UNCTAD-官方非关税措施数据收集准则2023.docx

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1、目录1 .导言和目标I2 .非关税措施：定义和一般考虑23 .收集信息的步骤53.1 确定信息来源63.2 确定各来源中的法规83.3 确定各法规中的措施并分类84 .措施代码用户指南94.1 措施分类结构94.2 措施分类屏则H4.3 措施更新原则224.4 非关税措施国际分类的摘写245 .区分卫生和植物检疫措施与技术性贸易望皇255.1 卫生和植物检疫措施255.2 技术性贸易壁垒265.3 不可能地登275.4 卫生和植物检疫措施/技术性贸易壁垒的一些疑难案例286 .选择相应的产品代码306.1 什么是协调制度？306.2 如何选择产品代码3063确定产品代码的工具316.4 “粒筋

2、部分产品”的使用原则326.5 为产品选择协调制度代码的困难357 .量的国家8 .登记卫生与植物检疫措施及技术性贸易壁垒的目的38附件1:贸易分析和信息系统(TRAINS)数据录入工具中的字段和所需信息39附件2:贸易分析和信息系统数据录入工具一一端要指南441 .导言和目标近几十年来，多边和区域贸易谈判及单边自由化大幅降低了关税税率。然而，非关税措施对出口商和政策制定者来说却是一个日益严峻的挑战。获得市场准入并从中受益的能力越来也取决于对卫生要求和商M标准等贸易监管措施的遵守。联合国贸易和发展会议（贸发会议）一直枳极参与非关税措施相关问题的研究和活动。1994年,贸发会议开始对这些措施进行

3、收集和分类.IR然贸发会议贸易分析和信息系统（TRAINS）仍然是关于这些措施的域全面的数据库，但该系统需要进行市大改进，以跟上口益坂杂的数据和对数据的需求.为了制定战略缩小透明度差距，贸发公议于2006年成立了非关税壁垒问知名人士小蛆，由国际组织知名经济学家组成。由一个多机构支助队提供实质性支持.贸发会议、非洲开发银行、国际贸易中心和世界银行由此发起了“贸易透明”倡议贸发会议在国际上牵头开展工作，收集有关这些措施的数据.收集这些数据需要按Si先定义的适当代码对法律文件（法规、指令、规则等）进行分类。这些代码枚F出版物X非关税措施国际分类3.这些措施分类是由若干国际组织在贸发会议牵头的多机构倡

4、议（多机构支助队：联合国粮食及农业组织（粮农组织）、国际货币基金组织（基金组织）、国际贸易中心（国贸中心）、经济合作与发展组织（经合组织卜贸发会议、联合国工业发展组织（工发组猊）、世界银行、世界贸易组织（世贸组织）中与国际专家共同商定并制定的。分类的目的是便于收集、分析和佐播非关税措f数据，最终目的是提高透明度，增进村这个问题的理帼，数据收集员收集贸易相关法规并进行分类，形成非关税措施数据，他们经常遇到的一个问KS是，非关税措施方面的法规往往条于法律和（或技术术语，可能会难以指定独-无二的及适当代码.对于数据收集员来说，根据预定义的代码对法律文件和法规中描述的措施进行分类时，通常需要诳行一些解

5、稗。本手册的目的是提供一些准则，使数据收集员能够统一数据收集潦程,尽可能降低归类和分类过程中的不确定性。在提供准则时，手册阐述了非关税措施分类背后的逻辑，并解择了如何选择最适当的代码.本手册提供了大批示例,并定期更新.以回应数据收集过程中出现的询问和问题.2023年版对2021年编制的上一版进行了更新.本手册意在涵盗尽可能多的案例，但如果仍然存在不确定性，数据收柒员可将问题提交给mmimctad.org.同时提供法律文本的副本并说明拟用代码.贸发会议（2019年）,春美税指他国际分类（2019年版）.2 .非关税措施：定义和一般考虑定义非关税措施的概念是中性的,并不暗示某种影响方向或法律判断.

6、非关税措施通常被定义为“有别于普通关税的政策措施,这些措施可对国际货物贸易产生潜在经济影响,改变贸易量或价格或同时改变这两个方面”。：非关税壁垒是非关税措施的一个子集，就味着对贸易的货面影响。这些措施通常通过贸发会议贸易分析和信息系统的数据录入工具收集，并通过贸易分析和信息系统传播门户、世界综合贸易系统（W1.TS）和全球贸易服务台（GTH）传播。贸易分析和信息系统数据库还包括从其他来源收柒的措雁，理解“法规”和“措施”两个术语的含义法规是政府正式发布的法律文件，如法律、法令或指令.一项官方法规可镇包含多项措施（或非关税措施）.为分类而言，措施是官方法规颁布的强制性贸易管制规定，必须阅读每项法

7、规或法律文件，以区分其文本中的所有措施.所有查明的措施都应单独登记.在非关税措施数据库中，法规和措f都必须准确完整地记录，以反映该法律文件中所包含的与贸易规定有关的信息“需要对法规和法规中的措施进行说明。目前,贸发会议的非关税措施数据库大部分是英文。如果该法规已经是英文,并且有现成的说明,只需在数据库中复制份该法规的说明即可。同样的原则也适用于措施，如果该法规是另一种语文，则必须提供该法规和绿项措施的原语文说明，并附上该说明的英文译文。收集哪些数据？所收柒的数据是国家当前实旗的影响进出口产品的官方措施。根据经验，这些措施将在海关口岸核险,以允许入境或出境。所有具体的进口/出口要求均详细记录，并

8、有完整的参考资料，收集的数据包括“境内”卫生与拍物检疫措施（SPS）和技术性贸易壁垒（TBT）,它们实施的主要目的（例如人、植物和动物健康，以及环境保护）并不是与贸易相关。即使这些措施同样适用,国内生产商，俱对国际贸易也起苻管控作用，因此被认为是非关税措题依据世贸组织的定义，对标准的遵,守具有自愿性。因此标准不作书记。然而，些国家官方立法可能在涉及强制性要求时使用“标准”诃，或以其他方式使用标准作为参考.在这种情况下，该措施会收柒并登记在数据库中，因为它是进口的条件。哪些数据不收集？a.自愿指他不列入这数据库。一个例了是私营标准，即私人组织（如零售公司）提出的要求不收集。乡机构支助队和H关税版

9、2向32如K人士小组玲出的定义.b.国际标准也不包括在内,除非明确规定为强制性。国际标准由国际组织（如国际标准化组织、住品法典、国际电工委员会或美国试验与材料学会国际组织等）发布，任何国家都不是必须采用这些标准。即使鼓励各国遵照执行，各国也可自行设定更高或更低的标准，因此，这些标准不列入这数据除。然而，如果个国家采用了某项国际标准，该标准成为国家立法，则会列入数据库.C.为数据库收柒的数据只涉及货物贸易，不包括影响服务贸易的措施。唯一的例外是服务活动与货物贸易直接相关的情况（例如K章一一售后服务）。在这种情况E.出口商通过其在进口国苜选或期型渠道提供售后服务的能力受到限制.公管这些限制只涉及国

10、内住后服务，但对工业机械等产品的进口商有负面影响，被认为是非关税措施。d.为数据除收集的数据只涉及国家一级的措施，而不涉及国家内部善行政区或自治省/领土的措施.例如，瓜德罗普岛颁布的一项法规不应被记录为法国规定的正式要求“也不包括一个国家的内部流通,即一个国家内各州之间的流通-一这些不被视为非关税措施,例如，如果农业部规定迸U蔬菜谷物需要许可证，这就被认为是一种非关税措施，然而,如果该部规定所有施菜谷物在从一省流通到另一省时需要有国内税务部门的合规证明,那么这一规定只涉及国内贸易，所以不是非关税措施，企业可以在迸口后再补充该信息，c.那些所涉及的法动与贸易无关的法规，也不在数据收集的范围之内.

11、一项法规可能圾终对贸易有间接的影响，但如果与进出口要求或条件并无互接联系，则不被视为非关税措施.例如,一项法规可能会规定,如要操作某种船只/飞机须取得适航证/操作许可证。这一要求影响特定的活动（搽作船只/飞机）.最级可能会再响船只或飞机的Jtt口（如果证书很难获得,产品褥求可能会诚少）.但这一活动与该活动所涉产品的贸易之间并没有宜接的联系.另一个例子是关于持有汽车驾驶执照的要求。这样的要求可能会对汽车海求产生影响，从而影响汽车贸易.然而，即使工作人员没有驾收执照,进口商也可以进口汽车。f.当一项法规明确规定产品的进口完全是为了科学研究或交易会的目的时，此类措旅不包括在内，例如，初级产业部发布了

12、d实聘动物和实聆动物种质进口卫生标准,详细规定了为实验目的向该国进口动物和种质必须满足的要求.这些要求不予收集.其他类似的例子包括迸口某些用于实验室实验的濒危物种公约样本，或用于交易会的某些粮食产品样本e这些要求不涉及正常的贸易活动，因此不予收集，这同样适用于与贸易货物相关的服务限制.例如，对跨境运谕服分的限制可能会影响贸易，但这不是对任何货物的直接要求（即产从特性或生产工艺），因此不是非关税措施g.私营部门的投诉、各种看法以及其他任何与指旗有关的非官方信息均不被视为有效的来源,因而不予漏码。这些信息对于改善贸易条件非常有用因此有时贸发会议在收集数据的同时会尽力记录这些信息,但显然这些信息是分

13、开记录的。只有官方法律文本是非关税措施的合法来源.数据是如何收集的？贸发会议给予数据收集员使用贸发会议开发的羽易分析和信息系统数据录入工具的权限，所有必填字段都需要填写.贸发会议还提供了措施分类代码和商品名称及编码协调制度（称为“协谓制度”）的产品编码.此外，贸发会议还提供培训和指导，并对数据迸行痂戊检查。3.收集信息的步骤非关税措施信息收集并登记在贸易分析和信总系统数据录入工具中。该工具对不同类型的用户进行角色访问控制。这样可以对内部和外部用户的用户权限和员任进行精细控制。只有该工具的注册、核准用户才能访问该网站。收集措施的步骤如下：a）获取源数据1 .确定信息来源2 .确定每个来源或文件中

14、的法规b）对信息进行分类并登记3 .确定各法规中的措施并分类4 .确定每项措施的受影响产从井分类5,确定每项措施的受影响国家并分类6 .尽可能确定怔项措施的目的并分类每个步骤都在贸发会议提供的数据录入工具中单独登记。前两个步骤时信息来源进行系统地登记。这些步骤对于确保数据可以追溯、肮证和更新至关不要.为强调数据收集的全面性已做了相当大的努力。因此，所有的进出口要求都在数据库中登记，而不出我杂性或产监性如何.其余步骤确定制个法律文本中的所有相关信息并进行分类，为确保数据收集的全面性开展了大鼠工作.因而所有进出口要求都在数据库中登记.图1说明了步骤4到步骤6包含哪些蛆成部分和层面。顶法规可能包含一

15、项或多项措施，每一项都必须根据国际分类加以分类。每项措施都可能影响到特定的产品和国家，文本中也可能会明确提到目的所有这些均必须登记.图1.每事法般的主要处建去程受影峋的产品受影响的国家所提到的目的受影响的产品受影响的国家所提到的目的受影峋的产品受影响的国家所提到的目的在数据收集员登记所有相关信息（件关税措施及受措施影响的产品的协调制度代码）后,一名国际贸易专家将作为非关税措旗收集过程的主管（数据收集主管）3证所登记搭旗和代玛的准确性.然后，这些数据才可予以发布。以下各节将进一步详细介绍数据收型过程的每个步蛛。3.1 确定信息来源这第一个步骤可能会因所涉及的国家而异.在些国家，信息可能集中在一个

16、地方，由一个官方来源汇箱所有法律措魔.而在另一些国家，需要从不同的地点/机构获取信息.（八）集中来源在许多国家，政府公报定期发布新的法律、法规、法、法令等，不分政府部门和所涉主题，信息均集中在一份出版物中,这种集中来源方便了收集和持续更新数据的任务.拉丁美洲体化协会成员国就是使用公报或其他集中来源的例干。出版物标耨示例如下:- 阿根廷:Bo1.ctinOficia1.（政府公报）- 多民族玻利维亚国：Circu1.ardeIaAduanaNaciona1.deBo1.ivia（E玻利维亚国家海关总署通告3）- 巴西：EdiesAduaneirasPub1.icaessobreCoiMrcioE

17、xteriorf1.1.DiirioOficia1.daUn他。（海关特辑一一M国际贸易出版物和4联邦政府公报）.哥伦比亚:DiarioOficia1.（政府公报）- 厄瓜多尔：RcgistroOficia1.（政府公报：令）- 委内弗拉玻利瓦尔共和国：GaCe1.aotiCia1.1.Z政府公报:J）.一些国家将其所有现行法规汇编在一个集中的转记照或法典中供查阅。其中一些例子包括：关利坚合众国每天出版4联邦公报。3还有E联邦行政法规汇编，汇集了当前有效的法规.后者按主怨i汇编了联邦公报中的所有一般和永久性规定.-澳大利亚：联邦立法登记册是澳大利亚整个政府的联邦立法和相关文件授权登记网站，该登

18、记册刊成了各项法律的全文和来龙去脓以及彼此之间的关系，值得注意的是，该登记册载有各法规的“合订”本，这意味着这些版本已包含了所发布文件的所有修正。立法登记册由议公法律顾问办公室管理,可ww*oVinfO.gowap,co1.1.cckwFR,（2023年IOj1.1日访何要注意的是.C联邦公报2还包括公开供公众讨论的拟议法娓.与本数据库无关，可也俯WWW.govinfb.gov/邛o1.辰UonkfrJ（2023年K）月I日访问）.JHwww.1.cgis1.a1.ion.gov.au.(b)分散来源在没有集中来源的情况卜.需要通过各政府机构获取措施相关信息，这对数据收员来说是一个挑战，但必须

19、确定所有相关部委和其他机构。表1叔示了可能负货不同类别措施的政府机构.这一列表并非详尽无遗政府机构的名称可能会因国家而异。各机构可通过其网站或其他方式传播立法文件。*I可能负责各类非关税措施的政府机构示例非关税措施相关笳节可能负责的政府机构A卫生和植物检授描他农业部，标准化局、卫生部B技术性贸易壁垒标准化局、卫生部、环境部、能源部、贸易/工业部C装运前检汽和其他手续海关、标准化局D条件性贸易保护措施财政部、贸易，工业/经济部E作自动进口许可、配额禁止、数贵控制措施和其他限制,不包括卫生和柚物检殁措施或与技术性贸易壁出有关的措施贸易/工业/经济部、外交部F价格控制措施，包括额外税费贸易/工业/经

20、济部、海关G财政措弗Wftf1.P.国家根行H影响竞争的措施贸易/工业/经济部I与贸易有关的投资措施贸易/工业/羟济就P出口相关措弗贸场/工业/经济部、海关(C)其他来源数据收集必须以国家正式文件为基础。不过，其他来海可以帮助找到这些官方来源，井帮助确定立法文件，特别是在国家法律文件发布比较分散的情况下。世界贸易组织E贸易政策评论3右助于很好地初步了解体制框架，包括与贸易方面更要法律行关的信息.然而，这些坪论并不详尽，也不提供数据收集所需要的法规的必要细节.贸易政策评论B中经常列出的一般法律也往往不具体,而只是确定那些发布所需具体法规的相关机构的笫一步.世贸组织提供了卫生和恒物检疫指旅以及技术

21、性贸易联垒的信息管理系统,这些系统也可为咨H1.1.人员提供有价值的信息,让他们知道住哪里可以找到与这些措施有关的法规.,IU贸纲织贸易政策评说2可病例WWW.wuxorw，Cng1.ishap-e,j5p-rcp-c.hm(2023年9月23日访问).R强和植物检疫措施及技术性贸SJSt坐的信电殍理系统见以下M址：hitps:.eping.ww.o(2023年9月15IIWH).然而，经脸表明,从这些来源获得的信息也是不完整的部分原因是这些措施向世贸组织通报的有限.在某些情况下，可以从提供包含所有修正的法规公订本的私人公司那里购买信总。不过，应确保这种来源提供的是完整的官方信息.3.2 确定

22、各来源中的法规集中或分散式来源（公报、政府网站）可掂包含存种法规，如法律、法、法令、通告、公告等的汇场，每项包含非关税措施的法规都需要确定并记录找出的法规应足帔具体，足以确定措施、受影响的产M和国家（见第4节）。一些一般性法律的文本只作一股性规定，或授权些机构颁行实际法规或要求，这些法律通常会有后续更详细的法规，这些法规应登记在数据库中，3.3 确定各法规中的措施并分类需要确定仔项法规中包含的所有措施并进行分类.法律文本必须将换为数据库格式。数拉:席应济空反映以下要素： 哪种措施?一根据贸发会议非关税措施的国际分类对确定的措施进行分类： 哪种产品？一找出受此措施影响的产品的协询制度编码或预定义

23、的类别代码： 哪个合作伙伴？T给受此措施影响的国家，区域分配国家代码： 什么目的？一对实施这一措施的陲因进行分类，但只在法规中有正式说明的情况卜才这样做.以下第4和第5节提供了如何使用非关税措施国际分类的指南（步骤3）.第6节是关于如何选择正确产品代码的指南（步骤4）.第7和第8节.分别简述了如何登记受影晌国家和措施目的（步骤5和步骤6）.在贸易分析和信息系统数据录入工具中创建/编辑措施的详细步骤见附件1：贸易分析和信息系统数据录入工具中的字段和所需信息,以及附件2:贸易分析和信息系统数据录入工具一一筒要指南。4.措施代码用户指南以下是为法规文本中确定的非关税措施分配代玛的准则，第一步是熟悉措

24、施分类，rH分类的基本结构以及各个章节.4.1 措施分类结构措施按类型编列，归入不同章节(插文I和2)。各章以字母A至P标明，,图2非关税措施分类的章节安排A卫生和m物检疫措施技术措施B技术性贸易壁垒C装运前检杳和其他手续D条件性贸易保护指强E非自动进口许可、配额、禁止、数u制指施和其他限制，不包括卫生和机物检疫措施或与技术性贸易壁垒有关的措施F价格控制措施,包括额外税费G财政措施生H影晌竞争的柿施非技术措施I与贸易有关的投资措施J分犯限制K售后服务限制1.补Wi和其他形式的支持M政府采购限制N知识产权O昂产地规则出口P出口相关措施（八）进出口措施措施分为两大类：进口措能和出口措施。这是诳行措

25、旗分类时首先要区分的。A至O各比均为进口国的各项要求.仅P货编列出口措施，即仅由出口国对本国出口产品规定的各项要求.进口国规定的所有措施，不论是在出11国还是在进口国执行或核验,均视为进口措施，岸因是这些措施与产品进口相关。例：若项法规规定“A国进口的动物海性产M必须附有出口国主管部门代表签发的卫生证书，证明有关产M适合出口A国”，则必须在A国进口措施下为这项措.施分配一个代码，因为这是进口国设设的要求。.V贸发公汉(2019-)(I1.关税措施国际分类(2()19W.（b）分类章节进口措施进一步细分为技术措施和非技术措施。前一类包括三章（A章至C堂）：卫生和植物检疫措施、技术性壁分、装运前检

26、杳和其他手续.非技术措雁细分为12章（D章至O章）,出口措施仅占一章（P章）。文1概述了各章所列措能。插文I.分类各章的简要说明A章涉及卫生和植物检疫指施，指的是物质限制等方面的措施、卫生要求或其他防止疾病传播的措施.该章还收录所有与食品安全有关的合规评估措施，例如认证、检验和检皆，以及隔离。B章涉及技术措施.指的是标维等措施以及其他保护环境的措施.该近还收录与技术要求有关的合规评估措施，例如认证、校验和检杳。7的措施论及委运前面TEI国突旅的装运前检杳和五他菽厂D收录的是条件性措施，即用来抵消进日产品时进日国市场的特定不利影响的措施，包括针时外国不公平贸易做法的措旅.这类别包括反帧锢、反补贴

27、和保障措施，E章收录许可、配额和其他数埴控制措施，即配额等旨在限制贸易数M的组措施。该章还包括与卫生和植物检疫措施或技术性壁垒无关的许可证和进口禁令，I章收录价格控制措施即为捽制或影响进口货物价格而采取的措施,以使除其他外在某些产品的进】价格较低时支持这些产品的国内价格：因国内市场价格波动或国外市场价格不榜定而设定某些产品的国内价格：增加或维持税收“这一类别还包括有别于关税措施但以类似方式提高进I成本的措施（准关税措施Ci$涉及财政措施，指的是对进11付款作出限制的措施，例如管制外汇兑换和成本的措施.该章:还收录对付款条件的限制I措施.H章涉及影响竟争的措施，这些措施向个或多个限定的经济经管者

28、群体授予排他性或特殊忧惠或特权，主要为垄断措施，如国家贸易、独家进口代理或强制使用国冢服务或运输。I章涉及与贸易有关的投资措施,即限制投资的系列措施限制方法有：提出当地含量要求，或要求投资与出口挂钩，从而保持进出口平衡.iH温务tfi施制,拒睡耳麻萨语画国内芬称菽丽曲丽音施.至静丽i仰后版套的限制;例如对提被附带服务的限制。I收录与影响贸易的补贴有关的措施.M芹收录政府采购限制措施，指的是投标人在试图向外国政府出辔其产M时可能遇到的限制.不亘涉及写知识产权措施和知识声权有关的限制，O章涉及原产地视收录限制声M或汽W原料原而6丽告施.P章收录出口措施，归类的是一国对本国出口采取的指旗，该章包括出

29、口税、出口配额和出口禁令.（C）树形结构每一章（一位代码，字母A至P）采用树形t分支结构进行分类，追加分级不超过三级（两位、三位和四位代码）。位数越多表示分破越多，亦即措施分类越细化,例如，A章包括9个两位代码，即AI至A9。每个两位代码再进一步细分，形成三位代码。例如，A8包括A8I至A86以及A89。3、85进一步细分为四位代码：A851、，852、A853和859（见插文2）。仅有少数组别达到四位分级e大多数为三位分级。插文2.树形分类结构A.卫牛.和植物检疫措施A1.出干卫生和植物检疫原因的进口禁止/限制A2.有关物质的残留许可限批和使用限制（一）A8.与卫生和植物检疫方面有关的合规评

30、估A8I.产品注册/审批要求A82.检脸要求A83.认证要求A84.检查要求A85.可跟踪性要求A851.材料和部件原产地A852.加工历史A853.产M交付后的分销情况和地点A859,未列入其他类别的可跟踪性要求86.隔离要求A89.未列入其他类别的与卫生和Ifi物检疫有关的合规评估A9.未列入其他类别的卫生和杭物检疫措施B.技术性贸易壁必C.装运前检介和其他手续D.条件性贸易保护措施E.非自动许可、配额、禁止F.价格控制措施，包括额外税费G.财政措施H.影响竞争的措施I.与贸易有关的投资措施（）4.2措施分类原则以下是措施分类和正确录入贸易分析和信息系统数据录入工具的指导原则。关于如何进一

31、步区分卫生和植物检我措旅与技术性吃垒，参见第5节.关于在贸易分析和信息系统数据录入工具中创建/编科法规和措施的详细步骤参见阿件1：贸易分析和信息系统数据录入工具中的字段和所需信息和附件2:贸易分析和信息系统数字录入工具一一商要指南.4.2.1 ”一项措施对应一个非关税措施代码”的原则，以及例外情况（八）法规、措施与代码一项法规可包含一项或多项措俺.原则上，仅为每项措施分配一个非关税指魔代码.（b）一项法规规定的若干措施属于同一代码这方面的经验法则是，如果一项法规所规定的一组类似要求可归入同一代码，这些要求只作为一项措施登记一次。因此，相关产品均记录在该措施下。例1：如果一项法规规定了各类食品中

32、不同化学物侦的若干项“最大残留限ST（出于卫生和植物检疫原因,非关税措施代码A21）.则该措施只登记一次,所有受账阴产品均列在该措施卜:例2：如果一项法规规定了产品标签必须标示的一系列项目.则只使用一次标签措施所对应的代码.一个国家可能会要求所有包装佟M的标签标示营养信息,说明产品中脂肪、蛋白质、能fit、碳水化合物和盐的含量、关键成分的百分比以及所有可能导致过敏的主要成分.这些要求不使用多个代码，只使用一次标签所对应的非关税措施代码.不过，如果一项法规所规定的若干措施可归入同一代码，但彼此差异较大，则这些措施应分别修记。备项措旅在类型或实施上不同时就是这样。以下例了应可以说明这两类情形。例1

33、一一类型不同：一项法规规定,进口玻璃窗必须符合能源性能（包括太阳能得热率和空气渗透率）标准.此外，制作玻璃窗的材料必须对客户健康无害.在这个例子中，该法规要求玻璃窗满足如下要求：（一）侦瞅或性货要求（能源性能）：（二）安全要求（材料对客户无害）,这两项要求是实质不同的两类措施，因此应作为两项单独措施进行登记（代码均为B7）.例2一实施不同：一项法规要求所有进口食品提供标准的卫生和植物检疫证书。该法规另一段还要求为洵W产品提供C门的微生物卫生证人这两种计都UIAA83（出于P生和植物检疫原因的认证要求）.鉴于这两种证书须分别获得，程序不同，并且可能由不同机构出具，故分别进行登记。通过这种方式，渔

34、业产品的双重认证也在数据库中汨到反映。务必在贸易分析和信息系统数据录入工具的“措施分类”表“说明”一栏中.明确说明拥有相同非关税措施代码的各项措施之用的差异，此外，“措施分类”表中“法规出处（参考）”一栏也有助丁区分同一法规所栽的各项措施.“法规出处（赛考）”是指法规内说明每项措施的具体文本（例如,某节或某段），应在相应栏中登记。（C）不同法规规定相同措施如果两项不同法规所规定的措施不同但代码相同，则同一措施代码登记两次，每次都附上对应的正式法规.例：法规A要求在标篮上标示产品亚歌，法规B要求产品上还必须标示脂肪和楣含ffi.在这种情况K代码B3I登记两次,祗条法规卜各登记一次这背后的理念是，

35、薇定一项单独的新要求是公司需要遵守的新要求，这项要求需要作为新条目反映在数据库中.如果两项不同法规均定义或提及完全相同的措施，则该措施只在最具体、与贸易歧稠关的法规下登记次.如果两项法规不相关，则可在主要法规旁的“备注”栏中注明另项法规的标题。如果两项法规相互关联，例如，一项法令或通告阐明或提供了一般法中所规定要求的更多细节，则一般法应列在“辅助法规”栏中，而法令/通告应列在“主要法规”栏中.以下两个例子可说明应登记哪项法规：例I：一个国家的一般帧物检授法授权12生部发布关于进11农业食品中的化史最大残留限歌的法规（法规I）.H生部的即发布了此类技术性法规，详细规定了各类食品的残留限设（法规2

36、）,这种情况下，在后技术性法规下追记A2I措施，原因是后者更具体，并I1.仍与贸易有关.在此例中，后一技术性法规（法规2）列在“主要法规”栏.而一般植物检疫法列在“辅助法规”栏。例2:一项法令（法规4）蹙求进口食品必须符合既有国家规范（法规3）,而在此之前，该规范只针对本国生产的产品。既有国家规葩虽更为具体，但本身与贸易无关.因此，应将与进口有关的法令（法规4）登记为主要法规（列入“主要法规”栏），并在“备注”栏中注明该国家规范（法规3）。更点是,两项不同法规涉及相同要求的只须在其中一项法规I：登记一次，无需分别登记。如果发布了另一项法规（法规5）.其中再次提到食品必须遵循同一国家规范，则该法

37、规即使被其他法律文本（可能由其他部委出台）所引用，也不应单独登记,原因是所指要求相同，实施方式相同.（d）合规评估措施随相应技术要求一并登记“合规评估”（A8和B8）是技术要求随附的核查程序,旨在证明符合要求（图3）.法规“a”1.r霰要在实验空校的的大端用残MO及大残留限量（要求）可在实验室进行检验（证明符合要求），产品质量（要求）可通过认证（证明符合要求）进行评估和证明。通常情况卜.，法规会同时列出要求和合规评估。本数据库对两者均予以登记.例：对生大麻和播种用的大麻打,须实行检杳制度，以核实其四氯大麻酚含量不超过0.2%.这项规定同时登记为代码B21（特定物质残留或污染的许可限量）和代码B

38、82（检股要求）.在某些情况卜，虽然有要求，但并不强制检验或认证。在这种情况卜,，只在数据库中登记技术要求。反过来，合规评估要求随技术要求一并编码另一种可能是，法规只规定须进行合规评估,却没有具体说明确切的基本技术要求在许多此类情况卜*法规或是提及叩将出台的其他法规，或是说明某一特定国内机构将负击定义技术要求和合规评估程序。这种情况下，必须查明和登记这些随后出台的更详细的技术性法规.而不是登记介绍这些法规的一般法规，如果找不到这些更细化的法规,有必要联系主管部门或实施机构要求澄清.存在三种可能情形:（一）主管部门提供缺失的具体法规的，应予以登记：（二）主管部门表示既没有进一步的技术性法规也没有

39、进行合规评估的，不应登记任何措施：（三）主管部门确认适用一般法但没有更细化的法规的，允许在没有基本技术要求的情况下登记相应的合规评估（A8和B8分支下的代码）。不过，应在备注栏中明确说明此类额外查询信息的来源。（C）主要措和助措德：只登记主要措施一项法规可能列出若干措施.这些措施通常必须作为郎独的措施在贸易分析和信息系统数据录入工具中登记“然而，可能有一项措施可以被视为主要措施,而箕他措施是达成同一目的的辅助措施.数据收员只需登记主要措施“不过,这种情况很少.区分主要措施和辅助措施的重要经聘法则是，一旦主要措被撤销，所有辅助措俄将自动消失。问题在于,法规文本通常不明确区分主要措施和辅助措施，因

40、为二者在法律上同等里要.因此，关键是找到反映问即实质的措施，并只将该措施归为主要措施.例I:设有配颔（E2）的同时，还可能设有配额内销售许可证。数据库中仅登记配额措施.通常来说，所有旨在执行其他措施的许可证不作登记.例2:措施AI2（地域达标限制）意味着一国设有出口国正面清单，清单上的国家符合充分的卫生和植物检疫安全条件，获准向该国出口。这项措施“能附带一长串要求，各国需要满足这些要求才能被真正列入正面清单这些要求不作登记,在这种情况F.只应使用代码A12.因为该代码能更好地说明这一现象一个重要的例外是：合规评估措施（8和B8）不视为辅助措施，须始终与基本娈求（见上文）一并登记，因为这类程序对

41、公司来说往往构成重大负担.例：一项法规规定,若能向主管部门提供证书，证明新鲜水果中农药残留量低于一定水平的.则授权进口.主要措施被归为“出于卫生和植物检疫原因的残留许可限S（A21）.此外，由于这项措施为合规评估，还登记为“认证要求”（A83）.法规中的,授权”一词可能具有误导性：其所指并非“授权”（A14）,而为行政流程，应视为辅助措施.P章（出口据旃）下的合规评估措施遵循同样的原则代码P16（合规评估）卜的所有措施均不视为辅助措施,与出口国发布的各项要求一并进行登记。不应脱肉基本要求单独记录这些措施。4.2.2 使用尽可能细化的代码对措施进行分类（八）选择分支中最细化的代码一项措施应使用最

42、细化的代码进行分类.如果一项要求分属若下代码,则应在每个代码卜分别登记.例：如果一项法规出于H生和桢物检疫原因规定了标卷、标识和包装要求，财必须在这三个措施代码（A31、A32和A33）卜将这些要求作为单独措施分别登记，而不能汇总并入综合代码A3|（b）使用更笼统的代码/分支应仅在法规提供的信息不足,以致无法将措施归入更细一级时，使用更高级别的代码.例：一项法规笼统地规定,某进口商品的“价格由主管部门设定”.这项措施由于缺乏更多细节，必须归为“影响海关估价的行政措施”（F1.）.类别FI又细分为“最低进口价格（FII）和“参考价格”（F12）,但该法规提供的信息不足,以致编码者无法选择细分类别

43、，这项措施应编码为F1.原因是无法判断其形式是F1.1.还是F12.不过，这种情况应为罕见的例外情况，原因是只有精确的法规才可用于数据收集（另见第3.3节）.（C）使用“未列入其他类别”的措施代码；以9结尾的代码以9结尾的代码适用于“未列入其他类别”的措施,即那些无法依据分类所提供的代码精确归类的措施。此类代码见大多数章节末尾（如A9、B9和E9）和分支末尾（如A1.9、A89和A859）.此类代码的使用前提是，某项要求在法规中得到精确界定，但与各章或各分支中的任何其他代码无法对应.例：一国要求所有进口豌豆都要用3至5摄氏度、含辄百万分之五十的消毒水清洗。这项要求属于“杀灭最终产品中动楂物虫击

44、和致病生物体的处理手段或禁止处理”（A5节）.然而,这项措施不属于“冷/热处理”（A51）、“辐照（A52）或”熏蒸（A53）中的任何一项.在剔除选项A51、A52和A53之后，唯一-的选项足将该措施编入A59.4.2.3 仅对实际实施的措施进行登记（八）针对潜在或假设情况的措施不予登记潜在或假设的措施在数据库中不予登记.如果法律只规定在某些情况下可果取特定措施.则这些措施不应视为得到实际适用,因此不予登记。例：食品和农产品可以自由进口，但一项法规规定，“当产品对公众或动物健康构成任何风险时，例如在危隐疾病暴发的情况下，主管部门可豺停i三U或采取临时保护措施”。这并非实际的禁止/限制，而是在出

45、现健康风险时可能采取的措旗，因此这项措被不予登记。（b）随机实施的措施应予登记另一方面，若法律文本规定实行抽查，则对该措施进行登记，因为它被认为是真实的，即使事实上并非所有货物都受到管制。例1：一项法规规定了一系列认定为“敏接”的产品和其他“非敏感”产品。所有“敢感”产品的装运都娈接受实物馀杳，而“非敏感”产品只进行抽杳。尽管如此，对两类产品相应的“检杳要求”（A84或B84）均进行登记。例2:一般来说，若法律规定可实除梭杳或任何其他合格评怙措被以确保产马符合法规规定,则在数据库中登记这种合规评估措施。通常情况卜.一项法律会提到某部门Ur以实施合规评估,如“农业部可对产品进行检验”,使得有关政

46、府机构能结发布具体的实施条例。在这种情况K数据收集员应登记说明这项检验的具体实施法规。4.2.4 说明措施是否还适用于国内生产和销售的产品一些非关税措施只影响贸易货物，而另一些非关税措施可能还适用于在国内生产和销售的产品。在贸易分析和信息系统数据录入工具的“措施分类”表中,变量”也适用于国内”应标为“是”、否或“未具体说明“，以表明措施对国内市场是否同等适用.如果措施也适用于在国内市场上从事销售的国内生产商，购应标为“是”。如果措俺仅适用于道出口货物,则应标为“否”在法规没有明确规定措施对国内货物和进出口货物是否同等适用的（极少见）情况下，应选择“未具体说明”.就“生和植物检疫措施和技术性贸易

47、壁垒而言（A率和B章），措施的国内适用问胭尤其重要.以下措施通常只适用于进口货物（变量”也适用丁国内标为“否）：装运前检点（C京）、条件性贸易保护措施D堂）、数fit限制（E章）.大多数价格控制措施和额外税收（代码F1.至F6）、财政措施（G章）和影第竞争的措施（H章）相比之F.“对进口产品征收的国内税费”（代码F7）的定义意味着该措施也适用于国内（变量“也适用于国内”标为“是”）.例I:某法律文本规定：“本部分法规禁止或限制某植物、植物产品和其他物品的进口，以防止植物虫古和有古杂草的假入和传播。”对于这部分法规中的所有相应措施，应标明它们不影响国内产品：变地“也适用于国内”应标为“否”。例2:一项法规规定：“