取权;他可以变更队成员的资格;他可以出售这些用来定义古典企业
19、的全部制的权利。占典企业的实质是一个合约结构,它之所以形成必需具备以下两个前提条件:第一,通过队导向的生产可以提高生产率,并且它所运用的生产技术,在干脆衡地合作性投入的边际产品时是有费用的,使得合作性投入之间通过简洁的市场交换难以对偷闲行为加以限制。其次,通过视察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。换言之,正是因为不具备关于投入者的边际生产率和努力程度的完全信息,或者获得这些信息的成本很高,所以才须要企业这样一种特殊的监控装置来组织生产,这就是企业为什么存在的缘由。第四章童施第一节市场结构一、市场结构的含义和类型(一)结构:构成某一系统的各要素之间的内在联系方式与其特征:产业市场结构:企
20、业市场关系的特征和形式。(二)四种基本类型的市场结构1 .完全竞争的市场结构,完全竞争也称为“纯粹竞争”,也就是说市场上不存在任何垄断因素。这种市场结构的特点是:(1)产业集中度很低。(2)产品同一性很高。(3)不存在任何进入与退出的壁垒。(4)完备信息。2 .完全垄断的市场结构。与完全竞争相对的另一个极端的市场结构是完全垄断,即只有一个买者或卖者的市场。完全垄断的市场结构的特点是:(1)产业的均定集中度为100%,因为市场上只有一个供应产品的企业。(2)没有替代产品。完全垄断企业出售的产品没有干脆替代产品,所以它的产品的需求交叉弹性为零。(3)进入壁垒特别高。3 .寡头垄断的市场结构C寡头堇
21、斯市场是指少数大企业限制若产业市场大部分产品的供应,它们具有较高的市场份额、这是一种介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素为主同时乂具有竞争因索的市.场结构。它的主要特点是:(1)产业集中度高。(2)产品基本同质或差别较大。(3)进入和退出壁皇较高。4垄断竞争的市场结构C垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构,它介于完全竞争和完全垄断之间,旦偏向完全竞争.它的主要特点是:产业集中度较低。(2)产品有差别。(3)进入和退出壁垒较低.二、确定市场结构的主要因素市场集中度;产品差别化;进入和退出壁垒;市场筋求的价格弹性;市场筋求的增长率;短期成本结构。】、市场集中度:表示在特定产业或市场中,卖
22、者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。由于市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标,所以它与市场中举断力气的形成密切相关,也正因为如此,产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。衡量指标行业集中度:指行业内规模最大的前几位企业的有关数值X(产值、产量、销售址、资产总额)占整个市场或行业的份额。洛伦兹曲线:是一种表明相对集中度的指标,它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。基尼系数:洛伦兹曲线基础匕阴影面积与均等分布线以下二角形面积之比。基尼系数在。到1之间,等于O与均衡分布线重合,全部企业规模完全相等。赫芬达尔-赫希曼指数HHI:某特定行业市场上全部企业的市
23、场份额的平方和。HH1.越大表示市场集中度越高。完全垄断HH1.=1,很多企业规模相同HH1.=I/n(2)影响因素:企业规模导致企业规模变更因素:a企业自身追求规模扩展的动机;b.技术进步为企业规模扩大供应条件和可能性;c政府的政策和法律也会对企业规模产生影响。市场容殳市场容量缩小f集中度提高;扩大W集中度降低(只有容埴增长率很超群出大企扩张速率)2、产品差别化:企业对顾客销售产拈的同时,通过各种方法使顾客对其产品产生偏好的特殊性,使顾客能把该产品同其他竞争企业的同类产品区分开来。水平差异化-生产与竞争对手不同特性的产品;垂亘差异化-生产与竞争对手不同质量的产品产品差别化和市场结构影响市场集
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