Setdwz期货法律法规考试__重点.docx

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1、生命是永恒不断的创造因为在它内部麓含着过粥的精力,它不阍流流.越出时间和空间的界限.它不停地追求，以形形色色的自我衣现的形式表现出东.泰戈尔期货从业人员考试试卷（法律法规局部（往年考卷,仅供参考）单工更过择题1.题干：客户交易保证金缺乏，期货公司履行了通知义务而客户未及时追.加保正金.客户要求保存持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失,经纪公司（）.A：不承当责任B：承当次要略信责任C:承当主要略信责任,最高不超过80%D:全新承当珞偿责任参考罄案D题干：名期货从业人员执业行为准则3自（）法行。A：2003年7月1日B：2003年7月10BC: 2003年6月31日D: 2003年7月31日参

2、考答案A题干：中国让监会就从事境外期货业芬的企业实行（）制度.A：ESB：依法征税C:许可证D:审核叁有答案C即干：期货好纪公司客户的开户费料应至少保存（A: 3年B: 5年C: K）年D：20年参考答案【BJ时千：（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会B:中国证赴会C：中国证券业协会D：期货交易所辱与答案B题干：期货泾纪公司的以下行为不属于欺诈客户行为的是（）.A：与客户签订投纪合同Ifi未按规定向客户出示风险说明书B：任用不具备费格的期货从业人员C：和用客户保证金D:向客户作荻利保证,分享利益，共担风险参考答案B咫干：期货泾纪公司因情形解侬的,不需要报告中国证监会审批。A

3、：营业期限届满，股东大会决定不再突柒B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立蕾要解散即干：百樱进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是）A:自然人B:国有企业C：投机客户D：期货交易所会员彝才答案（D）时千：期货交易所会员应当委派（）迸入交易所须内进行期货交痂。A:客户代表B:公司的交易部羟理C：公司的运作都蛉理D:出市代表辱才答案（D10.即干：我国的期货交易必须在）内逃行.A:期贷交易所B:商品交易市场C：商品产地D：买卖双方约定的场所参才答案A11.即干：我国期能交易所会员必须是（）.A:百然人B:事业单位C：境内企业法人D：境外企业法人12.题干：对期货交易所.期货羟纪公司

4、.期货从业人员、交割仓库进行期货亚务中的违法行为的行政处分，由（）决定.A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民艰行D：中国期货业协会参考答案B13.题干：在我国.期匏交易所不以首利为目的,依照其拿号规定实行（）管理,A:监督B：自律C：市场D:方案参考卷案B14.题干：在我国.有三分之一以上的会员联名提议时,期卷交易所应该召开临时（）.A:理事会B:董事会C：会员大会D:职工代表大会参考答案C15.题干：在我国.期凭交易所会员大会由（）召集,一般情况下每年召开一次.A:董事会B：理事会C：总经理D：理事长参考单案B16.题干：期货交易所管理方法规定,期货交易所会员大会由）主持.A：中

5、国证蜜会B:理事长C:总廷理D：会员代哀参考答案B17.）内向期货运纪公司提出书密异议.题干：投费者就交曷靖算报告的内容有异议的，应当在（A：交易完成15BB：交易完成30BC：收到结算报告的当天D:期货运纪合同约定的时间参考答案D18.题干：期货运纪公司更换碍清的具有相应费格的会计师事务所,必须在更换后（内向中国证密会派出机构报告并说明原因.A：3天B: 3个工作日C: 一周D：一个月参考答案B19.题干：中国任f会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由）支付。A:期贷经纪公司B：中国证黄会派出机构C:中国证道会D:期货廷纪公司股东参考答

6、案C20.题干：期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证.情节产更的,由中国期货业协会（A:咂将从业人员资格6个月至12个月B：撤消期货从业人员费格并在2年内拒绝殳理弊从业人员资格申请C：撤消期货从业人员费格并在3年内或永久性拒地受理其从业人员资格申请D：公开逋报我评参考答案C21.题干：我国期货从业人员执业行为准则白（）起施行.A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C：2003年10月I日D:2004年1月I日参考答案A22.即干：期货垃纪公司高税管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）.A:身份证复印件并加妥推荐公司公章B:学历证书及印件并加妥推荐公

7、司公章C：期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表3I）：人事部门的鎏定材料参考答案D23.题干：中国正监会派出机构对中谕期货羟纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（.A：录哲记录B：录像记录C:书面记录D:五人以上参与叁学答案C24.题干：持境外期卷业务许可证的企业报据生产、经营方案制定的本企业的套期保值方案,须报（）备案。A:中国证延会B：上级主管前门C：期货交易所D:国务院参考卷案川25.J1.干：每年年初.舟境外期货业分许可证的企业提出布数据支挣的凤险收口,经中国证监会核准后,到（办理登记手续。A：国务院B：上级主管部门C:中国期货业协会D:国家外汇管理局叁专答案即干：每年初.为合法参

8、与境外期比业务企业开挣C企业期货业务年度风陟萄度鬓记确认函的部门是（）。A：中国证道会B:国家商务部C：谟企业开立相关怅户的银行D：国家外汇管理局彝才答案（D）27.题干：投费者中请套期保值头寸，应当按照期置交易所的相关规定提供相应的文件或吉证明，对上逑文件的真实有效性，应由（）承当责任.A:投资者所在的经纪公司B:投资者C：投资者和所在的经纪公司共同D：期货交易所参考答案IBJ28.咫干：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资洛时，必须有住具有期货，证券.基金或者中国证苑会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A:3B：2参考答案B29.即干：期货好纪公司（）.是指期货经纪公司为了

9、保证其各项业务的标准运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、捂袍和方法的息称。A：内部控制制度B：内都控制文本制度C:内部出督体系D:内部控制模式参考答案A30.题千：根据关于加强期货姣纪公司内部控制的指导原则九期黄姣纪公司机构和脚位的设置在跟保岗位（的前提下应力求精尽量减少经营运作本钱。A:相互制约B:相对独立C：齐全完备D：分工负责参才答案（B31.题干：C期货从业人员执业行为准则是（）对期货从业人员进行纪徐处分的依据.A:中国期货业快会B:中国证监会派出机为C:中国证坦会期货部D:期货交易所参考答案A32.题干：（）是期货从业人员在执业过

10、程中必须遵守的行为标准.A:期货高管人员任职费格管理方法B：&期货从业人员执业行为准则C:期货从业人员行为标准D：期货从业人员经纪业务标准参考答案B33.即干：审查期货公司是否谖支交易，应当以（）为标准,A:期贷交易所观定的保迂金比例B:期货运纪公司规定的保迂金比例C：客户实际交纳的保证金D：中国证IS会规定的保迂金比例参寿答案634.即干：期货业务辅助人员有违反C期货从业人员执亚行为准则行为的，由（）迸行处理,A:所在地期货交易所B:期货业协会C：所在机构I）:证监会规定的机构彝才答案代35.即干：期货公司的交易保证金映乏，期货交易所未按规定通知期货公司追加保迁金的，由于行情向持仓不利的方向

11、变化导致期*公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承当主要赌倍责任,赔偿题不超过损失的）。百分之六十百分之八十百分之二十百分之四十参考卷案R36.题干：我国期篓交易所应当向中国证装会我令的义务有：每一季度结束后()日内,每一年度结束后(日内，提交有关珞芳情况和有关法律、法规.规章、政董的执行情况的季度和年度工作报告。A：5；10B：10：20C: 15;30D: 7；14叁学答案C37.题干：期货交易所中层管理人员的任免应强()务案.A：中国期货业协会B：本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证延会参考答案D38.题干：投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批

12、。A：中国期货业协会B：期货交易所C:中国证道会D:期货交易所会员大会参考答案B39.题干：我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()。A：非贵利企业法人B：非克利民间团体C:官方机构D：按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案9）10.即干：在我国.期货交易所的注册资本出资人是A:企业法人B:囱然人C：会员I）：国有企业参寿答案（041.题千：以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（）.A：营业部形式B:分公司形式C:合作是首的营业制D:中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案G42.题千：期货蛉纪公司在经营过程中应坚扑的首要原则是（）.A：效劳周到B:技能熟炼C:老实信用

13、D:小心谨慎参考答案G43.J千：以下关于期货经纪公司高奴管理人员的说法，正瑜的有）.A:高纹管理人员离开推荐公司后.其高管任职资格仍有救B:高级管理人员涉嫌遇法违规被处分的.期货经纪公司应当在祓处分之日起3个工作日内向中国迁监会我告C：经纪公司对商奴首理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证盛会派出机构备案D：期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参寿答案C44.理干：期货蛭圮公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性俎织兼现，所在公司原需不报，情节产重的,该公司将被钝款（）。A:1万以上B：3万以上C：1-3万D:3万以下参考建案C45.即干

14、：境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单，交易月结单等业务记荥应保存（）年.A: 1B: 2C：3参考答案46.即干：持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加苦年检戳记.A:国务浣B:中国证道会C:中国期货业协会D：国窠外汇管理局参考答案B47.题干：企业从事境外期货业务须经()批准.A：中国证!&会B:国务院C:商务部D：国家外汇管理局叁考答案B48.翦干：期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(原则.维护期货交易各方的合法权益。A：公开、公平、公证B：公平、公证.公信C:公正、公开、公信D:公开、公平、公正参考答案D49.题干：提倡同业公

15、平竞争.严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括().A：采用容易引起误解的宣传方式进行自我有大B：在投资者不知情的情况下蛤投资者代理人返还佣金C:以低于本公司其他客户手续受标准开发新客户D:开发客户时暗示与有关温织具有特殊关系叁专答案C50.J干：期货好纪公司会计控制系统的建立要谑循标准化,（）、授权分责、监督制的.附务核对相符原则。A:程序化B:系列化C：保帝化D：精细化参寿答案加51.即干：为保迂期能从业人员不断摄高专业水平，中国期货或协会应当每年俎织（）.A:恸位培训B:后续职业培训C：分析师培训D：学历教育参考答案IBJ52.即干：期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（.A:

16、及时向主管部门报告B:公平对待该投资者C：及后向所在期货始营机构就告，注意防范投资者的信用风1%D：了侪投资者的投资目标参考答案C）53.题干：期货公司在与客户订立期货经纪合同时.未提示客户注意期货交易风眩说明书内容，并未让客户蛰字或善章.造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（儿A:双方违约行为B:违背老实信用原则的行为C:恶意遂行磋商D:单方违约行为参考答案B54.题干：乖期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的()条件的.期货公司应当承当由此产生的民事责任.无权代理职务代理超权代理未见代理叁考答案D55.堰千：期置公司与客户对交易转算结果的通知方式未作打定

17、或者约定不明确，期货公司未便提供证据证明巳发出上述通知的，后客户IS维续持仓而造成的扩大粉失，期货公司应承当的熔信K().A:不雇过50%B:不超过20C：不用过8英D：不成it60%参考答案56.题千：期野交易所的非期货经纪公司会员是指().A:资金大户B：国外企业法人C:期货中介机构D:国内非期货轮纪企业法人57.I!干：期货从业人员不得以批挤竞争时手为目的,低于（）收取手续费。A：交易所规定标准B：经营本钱或行业自K标准C：证宣会规定的标准D:期贷经纪公司规定的标准参考等案B58.题干：某国有控股期凭公司总经理,因灌用职权私百为其他公司做绘济胆保,而使公司遭受严重损失,致使国宓利登遭受审

18、大损关而被检察机关起诉,根据我国刑法.该总是理可能被处以的最商布期为（）。半年一年三年七年参考答案EC59.题干：申请期货羟纪公司高级管理人员任职费格时,在向相关管理机构报送的材料中.申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供.A：所在期货经纪公司人事部门B：原工作单位保卫部门C:原工作单位人事部门D：户箫所在地杀出所电考答案D题千：以下（）不属于期货经纪公司速立和完善内部控制机制应遵循的原则.A:健全性原则B：合理性原则C:制度先行原则D：相互制约原则参考答案C多项选择题61.）方式支付.堰千：保迂金可以以（A:现金B:本票C:汇票D:支票参考答案RBCD62.题干：期货交易所会员享有的权利

19、包括（）.A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B:按照期贷交易所章程和交易规则行使抗辩权C:堪名援议召开会员大会D:按照规定转让会员费格卷考答案ACD63.题干：境外期贪业务许可证挎证企业选绛的境外期货交易所应当A:交易活泼B：交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C:管理标准D：上市品种齐全64.题干：期货投纪公司赛立和完善内部控制机制的原则包括(A:健全性原则B：有效性原则C：合理性原则D:相互制约原则参考等案RCD65.题干：以下属于期凭从业人员的有(),A:期货公司总羟理B：期货交易所的电信管理人员C：期货公司后勤效劳人员D：期货公司投登咨询参谋参考答案ABD66.题干：

20、在我国，交割仓库不得有()行为.A：出具度假仓单B：违反期货交易观则,限制交割？(品的入库.出库C:泄露与期货交易有关的商业秘密D：叁与期货交易参考答案ABCD67.?!干：期货交易所的工作人员履行职务.遇到厉()有利害关系的情形时,应当回避。A：本人B：父母C：正偈D:子女参考答案RBCDJ68.题干：在我国.期凭经纪公司应当保证期货()资料的完整和平安。A:交易B：结算C：交割D:价格参考卷案RBC69.题干：人民法院审理()案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过常的性质.大小.过错和损失之间的因果关系,确定过钳方承当的民事责任。A：期货合同纠好B：期货侵权到好C:期货违约纠汾D:无效

21、的期货交易合同纠汾叁号答案1BD70.题干：在我国,任何单位或者个人不得使用()进行期货交易。信贷费金财政资金自有资金银行经金参考答案ABD71.J千：在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值亚务。A:国有企业B:国有控股企业C：金融机构D：事业单位参寿答案（AB72.理千：以下关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正礴的.A:未经批准,任何隼位或者小人不得直接或同接从事境外期货交易B:从事境外期货交易须经中国证监会批准C：从事境外期货交易密教国务院批准D：期货经纪公司禁止从事境外期先交易参考答案RCD）73.题干：期货交易所章程中应当找明的事第包括（）.A：设立目的和职能B:名称.住所和

22、营业场所C:注册舒本及其构成D:对会员的纪律处分参考答案Sbcd74.题干：期货交易所会员管理方法的内容应当包括（）.A：会员资格的取得条件和程序B：会员资格的变更条件和程序C:对会员的监督管理D：会员违规、违约行为处理方法参考答案RBCD75.题干：以下关于“居何人”的相关表述正黄的选项是（）.A:居间人可以是公民也可以是法人B:只能接殳客户的委托C：期货公司或客户应当按照的定向居间人支付报酬D:居何人应当独立承当基于居间经纪关系所产生的民事责任身考卷案ACD76.题干：关于投资者交易端码制度,以下表述中正矿的选项是.A:廷纪公司不得混码交易B：期货公司漏稿交易但能注明已按照客户交易指台入市

23、交易的，由客户承当交易给果C：期货经纪公司注销交易络可，应向期货交易所备案D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码参考卷案ABC77.?!干：期货交易所应当就其市场内的交易情况熔舸（.并及时公布。A:周报表B：月报表C：季度报表D:年报未叁考卷案ABD78.题干：以下关于中国证密会的表逑中正确的选项是（A：依法对期货运纪公司进行监督管理B：依法对期货经纪公司分支机构进行慕普管理C:中国证监会派出机构依法经中国证监会授权时期货经纪公司及其分支机构进行监督管理D:中国证密会派出机狗依法只财期货羟纪公司的分支机构进行监督管理叁考答案AC79.咫干：以下表述中，）是正确的。A：期货经

24、纪公司应当参加期货业协会B：期货经纪公司应当参加工商企业联合会C:中国期贷业协会对期货经纪公司进行教督管理D:中国期货业协会对期货运纪公司进行自律性管理参考答案AD80.翦干：我国期货羟纪公司目前可以申请从事期货（业芬。A:投资苏金B：经纪业务C:咨询、培训D:S,叁号答案BC81.题干：期货建乳公司申请设立昔业部，应当具备（条件。A：申请人前三年没有重大违法违规行为B：拟设管业部的负贵人及从业人员具备任职资格C:拟谀营业部有符合经纪业务密要的好首场所和设施D:期货运纪公司芹斯设营业部有完备的管理制度参考答案BCD82.题千：期货经营机构应当在IO个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）.

25、A:若用具有费格的从业人员B:从业人员死亡C:从业人员祓解杓D：聘用的从业人员辞职叁考答案ABCD83.题干：属于从事期货业务的机构有（）.A:期货交易所B:期货经纪公司C:从事境外期货交易的机狗D：期货投资咨询机构参考答案ABCD84.咫干：期货运配公司法定代表人、总是理.国忠於理在其任职期间应当履行的职费有（A：装守有关法律、法规、规聿和政策B：遵守期货交易所有关规则及公司章程C:建立、健全并严格执行期货业务规则.财务会计制度、风1.管理和内部控制制度D:配合.接受中国证胜会及其派出机构的拄管叁专答案ABC385.即干：期货珏圮公司总经理应当具备的条件包括（A:身张状况良好B:老实信用，勤

26、勉尽责，具有良好的职业道德C：有相应的赣济或者管理工作姣验D：取得证券从业人员费格参考答案IABC386.建干：境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金陈户（）.A：上年底保存的余款B:年度内累计追加的保证金额C:期货赔付款的最高限额D：年度累计期货赔付款总额参考答案ABC87.题千：国有企业在申请境外声期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）.A：必须具有进出口权才能申请境外期货业务B:申清时不必具有进出口权,荏境外期货业务得到批准后自行取得进出口权C:在实物交割时.可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机驹运作D:没有明确说法参考答案A88.题干：正法修正案规定：证券、期货交

27、易内幕信息的知情人员或者非法衣取迁券.期货交易内幕信息的人员,在涉及迂券的发行，证券、期更交易或者其他对证券、期用交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行以下（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单父违法所得一倍以上五倍以下同金：情节辨别严重的.处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A:散布虚假信息B：买入或者卖出该证券C:从事与该内幕信息有关的期货交易D:泄露该信息参考答案BCD89.题干：期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）.A：中国证IS会派出机构审核申请人报送的材料B：派出机构对教任商管人员进行考察谈话C:中国证监会对上报材料进行书密

28、审橡D：中国证监会做出是否核准任职资格的决定卷考答案RBCD90.题干：当发生）情形时，经纪公司君收通过平仓或执行质押物对投交者账户进行清算并解除与投资者的委托关系.A:投资者为限制民事行为能力的包然人B:经查实.投资者为期货交易所的工作人员C：经查实，投奥者为金被机狗、事业单位和国家机关D：经查实，该投资者为本公司工作人员的配倡参考答案SBCD91.题千：期货垃纪公司要加强内部稽核监督系统的建设，做到（）.A：内部稽核岗位要实行对总经理负责B：内部借核闵位要实行对董事会负费C:内部稽核岗位要碇立.健全保密制度D:稽核人员的配备在数量、旃量上要保证能好完成稽核斑眸工作的密要92.I!干：期货经

29、纪公司加强内部控制制度时,要（）。A：完善信息发布和信息管理制度B：建立、完善档案管理制度C：客户管理制度D:制订有效的应急应变措施参考等案RBD93.即干：斯货从业人员应当遵守保密原则，但）的，可以公开相关信息。A:刚贷从业人员在执业过程中为保护百己的合法权会而必须公开B:有关规章要求公布C：期货交易所按黑有关规定进行检爻I）：期货从业人员而投资者效劳结束后参考答案RBCJ94.现干：对产生违法或涉爆产型违法正在被司法机关或Ifi管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未遹过年也的境外期货业务持证企业,中国证凳会可视情节奏令（）。A:药停其境外期货业分B：注销其境外期货业务许可证C：停业整顿

30、D：永久禁止从事境外期货套期保值业务参考卷案AB95.题干：期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（的,予以公开通报批评。A：情节严重B：情节较轻C:并造成严重后果D:未造成产也后果叁考答案AC96.短干：期货公司超出客户指令价位的范国，的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返运的，人民法院应予支林，期货公司与客户另有约定的映外.A:S?于客户指令价格卖出B:高于客户指令价格买入C:低于客户指令价格卖出D:低于客户指令价格买入参考答案AD97.题干：客户对当日交易转算错果确实认，应当视为（）.A:对当日所有持仓确实认B:对该日之前所有持仓糙实认C:对当日交易结算结果魂实认D:对诚日之前交易

31、结算结果碇实认卷考答案CBCD98.题干：以下渔规行为中.应没收违法所得弁处以违规收入一倍以上，五倍以下新款的有（。A:期货交易所擅自上市合的B：期贷经纪公司向客户提供虚做成交回报C:期货廷纪公司允许客户在保证金缺乏的情况下交易D:期货交易所违反规定使用收益参考答案AB99.题干：期圻经纪公司有（）行为的，费令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不涉IO万元的，及10万元以上30万元以下的现款：情节产型的，责令停业整顿或者撤消期凭经纪业务许可证。A:将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B：允许客户在保证金缺乏的情况下进行期货交给C：违反

32、规定收取保证金.或者据用俣证金D：从事刚贷育营业务参考卷案ABD100.题干：以下关亍期卷交易所会员的表述中.正黄的有（）,A:运纪公司会员只能接受客户委托B：非经纪公司会员只能从事自营C：出市代表只能接受本会员单位的交易指D:所有会员必须委派出市代表进交易大厅迸行期货交易参考答案ABCDIO1.题干：期货交易所不得从事（A:信托投费B：股票交易C：非自用不动产投资D:间接参与期货交易参考等案ABCD102.题干：出现以下（）情况,期货交易所可以宣布进入异常情况.A：发生自然灾害等不可抗力B：交易所会员的结算保迂金严重缺乏，又未及时追加，并牵拄到众多会员的结算平安C:某合约同方向连城出现涨跣停

33、板,采取相应措施后仍未化解风1.D:某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大叁专答案ABC103.题干：E期货交易所会员管理方法3的内容应当包括（KA：会员资格的取得条件和程序B：会员资格的变更条件和程序C:对会员的监督管理D:会员违规、违约行为处理方法参考答案ABC3104.题干：关于中国证政会对期货交易所的上若描述正确的选项是）.A：中国证此会在认为市场出现异蒿情况时，可采取是迟开市等措施化第风险B：中国证黄会可在有必要时，财期笠交易所iff层进行警告C:中国证贺会可以向期货交易所潴驻督察员.D:中国证延会相期货交易所的市场应管是行就义芬,中国迁世会不存向交务所收取任何

34、费用参考答案AC105.题干：期货交易所，期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风1.准各金.不得即用.A：中国证黄会B:期贷业协会C:中国人民艰行D:财或部参考答案AD106.题干：期货从业人员应当().A:在投资者的授权范国内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期凭业务C:及时告知投资者有关期货业务的情况D：对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复叁考答案BCD107.题干：期货公司执行非委托人的交易指令迨成客户损失，).A:客户有权不予认可B:客户可以予以追认C:非委托人承当珞偿责任，期凭公司承当一股赔偿

35、责任D:期货公司承当赔偿责任，辛委托人承当茨带费任参考答案ABD108.题千：以下说法错误的有).A:不得获取利会是期货从业人员在执业过程中应当遭守的原则B:期货从业人员在执业过程中获取利拉的应当退还C:期货从业人员在执业过程中茨取不正当利拄的应当退还D：期货从业人员在执业过程中应严格自律参考答案AB109.干：期货交易所违反规定收取交易手线费的.应（）.A:责令改正，给予警告，没收违法所御B：处珑法所得1倍以上5倍以下的帮款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的期款：情节严重的，资令停业整顿C:对直接负责的主管人员和其他宜接责任人员给予纪律处分.可以并处1万元

36、以上1。万元以下的T款D:责令退还多收取的交易手续费叁考答案ACD110.题干：建立完善的内部控制制度,就要求期货泾纪公司设立.A：内部风险控制娈员会B：风险控制小组C:专门的傅核姿智悦位D:拄事会或此事参考答案BCD111.题干：关于侵权行为责任的正确描述是）.A:期货交易所、期货公司成心提供虚假信息误导客户下单的.客户由此造成的羟济损失由期货交易所.诙货公司承当B：期货公1私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此蛤客户造成的经济损失C:期货公司摧国以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承当80%D:期货公司播用客

37、户保迂金，或吉违反有关规定划转客户保迂全造成客户损失的，应当承当赔德竟任参考答案ABD112.题干：在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员先格或交易席位进行保全的主要内容右（）.A:与会员资格相应的会员资格费B:与会员资格相应的会员交易席位C:应当依法裁定不得转让该会员资格D：不祥厚止该会员交易席位的使用参考答案RBCD113.题干：期货从业人员执业行为准则3没有规定的是（）。A：竞业准则B：专业胜任能力C：职业区拢D：职业创新能力参考答案D111.题干：为了正确审理期货纠扮案件,2003年5月16日最商人民法院审利委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠汾案件若干问题的规定K以下选项中国于该规定

38、的制定依据有（。A：中华人民共和曲民法通则B：中华人民共和国刑法C:中华人民共和国合同法D:中华人民共和国民亭诉诠法参考答案ACD115.题干：期货从业人员在执业过程中应当（）.A：老典守信B:恪尽职守C:坚把公开、公平、公正原则D:对期货交易各方高度负责.维护期货交易各方的合法权益叁专答案ABC3116.题千：以下人员必须取香期货从业资格的右（）.A:证券投资基金中分析国内期优市场的研究员B:期货交易厅的商管理人员C:合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员D：期货投资咨询机构中的期贤咨询人员参考答案BD117.题千：以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有.A:每年至少一次在公众媒

39、体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息B:必须设立风险管理部门,不能只设立风陇管理岗位C:洪立并执行严格的风险管理制度D：必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审支岗位参考答案ACD118.题干：关于期货姣纪公司分支机构负责人的任班密格说法正痢的选项是（）.A：由中国证蜚会比照对胡货公司总经理的规定迸行审核B:由中国证裳会派出机为核准C:中国证世会潴出机为的核准意见饕报中国证城会备案D:其核准条件依据按照中国证肽会和派出机构期货驻管业务内部工作程序指引的有关规定执行参考答案Bd119.题干：某企业经批准从事境外期货会期保值业务，以下说法正确的选项是（）.A：其与期货业务相关的境内

40、外汇专户只艰开立I个B：其与期供业务相关的境外帐户只泯开立1个C:其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要奇中国证延会事搔D:其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务苗要荀中国证监会*提参考答案AD120.I!干：关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值硬度的描述,正确的选项是()。A：挎证企业在特定时期内所持期经头寸的最大数量限制B：诚额度由中国证驻会会同相关部门制定C：预度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制D:当把证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时.该企业应有I个工作日内报告中国证签会并说明理由参考等案AC判新题121.题

41、干：期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国迂监会备案.参考答案错误122.题干：中清设立期货交易所，应当向中国期毋业协会提交有关文件和材料.叁考答案错误123.题干：期货从亚人员在进行投资分析或者提出投费建议时，应当注意投资者的喜好.参考答案错误124.题干：全版娈托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容.参考答案正确125.题干：期圻从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的掰位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道那参考答案错误126.题干：期货交易所应当及时公布上市品种期货合妁的成交量、成交价、持仓量.最高价与最低价、开母价与收置价，价格预测

42、信息等其他应当公布的信息,并保迁信息的真实、准啸.参考答案错误）127.即干：期货彩纪公司变更股东时，应义经国家工商行政管局批准.参考答案错误）128.题干：期货经纪公司股东会决定解取公司的.济掖中国证芨会批准.参考答案正确J129.题干：在我国境内从事期贷交易及其相关活动必须速守期货交易管理暂行条例.参考卷案正确J130.题干：从事期黄交易活动，应遵循“三公”和老实信用的思则.参考答案正确J131.题干：根据相关法规规定,我国期货交易所设总泾理1人.等届任期2年,连任不得超过三届。参考答案错误132.咫干：期货交易所宣布进入异常情笈并决定采取紧急措施后必须报告中国证更会。参考答案错误）133

43、.题干：投费者就交易靖算报告的内容既没有进行诊认.也未在约定时间提出异议的.视为何交易结算报告内容项实认.134.题干：期货合纪公司被特别处理的.在特别处理期间,将别处理工作组认为需要走期货投纪公司进行清算，可以直接抵中国汪欣会批准.叁考答案错误135.短干：期货业从业人员未按照规定办理年检的,在I年内可以临时作为期货从业人员执业。参考答案错谖136.题干：申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试,取得期货从业人员资格证书九叁考答案偌误J137.题干：中国迁应会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业廷历等方式.讨期货经纪公司推荐姒任高级管理人员的能力、品行和资历进行审交.叁考答案错误13